华泰柏瑞货币市场证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2018 年第 1 号
本基金根据 2009 年 4 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监
许可【 2009】 280 号文核准募集。本基金的基金合同于 2009 年 5 月 6 日正式生效。
本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰货币市场证券投资基金”更名为“ 华
泰柏瑞货币市场证券投资基金”，基金简称为“ 华泰柏瑞货币”，基金代码保持不变。本基金、
基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、
证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。投资者购
买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管
理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于货币市场工具， 属于证券投资基金较高流动性、低风险品种。本基金基金
净收益会因为宏观经济、货币政策、财政政策等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应
全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投
资中出现的各类风险。
投资者认购（或申购） 本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理
人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 5 日，有关财务和业绩表现数据截止
日为 2018 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金
业绩中的数据进行了复核。
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人： 贾波
成立日期： 2004 年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 汪莹白
联系电话： 400-888-0001，（ 021） 38601777
股权结构： PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高
新技术产业股份有限公司 2%。
（二） 主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行， 2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务。 2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券， 2009 年 9 月
进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公
司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
Rajeev Mittal 先生：董事，学士， 1992 年加入美国国际集团， 2009 至 2011 年担任柏瑞
投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧
洲分公司）。 2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、
总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
公司， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理， 1997
年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，
2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理。 2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生：独立董事，学士， 2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。 2010 年至今
任该律师事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia
香港办事处，2010年至 2013年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited董事。2002
年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事， 2006 年至今同时担任新
加坡上市公司 TIH Limited 董事。
文光伟先生：独立董事，博士， 1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师， 1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。 2015 年 3 月从中国人民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士， 1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家建
委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任， 1987 年至 1997 年
先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级）， 1997 年任国家计
委宏观经济研究院科研部主任（正司级）， 2000 年任国家计委（国家发改委）宏观经济研
究院院长助理， 2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理。 2014
年退休，现任中国投资协会副会长。
2、监事会成员
吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球投
资管理财务部副总裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇理资
产管理等公司任多个重要职位。 2017 年 6 月起任柏瑞投资财务总监–亚洲（ 日本及台湾除
外）。
刘晓冰先生：监事， 二十三年证券从业经历。 1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部
总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士， 2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务， 2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。 2009 年 6 月起任华泰柏瑞（原友邦华
泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基金基金经理。
2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。
2015 年 2 月起任指数投资部总监。 2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证
500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3 月起任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、
华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。 2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。 1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员， 1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士， 1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理， 2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士， 1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开
发经理， 2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。 2004-2008 年 5
月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士： 副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ BGI ）担任投资经
理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合
型证券投资基金的基金经理， 2013 年 10 月起任公司副总经理， 2014 年 12 月起任华泰柏瑞
量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混
合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理， 2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏
瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理， 2016 年 5 月起任华
泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月起
任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化
创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。 本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于美国加州大学伯
克利分校哈斯商学院。
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
高山先生，副总经理，博士。 2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资部，任
处长； 2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士
毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生， 副总经理，博士。 2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，任固定收益部总监。 2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，
纽约大学 STERN 商学院金融学博士。
程安至先生， 副总经理，硕士。 1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理，
2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。 2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管
理有限公司，任总经理助理。 2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国
际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业， EMBA 毕业于上海交通大学中欧
国际工商学院。
4、本基金基金经理
郑青女士， 13 年证券（基金）从业经验，经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公
司、平安资产管理有限责任公司， 2008 年 3 月至 2010 年 4 月任中海基金管理有限公司交易
员， 2010 年加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任债券研究员。 2012 年 6 月起任华泰柏瑞货
币市场证券投资基金基金经理， 2013 年 7 月至 2017 年 11 月任华泰柏瑞信用增利债券型证
券投资基金的基金经理。 2015 年 1 月起任固定收益部副总监。 2015 年 7 月起任华泰柏瑞交
易型货币市场证券投资基金的基金经理。 2016 年 9 月起任华泰柏瑞天添宝货币市场基金的
基金经理。
朱向临女士，北京大学计算数学硕士。 2012 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任固定收益部研究员、基金经理助理。 2016 年 7 月起任华泰柏瑞货币市场证券投资基金
和华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金的基金经理。
历任本基金基金经理：
沈涛先生， 2009 年 5 月 6 日至 2012 年 10 月 10 日任本基金基金经理。
5、固定收益投资决策委员会成员
主席：副总经理董元星先生；
成员：固定收益部总监陈东先生；固定收益部副总监郑青女士；基金经理罗远航先生；
基金经理朱向临女士。
列席人员：法律、风控相关人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、 计算并公告基金资产净值、每万份基金净收益和基金七日年化收益率；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（ 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（ 5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（ 1）越权或违规经营；
（ 2）违反基金合同或托管协议；
（ 3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（ 4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（ 6）玩忽职守、滥用职权；
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
（ 7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（ 8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（ 9）贬损同行，以抬高自己；
（ 10）以不正当手段谋求业务发展；
（ 11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（ 12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（ 13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（ 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（ 2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（ 3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（ 4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（ 1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（ 2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（ 3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
（ 4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控
制中的盲点；
（ 5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险
防范的目的；
（ 6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（ 1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，
审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（ 2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
（ 3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（ 4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（ 5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人
员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（ 1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（ 2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（ 3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】 24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（ 010） 66594942
中国银行客服电话： 95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018 年 3 月 31 日，中国银行已托管 660 只证券投资基金，其中境内基金 623 只，
QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“ SAS70”、“ AAF01/06”、“ ISAE3402”和“ SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
层
法定代表人： 贾波
电话：（ 021） 38784638
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
传真：（ 021） 50103016
联系人： 汪莹白
客服电话： 400-888-0001，（ 021） 38784638
公司网址： www.huatai-pb.com
2、代销机构：
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
传真：（ 010） 66594853
客服电话： 95566
公司网址： www.boc.cn
2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
传真：（ 010） 66107914
客服电话： 95588
公司网址： www.icbc.com.cn
3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
传真：（ 010） 85109219
客服电话： 95599
公司网址： www.abchina.com
4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：（ 010） 68858117
客服电话： 95580
公司网址： www.psbc.com
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：（ 021） 58781234
传真：（ 021） 58408483
客服电话： 95559
公司网址： www.bankcomm.com
6）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：（ 0755） 83198888
传真：（ 0755） 83195109
客服电话： 95555
公司网址： www.cmbchina.com
7）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
电话：（ 021） 50979384
传真：（ 021） 58585432
客服电话： 95511-3
公司网址： www.bank.pingan.com
8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：杨宁
电话：（ 010） 65556612
传真：（ 010） 65550828
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话： 95558
公司网址： bank.ecitic.com
9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
客服电话： 95568
公司网址： www.cmbc.com.cn
10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话： 010-66223584
传真： 010-66226045
客户服务电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
11）浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海/刘坚
电话： 0571-87659546/87659234
传真： 0571-87659188
客服电话： 95527
公司网址： www.czbank.com
12）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话： 0573-82082676
传真： 0573-82099678
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话： 0573-96528
公司网址： www.bojx.com
13）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话：（ 0451） 86779018
传真：（ 0451） 86779018
客服电话： 95537 或 400-609-5537
公司网址： www.hrbb.com.cn
14）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王威雅
电话：（ 021） 32229888
传真：（ 021） 68728703
客服电话： 4001-962502
公司网站： www.ajzq.com
15）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（ 0755） 82825551
传真：（ 0755） 82558355
客服电话： 400-800-1001
公司网址： www.essence.com.cn
16）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人：王星
电话：（ 022） 28451922
传真：（ 022） 28451892
客服电话： 400-651-5988
公司网址： www.bhzq.com
17）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：（ 0731） 84403319
传真：（ 0731） 84403439
客服电话： 400-88-35316
公司网址： www.cfzq.com
18）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
电话：（ 0571） 87925129
传真：（ 0571） 87818329
客服电话： 96336（浙江） ,400-869-6336（全国）
公司网址： www.ctsec.com
19）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（ 0755） 83516094
传真：（ 0755） 83515567
客服电话：（ 0755） 33680000、 400-6666-888
公司网址： www.cgws.com
20）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：（ 021） 61118795
传真：（ 021） 68751151
客服电话： 95579 或 4008-888-999
公司网址： www.95579.com
21）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼
办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：（ 021） 68761616
传真：（ 021） 68767981
客服电话： 400-888-8128
公司网址： www.tebon.com.cn
22）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：（ 0755） 23838751
传真：（ 0755） 23838750
客服电话： 400-888-1888
公司网址： www.firstcapital.com.cn
23）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话： 0431-85096517
传真： 0431-85096795
客服电话： 95360
公司网址： www.nesc.cn
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
24）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：（ 021） 63325888
传真：（ 021） 63327888
客服电话： 95503
公司网址： www.dfzq.com.cn
25）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
电话：（ 0769） 22115712
传真：（ 0769） 22115712
客服电话： 95328
公司网址： www.dgzq.com.cn
26）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
联系人：王一彦
客服电话： 95531； 400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
27）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（ 0512） 65581136
传真：（ 0512） 65588021
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话： 400-860-1555 或 96288
公司网址： www.dwzq.com.cn
28）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（ 010） 66555316
传真：（ 010） 66555246
客服电话： 400-888-8993
公司网址： www.dxzq.net
29）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（ 0731） 85832503
传真：（ 0731） 85832214
客服电话： 95571
公司网址： www.foundersc.com
30）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（ 021） 22169999
传真：（ 021） 22169134
客服电话： 95525
公司网址： www.ebscn.com
31）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、
44 楼
法定代表人：孙树明
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人：黄岚
电话：（ 020） 87555888
传真：（ 020） 87555305
客服电话： 95575
公司网址： www.gf.com.cn
32）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁薇
电话：（ 020） 88836999
传真：（ 020） 88836654
客服电话： 961303
公司网址： www.gzs.com.cn
33）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话： (010） 84183333
传真：（ 010） 84183311-3389
客服电话： 400-818-8118
公司网址： www.guodu.com
34）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：（ 0510） 82831662
传真：（ 0510） 82833217
客服电话： 95570
公司网址： www.glsc.com.cn
35）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮敏棋
电话：（ 021） 38676666
传真：（ 021） 38670666
客服电话： 95521
公司网址： www.gtja.com
36）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：（ 0755） 82130833
传真：（ 0755） 82133952
客服电话： 95536
公司网址： www.guosen.com.cn
37）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（ 021） 23219000
传真：（ 021） 23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址： www.htsec.com
38）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人: 庞介民
联系人：扬子莹
电话：（ 0471） 4974437
客服电话：（ 0471） 4961259
公司网址： www.cnht.com.cn
39）申万宏源西部证券有限公司
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话： 0991-2307105
传真： 0991-2301802
客服电话： 400-800-0562
公司网址： www.swhysc.com
40）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话： 68778790
传真： 68777992
客服电话： 4008209898
公司网址： www.cnhbstock.com
41）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
电话：（ 0591） 83893286
传真：（ 0591） 87383610
客服电话： 96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
42）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：（ 0931） 4890208
传真：（ 0931） 4890118
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话：（ 0931） 4890100、 4890619、 4890618
公司网址： www.hlzqgs.com
43）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：（ 010） 58315221
传真：（ 010） 58568062
客服电话： 400-898-9999
公司网址： www.hrsec.com.cn
44）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话： 025-883389093
传真： 0755-82492962（深圳）
客服电话： 95597
公司网址： www.htsc.com.cn
45）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话： 028-86135991
传真： 028-86150040
客服电话： 95584
公司网址： www.hx168.com.cn
46）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b)单元
办公地址：上海市肇家浜路 750 号
法定代表人：俞洋
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人：陈敏
电话：（ 021） 64316642
传真：（ 021） 64333051
客服电话： 400-109-9918、 021－32109999、 029-68918888
公司网址： www.cfsc.com.cn
47）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话： 025-58519523
传真： 025-83369725
客服电话： 95386
公司网址： www.njzq.com.cn
48）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（ 518048）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：（ 021） 38631117
传真：（ 021） 58991896
客服电话： 95511*8
公司网址： stock.pingan.com
49）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（ 0531） 68889155
传真：（ 0531） 68889752
客服电话： 95538
公司网址： www.zts.com.cn
50）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（ 0351） 8686659
传真：（ 0351） 8686619
客服电话： 400-666-1618、（ 0351） 95573
公司网址： www.i618.com.cn
51）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话： 021-53686888
传真： 021-53686100， 021-53686200
客服电话： 021-962518
公司网址： www.962518.com
52）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（ 021） 33389888
传真：（ 021） 33388224
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网址： www.swhysc.com
53）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话： 027-87610052
传真： 027-87618863
客服电话： 400-800-5000
公司网址： www.tfzq.com
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
54）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：（ 010） 66045152
传真：（ 010） 66045518
客服电话：（ 010） 66045678
公司网址： www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
55）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：（ 020） 38286026
传真：（ 020） 37865008
客服电话： 400-888-8133
公司网址： www.wlzq.com.cn
56）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：（ 023） 63786141
传真：（ 023） 63810422
客服电话： 400-809-6096
公司网址： www.swsc.com.cn
57）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：（ 021） 68634518
传真：（ 021） 68865680
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话： 400-888-1551
公司网址： www.xcsc.com
58）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话： 010-63081000
传真： 010-63080978
客服电话： 95321
公司网址： www.cindasc.com
59）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：（ 0591） 38281963
客服电话： 400-888-8123
公司网址： www.xyzq.com.cn
60）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（ 0755） 82960223
传真：（ 0755） 82960141
客服电话： 95565
公司网址： www.newone.com.cn
61）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：张梦莹
电话：（ 021） 64718888
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
传真：（ 0571） 87901913
客服电话：（ 0571） 95345
公司网址： www.stocke.com.cn
62）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：（ 010） 59355941
传真：（ 010） 66553791
客服电话： 400-889-5618
公司网址： www.e5618.com
63）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（ 010） 66568450
传真：（ 010） 66568990
客服电话： 400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
64）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：（ 0791） 86768681
传真：（ 0791） 86770178
客服电话： 400-886-6567
公司网址： www.avicsec.com
65）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 丁学东
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人：杨涵宇
电话：（ 010） 6505 1166 - 6493
传真：（ 010） 8567 9535
客服电话： 410-910-1166
公司网址： www.cicc.com.cn
66）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：（ 0755） 82023442
传真：（ 0755） 82026539
客服电话： 95532
公司网址： www.china-invs.cn
67）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话： 400-8888-108
传真：（ 010） 65182261
客服电话： 400-888-8108
公司网址： www.csc108.com
68）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（ 0532） 85022326
传真：（ 0532） 85022605
客服电话： 95548
公司网址： www.citicssd.com
69）中信证券股份有限公司
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话： 010-60838888
传真： 010-60836029
客服电话： 95548
公司网址： www.cs.ecitic.com
70）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：（ 021） 68604866
传真：（ 021） 50372474
客服电话： 400-620-8888
公司网址： www.bocichina.com
71）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话：（ 0371） 69099882
传真：（ 0371） 65585899
客服电话： 95377
公司网址： www.ccnew.com
72）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：郝俊杰
电话： 028-86199278
传真： 028-86199079
客服电话： 4008366366
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
公司网址： www.hxzq.cn
73）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话： 0551-65161821
传真： 0551-65161672
客服电话： 400-809-6518（全国） 96518（安徽）
公司网址： www.hazq.com
74）东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦
法定代表人：李国宝
联系人：杨俊
电话： 021-38663866
客服电话： 95382
公司网址： www.hkbea.com.cn
75）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话： 0755-23953913
传真： 0755-83217421
客服电话： 400-990-8826
公司网址： www.citicsf.com
76）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
电话： 0411-88891212
传真： 0411-88891212
客服电话： 400-641-1999
公司网址： www.taichengcaifu.com
77）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
电话： 010-68998820
传真： 010-88381550
客服电话： 400-600-0030 或 010-68292745
公司网址： www.bzfunds.com
78）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客服电话： 400-001-1566
公司网址： www.yilucaifu.com
79）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351-4130322
传真： 0351-7219891
客服电话： 400-712-1212
公司网址： http://www.dtsbc.com.cn
80）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-85097308
客服电话： 400-021-8850
公司网址： www.harvestwm.cn
81）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话： 029-81887060
传真： 029-81887060
客服电话： 4008608866
公司网址： www.kysec.cn
82）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室内
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼（东半楼） 6 层
法定代表人：郭军爱
联系人：魏燕军
电话： 400-188-8848
传真： 010-84259205
客服电话： 400-188-8848
公司网址： www.1314fund.com
83）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客服电话： 96588
公司网址： www.hsbank.com.cn
84）上海基煜基金销售有限公司
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客服电话： 4008-205-369
公司网址： www.jiyufund.com.cn
85）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：宋子琪
电话： 18500501595
传真： 010-82057741
客服电话： 4000888080
公司网址： www.qiandaojr.com
86）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客服电话： 4006199059
公司网址： www.hcjijin.com
87）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话： 0411-3902-7828
传真：（ 0411） 3902 7888
客服电话： 4000-899-100
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
公司网址： www.yibaijin.com
88）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人： TEO WEE HOWE
联系人： 叶健， pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话： 0755-89460507
传真： 0755-21674453
客服电话： 400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
89）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
（国投尚科大厦 5 层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话： 13426481033
传真： 010-87723200
客服电话： 4001-500-882
公司网址： www.lanmao.com
90）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话： 010-60616511
传真： 8610-62676582
客服电话： 010-62675369
公司网址： www.xincai.com
91）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代表人：刘磊
联系人：刘蕾
电话： 010-65602060 / 15618301166
传真： 010-65602060
客服电话： 400-920-6677
公司网址： http://www.szfyfund.com
92）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：何鹏
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客服电话： 4001885687
公司网址： www.buyforyou.com.cn
93）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话： 0592-3122673
传真： 0592-3122701
客服电话： 4009180808
公司网址： www.xds.com.cn
94）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
电话： 010-58170708
传真： 010-58170900
客服电话： 400-818-8866
公司网址： http://www.shengshiview.com/
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
95）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话： 0752-2119700
传真： 0752-2119660
客服电话： 95564
公司网址： www.lxsec.com
96）江苏银行股份有限公司
注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话： 025-58587036
传真： 025-58588720
客服电话： 95319
公司网址： www.jsbchina.cn
97）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人： 李悦
联系人：张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客服电话： 4007868868
公司网址： www.chtfund.com
98）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
电话： 010-65309516-814
传真： 010-65330699
客服电话： 400-673-7010
公司网址： www.jianfortune.com
99）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客服电话： 400-804-8688
公司网址： www.keynesasset.com
100）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人： 田为奇
联系人： 吴卫东
电话： 13918302493
传真： 021-68889283
客服电话： 021-68889082
公司网址： www.pytz.cn
徽商期货有限责任公司
注册地址：芜湖路 258 号
办公地址：芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话： 0551-62862801
传真： 0551-62862801
客服电话： 400 887 8707
公司网址： www.hsqh.net
101）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法定代表人： 宋时琳
联系人： 王旋
电话： 025—86853969
传真： 025-86853960
客服电话： 4007-999-999 转 3
公司网址： http://jr.tuniu.com
102）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人：卢大印
联系人：龚栩生
电话： 021-63325888-3916
传真： 021-63326752
客服电话： 95503
公司网址： www.dzqh.com.cn
103）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
法定代表人： 冯鹤年
联系人： 李微
电话： 010-85127570
传真： 010-85127641
客服电话： 4006198888
公司网址： www.mszq.com
104）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人： 李一梅
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066552
客服电话： 400-817-5666
公司网址： www.amcfortune.com
105）金惠家保险代理有限公司
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址： 北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址： 北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A2106
法定代表人： 夏予柱
联系人： 胡明哲
电话： 010-68091380
传真： 010-68091380
客服电话： 400-855-7333
公司网址： www.jhjfund.com
106）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23
层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23
层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
电话： 027-87006009-8027
传真： 027-87008010
客服电话： 400-027-9899
公司网址： www.buyfunds.cn
107）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话： 0731-84409106
传真： 0731-84409009
客服电话： 4006 365 058
公司网址： www.dayouf.com
108）联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
电话： 010-56177851
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
传真： 010-56177855
客服电话： 400-620-6868
公司网址： www.lczq.com
109）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室
法定代表人：冷飞
联系人： 李娟
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客服电话： 021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
110）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：喻明明
电话： 18671197190
传真： 025-66008800-884131
客服电话： 95177
公司网址： www.snjijin.com
111）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人： 李修辞
联系人： 王芳芳
电话： 010-59013828
传真：暂无
客服电话： 010-59013842
公司网址： http://www.wanjiawealth.com
112）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法定代表人： 程刚
联系人： 张旭
电话： 010-58160168
传真： 010-58160173
客服电话： 400-810-5919
公司网址： www.fengfd.com
113）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
电话： 021-20691831
传真： 021-2069-1861
客服电话： 400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
114）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话： 021-20211847
传真： 021-68596916
客服电话： 400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
115）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼） 25 层
法定代表人：其实
联系人：朱钰
传真： 021-54509953
客服电话： 400-181-8188
公司网址： www.1234567.com.cn
116）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客服电话： 4006-788-887
公司网址： www.jjmmw.com； www.zlfund.cn
117）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话： 010-59601366-7024
传真： 010-62020355
客服电话： 4008188000
公司网址： www.myfp.com
118）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：李珍珍
电话： 0571—88911818—8653
传真： 0571-86800423
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
119）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话： 4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
120）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话： 010-65807865
传真： 010-65807864
客服电话： 010-65807865
公司网站： www.cifcofund.com
121）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话： 010-85650628
客服电话： 400-920-0022
公司网址： licaike.hexun.com
122）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人： 李招弟
联系人：李艳
电话： 010-59497361
客服电话： 400-059-8888
公司网址： www.zscffund.com
123）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人: 孟夏
电话： 010-65807829
公司网址： www.cifco.net
客服电话： 95162、 400-8888-160
124）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法定代表人： 沈伟桦
联系人: 张得仙
电话： 010- 52413390
公司网址： www.yixinfund.com
客服电话： 400-6099-200
125）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
联系人: 宋楠
电话：（ 021） 20219988*37492
公司网址： https://8.gw.com.cn/
客服电话： 021-20219931
126）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：马勇
联系人: 文雯
电话： 010-83363101
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话： 400-166-1188
127）恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
法定代表人： 蔡国华
联系人: 李胜贤
电话： 021-20501975
公司网址： www.egbank.com.cn
客服电话： 95395
128）泉州银行股份有限公司
注册地址： 泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人: 傅彩芬
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
电话： 0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话： 400-88-96312
129）日发资产管理(上海)有限公司
注册地址：陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
办公地址：陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
法定代表人：周泉恭
联系人: 蔡小威
电话： 021-61600500-8008
公司网址： www.rffund.com
客服电话： 021-61600500
130）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人: 郭爱丽
电话： 010-66154828-8013
传真： 010-63583991
公司网址： www.5irich.com
客服电话： 400-6262-818
131）佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210
法定代表人：谢亚凡
联系人: 陈冲
电话： 010-65617753
公司网址： www.haofunds.com
客服电话： 010-88580321
132）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：张皛
联系人: 陈云卉
电话： 021-54677088-6732
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
传真： 021-33323830
公司网址:tty.chinapnr.com
客服电话： 400-820-2819
133）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)
法定代表人： 李兴春
联系人: 陈孜明
公司网址： www.leadfund.com.cn
客服电话： 400-921-7755
134）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人: 车倩倩
电话： 010-57418813
传真： 010-57569671
公司网址： www.qianjing.com
客服电话： 400-893-6885
135）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：钟苓玉
电话： 010-67000988-6046
公司网址： www.zcvc.com.cn
客服电话： 400-001-8811
136）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
电话： 021-80358749
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话： 400-821-5399
137）上海陆金所基金销售有限公司
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
公司网址： www.lufunds.com
客服电话： 4008219031
138）北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
法定代表人： 胡伟
联系人：陈铭洲
公司网址： www.pintec.com
客服电话： 400-068-1176
139）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址： www.yingmi.cn
客服电话： 020-89629066
140）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
联系电话： 021-20324176
公司网址： www.dtfunds.com
客服电话： 400-928-2266
141）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
公司网址： www.66zichan.com
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话： 4000-466-788
142）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
联系电话： 0371-5521 3196
公司网址： www.hgccpb.com
客服电话： 4000555671
143）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话： 010-65983311
公司网址： www.igesafe.com
客服电话： 010-82350618
144）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
联系电话： 0755-83999907-8814
公司网址： www.jinqianwo.cn
客服电话： 0755-83999907
145）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人： 刘惠
联系人：毛林
联系电话： 021-80133597
公司网址： www.fundhaiyin.com
客服电话： 400-808-1016
146）北京电盈基金销售有限公司
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
联系电话： 010-56176104
公司网址： www.dianyingfund.com
客服电话： 400-100-3391
147）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
公司网址： www.vstonewealth.com
客服电话： 4000-178-000
148）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话: 010-82055860
公司网址： www.niuniufund.com
客服电话： 400-623-6060
149）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
公司网址： www.jfzinv.com
客服电话： 4009500888
150）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系电话： 021-51327185
客服电话： 021-51327185
151）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
公司网址： https://danjuanapp.com/
客服电话： 4000618518
152）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话： 021-33768132-801
公司网址： www.zzwealth.cn
客服电话： 400-6767-5263
153）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F
法定代表人： 徐黎云
联系人：孙成岩
联系电话： 0571-88337717
公司网址： www.jincheng-fund.com
客服电话： 400-068-0058
154）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人:孟汉霄
联系电话:010-59336498
公司网址： www.jnlc.com
客服电话： 4008-909-998
155）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人： 陈超
联系人:赵德赛
公司网址： http://fund.jd.com
客服电话： 95518
156）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼
法定代表人：戴新装
联系人: 范泽杰
联系电话： 021-20530186
公司网址： www.zhengtongfunds.com
客服电话： 400-820-1515
157）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人: 许艳
公司网址： www.gomefund.com
客服电话： 400-111-0889
158）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人： 郭林
联系人: 李颖
联系电话: 021-38784818-8508
公司网址： www.shhxzq.com
客服电话： 400-820-5999
159）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人: 裘爱萍
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系电话: 021-80234888-6693
公司网址： www.998fund.com
客服电话： 400-998-7172
160） 新纪元期货股份有限公司
注册地址：江苏省徐州市淮海东路 153 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 8 楼
法定代表人：刘莎
联系人: 王诗航
公司网址： www.neweraqh.com.cn
客服电话： 0516-83831115
161） 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表人：林琼
联系人: 黄志鹏
客服电话： 400-7676-298
公司网址： www.youyufund.com
162） 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人：兰奇
联系人: 庄洁茹
客服电话： 95156 转 5
公司网址： www.tonghuafund.com
163） 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
法定代表人：苗宏升
联系人: 胡碧宣
客服电话： 4007-903-688
公司网址： http://www.fundying.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人： 贾波
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
层
电话：（ 021） 38601777
传真：（ 021） 50103016
联系人： 赵景云
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
负责人：王玲
联系电话： 021-24126000
传真： 021-24126150
经办律师：靳庆军、黄晓黎
联系人：黄晓黎
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师： 单峰、曹阳
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
四、 基金的名称
华泰柏瑞货币市场证券投资基金
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
五、 基金的类型
契约型开放式、货币市场基金
六、 基金的投资目标
在有效保持基金资产安全和高流动性的前提下，追求超过业绩基准的稳健投资收益。
七、 基金的投资范围
本基金投资于以下金融工具：
1、现金；
2、期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；
3、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持
证券；
4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基金的投资策略
本基金将采用主动的投资管理策略对短期货币市场工具进行投资，在投资中将充分利用
现代金融工程理论以及数量分析方法来提高投资决策的及时性与合理性，在保证基金资产的
安全性和流动性的基础上,获得稳健的投资收益。
1、利率预期策略：本基金将首先采用利率预期策略（ Interest-Rate Expectation Strategy），
通过利率分析系统，综合研究国内外宏观经济趋势、财政及货币政策导向、短期资金的供求
状况等因素从而对货币市场利率走势进行预测。根据对未来利率走势的科学预测最终形成投
资组合的平均剩余期限，若预测未来利率将上升，则降低投资组合的平均剩余期限，反之，
则增加投资组合的平均剩余期限。本基金的平均剩余期限将控制在 120 天之内。
2、估值中枢策略：运用不同品种的收益率曲线预测模型，对货币市场工具进行合理估
值，确定价格中枢的变动趋势。综合考虑基金资产组合的流动性、收益率、风险等因素以及
债券的估值原则，合理选择不同市场中有投资价值的券种，并根据投资环境的变化作相应调
整。
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
3、类属配置策略：在保持组合资产相对稳定的条件下，本基金在实际操作中将主要依
据各类短期金融工具细分市场的规模、流动性和当时的利率环境, 决定不同类属的配置比例；
再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别品种的具体资产配置比例。
4、流动性管理策略：本基金将在动态测算基金投资者净赎回资金需求、季节性资金流
动等因素的前提下，对基金资产进行合理配置，通过实时追踪基金资产的现金库存、资产变
现能力等因素，合理配置和动态调整组合现金流，在保持基金财产高流动性的前提下，确保
基金的稳定收益，结合持续性投资的方法，将各类属资产的到期日进行均衡等量配置，以确
保基金资产的整体变现能力。
九、 业绩比较基准
当期银行活期存款税后收益率。
基金管理人在合理的市场化利率基准推出的情况下，可根据投资目标、投资方向和投资
策略，确定变更业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，
基金管理人应在调整前在至少一种指定媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示。
十、 风险收益特征
本基金属于证券投资基金较高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率都低于
股票型基金、混合型基金和债券型基金。
十一、 基金投资组合报告
投资组合报告截止日为 2018 年 3 月 31 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序 号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（ %）
1 固定收益投资 3,342,006,271.23 24.41
其中：债券 3,342,006,271.23 24.41
资产支持证
券
- -
2 买入返售金融资产 2,062,977,603.20 15.07
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
638,948,202.16 4.67
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
3 银行存款和结算备
付金合计 7,582,123,767.43 55.38
4 其他资产 703,876,229.86 5.14
5 合计 13,690,983,871.72 100.00
2、 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余
额 4.15
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例
（％）
2 报告期末债券回购融资余
额 811,258,185.02 6.71
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产
净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注： 在本报告期内本基金债券正回购的基金余额未超过资产净值的 20%。
3、 基金投资组合平均剩余期限
1） 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 47
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 58
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 30
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
注：在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。
2） 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净
值的比例（ %）
各期限负债占基金资产净
值的比例（ %）
1 30 天以内 59.58 12.75
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债 - -
2 30 天(含)-60 天 34.02 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债 - -
3 60 天(含)-90 天 1.65 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债 - -
4 90 天(含)-120 天 3.13 -
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债 - -
5 120 天(含)-397 天（含） 9.05 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债 - -
合计 107.43 12.75
报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
注：在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 240 天。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（ %）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,028,157,933.91 8.51
其中：政策性金融债 1,028,157,933.91 8.51
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 685,199,626.28 5.67
6 中期票据 - -
7 同业存单 1,628,648,711.04 13.47
8 其他 - -
9 合计 3,342,006,271.23 27.65
10 剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债券 - -
5、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元) 占基金资产净
值比例（％）
1 111815033 18 民生银
行 CD033 3,000,000 299,053,949.07 2.47
2 111803020 18 农业银
行 CD020 3,000,000 298,476,002.59 2.47
3 170207 17 国开 07 2,100,000 209,516,125.70 1.73
4 111810040 18 兴业银
行 CD040 2,000,000 199,384,761.70 1.65
5 160202 16 国开 02 1,700,000 169,499,915.31 1.40
6 180301 18 进出 01 1,600,000 159,716,130.05 1.32
7 071800007 18 中信
CP002 1,300,000 129,986,391.31 1.08
8 150309 15 进出 09 1,100,000 110,029,336.22 0.91
9 170408 17 农发 08 1,100,000 109,942,522.78 0.91
10 011756035 17 平安租
赁 SCP006 1,000,000 100,455,582.06 0.83
6、 “ 影子定价” 与“摊余成本法” 确定的基金资产净值的偏离
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次
数 0
报告期内偏离度的最高值 0.1031%
报告期内偏离度的最低值 0.0316%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均
值 0.0501%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
注：无。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
注：无。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 投资组合报告附注
1） 本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。
本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额资产净值保持在人民币 1.00
元。
2） 本基金本报告期内不存在投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 90,163,423.43
4 应收申购款 613,712,806.43
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 703,876,229.86
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2018 年 3 月 31 日。
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
A 类
基金合同生
效日至2009
年年底
0.2630% 0.0005% 0.2400% - 0.0230% 0.0005%
2010年 0.9293% 0.0011% 0.3650% 0.0000% 0.5643% 0.0011%
2011年 2.3200% 0.0025% 0.4762% 0.0001% 1.8438% 0.0024%
2012年 3.1068% 0.0029% 0.4260% 0.0002% 2.6808% 0.0027%
2013年 4.1323% 0.0032% 0.3549% 0.0000% 3.7774% 0.0032%
2014年 4.5776% 0.0041% 0.3549% 0.0000% 4.2227% 0.0041%
2015年 3.7038% 0.0066% 0.3549% 0.0000% 3.3489% 0.0066%
2016年 2.4159% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.0601% 0.0012%
2017年 3.4911% 0.0013% 0.3549% 0.0000% 3.1362% 0.0013%
过去三个月 1.0023% 0.0048% 0.0875% 0.0000% 0.9148% 0.0048%
B 类
基金合同生
效日至2009
年年底
0.4225% 0.0005% 0.2400% - 0.1825% 0.0005%
2010年 1.1701% 0.0011% 0.3650% 0.0000% 0.8051% 0.0011%
2011年 2.5603% 0.0025% 0.4762% 0.0001% 2.0841% 0.0024%
2012年 3.3471% 0.0029% 0.4260% 0.0002% 2.9211% 0.0027%
2013年 4.3717% 0.0032% 0.3549% 0.0000% 4.0168% 0.0032%
2014年 4.8177% 0.0042% 0.3549% 0.0000% 4.4628% 0.0042%
2015年 3.9443% 0.0066% 0.3549% 0.0000% 3.5894% 0.0066%
2016年 2.6559% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.3001% 0.0012%
2017年 3.7334% 0.0013% 0.3549% 0.0000% 3.3785% 0.0013%
过去三个月 1.0612% 0.0048% 0.0875% 0.0000% 0.9737% 0.0048%
注：本基金的收益分配是按月结转份额。
2、 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金及其他类似性质的费用等）；
5、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；
8、基金的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
在首期支付基金管理费前，基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定基金管理费的
收款账户。此账户原则上一旦指定不可变更。如确有需要变更，基金管理人应提前 10 个工
作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服务等活动。本
基金各类基金份额按照不同的费率计提销售服务费,但各类基金份额的销售服务费年费率均
不超过 0.25%。
各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
各类基金份额计提的销售服务费率参见本基金的招募说明书或更新后的招募说明书。基
金管理人可以调整对各类基金份额计提的销售服务费率，但销售服务费年费率最高不超过
0.25%。基金管理人必须在开始调整之日前的 3 个工作日至少在一种中国证监会指定的媒介
上刊登公告并报中国证监会备案。
基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金
托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人相
应支付给基金销售机构。
在首期支付销售服务费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定销售服务费的收款
账户。此账户原则上一旦指定不可变更。如确有需要变更，基金管理人应提前 10 个工作日
向托管人出具书面的收款账户变更通知。
上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会; 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议。基金管
理人和基金托管人协商一致可以在基金合同规定的范围内调整销售服务费, 无须召开基金
份额持有人大会。基金管理人应最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒介
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“三、基金管理人”部分， 对监事会成员、 总经理及其他高级管理人员和本基金基
金经理的相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分，对代销机构相关内容进行了更新。
4、“ 九、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、“十、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、 “一、绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购与赎回”、“九、基金的投
资”、“十二、基金资产的估值”、“十六、基金的信息披露”、 “十九、基金合同的内容
摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”等部分， 根据现行法律法规的修改而进行调整，
并根据基金流动性风险管理规定的内容作了修订。
7、“二十二、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一八年六月十五日
点击查看>>  附件