广发聚富开放式证券投资基金
2009年年度报告摘要
2009年12月31日
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一〇年三月二十九日
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 广发聚富混合
基金主代码 270001
交易代码 270001 270011
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年12月3日
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 5,975,974,166.53份
2.2基金产品说明
投资目标 依托高速发展的宏观经济和资本市场,通过基金管理人科学研究,审慎投资,在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。
投资策略 积极投资策略,在资产配置层面,重视股票资产和债券资产的动态平衡配置;在行业配置层面,根据不同行业的发展前景进行行业优化配置;在个股选择层面,在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映投资价值的潜力股的投资机会。
业绩比较基准 80%×中信标普300指数收益+20%×中信标普全债指数收益。
风险收益特征 本基金风险收益特征介于成长基金与价值基金之间:适度风险、较高收益。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 段西军 蒋松云
联系电话 020-89899117 010-66106912
电子邮箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66106904
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gffunds.com.cn
基金年度报告备置地点 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 深圳市鹏城会计师事务所有限公司 深圳市福田区滨河大道5022号联合广场A座7楼
注册登记机构 广发基金管理有限公司 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年 2007年
本期已实现收益 38,985,845.94 -1,640,957,147.67 3,941,895,556.86
本期利润 3,233,549,082.85 -5,313,677,991.98 4,371,321,785.28
加权平均基金份额本期利润 0.4987 -0.8024 0.9793
本期加权平均净值利润率 45.05% -70.34% 58.40%
本期基金份额净值增长率 59.48% -49.50% 117.01%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配利润 -1,260,775,231.96 -1,492,797,677.34 168,620,906.05
期末可供分配基金份额利润 -0.2110 -0.2220 0.0256
期末基金资产净值 7,787,031,634.06 5,493,823,815.03 10,666,002,872.76
期末基金份额净值 1.3031 0.8171 1.6181
3.1.3 累计期末指标 2009年末 2008年末 2007年末
基金份额累计净值增长率 398.20% 212.39% 518.60%
(1)所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(3)期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 13.68% 1.26% 15.61% 1.40% -1.93% -0.14%
过去六个月 11.32% 1.45% 10.93% 1.69% 0.39% -0.24%
过去一年 59.48% 1.38% 76.05% 1.63% -16.57% -0.25%
过去三年 74.76% 1.71% 65.77% 2.00% 8.99% -0.29%
过去五年 354.09% 1.49% 217.31% 1.70% 136.78% -0.21%
自基金成立起至今 398.20% 1.41% 186.69% 1.61% 211.51% -0.20%
1、业绩比较基准:80%中信标普300指数收益+20%中信标普全债指数收益。
2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发聚富开放式证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2003年12月3日至2009年12月31日)
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发聚富开放式证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
3.3过去三年基金的利润分配情况
金额单位:人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2009 - - - - -
2008 - - - - -
2007 18.500 1,399,860,017.38 3,372,515,714.03 4,772,375,731.41 -
合计 18.500 1,399,860,017.38 3,372,515,714.03 4,772,375,731.41 -
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准,于2003年8月5日成立,注册资本1.2亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司。公司具有企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和16个部门:综合管理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、投资管理部、中央交易部、固定收益部、研究发展部、机构理财部、机构投资部、国际业务部、金融工程部、市场拓展部。此外,还设立了北京分公司、广州分公司和上海分公司。
截至2009年12月31日,本基金管理人管理十二只开放式基金---广发聚富证券投资基金、广发稳健增长证券投资基金、广发小盘成长证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证500指数证券投资基金(LOF),管理资产规模为1104.71亿元。同时,公司还管理着多个企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
王国强 本基金的基金经理 2009-09-10 - 7 男,中国籍,经济学硕士,持有证券业执业证书,2002年7月至2004年5月任职于华夏基金管理有限公司,2004年5月至2007年8月任职于天弘基金管理有限公司,在2006年4月19日至2007年7月27日曾任天弘精选混合基金的基金经理,2007年9月至2009年3月任职于大成基金管理有限公司,2009年4月至今任职于广发基金管理有限公司,2009年9月10日起任广发聚富混合基金的基金经理。
江湧 本基金的基金经理 2006-05-26 2009-09-09 10 男,中国籍,经济学、法学双学士,持有证券业执业证书,1999年7月至2002年8月任职于广发证券股份有限公司,2002年8月至2009年9月在广发基金管理有限公司工作,曾任公司研究发展部行业研究员,2005年2月2日至2006年5月25日曾任广发小盘成长股票基金(LOF)的基金经理,2006年5月26日至2009年9月9日曾任广发聚富混合基金的基金经理。
(1)此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金在上海证券交易所IPO网下申购电子平台参与 “深圳燃气”(代码601139)网下申购的过程中,由于系统原因导致累计投标询价操作失败。
事件发生后,基金管理人采取了积极的补救措施,以自有资金弥补了申购资金的活期存款利息,同时在公司有关部门也进行认真总结、深刻反省,重新梳理了业务流程,弥补了业务风险漏洞。
基金管理人承诺,2010年度,本基金管理人将严格遵守《证券投资基金法》及其配套法规、《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,坚决避免发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面,公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。公司原则上禁止不同组合间的同日反向交易(指数型基金除外);对于不同投资组合间的同时同向交易,公司可以启用公平交易模块,确保交易的公平。
公司风险控制管理岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;监察稽核部通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本公司管理的投资组合包括开放式基金12只,企业年金7只,特定客户资产管理计划9个。与本投资组合投资风格相似的投资组合包括广发稳健增长混合、广发策略优选混合和广发大盘成长混合。报告期内,本投资组合与广发大盘成长混合、广发稳健增长混合、广发策略优选混合的净值增长率差异分别为11.45%、9.42%和11.27%,主要原因是报告期内市场出现较大幅度上涨,本基金的仓位上限较低所致。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金管理人在投资管理活动中公平对待不同投资组合,未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
在经过08年的金融危机后,09年全球经济逐渐复苏,A股市场围绕经济复苏的投资主线,展开了趋势明显的上升行情。本基金在09年年初相对谨慎,随着经济复苏趋势的明朗,大幅提高股票仓位,在二季度将股票的投资比例提升到契约规定的上限,在结构上,也逐渐加大了受益经济复苏的周期类股票的投资比例。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金全年净值增长59.48%,同期比较基准增长76.05%。年初在经济趋势不明朗时本基金的股票仓位较低以及周期类股票配置较低是基金净值增长低于比较基准的主要原因。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从中长期角度看,前几年出口和投资拉动中国经济快速增长,随着全球经济再平衡和中国经济结构调整,未来出口和投资的增速将逐步下降,从而带来经济增速下降、股市估值中枢下移的风险,但受益于经济结构调整的内需消费产业、新兴产业以及受益于制造业产业转移的中西部上市公司相对而言会有较好的中长期发展前景。另一方面,从短期经济周期角度看,经济刚度过复苏阶段,刺激政策的逐步退出不会改变经济持续回升的惯性,上市公司业绩的回升对股价会有较好的支撑,估值较低、经营业绩持续回升的周期类股票也会有交易性机会。在中长期和短期因素的交错影响下,预计今年的市场整体会出现震荡上行的走势,在看好成长类股票长期投资机会的同时,周期类股票的交易性机会也值得关注。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会,按照相关法律法规和证监会的相关规定,负责制定旗下基金投资品种的估值原则和估值程序,并选取适当的估值方法,经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员包括:公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行,并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素,向估值委员会提出估值建议,确保估值的公允性。金融工程部负责提供有关涉及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查,确保估值委员会的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立,基金经理不参与估值的具体流程,但若存在对相关投资品种估值有失公允的情况,可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以维护基金持有人利益为准则。本公司现没有进行任何定价服务的签约。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“(三) 基金收益分配原则”的相关规定,本基金本年末可供分配利润为-1,260,775,231.96,不进行利润分配。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2009年,本托管人在对广发聚富证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2009年,广发聚富证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公司在广发聚富证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作基本按照有关法律法规、基金合同的规定进行。本报告期内,广发聚富证券投资基金未进行利润分配。
2009年,广发聚富证券投资基金出现过新股申购无效的情况,我行及时向广发基金管理有限公司发送提示函件,广发基金管理有限公司在规定时间内及时对投资组合进行披露或调整,相关损失已足额补偿。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对广发基金管理有限公司编制和披露的广发聚富证券投资基金2009年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
§6审计报告
深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计了广发聚富开放式证券投资基金2009年12月31日的资产负债表和2009年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注,并出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体:广发聚富开放式证券投资基金
报告截止日:2009年12月31日
单位:人民币元
资 产 本期末
2009年12月31日 上年度末
2008年12月31日
资 产:
银行存款 577,970,634.45 1,091,257,330.45
结算备付金 3,716,004.86 473,921.46
存出保证金 1,022,666.30 1,348,780.49
交易性金融资产 7,199,852,915.40 4,383,349,679.39
其中:股票投资 5,612,557,348.20 3,223,783,394.39
基金投资 - -
债券投资 1,587,295,567.20 1,159,566,285.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 22,345,402.13
应收利息 33,027,231.12 25,116,610.92
应收股利 - -
应收申购款 31,199,169.87 2,718,962.31
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 7,846,788,622.00 5,526,610,687.15
负债和所有者权益 本期末
2009年12月31日 上年度末
2008年12月31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 26,638,039.48 19,609,192.51
应付赎回款 18,573,060.52 2,697,271.07
应付管理人报酬 9,888,766.95 7,203,581.60
应付托管费 1,648,127.84 1,200,596.95
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,117,370.07 1,220,410.06
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 891,623.08 855,819.93
负债合计 59,756,987.94 32,786,872.12
所有者权益:
实收基金 5,975,974,166.53 6,723,231,214.61
未分配利润 1,811,057,467.53 -1,229,407,399.58
所有者权益合计 7,787,031,634.06 5,493,823,815.03
负债和所有者权益总计 7,846,788,622.00 5,526,610,687.15
报告截止日2009年12月31日,基金份额净值1.3031元,基金份额总额5,975,974,166.53份。
7.2利润表
会计主体:广发聚富开放式证券投资基金
本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日
单位:人民币元
项 目 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
一、收入 3,372,015,335.10 -5,154,823,222.16
1.利息收入 49,840,484.61 60,678,303.42
其中:存款利息收入 3,907,099.16 6,499,517.50
债券利息收入 45,933,385.45 54,178,785.92
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 126,304,283.60 -1,545,642,256.02
其中:股票投资收益 65,826,596.33 -1,541,522,333.58
基金投资收益 - -
债券投资收益 16,945,895.48 -35,572,022.39
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 43,531,791.79 31,452,099.95
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 3,194,563,236.91 -3,672,720,844.31
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 1,307,329.98 2,861,574.75
减:二、费用 138,466,252.25 158,854,769.82
1.管理人报酬 106,974,601.19 114,092,559.53
2.托管费 17,829,100.14 19,015,426.70
3.销售服务费 - -
4.交易费用 12,773,511.91 25,137,177.22
5.利息支出 450,132.98 184,700.00
其中:卖出回购金融资产支出 450,132.98 184,700.00
6.其他费用 438,906.03 424,906.37
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 3,233,549,082.85 -5,313,677,991.98
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列 3,233,549,082.85 -5,313,677,991.98
7.3所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:广发聚富开放式证券投资基金
本报告期:2009年1月1日至2009年12月31日
单位:人民币元
项目 本期
2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 6,723,231,214.61 -1,229,407,399.58 5,493,823,815.03
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 3,233,549,082.85 3,233,549,082.85
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) -747,257,048.08 -193,084,215.74 -940,341,263.82
其中:1.基金申购款 1,059,358,453.43 79,345,297.61 1,138,703,751.04
2.基金赎回款 -1,806,615,501.51 -272,429,513.35 -2,079,045,014.86
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 5,975,974,166.53 1,811,057,467.53 7,787,031,634.06
项目 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 6,591,868,475.96 4,074,134,396.80 10,666,002,872.76
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -5,313,677,991.98 -5,313,677,991.98
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) 131,362,738.65 10,136,195.60 141,498,934.25
其中:1.基金申购款 2,172,639,476.89 570,479,221.28 2,743,118,698.17
2.基金赎回款 -2,041,276,738.24 -560,343,025.68 -2,601,619,763.92
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 6,723,231,214.61 -1,229,407,399.58 5,493,823,815.03
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码(序号)从7.1至7.4,财务报表由下列负责人签署;
基金管理公司负责人:马庆泉,主管会计工作负责人:林传辉,会计机构负责人:张晓章
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
广发聚富开放式证券投资基金(“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]121号文《关于同意广发聚富证券投资基金设立的批复》的批准,由广发基金管理有限公司作为发起人,于2003年10月31日向社会公开发行募集并于2003年12月3日正式成立。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集规模为3,131,907,040.29份基金份额。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金募集期间为2003年10月31日至2003年12月1日,募集资金总额3,131,907,040.29元,其中募集资金的银行存款利息扣除认购费用为428,430.37元,上述资金业经深圳天健信德会计师事务所验资。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围包括国内依法公开发行的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金财务报表由本基金的基金管理人广发基金管理有限公司于2010年03月26日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金编制财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,遵循企业会计准则、中国证券业协会颁布的中证协发[2007]56号《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》和《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》及其他相关规定进行确认和计量,基于下述重要会计政策和会计估计进行财务报表编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金基于上述编制基础编制的财务报表符合企业会计准则及其他有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果。
7.4.4本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
7.4.6税项
1.印花税
2008年4月24日以前,根据财政部、国家税总局财税字[2007]84号文《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》,按3‰的税率缴纳证券(股票)交易印花税。根据财政部、国家税务总局《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》,自2008年4月24日起,按1‰的税率缴纳证券(股票)交易印花税。经国务院批准,财政部、国家税务总局决定自2008年9月19日起,对证券(股票)交易出让方按1‰的税率征收证券(股票)交易印花税,对受让方不再征税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》,以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围,不征收营业税;根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》,自2004年1月1日起,基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。根据财政部、国家税务总局财税〔2008〕1号文《财政部 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《财政部、国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,本基金取得的股票的股息、红利收入及企业债券的利息收入,由上市公司及债券发行企业在向其派发股息、红利收入和利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。根据财政部、国家税务总局[2005]102号文《关于股息红利有关个人所得税有关政策的通知》与财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》, 对本基金自2005年6月13日起从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,减按50%计算应纳税所得额。
7.4.7关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机构、直销机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构
广发华福证券有限责任公司 基金管理人股东的子公司、代销机构
广发期货经纪有限公司 基金管理人股东的子公司
广州科技风险投资有限公司 基金管理人股东
香江投资有限公司 基金管理人股东
烽火通信科技股份有限公司 基金管理人股东
康美药业股份有限公司 基金管理人股东
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例
广发证券股份有限公司 2,789,120,383.57 34.81% 1,657,784,120.95 19.46%
广发华福证券有限责任公司 558,290,104.38 6.97% 1,672,520,278.26 19.64%
7.4.8.1.2债券交易
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例
广发证券股份有限公司 448,156,064.40 40.68% - -
广发华福证券有限责任公司 - - 294,638,554.10 27.27%
7.4.8.1.3债券回购交易
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例
广发华福证券有限责任公司 - - 100,000,000.00 25.00%
7.4.8.1.4应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年1月1日至2009年12月31日
当期
佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
广发证券股份有限公司 2,327,747.74 34.69% 622,494.21 29.47%
广发华福证券有限责任公司 474,541.23 7.07% - -
关联方名称 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
当期
佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
广发证券股份有限公司 1,376,146.02 19.23% 673,853.22 55.25%
广发华福证券有限责任公司 1,410,538.94 19.71% 21,441.05 1.76%
股票交易佣金的计提标准:支付佣金=股票成交金额*佣金比例-证管费-经手费-结算风险金(含债券交易)。
上述佣金按市场佣金率计算,佣金比率是公允的。
根据《证券研究服务协议》,本基金管理人从关联方获得证券研究综合服务。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位:人民币元
项目 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 106,974,601.19 114,092,559.53
其中:支付销售机构的客户维护费 4,056,998.60 4,467,190.83
基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷365
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
7.4.8.2.2基金托管费
单位:人民币元
项目 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 17,829,100.14 19,015,426.70
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷365
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
2009年度,本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 2008年度,本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
截至本报告期内,本基金不存在基金管理人投资本基金的情况。
截至上年度可比期间,本基金不存在基金管理人投资本基金的情况。
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
截至本报告期末,本基金不存在除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
截至上报告期末,本基金不存在除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年1月1日至2008年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限公司 577,970,634.45 3,852,056.47 1,091,257,330.45 6,389,157.56
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
2009年度,本基金未在承销期内参与关联方承销的证券。
2008年度,本基金未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.9期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码 证券名称 成功
认购日 可流
通日 流通受限类型 认购
价格 期末估值单价 数量
(单位:股 ) 期末
成本总额 期末
估值总额 备注
600765 中航重机 2009-03-30 2010-03-26 非公开发行流通受限 10.50 19.52 2,000,000 21,000,000.00 39,040,000.00 -
601888 中国国旅 2009-09-25 2010-01-15 网下认购流通受限 11.78 20.94 131,060 1,543,886.80 2,744,396.40 -
002122 天马股份 2009-02-17 2010-02-22 非公开发行流通受限 23.50 28.54 900,000 21,150,000.00 25,686,000.00 2009年4月2日,天马股份送股,比例:10送10,派息:每10股派发现金红利1元(含税)
002303 美盈森 2009-10-22 2010-02-03 网下认购流通受限 25.36 31.50 51,415 1,303,884.40 1,619,572.50 -
002308 威创股份 2009-11-18 2010-03-01 网下认购流通受限 23.80 31.83 56,492 1,344,509.60 1,798,140.36 -
002309 中利科技 2009-11-18 2010-03-01 网下认购流通受限 46.00 61.21 45,366 2,086,836.00 2,776,852.86 -
002313 日海通讯 2009-11-26 2010-03-03 网下认购流通受限 24.80 40.82 17,281 428,568.80 705,410.42 -
002314 雅致股份 2009-11-26 2010-03-03 网下认购流通受限 16.82 27.07 144,329 2,427,613.78 3,906,986.03 -
002316 键桥通讯 2009-12-01 2010-03-09 网下认购流通受限 18.80 31.13 35,953 675,916.40 1,119,216.89 -
002320 海峡股份 2009-12-09 2010-03-16 网下认购流通受限 33.60 51.18 52,529 1,764,974.40 2,688,434.22 -
002322 理工监测 2009-12-11 2010-03-18 网下认购流通受限 40.00 61.88 14,995 599,800.00 927,890.66 -
002323 中联电气 2009-12-11 2010-03-18 网下认购流通受限 30.00 40.57 24,197 725,910.00 981,672.29 -
002324 普利特 2009-12-11 2010-03-18 网下认购流通受限 22.50 34.62 42,716 961,110.00 1,478,827.92 -
002326 永太科技 2009-12-15 2010-03-22 网下认购流通受限 20.00 31.27 37,849 756,980.00 1,183,538.23 -
300015 爱尔眼科 2009-10-15 2010-02-01 网下认购流通受限 28.00 48.80 38,568 1,079,904.00 1,882,118.40 -
300024 机器人 2009-10-19 2010-02-01 网下认购流通受限 39.80 72.28 26,015 1,035,397.00 1,880,364.20 -
300030 阳普医疗 2009-12-18 2010-03-25 网下认购流通受限 25.00 35.10 25,052 626,300.00 879,325.20 -
300034 钢研高纳 2009-12-18 2010-03-25 网下认购流通受限 19.53 34.53 67,656 1,321,321.68 2,336,161.68 -
截至本报告期末2009年12月31日止,本基金未持有流通受限债券。
截至本报告期末2009年12月31日止,本基金未持有流通受限权证。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2009年12月31日止,本基金未持有暂时停牌的股票。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末2009年12月31日止,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末2009年12月31日止,本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 5,612,557,348.20 71.53
其中:股票 5,612,557,348.20 71.53
2 固定收益投资 1,587,295,567.20 20.23
其中:债券 1,587,295,567.20 20.23
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 581,686,639.31 7.41
6 其他各项资产 65,249,067.29 0.83
7 合计 7,846,788,622.00 100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 20,083,000.00 0.26
B 采掘业 497,333,288.58 6.39
C 制造业 1,979,811,305.18 25.42
C0 食品、饮料 511,910,534.68 6.57
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 22,855,455.00 0.29
C3 造纸、印刷 14,433,190.58 0.19
C4 石油、化学、塑胶、塑料 304,605,146.16 3.91
C5 电子 3,308,054.40 0.04
C6 金属、非金属 608,551,499.56 7.81
C7 机械、设备、仪表 258,690,895.91 3.32
C8 医药、生物制品 255,456,528.89 3.28
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 60,753,452.61 0.78
F 交通运输、仓储业 2,688,434.22 0.03
G 信息技术业 85,697,118.56 1.10
H 批发和零售贸易 688,469,442.88 8.84
I 金融、保险业 1,695,985,942.63 21.78
J 房地产业 269,342,067.64 3.46
K 社会服务业 143,885,825.86 1.85
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 168,507,470.04 2.16
合计 5,612,557,348.20 72.08
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 2,922,474.00 496,294,534.68 6.37
2 600000 浦发银行 22,400,000.00 485,856,000.00 6.24
3 601318 中国平安 5,500,000.00 302,995,000.00 3.89
4 600859 王府井 8,043,862.00 296,738,069.18 3.81
5 600016 民生银行 36,278,591.00 286,963,654.81 3.69
6 002024 苏宁电器 13,427,811.00 279,029,912.58 3.58
7 000937 金牛能源 6,600,000.00 274,560,000.00 3.53
8 600030 中信证券 8,000,000.00 254,160,000.00 3.26
9 600048 保利地产 9,442,255.00 211,506,512.00 2.72
10 600660 福耀玻璃 14,000,000.00 209,160,000.00 2.69
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.gffunds.com.cn网站的年度报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600016 民生银行 276,801,710.05 5.04
2 600050 中国联通 187,342,217.46 3.41
3 601318 中国平安 154,736,322.17 2.82
4 600309 烟台万华 147,597,394.76 2.69
5 600030 中信证券 140,722,876.40 2.56
6 600660 福耀玻璃 139,747,643.39 2.54
7 601009 南京银行 123,094,165.84 2.24
8 601939 建设银行 104,271,688.15 1.90
9 000002 万 科A 102,936,370.37 1.87
10 601988 中国银行 95,030,000.00 1.73
11 000792 盐湖钾肥 93,869,816.10 1.71
12 600089 特变电工 90,987,283.68 1.66
13 000826 合加资源 79,679,688.02 1.45
14 600048 保利地产 75,111,163.61 1.37
15 000898 鞍钢股份 71,395,832.90 1.30
16 000823 超声电子 70,627,514.80 1.29
17 600585 海螺水泥 67,815,633.50 1.23
18 000825 太钢不锈 65,742,030.49 1.20
19 000910 大亚科技 65,518,528.57 1.19
20 000999 三九医药 63,356,315.19 1.15
本项及下项8.4.2、8.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票,卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票,此外, “买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600048 保利地产 315,425,258.16 5.74
2 600050 中国联通 259,718,991.93 4.73
3 600153 建发股份 197,653,888.48 3.60
4 000069 华侨城A 149,958,661.61 2.73
5 601186 中国铁建 139,886,928.49 2.55
6 002008 大族激光 137,464,735.65 2.50
7 600631 百联股份 126,213,883.50 2.30
8 600456 宝钛股份 122,973,172.15 2.24
9 601318 中国平安 118,411,792.30 2.16
10 601088 中国神华 117,287,334.80 2.13
11 000917 电广传媒 117,110,421.05 2.13
12 601666 平煤股份 111,581,927.48 2.03
13 000826 合加资源 108,623,013.87 1.98
14 600428 中远航运 105,739,133.89 1.92
15 601939 建设银行 104,119,421.88 1.90
16 601988 中国银行 102,763,551.63 1.87
17 600309 烟台万华 101,463,199.61 1.85
18 000002 万 科A 94,683,044.27 1.72
19 600325 华发股份 91,010,511.49 1.66
20 600030 中信证券 90,340,058.85 1.64
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额 3,585,818,678.71
卖出股票的收入(成交)总额 4,492,879,931.56
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 237,679,567.20 3.05
2 央行票据 1,349,616,000.00 17.33
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 1,587,295,567.20 20.38
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 0801017 08央票17 2,500,000 256,625,000.00 3.30
2 0901044 09央票44 2,500,000 245,625,000.00 3.15
3 0801041 08央票41 2,000,000 205,700,000.00 2.64
4 0801047 08央票47 1,000,000 102,910,000.00 1.32
5 0901049 09央票49 1,000,000 99,670,000.00 1.28
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,022,666.30
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 33,027,231.12
5 应收申购款 31,199,169.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 65,249,067.29
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
467,792 12,774.85 143,259,586.73 2.40% 5,832,714,579.80 97.60%
9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 266,728.85 0.0045%
§10开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2003-12-03)基金份额总额 3,131,907,040.29
本报告期期初基金份额总额 6,723,231,214.61
本报告期期间基金总申购份额 1,059,358,453.43
减:本报告期期间基金总赎回份额 1,806,615,501.51
本报告期期间基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 5,975,974,166.53
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、报告期内基金管理人发生的重大人事变动如下:
经第三届董事会第六次会议审议通过,公司同意兰惠艳女士辞去公司督察长职务。
经第三届董事会第八次会议审议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】501号文核准批复,公司聘任段西军先生为广发基金管理有限公司督察长。
2、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本年度应支付审计机构深圳鹏城会计师事务所本基金审计费用捌万元。截至本报告期末,深圳鹏城会计师事务所已连续五年为本基金提供审计服务。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例
第一创业证券 1 108,055,330.54 1.35% 91,846.55 1.37% 新增一个
东海证券 1 226,577,217.14 2.83% 192,589.69 2.87% 新增一个
方正证券 1 280,242,313.19 3.50% 238,205.29 3.55% 新增一个
广发华福 1 558,290,104.38 6.97% 474,541.23 7.07% -
广发证券 2 2,789,120,383.57 34.81% 2,327,747.74 34.69% -
国都证券 1 108,606,831.45 1.36% 88,243.16 1.31% 新增一个
国海证券 1 314,854,153.16 3.93% 255,820.33 3.81% 新增一个
国泰君安 2 862,344,729.05 10.76% 712,094.68 10.61% -
平安证券 1 242,749,947.32 3.03% 206,338.23 3.07% -
齐鲁证券 1 49,618,691.95 0.62% 42,176.25 0.63% 新增一个
申银万国 1 552,050,637.22 6.89% 469,239.50 6.99% -
银河证券 1 106,350,778.04 1.33% 86,410.48 1.29% -
招商证券 1 1,046,091,924.36 13.05% 889,178.83 13.25% -
中金公司 1 322,964,148.68 4.03% 274,520.40 4.09% -
中投证券 1 445,448,687.14 5.56% 361,932.07 5.39% -
国盛证券 1 - - - - 新增一个
海通证券 1 - - - - 新增一个
东吴证券 1 - - - - 停用一个
(1)交易席位选择标准:
(一) 财务状况良好,在最近一年内无重大违规行为;
(二) 经营行为规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;
(三) 具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位资源,满足投资组合进行证券交易的需要;
(四) 具有较强的研究和行业分析能力,能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市场及个股的高质量报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
(五) 能积极为公司投资业务的开展,提供良好的信息交流和客户服务;
(六) 能提供其他基金运作和管理所需的服务。
(2)交易席位选择流程:
1、对交易单元候选券商的研究服务进行评估。本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。
2、协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称 债券交易 回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例
第一创业证券 32,524,990.50 2.95% - - - -
东海证券 - - - - - -
方正证券 91,427,421.80 8.30% - - - -
广发华福 - - - - - -
广发证券 448,156,064.40 40.68% - - - -
国都证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国泰君安 145,824,721.00 13.24% - - - -
平安证券 - - - - - -
齐鲁证券 30,385,595.00 2.76% - - - -
申银万国 133,456,620.00 12.12% - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 218,521,967.60 19.84% - - - -
中金公司 1,270,650.60 0.12% - - - -
中投证券 - - - - - -
国盛证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
广发基金管理有限公司
二〇一〇年三月二十九日
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