银华和谐主题灵活配置混合型
证券投资基金
2011 年半年度报告

2011 年 6 月 30 日




基金管理人：银华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2011 年 8 月 26 日
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§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 8 月 24 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2011 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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1.2 目录
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1 重要提示......................................................................................................................................2
1.2 目录..............................................................................................................................................3
§2 基金简介...............................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6
3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7
§4 管理人报告...........................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..............................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 11
§5 托管人报告......................................................................................................................................... 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........12
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................12
§6 半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................12
6.1 资产负债表.................................................................................................................................12
6.2 利润表........................................................................................................................................13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................14
6.4 报表附注....................................................................................................................................15
§7 投资组合报告.....................................................................................................................................29
7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................29
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................29
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................30
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................31
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................................................................33
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................33
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................33
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................33
7.9 投资组合报告附注....................................................................................................................34
§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................34
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................34
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ........................................................35
§9 开放式基金份额变动.........................................................................................................................35
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§10 重大事件揭示...................................................................................................................................35
10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................35
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................35
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..........................................................36
10.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................36
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ..................................................................................36
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................36
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...............................................................................36
10.8 其他重大事件..........................................................................................................................38
§11 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................42
§12 备查文件目录...................................................................................................................................42
12.1 备查文件目录...........................................................................................................................42
12.2 存放地点...................................................................................................................................42
12.3 查阅方式...................................................................................................................................42




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§2 基金简介

2.1 基金基本情况
基金名称 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 银华和谐主题混合
基金主代码 180018
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 4 月 27 日
基金管理人 银华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,376,202,228.48 份
基金合同存续期 不定期



2.2 基金产品说明
投资目标 在有效控制组合风险的前提下获取超越业绩比较基准
的稳健收益。
投资策略 国家的政策导向将推动特定行业的增长，改善其经济
效益，这些行业中的龙头企业受益更为明显，投资于
这些企业将能取得较好的回报。因此，本基金将采取
积极、主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，
重点投资受益于“构建和谐社会”政策相关行业的股
票和具有较高投资价值的固定收益类资产，力求实现
基金财产的长期稳定增值。 本基金的投资比例为：
股票等权益类资产占基金资产比例为 30%-80%，债券等
固定收益类资产占基金资产比例为 15%-65%，现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5％。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率
×45%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风
险品种，其预期风险与预期收益水平高于债券型基金
和货币市场基金，低于股票型基金。



2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银华基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 凌宇翔 赵会军
信息披露负责人 联系电话 (010)58163000 010-66105799
电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4006783333,（010） 95588
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85186558
传真 (010)58163027 010-66105798
注册地址 广东省深圳市深南大道 北京市西城区复兴门内大街 55
6008 号特区报业大厦 19 层 号
办公地址 北京市东城区东长安街 1 北京市西城区复兴门内大街 55
号东方广场东方经贸城 C2 号
办公楼 15 层
邮政编码 100738 100140
法定代表人 彭越 姜建清



2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.yhfund.com.cn
网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人办公地址



2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 银华基金管理有限公司 北京市东城区东长安街 1 号东方广
场东方经贸城 C2 办公楼 15 层




§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -16,197,792.25
本期利润 -171,374,158.75
加权平均基金份额本期利润 -0.1204
本期加权平均净值利润率 -10.42%
本期基金份额净值增长率 -6.96%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2011 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 131,911,137.98
期末可供分配基金份额利润 0.0959
期末基金资产净值 1,508,113,366.46
期末基金份额净值 1.096
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2011 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 17.96%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
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除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、期末可供分配利润采用期末资产负债表未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、

申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 准差④

过去一个月 3.69% 1.11% 0.62% 0.67% 3.07% 0.44%
过去三个月 -7.98% 1.00% -2.85% 0.61% -5.13% 0.39%
过去六个月 -6.96% 1.12% -0.82% 0.68% -6.14% 0.44%
过去一年 7.03% 1.27% 10.35% 0.78% -3.32% 0.49%
自基金合同
生效日起至 17.96% 1.22% 13.39% 0.91% 4.57% 0.31%
今
注：本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。

由于本基金投资于股票等权益类资产占基金资产比例为 30%-80%，在实际投资运作中，其中间值

55%为本基金在均衡市场情况下的股票投资比例，在此基础上本基金再根据不同市场情况下各项大

类资产的预期风险和收益水平对该比例进行动态调整，故本基金采取 55%作为复合业绩比较基准

中衡量股票投资部分业绩表现的权重，相应将 45%作为衡量债券投资部分业绩表现的权重，这一

比例设置足以清晰反映出本基金组合注重均衡资产配置的特性。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较




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注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项

投资比例已达到基金合同第十一条：基金的投资（二）投资范围规定的各种比例，股票等权益类

资产占基金资产比例为 30%-80%，债券等固定收益类资产占基金资产比例为 15%-65%，现金或者到

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7

号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为 2 亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股

份有限公司（出资比例：29%）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：29%）、东北证券股份有

限公司（出资比例：21%）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：21%）。公司的主要业务是基

金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

截至 2011 年 6 月 30 日，本基金管理人管理着十九只开放式证券投资基金和一只创新型封闭

式证券投资基金，包括银华优势企业证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华-道琼斯
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88 精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值优选股票型证券投资基金、银

华优质增长股票型证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、银华领先策略股票型证券

投资基金、银华全球核心优选证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、银华增强

收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深 300 指数证券

投资基金(LOF)、银华深证 100 指数分级证券投资基金、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华

信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）、银华中证等权重 90 指数分

级证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金和银华信用债券型证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理 证券
姓名 职务 （助理）期限 从业 说明
任职日期 离任日期 年限
陆文俊 本 基 金 2009 年 4 - 10 年 学士学位。曾任君安证券有限责任公司
先生 的 基 金 月 27 日 人力资源部行政主管、交易部经理、上
经理、公 海华创创投管理事务所合伙人、富国基
司 副 总 金管理有限公司交易员、东吴证券有限
经理。 责任公司投资经理、资产管理部副总经
理、长信基金管理有限责任公司研究员
等职。自 2006 年 7 月 6 日至 2008 年 6
月 10 日担任长信金利趋势股票型证券
投资基金基金经理。2008 年 6 月加盟银
华基金管理有限公司。自 2008 年 10 月
21 日起担任银华核心价值优选股票型
证券投资基金基金经理，自 2010 年 10
月 8 日起兼任银华成长先锋混合型证券
投资基金基金经理。具有从业资格。国
籍：中国。
邹积建 本 基 金 2010 年 6 - 11 年 硕士学位。1999 年至 2010 年先后在中
先生 的 基 金 月 24 日 信证券、富国基金、民生证券、益民基
经 理 助 金、华夏基金从事研究、投资等相关工
理 作。2010 年 6 月加盟银华基金管理有限
公司。具有从业资格。国籍：中国。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。

2、证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资

基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披

露管理办法》及其各项实施准则、《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他

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有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基

础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金投资组合符合

有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，本基金管理人制定并执行了

公平交易制度。公平交易制度的范围包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所

有投资管理活动。公平交易的执行情况包括：公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三

方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，

确保其在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有公平的机会；实行集中交易制度和公平的

交易分配制度；加强对投资交易行为的监察稽核力度等。综上所述，本基金管理人在本报告期内

严格执行了公平交易制度的相关规定。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

注：本基金管理人旗下无其他投资风格与本基金相似的投资组合，因此未进行业绩比较。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2011 年伊始市场风格发生转折性变化，消费类股票和中小板股票在经历了 2010 年的持续炒

作后陷入调整，而地产、机械、水泥、银行等周期品开始进行估值修复，机构投资者也开始了补

库存的过程。本基金年初持有较大比例的地产、机械和水泥股，在一季度表现较好，一度排名居

前；进入二季度后，A 股市场经历了 GDP 增速明显下滑、CPI 不断攀升、货币政策持续紧缩的不利

局面，在上述利空影响下，市场展开了较大幅度的回调，高估值品种继续挤出泡沫的过程，低估

值个股相对抗跌。随着市场对 6 月份 CPI 见顶和货币紧缩将近尾声的预期趋于一致，市场在 6 月

下旬开始进入反弹阶段，煤炭、地产、汽车、券商、水泥等周期品表现强势，消费和成长类小股

票蓄势待发。纵观上半年的市场表现，发现周期品具有明显的超额收益，与 2010 年下半年正好相

反。本基金组合里面机械、信息服务、餐饮、旅游行业股票跌幅较大，本基金在二季度承受了比

较大的下跌损失。在此期间，本基金整体上降低了周期品的配置比例，对食品饮料、信息服务和

军工股继续增加配置，组合表现在 6 月份渐有起色.
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为 1.096 元，本报告期份额净值增长率为-6.96% ，同期业绩

比较基准增长率为-0.82%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

下半年我们认为市场将进入反弹阶段，但是由于下半年的经济形势相对平淡、政策宽松程度

将低于预期等因素的影响，我们对反弹高度保持一定程度的谨慎，同时认为市场中的大多数个股

都有反弹要求，也即市场反弹的广度足够,但深度有限。由于估值的束缚，周期品和消费品难以突

破市场普遍认同的估值上限，惟有能够突破估值约束的成长类个股会有比较大的反弹空间，能够

为基金提供大的超额收益。本基金计划积极参与反弹行情，在兼顾估值修复的同时，下大力气对

成长股和一些主题投资机会进行挖掘和布局，力争为持有人贡献更多的收益。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以

及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金

份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年

中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核

部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员

和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金

日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执

行估值委员会制定的估值政策及决议。

参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定

价服务。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2011 年上半年，本基金托管人在对银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的托管过程

中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金

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份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2011 年上半年，银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的管理人——银华基金管理有限

公司在银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申

购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重

要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，银华和谐主题灵活配置混合型证券投

资基金未进行利润分配。

5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对银华基金管理有限公司编制和披露的银华和谐主题灵活配置混合型证券投资

基金 2011 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等

内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。




§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 245,581,140.90 86,502,574.02
结算备付金 1,229,011.21 1,728,406.28
存出保证金 1,599,717.65 1,285,991.48
交易性金融资产 6.4.7.2 1,258,196,116.38 1,301,954,260.74
其中：股票投资 995,018,004.38 1,018,164,124.42
基金投资 - -
债券投资 263,178,112.00 283,790,136.32
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 - 14,841,343.91
应收利息 6.4.7.5 3,743,186.25 3,655,184.26
应收股利 - -
应收申购款 1,868,428.49 672,791.22

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递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 1,512,217,600.88 1,410,640,551.91
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 536,692.34 1,834,404.20
应付管理人报酬 1,914,800.90 2,042,375.80
应付托管费 319,133.48 340,395.97
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 888,809.27 2,331,371.18
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 444,798.43 359,758.04
负债合计 4,104,234.42 6,908,305.19
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,376,202,228.48 1,191,576,838.81
未分配利润 6.4.7.10 131,911,137.98 212,155,407.91
所有者权益合计 1,508,113,366.46 1,403,732,246.72
负债和所有者权益总计 1,512,217,600.88 1,410,640,551.91
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.096 元，基金份额总额 1,376,202,228.48

份。

6.2 利润表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日 2010 年 6 月 30 日
一、收入 -152,298,395.77 -285,533,232.30
1.利息收入 4,156,302.78 3,511,874.16
其中：存款利息收入 6.4.7.11 585,197.94 654,087.35
债券利息收入 3,571,104.84 2,857,786.81
资产支持证券利息收入 - -

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买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -2,006,465.45 29,720,619.22
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -3,013,633.84 21,686,663.79
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 -3,212,353.39 -461,186.70
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 4,219,521.78 8,495,142.13
3.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.16 -155,176,366.50 -319,478,396.70
号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 728,133.40 712,671.02
减：二、费用 19,075,762.98 22,567,008.73
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 12,173,142.68 13,464,428.58
2．托管费 6.4.10.2.2 2,028,857.11 2,244,071.50
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.18 4,682,003.78 6,643,075.09
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 6.4.7.19 191,759.41 215,433.56
三、利润总额（亏损总额以“-” -171,374,158.75 -308,100,241.03
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填 -171,374,158.75 -308,100,241.03
列）



6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 1,191,576,838.81 212,155,407.91 1,403,732,246.72
金净值）
二、本期经营活动产生 - -171,374,158.75 -171,374,158.75
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 184,625,389.67 91,129,888.82 275,755,278.49
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产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 739,924,438.70 162,905,903.25 902,830,341.95
2.基金赎回款 -555,299,049.03 -71,776,014.43 -627,075,063.46
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 1,376,202,228.48 131,911,137.98 1,508,113,366.46
金净值）
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 950,084,328.65 146,111,190.76 1,096,195,519.41
金净值）
二、本期经营活动产生 - -308,100,241.03 -308,100,241.03
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 1,226,816,893.66 214,375,009.85 1,441,191,903.51
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 1,749,232,195.11 276,104,798.32 2,025,336,993.43
2.基金赎回款 -522,415,301.45 -61,729,788.47 -584,145,089.92
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 2,176,901,222.31 52,385,959.58 2,229,287,181.89
金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______王立新______ ______陈建军______ ____龚飒____
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理

委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2009]126 号文《关于核准银华和谐主题灵活配置混
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合型证券投资基金募集的批复》的核准，由银华基金管理有限公司依照《基金法》、基金合同及其

他有关规定于 2009 年 3 月 26 日至 2009 年 4 月 22 日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会

计师事务所验证并出具安永华明(2009)验字第 60468687_A01 号验资报告后，向中国证监会报送基

金备案材料。基金合同于 2009 年 4 月 27 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立

时募集的扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 2,672,810,199.46 元，在募集期间产生的活

期存款利息为人民币 169,286.26 元，以上实收基金（本息）合计为人民币 2,672,979,485.72 元，

折合 2,672,979,485.72 份基金份额。本基金的基金管理人为银华基金管理有限公司，注册登记机

构为银华基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货

币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如

法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳

入投资范围。股票等权益类资产占基金资产比例为 30%-80%，债券等固定收益类资产占基金资产

比例为 15%-65%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。本基金将采

取积极、主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，重点投资于“构建和谐社会”政策相关

行业的股票和具有较高投资价值的固定收益类资产，力求实现基金财产的长期稳定增值。本基金

的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体

会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证券业

协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基

金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关

事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第

3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的

编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证

监会颁布的相关规定而编制。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2011 年 6 月 30 日的财

务状况以及 2011 年上半年度的经营成果和净值变动情况。

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6.4.4 本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本半年度财务报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期不涉及会计政策变更事项。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期不涉及会计估计变更事项。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.6 税项

(1)印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）

交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰。

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按

证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问

题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转

让，暂免征收印花税。

(2)营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规

定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理

人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规

定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、

红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问

题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金

等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。

(3)个人所得税

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根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题

的通知》，对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入，由上市公司及债券发行企业等在

向基金派发时代扣代缴 20%的个人所得税。

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补

充通知》的规定，自 2005 年 6 月 13 日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，

按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%计算应纳税所得额。

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问

题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金

等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
活期存款 245,581,140.90
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 245,581,140.90



6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2011 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,093,857,211.35 995,018,004.38 -98,839,206.97
交易所市场 198,821,918.75 194,760,112.00 -4,061,806.75
债券 银行间市场 68,565,000.00 68,418,000.00 -147,000.00
合计 267,386,918.75 263,178,112.00 -4,208,806.75
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,361,244,130.10 1,258,196,116.38 -103,048,013.72



6.4.7.3 衍生金融资产/负债
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注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。

6.4.7.4 买入返售金融资产

注：本基金本报告期末无买入返售金融资产余额。

6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 45,442.61
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 553.00
应收债券利息 3,697,190.64
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 3,743,186.25



6.4.7.6 其他资产

注：本基金本报告期末无其他资产余额。

6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 888,809.27
银行间市场应付交易费用 -
合计 888,809.27



6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 250,000.00
应付赎回费 1,399.93
预提审计费 44,630.98
预提信息披露费 148,767.52
合计 444,798.43

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6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元
本期
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,191,576,838.81 1,191,576,838.81
本期申购 739,924,438.70 739,924,438.70
本期赎回(以"-"号填列) -555,299,049.03 -555,299,049.03
本期末 1,376,202,228.48 1,376,202,228.48
注：本期申购中包含红利再投资及转入份额及金额，本期赎回中包含转出份额及金额。

6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 261,395,066.37 -49,239,658.46 212,155,407.91
本期利润 -16,197,792.25 -155,176,366.50 -171,374,158.75
本期基金份额交易 40,765,980.17 50,363,908.65 91,129,888.82
产生的变动数
其中：基金申购款 161,177,372.50 1,728,530.75 162,905,903.25
基金赎回款 -120,411,392.33 48,635,377.90 -71,776,014.43
本期已分配利润 - - -
本期末 285,963,254.29 -154,052,116.31 131,911,137.98



6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 542,146.55
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 19,660.46
其他 23,390.93
合计 585,197.94



6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期

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2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 1,500,302,708.91
减：卖出股票成本总额 1,503,316,342.75
买卖股票差价收入 -3,013,633.84



6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 138,897,997.27
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 137,212,353.39
减：应收利息总额 4,897,997.27
债券投资收益 -3,212,353.39



6.4.7.14 衍生工具收益

注：本基金本报告期无衍生工具收益。

6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 4,219,521.78
基金投资产生的股利收益 -
合计 4,219,521.78



6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
本期
项目名称
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -155,176,366.50
——股票投资 -156,706,322.19
——债券投资 1,529,955.69
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -155,176,366.50



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6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 353,872.89
转换费收入 374,260.51
合计 728,133.40



6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 4,682,003.78
银行间市场交易费用 -
合计 4,682,003.78



6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
审计费用 29,630.98
信息披露费 148,767.52
银行费用 4,360.91
债券账户维护费 9,000.00
合计 191,759.41



6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无需要做披露的资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。


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6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
银华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。

6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6
月 30 日 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 12,173,142.68 13,464,428.58
其中：支付销售机构的客户维护费 1,544,406.79 1,932,482.78
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×1.50%/当年天数

H 为每日应支付的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前五个工

作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 2010 年 1 月 1 日至 2010 年
6 月 30 日 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 2,028,857.11 2,244,071.50
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%/当年天数

H 为每日应支付的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前五个工作日内从


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基金资产中一次性支取。

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注：本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金份额。

6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于 2011 年 6 月 30 日及 2010 年 12 月 31 日均未持有本

基金份额。

6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 245,581,140.90 542,146.55 155,999,225.78 521,431.98




6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。

6.4.11 利润分配情况

注：本基金于本报告期未进行利润分配。

6.4.12 期末（ 2011 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
期末 数量
证券 证券 成功 可流 认购 期末
流通受限类型 估值 （单位： 期末估值总额 备注
代码 名称 认购日 通日 价格 成本总额
单价 股）
300229 拓尔思 2011 年 6 月 9 日 未知 新股流通受限 15.00 16.22 1,000,000 15,000,000.00 16,220,000.00 -

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。


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 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

注：本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基

金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通

过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管

理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线；并在后两道监控防线中，由独立于公司管理层

和其他业务部门的督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监

督及报告。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人

出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好

信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不

超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的

证券，不得超过该证券的 10%。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，

因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，

以控制相应的信用风险。

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金

份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃

而带来的变现困难。

本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此,除在

6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外，

本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有

的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一

年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值（所有者权益）无固定到期日且不计息，因此账面余

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 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

额一般即为未折现的合约到期现金流量。

本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时根据设定的流动性比例要求，对流动性

指标进行持续的监测和分析。

6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动

而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的

大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立

于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。本基金持有的

交易性金融资产中债券投资比重较低，因此基金净值受利率变动的影响较小。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2011 年 6 月 30 日
资产

银行存款 245,581,140.90 - - - - - 245,581,140.90

结算备付金 1,229,011.21 - - - - - 1,229,011.21

存出保证金 - - - - - 1,599,717.65 1,599,717.65

交易性金融资产 - 68,418,000.00 24,861,690.00 169,898,422.00 - 995,018,004.38 1,258,196,116.38

应收利息 - - - - - 3,743,186.25 3,743,186.25

应收申购款 1,384,668.81 - - - - 483,759.68 1,868,428.49

资产总计 248,194,820.92 68,418,000.00 24,861,690.00 169,898,422.00 - 1,000,844,667.96 1,512,217,600.88

负债

应付赎回款 - - - - - 536,692.34 536,692.34

应付管理人报酬 - - - - - 1,914,800.90 1,914,800.90

应付托管费 - - - - - 319,133.48 319,133.48

应付交易费用 - - - - - 888,809.27 888,809.27

其他负债 - - - - - 444,798.43 444,798.43

负债总计 - - - - - 4,104,234.42 4,104,234.42

利率敏感度缺口 248,194,820.92 68,418,000.00 24,861,690.00 169,898,422.00 - 996,740,433.54 1,508,113,366.46

上年度末
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2010 年 12 月 31 日

资产

银行存款 86,502,574.02 - - - - - 86,502,574.02


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结算备付金 1,728,406.28 - - - - - 1,728,406.28

存出保证金 - - - - - 1,285,991.48 1,285,991.48

交易性金融资产 - - 217,699,052.80 55,105,083.52 10,986,000.00 1,018,164,124.42 1,301,954,260.74

应收证券清算款 - - - - - 14,841,343.91 14,841,343.91

应收利息 - - - - - 3,655,184.26 3,655,184.26

应收申购款 672,791.22 - - - - - 672,791.22

资产总计 88,903,771.52 - 217,699,052.80 55,105,083.52 10,986,000.00 1,037,946,644.07 1,410,640,551.91

负债

应付赎回款 - - - - - 1,834,404.20 1,834,404.20

应付管理人报酬 - - - - - 2,042,375.80 2,042,375.80

应付托管费 - - - - - 340,395.97 340,395.97

应付交易费用 - - - - - 2,331,371.18 2,331,371.18

其他负债 - - - - - 359,758.04 359,758.04

负债总计 - - - - - 6,908,305.19 6,908,305.19

利率敏感度缺口 88,903,771.52 - 217,699,052.80 55,105,083.52 10,986,000.00 1,031,038,338.88 1,403,732,246.72

注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，

并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况；

假设 假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他变量不变；

此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。

对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
上年度末（ 2010 年 12 月 31
分析 本期末（ 2011 年 6 月 30 日 ）
日 ）
+25 个基准点 - 208,805.11 -310,311.22
-25 个基准点 208,805.11 310,311.22

注：上表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变

动时，为交易而持有的债券公允价值的变动对基金净值产生的影响。

6.4.13.4.2 其他价格风险

其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来

现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资

于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的

金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人

每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货
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币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本

基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产比例为 30%-80%，债券等固定收益类资产

占基金资产比例为 15%-65%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

于 2011 年 6 月 30 日，本基金面临的整体其他价格风险列示如下：

6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
占基金
项目 占基金资
资产净
公允价值 公允价值 产净值比
值比例
例（%）
（%）
交易性金融资产-股票投资 995,018,004.38 65.98 1,018,164,124.42 72.53
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 263,178,112.00 17.45 283,790,136.32 20.22
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,258,196,116.38 83.43 1,301,954,260.74 92.75



6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
用期末时点比较基准浮动 5% 基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
假设
Beta 系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映了
基金和基准的相关性。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2011 年 6 月 上年度末（ 2010 年 12 月
分析
30 日 ） 31 日 ）
+5% 111,376,811.68 95,571,382.73
-5% -111,376,811.68 -95,571,382.73

注：本基金管理人运用定量分析方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的

敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基

金资产净值产生的影响。

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金并无须说明的其他重要事项。



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§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 995,018,004.38 65.80
其中：股票 995,018,004.38 65.80
2 固定收益投资 263,178,112.00 17.40
其中：债券 263,178,112.00 17.40
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 246,810,152.11 16.32
6 其他各项资产 7,211,332.39 0.48
7 合计 1,512,217,600.88 100.00



7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 31,491,984.16 2.09
B 采掘业 - -
C 制造业 365,301,715.15 24.22
C0 食品、饮料 35,711,304.10 2.37
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 24,599,376.80 1.63
C5 电子 4,891,995.00 0.32
C6 金属、非金属 34,459,936.50 2.28
C7 机械、设备、仪表 265,639,102.75 17.61
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 19,833,152.10 1.32
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 25,706,407.68 1.70
G 信息技术业 354,557,652.38 23.51
H 批发和零售贸易 - -

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I 金融、保险业 - -
J 房地产业 28,810,514.20 1.91
K 社会服务业 150,651,014.55 9.99
L 传播与文化产业 18,665,564.16 1.24
M 综合类 - -
合计 995,018,004.38 65.98



7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
比例（％）
1 600570 恒生电子 4,897,625 72,680,755.00 4.82
2 600118 中国卫星 3,214,222 72,030,715.02 4.78
3 002253 川大智胜 1,772,105 67,871,621.50 4.50
4 600990 四创电子 1,804,270 46,748,635.70 3.10
5 600104 上海汽车 2,406,529 45,098,353.46 2.99
6 000978 桂林旅游 3,126,900 34,583,514.00 2.29
7 000012 南 玻Ａ 2,088,481 34,459,936.50 2.28
8 000972 新 中 基 3,615,943 31,458,704.10 2.09
9 300024 机器人 1,245,049 30,043,032.37 1.99
10 000888 峨眉山Ａ 1,649,763 30,025,686.60 1.99
11 600523 贵航股份 1,560,355 29,724,762.75 1.97
12 000610 西安旅游 2,749,948 29,424,443.60 1.95
13 002151 北斗星通 1,036,561 29,293,213.86 1.94
14 601106 中国一重 6,000,000 29,100,000.00 1.93
15 600383 金地集团 4,494,620 28,810,514.20 1.91
16 002023 海特高新 1,515,708 25,706,407.68 1.70
17 600703 三安光电 1,499,962 24,599,376.80 1.63
18 300229 拓尔思 1,500,000 24,330,000.00 1.61
19 000998 隆平高科 928,480 24,140,480.00 1.60
20 000581 威孚高科 550,000 21,202,500.00 1.41
21 601989 中国重工 1,484,176 20,466,787.04 1.36
22 600674 川投能源 1,383,065 19,833,152.10 1.32
23 600831 广电网络 1,747,712 18,665,564.16 1.24
24 601888 中国国旅 775,928 18,335,178.64 1.22
25 002483 润邦股份 1,193,686 16,950,341.20 1.12
26 600050 中国联通 3,129,668 16,430,757.00 1.09
27 300012 华测检测 902,280 15,555,307.20 1.03

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28 300002 神州泰岳 441,206 13,117,054.38 0.87
29 002122 天马股份 1,013,415 12,971,712.00 0.86
30 002529 海源机械 719,912 12,144,915.44 0.81
31 600054 黄山旅游 699,899 11,632,321.38 0.77
32 300103 达刚路机 708,215 11,402,261.50 0.76
33 300137 先河环保 701,458 11,083,036.40 0.73
34 600406 国电南瑞 299,936 10,887,676.80 0.72
35 600316 洪都航空 299,931 9,666,776.13 0.64
36 600366 宁波韵升 506,681 7,934,624.46 0.53
37 000570 苏常柴Ａ 1,000,000 7,850,000.00 0.52
38 600185 格力地产 855,487 7,434,182.03 0.49
39 601118 海南橡胶 596,713 7,351,504.16 0.49
40 002241 歌尔声学 192,750 4,891,995.00 0.32
41 600519 贵州茅台 20,000 4,252,600.00 0.28
42 000598 兴蓉投资 202,231 3,660,381.10 0.24
43 300113 顺网科技 49,924 1,167,223.12 0.08



7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票投资明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例（％）
1 600585 海螺水泥 137,583,843.98 9.80
2 600366 宁波韵升 75,279,669.28 5.36
3 600118 中国卫星 73,203,779.54 5.21
4 002253 川大智胜 67,863,871.56 4.83
5 600383 金地集团 65,678,844.35 4.68
6 002122 天马股份 59,770,449.98 4.26
7 600990 四创电子 55,931,180.51 3.98
8 000401 冀东水泥 52,804,122.69 3.76
9 600831 广电网络 45,229,643.61 3.22
10 600674 川投能源 44,129,979.68 3.14
11 000978 桂林旅游 43,616,420.41 3.11
12 600376 首开股份 40,803,727.81 2.91
13 000610 西安旅游 38,471,234.26 2.74
14 601106 中国一重 38,001,000.00 2.71

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15 600523 贵航股份 36,619,668.14 2.61
16 600519 贵州茅台 36,592,666.32 2.61
17 000888 峨眉山Ａ 32,010,229.09 2.28
18 000998 隆平高科 31,836,637.22 2.27
19 601009 南京银行 31,733,205.77 2.26
20 300024 机器人 31,012,984.57 2.21
21 600000 浦发银行 30,389,516.19 2.16
22 600785 新华百货 30,225,411.35 2.15
23 000012 南 玻Ａ 29,994,524.69 2.14
24 002151 北斗星通 28,656,045.48 2.04

注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票投资明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例（％）
1 600585 海螺水泥 145,533,329.59 10.37
2 600383 金地集团 108,426,484.89 7.72
3 002024 苏宁电器 67,175,229.95 4.79
4 000012 南 玻Ａ 64,836,849.61 4.62
5 600366 宁波韵升 58,815,879.23 4.19
6 000002 万 科Ａ 53,422,024.50 3.81
7 000401 冀东水泥 52,555,914.34 3.74
8 002106 莱宝高科 51,086,060.48 3.64
9 300002 神州泰岳 47,674,080.95 3.40
10 600104 上海汽车 43,947,588.73 3.13
11 002122 天马股份 42,036,689.67 2.99
12 000800 一汽轿车 40,314,264.61 2.87
13 600519 贵州茅台 36,837,253.78 2.62
14 000024 招商地产 36,672,835.65 2.61
15 600703 三安光电 35,909,337.42 2.56
16 600837 海通证券 33,987,042.61 2.42
17 600376 首开股份 33,194,040.64 2.36
18 600785 新华百货 29,531,014.44 2.10
19 600831 广电网络 27,564,545.03 1.96
20 600000 浦发银行 27,435,122.20 1.95

注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。

第 32 页 共 43 页
 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,636,876,544.9
卖出股票收入（成交）总额 1,500,302,708.91
注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）

填列，不考虑交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 24,861,690.00 1.65
2 央行票据 68,418,000.00 4.54
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 51,000,000.00 3.38
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 118,898,422.00 7.88
8 其他 - -
9 合计 263,178,112.00 17.45



7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 1001072 10 央行票据 72 700,000 68,418,000.00 4.54
2 113001 中行转债 600,000 63,348,000.00 4.20
3 122030 09 京综超 500,000 51,000,000.00 3.38
4 125709 唐钢转债 448,061 49,492,370.00 3.28
5 010112 21 国债⑿ 249,240 24,861,690.00 1.65



7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。



第 33 页 共 43 页
 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

7.9 投资组合报告附注

7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

7.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,599,717.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,743,186.25
5 应收申购款 1,868,428.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,211,332.39



7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 113001 中行转债 63,348,000.00 4.20
2 125709 唐钢转债 49,492,370.00 3.28
3 110003 新钢转债 6,058,052.00 0.40



7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。


§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份
持有人户数 户均持有的 持有人结构

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 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

(户) 基金份额 机构投资者 个人投资者

占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
16,690 82,456.69 725,542,332.63 52.72% 650,659,895.85 47.28%



8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人 276,525.34 0.02%
员持有本开放式基金




§9 开放式基金份额变动

单位：份
基金合同生效日（ 2009 年 4 月 27 日 ）基金份额总额 2,672,979,485.72
本报告期期初基金份额总额 1,191,576,838.81
本报告期基金总申购份额 739,924,438.70
减:本报告期基金总赎回份额 555,299,049.03
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,376,202,228.48

注：本期申购中包含红利再投资及转入份额，本期赎回中包含转出份额。


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，无基金份额持有人大会决议。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

10.2.1 基金管理人的重大人事变动

10.2.1.1 2011 年 1 月 8 日，本基金管理人发布关于公司副总经理离任的公告，经本公司董

事会批准，魏瑛女士自 2011 年 1 月 7 日起不再担任本基金管理人公司副总经理职务。该变更事项

已向相关监管部门备案；

10.2.1.2 2011 年 2 月 1 日，本基金管理人发布关于公司副总经理离任的公告，经本公司董

事会批准，石松鹰先生自 2011 年 1 月 31 日起不再担任本基金管理人公司副总经理职务。该变更

事项已向相关监管部门备案；

10.2.1.3 2011 年 5 月 17 日，本基金管理人发布关于公司副总经理任职的公告，经本公司董
第 35 页 共 43 页
 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

事会批准并经中国证监会核准，公司聘任陆文俊先生自 2011 年 5 月 13 日起担任本基金管理人公

司副总经理职务。

10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产以及基金托管业务的诉讼。



10.4 基金投资策略的改变

本报告期内，基金投资策略未发生改变。



10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未变更为其审计的会计师事务所。



10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等

情况。



10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易 占当期 占当期
券商名称 单元 股票成 佣金总 备注
成交金额 佣金
数量 交总额 量的比
的比例 例
兴业证券股份有限公司 1 867,497,123.07 27.80% 704,847.03 27.05% -

招商证券股份有限公司 1 485,310,167.67 15.55% 412,514.87 15.83% -

西部证券股份有限公司 2 440,947,211.56 14.13% 370,816.48 14.23% 新增一个交易单元

齐鲁证券有限公司 1 325,773,734.03 10.44% 276,906.37 10.63% -

江海证券有限公司 2 240,919,516.56 7.72% 204,779.93 7.86% 新增两个交易单元

德邦证券有限责任公司 1 208,090,053.74 6.67% 176,876.98 6.79% -

瑞银证券有限责任公司 1 162,243,579.21 5.20% 131,824.94 5.06% 新增一个交易单元

中信证券股份有限公司 1 137,646,794.47 4.41% 116,999.67 4.49% -

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 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

国海证券有限责任公司 2 104,244,990.18 3.34% 84,699.71 3.25% -

信达证券股份有限公司 1 59,173,566.08 1.90% 50,296.77 1.93%

爱建证券有限责任公司 1 52,714,799.86 1.69% 44,807.53 1.72% -

国信证券股份有限公司 1 33,016,983.59 1.06% 28,064.75 1.08% -

长城证券有限责任公司 1 2,808,466.85 0.09% 2,387.33 0.09% -

方正证券股份有限公司 2 - - - - 新增两个交易单元

光大证券股份有限公司 1 - - - - 新增一个交易单元

国泰君安证券股份有限公司 1 - - - - -

西藏同信证券有限责任公司 1 - - - - 新增一个交易单元

厦门证券有限公司 1 - - - - -

中国建银投资证券有限责任公司 1 - - - - 新增一个交易单元

英大证券有限责任公司 1 - - - - -

注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、

定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、

个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。

2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批

准后与被选择的证券经营机构签订协议。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易
券商名称 占当期债券
成交金额
成交总额的比例
兴业证券股份有限公司 - -

招商证券股份有限公司 - -

西部证券股份有限公司 - -

齐鲁证券有限公司 65,496,317.80 43.89%

江海证券有限公司 - -

德邦证券有限责任公司 - -

瑞银证券有限责任公司 - -

中信证券股份有限公司 83,737,014.48 56.11%

国海证券有限责任公司 - -

信达证券股份有限公司 - -

爱建证券有限责任公司 - -

国信证券股份有限公司 - -

长城证券有限责任公司 - -


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 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

方正证券股份有限公司 - -

光大证券股份有限公司 - -

国泰君安证券股份有限公司 - -

西藏同信证券有限责任公司 - -

厦门证券有限公司 - -

中国建银投资证券有限责任公司 - -

英大证券有限责任公司 - -




10.8 其他重大事件

序
公告事项 法定披露方式 法定披露日期
号

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基
1 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 6 月 29 日
金参加浙商证券费率优惠活动的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于提醒投资者
2 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 6 月 16 日
防范非法证券活动的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《关于旗下部分基金在上海银行开通定期
3 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 6 月 16 日
定额投资及转换业务的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于增加东莞农 《中国证券报》、《上海证券

4 商行为旗下部分基金代销、定期定额投资及 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 6 月 13 日

转换业务办理机构的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资 《中国证券报》、《上海证券

5 基金更新招募说明书及摘要（2011 年第 1 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 6 月 10 日

号）》 http://www.yhfund.com.cn

《银华基金关于开通银华和谐主题混合、银 《中国证券报》、《上海证券

6 华成长先锋混合及银华信用双利债券基金 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 6 月 10 日

转换业务的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于增加英大证 《中国证券报》、《上海证券
7 2011 年 6 月 8 日
券为旗下部分基金代销及转换业务办理机 报》、《证券时报》和公司网站

第 38 页 共 43 页
 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

构的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于增加哈尔滨 《中国证券报》、《上海证券

8 银行为旗下部分基金代销、定期定额投资及 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 6 月 7 日

转换业务办理机构的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于增加浙商证 《中国证券报》、《上海证券

9 券为旗下部分基金代销及定期定额投资业 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 5 月 26 日

务办理机构的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于高级管理人
10 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 5 月 17 日
员变更的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于增加大连银 《中国证券报》、《上海证券

11 行为旗下部分基金代销、定期定额投资及转 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 5 月 11 日

换业务办理机构的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于暂停网上交
12 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 5 月 6 日
易等系统服务的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券

13 金在中信证券开通定期定额投资业务的公 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 4 月 28 日

告》 http://www.yhfund.com.cn

《关于增加华融证券为旗下部分基金代销、 《中国证券报》、《上海证券

14 定期定额投资及转换业务办理机构并参加 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 4 月 27 日

其费率优惠活动的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资
15 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 4 月 20 日
基金 2011 年第 1 季度报告》
http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券

16 金在西南证券开通定期定额投资业务的公 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 4 月 12 日

告》 http://www.yhfund.com.cn

17 《银华基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券 2011 年 4 月 6 日



第 39 页 共 43 页
 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

金参加华夏银行网上银行基金申购费率优 报》、《证券时报》和公司网站

惠活动的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于暂停网上交
18 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 4 月 1 日
易等系统服务的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基
19 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 3 月 31 日
金参加东莞银行费率优惠活动的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券

20 金参加中国工商银行个人网上银行费率优 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 3 月 31 日

惠活动的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资
21 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 3 月 30 日
基金 2010 年年度报告及摘要》
http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券

22 金在深圳发展银行开通定期定额投资业务 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 3 月 21 日

的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基
23 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 3 月 21 日
金参加海通证券网上费率优惠活动的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于旗下部分基
24 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 3 月 1 日
金参加浦发银行费率优惠活动的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于对公司旗下 《中国证券报》、《上海证券

25 基金持有的停牌股票进行估值方法调整的 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 2 月 22 日

公告》 http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于增加重庆银 《中国证券报》、《上海证券

26 行为旗下基金代销、定期定额投资及转换业 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 2 月 16 日

务办理机构的公告》 http://www.yhfund.com.cn



第 40 页 共 43 页
 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

《银华基金管理有限公司关于公司旗下基 《中国证券报》、《上海证券

27 金持有的新中基（代码：000972）估值方法 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 2 月 11 日

调整的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券

28 金在上海农商银行开通代销等业务及参加 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 2 月 9 日

费率优惠活动的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于公司副总经
29 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 2 月 1 日
理离任的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资
30 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 1 月 22 日
基金 2010 年第 4 季度报告》
http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于旗下部分基 《中国证券报》、《上海证券

31 金在天相投顾开通定期定额投资业务的公 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 1 月 22 日

告》 http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于推出基金手
32 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 1 月 10 日
机交易与查询业务的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于基金网上直 《中国证券报》、《上海证券

33 销系统开通基金赎回转认/申购业务的公 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 1 月 10 日

告》 http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于基金网上直 《中国证券报》、《上海证券

34 销系统开通定期定额赎回业务和定期定额 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 1 月 10 日

转换业务的公告》 http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于基金网上直
35 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 1 月 10 日
销系统开通现金宝业务的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《银华基金管理有限公司关于基金网上直 《中国证券报》、《上海证券
36 2011 年 1 月 10 日
销系统开通定期不定额申购业务的公告》 报》、《证券时报》和公司网站



第 41 页 共 43 页
 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告

http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《关于旗下部分基金继续参加中国工商银
37 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 1 月 8 日
行定期定额投资业务费率优惠活动的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司关于公司副总经
38 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 1 月 8 日
理离任的公告》
http://www.yhfund.com.cn

《中国证券报》、《上海证券
《银华基金管理有限公司 2010 年 12 月 31
39 报》、《证券时报》和公司网站 2011 年 1 月 4 日
日基金净值公告》
http://www.yhfund.com.cn



§11 影响投资者决策的其他重要信息

无。


§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

12.1.1 中国证监会批准银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金设立的文件

12.1.2 《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

12.1.3 《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

12.1.4 《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

12.1.5 《银华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

12.1.6 银华基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程

12.1.7 基金托管人业务资格批件和营业执照

12.2 存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及

托管人住所，供公众查阅、复制。

12.3 查阅方式

投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相

关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。

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 银华和谐主题混合 2011 年半年度报告




银华基金管理有限公司
2011 年 8 月 26 日




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