国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）




国泰金泰平衡混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而成。依据中国证监会

2012 年 11 月 22 日证监许可[2012]1549 号文核准的金泰证券投资基金基金份额持有人大会

决议，金泰证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投

资目标、范围和策略以及修订基金合同，并更名为“国泰金泰平衡混合型证券投资基金”。

自 2012 年 12 月 24 日起，由原《金泰证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金泰平衡

混合型证券投资基金基金合同》生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，

但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所

持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人申购本基

金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立

决策。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险和其

他风险等。本基金为混合型基金，混合型基金的风险高于债券型基金和货币市场基金，低于

股票型基金，属于较高风险、相对较高预期收益的品种。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金
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运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月 24

日，投资组合报告为 2015 年 1 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 12 月

31 日。


一、基金管理人
（一）基金管理人概况

名称：国泰基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

设立日期：1998 年 3 月 5 日

法定代表人：陈勇胜

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

联系人：何 晔

联系电话：（021）31089000，4008888688

股本结构：

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

（二）基金管理人管理基金的基本情况

截至 2015 年 6 月 24 日，本基金管理人共管理 54 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增

长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选

证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币

市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投

资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金

牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混

合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基

金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳

斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交

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易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基

金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利

分级债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板

300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国

泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市

场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增

利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势

股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转

换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开

放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国

企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地

产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联

网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配

置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活

配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活

配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、

国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、

国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国

泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而

来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基

金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰

生益灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金

理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月

19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为

首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国

证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基

金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。

（三）主要人员情况

1、董事会成员：


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陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，23 年证券从业经历。1982 年起在中国建

设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经

理（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京

分公司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任公

司董事长，2014 年 12 月 11 日起代任公司总经理。

张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任

股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开

市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014

年 5 月起任公司董事。

陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行

工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至

2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务

经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。

2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、

投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份

有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副

总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。

现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。

Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE

UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN

BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP

合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR

SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总

监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司

董事。

游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师

（Chartered Insurer）。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起任中

国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承

保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007

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年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。

侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托

投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津

证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心

主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务

有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。

王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位

委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际

贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研

究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会

仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。

2010 年 6 月起任公司独立董事。

刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委

书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚

松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；

1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分

行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，

历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008

年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。

常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任

河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定

市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商

银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010

年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

2、监事会成员：

梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后建

设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
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经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限

责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming

India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规

部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总

经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法

律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东

南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行

官。

刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放

军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任

公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎

百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，

先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华

北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国

电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。

李辉，监事，大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000

年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海

康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年

3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、

总经理办公室负责人。现任公司人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。2013 年 11

月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行
和工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员

陈勇胜，董事长及代任总经理，简历情况见董事会成员介绍。


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巴立康，硕士研究生，高级会计师，22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4

月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经

理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、

基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，

2008 年 12 月起担任公司副总经理。

周向勇，硕士研究生，18 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银

行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月

在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入

国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月起任公司副总经理。

贺燕萍，硕士，17 年证券业从业经历。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中信建投证券有限

责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007 年 8 月至 2013 年

8 月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司

总经理；2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，2013 年 10 月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证监

会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基金

监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012 年 6 月加入国泰基金管理有限公司，2012

年 8 月起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
程洲，硕士研究生，CFA，15 年证券基金从业经验。曾任职于申银万国证券研究所。2004
年 4 月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理；2008 年 4 月至
2014 年 3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2009 年 12 月至 2012 年 12 月兼
任金泰证券投资基金的基金经理，2010 年 2 月至 2011 年 12 月兼任国泰估值优势可分离交
易股票型证券投资基金的基金经理，2012 年 12 月起兼任国泰金泰平衡混合型证券投资基金
（原金泰证券投资基金）的基金经理，2013 年 12 月起兼任国泰聚信价值优势灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理，2015 年 1 月起兼任国泰金牛创新成长股票型证券投资基金的
基金经理。2012 年 2 月至 2014 年 3 月任基金管理部总监助理。
（2）历任基金经理
自本基金成立以来一直由程洲担任基金经理，无基金经理更换事项。
5、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对


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收益投资（事业）部、权益投资（事业）部、量化投资（事业）部等相关人员中产生。公司

总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席

公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议

并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关

投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

周向勇：副总经理

黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理

吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监

张则斌：权益投资总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。



二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

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产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管
产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2015 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自 2003 年
以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银
行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。

三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、场外直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
国泰基金管理有限
1 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
公司上海直销柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com

电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端
2 “国泰基金”微信交易平台
电子交易平台

电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、场外销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
1
份有限公司 法定代表人：姜建清 电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股
2 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
份有限公司
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219

网址：www.95599.cn

3 中国银行股份 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

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有限公司 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心

客服电话：95566 网址：www.boc.cn

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
4
份有限公司 法定代表人：王洪章 客服电话：95533

网址：www.ccb.com

注册地址：上海市银城中路 188 号
交通银行股份有 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
5
限公司 联系人：曹榕 电话：021-58781234

网址：www.bankcomm.com

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份有 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
6
限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109

客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路 12 号
7
行股份有限公司 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888

联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
8
行股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124

客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻
9
限公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591

客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦

深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成
10
行股份有限公司
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785

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 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年第一号）


注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：范一飞 联系人：夏雪
上海银行股份有
11 电话：021-68475888 传真：021-684761111
限公司
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注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

国泰君安证券股 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
12
份有限公司 电话：021-38676161 传真：021-38670161

客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

中信建投证券股 法定代表人：王常青 联系人：魏明
13
份有限公司 电话：010-85130588 传真：010-65182261

客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26
楼
国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
14
限公司
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客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
招商证券股份有
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限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈有安 联系人：田薇
中国银河证券股
16 电话：010-66568430 传真：010-66568990
份有限公司
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注册地址：上海市淮海中路 98 号
海通证券股份有
17 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
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客服电话：400-888-8001（全国），021-95553

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申万宏源证券有 法定代表人：李梅 联系人：黄莹
18
限公司 电话：021-33388211 客服电话： 4008895523
网址：www.swhysc.com

注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

中信证券（浙江） 法定代表人：沈强 联系人：周妍
19
有限责任公司 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598

网址：www.bigsun.com.cn

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、
19 层
万联证券有限责 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
20
任公司
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013

客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
21
限公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173

客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn

注册地址：上海市西藏中路 336 号

上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
22
任公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888

客服电话：021-962518 网址：www.962518.com

注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
国盛证券有限责
23
任公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云

电话：0791-6285337 传真：0791-6288690

网址：www.gsstock.com

光大证券股份有 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
24
限公司 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨

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电话：021-22169999 传真：021-22169134

客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二
期）北座
中信证券股份有 法定代表人：王东明 联系人：陈忠
25
限公司
电话：010-84588888 传真：010-84865560

网址：www.cs.ecitic.com

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
渤海证券股份有
26 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
限公司
电话：022-28451861 传真：022-28451892

客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com

注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号
中信万通证券有 楼第 20 层（266061）
27
限责任公司
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超

电话：0532-85022326 传真：0532-85022605

客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

长江证券股份有 法定代表人：胡运钊 联系人：李良
28
限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900

客服电话：95579 网址：www.95579.com

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

国海证券股份有 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
29
限公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850

客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
恒泰证券股份有
30 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
限公司
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259


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客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A
栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15.
16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元

中国中投证券有 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
31
限责任公司
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539

网址：www.china-invs.cn

客服电话：400-600-8008、95532

注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

长城国瑞证券有 法定代表人：王勇 联系人：赵钦
32
限公司 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140

客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层
中国国际金融有 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
33
限公司
电话：010-65051166 传真：010-65051156

网址：www.cicc.com.cn

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
34
任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150

客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：林爽
35
限公司 电话：010-66045608 传真：010-66045527

客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静
36
限公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290

客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
华龙证券有限责
37 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
任公司
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
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客服电话：0931-4890100、4890619、4890618

网址：www.hlzqgs.com

注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

西部证券股份有 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
38
限公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387

客服电话：95582 网址：www.westsecu.com

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

德邦证券有限责 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
39
任公司 电话：021-68761616 传真：021-68767981

客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦
A 座 41 楼
中航证券有限公 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
40
司
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178

客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

东海证券股份有 法定代表人：刘化军 联系人：李涛
41
限公司 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761

客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
山西证券股份有
42 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
限公司
客服电话：400-666-1618、95573

网址：www.i618.com.cn

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

华融证券股份有 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
43
限公司 电话：010-58568235 传真：010-58568062

客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
日信证券有限责
44 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
任公司
电话：010-66413306 传真：010-66412537

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客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

江海证券有限公 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
45
司 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211

客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

西南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张煜
46
限公司 电话：023-63786141 传真：023-63786212

网址：http://www.swsc.com.cn

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
10 层
国都证券有限责 法定代表人：常喆 联系人：黄静
47
任公司
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389

客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中
心 B1 座
华安证券股份有限 法定代表人：李工 联系人：汪燕
48
公司
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600

客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
华鑫证券有限责任
49 电话：021-64339000 传真：021-54668802
公司
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

网址：www.cfsc.com.cn

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
50 晋商银行股份有
限公司 法定代表：上官永清

客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com

注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
51 宁波银行股份有
法定代表人：陆华裕
限公司
客服电话：96528（上海地区 962528）
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网址：www.nbcb.com.cn

注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

52 浙商银行股份有 法定代表人：张达洋
限公司 客服电话：95527

网址：http://www.czbank.com
（2）第三方销售机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
诺亚正行（上海） 法定代表人：汪静波 联系人：方成
1 基金销售投资顾
问有限公司 电话：021-38602377 传真：021-38509777

客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com

注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

上海好买基金销售 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
2
有限公司 电话：021-20613999 传真：021-68596916

客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

上海长量基金销售 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲
3
投资顾问有限公司 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698

客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、
J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
深圳众禄基金销售
4 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
有限公司
客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
北京展恒基金销售
5 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
有限公司
客服电话：4008886661

网址：www.myfund.com


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注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

杭州数米基金销售 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
6
有限公司 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533

客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

上海天天基金销 法定代表：其实 联系人：朱钰
7
售有限公司 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798

客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
万银财富（北京） 法定代表：李招弟 联系人：刘媛
8 基金销售有限公
司 电话：010-59393923 传真：010-59393074

客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com

注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表：盛大 联系人：叶志杰
上海利得基金销
9 电话：021-50583533 传真：021-50583633
售有限公司
客服电话：400-005-6355

网址：www.leadfund.com.cn

注册地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 801

法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛
浙江金观诚财富
10 电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
管理有限公司
客服电话：400-068-0058

网址：www.jincheng-fund.com

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

法定代表：赵学军 联系人：张倩
嘉实财富管理有
11 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
限公司
传真： 021-20280110、010-85097308

网址：www.harvestwm.cn

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
浙江同花顺基金销
12 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
售公司
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
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客服电话：4008-773-776
网址：www.5ifund.com
0571-88920897
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22
一路财富（北京） 层 2208
13 信息科技有限公 客户服务热线：400-001-1566
司
公司网站：http://www.yilucaifu.com

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
北京增财基金销
14 客户服务热线：400-001-8811
售有限公司
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层
310 室
上海联泰资产管
15 客户服务热线：4000-466-788
理有限公司
公司网站：http://www.91fund.com.cn
3、场内销售机构
本基金的场内代销机构为具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。
本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传 真：021-31358600
联系人：黎明

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经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
经办注册会计师：汪棣、魏佳亮
联系人：魏佳亮


四、基金名称
国泰金泰平衡混合型证券投资基金



五、基金运作方式和类型
契约型开放式，混合型基金



六、投资目标
在有效控制风险的前提下，追求相对稳定的回报。



七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（含中小企业私募债）、

中期票据、债券回购、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款、协议存款、大额存单

等）、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但

须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0-50%；债券、银行存款等固定

收益类资产、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资

产的比例为 50%-100%；其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。




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八、投资策略
（一）大类资产配置

本基金的资产配置分为二个层次，首先应用投资时钟，分析当前所处的经济周期，以确

定大类资产的配置比例；其次是在确定大类资产的配置比例后，应用 Melva 资产评估系统进

行日常的动态股票资产配置。

（二）股票投资策略

本基金个股选择主要是从两个角度考虑，一个角度是选择盈利能力强、确定性高、估值

安全的上市公司；另一个角度是根据事件驱动策略选择受益于事件因素或市场估值未能充分

体现事件影响的上市公司。

（三）债券投资策略

本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政策、货币政策

的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪，灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用债策略、

可转债策略、回购交易套利策略等多种投资策略，构建债券资产组合，并根据对债券收益率

曲线形态、息差变化的预测，动态的对债券投资组合进行调整。

（四）股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原

则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期

保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对

证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。



九、业绩比较基准
三年期银行定期存款利率+2%

在基金合同生效日，业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的三年期银行定期

存款利率（税后）；并随着中国人民银行对三年期银行定期存款利率的调整而动态调整。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，基金管理人经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后变更本基金业绩比较基准并及

时公告，而无需召开基金份额持有人大会。



十、风险收益特征
本基金为混合型基金，混合型基金的风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型
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基金，属于较高风险、相对较高预期收益的品种。



十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 4 月 15 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止 2015 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 39,606,026.00 0.77

其中：股票 39,606,026.00 0.77

2 固定收益投资 184,584,291.00 3.57

其中：债券 184,584,291.00 3.57

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 376,800,820.40 7.28
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 77,384,981.40 1.50

7 其他各项资产 4,495,344,819.07 86.89

8 合计 5,173,720,937.87 100.00

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 6,410,000.00 0.13

C 制造业 14,858,920.00 0.29
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
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E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 6,613,015.00 0.13
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 5,872,000.00 0.11
K 房地产业 4,066,860.00 0.08
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,785,231.00 0.03
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 39,606,026.00 0.77
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
比例（％）

1 600018 上港集团 855,500 6,613,015.00 0.13

2 600028 中国石化 1,000,000 6,410,000.00 0.13

3 600887 伊利股份 200,000 6,170,000.00 0.12

4 601288 农业银行 1,600,000 5,872,000.00 0.11

5 000858 五 粮 液 193,000 4,473,740.00 0.09

6 000046 泛海控股 294,700 4,066,860.00 0.08

7 000999 华润三九 123,000 3,286,560.00 0.06

8 002059 云南旅游 90,300 1,785,231.00 0.03

9 601700 风范股份 33,500 928,620.00 0.02

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）


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1 国家债券 83,185,400.00 1.62

2 央行票据 - -

3 金融债券 10,244,000.00 0.20

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 30,838,891.00 0.60

5 企业短期融资券 60,316,000.00 1.18

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 184,584,291.00 3.60

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
值比例（％）

1 019321 13 国债 21 600,000 60,180,000.00 1.18

2 124961 14 苏望涛 200,000 20,234,000.00 0.40

3 019414 14 国债 14 200,000 20,000,000.00 0.39

4 018001 国开 1301 100,000 10,244,000.00 0.20

5 041464043 14 兵团建工 CP001 100,000 10,080,000.00 0.20

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原

则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
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易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种

选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执

行。

（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“风范股份”出现违规情况外），

没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

2014 年 5 月 28 日常熟风范电力设备股份有限公司收到前任董事范立义、赵煜敏转交的中国

证券监督管理委员会作出的行政处罚决定书。该行政处罚决定书对于范立义、赵煜敏担任公

司董事的 2013 年 1 月期间进行内幕交易作出了行政处罚。

该情况发生后，本基金管理人就风范股份受处罚事件进行了及时分析和研究，认为该事

件不影响公司的正常经营，对于公司价值影响较小。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪

研究。

2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 144,287.59

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 4,320,691.88

5 应收申购款 4,490,879,839.60

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,495,344,819.07

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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本基金本报告期末未持有可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2014 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

业绩比较基准
净值增 净值增长率 业绩比较基
阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③
④
2012 年 12 月 24 日至
0.00% 0.00% 0.14% 0.00% -0.14% 0.00%
2012 年 12 月 31 日
2013 年度 -2.94% 0.44% 6.25% 0.02% -9.19% 0.42%

2014 年度 7.43% 0.22% 6.22% 0.02% 1.21% 0.20%
2012 年 12 月 24 日至
4.27% 0.34% 12.61% 0.02% -8.34% 0.32%
2014 年 12 月 31 日



十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金上市费及年费（在未来系统条件允许的情况下，本基金可上市交易）；

9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用

实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
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理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2015年2月6日刊登的本
基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，新增了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分 相关服务机构” 中销售机构等相关信息；
5、更新了“第十部分 基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止2015年3月31日；
6、更新了“第十一部分 基金的业绩”，基金业绩截止日为2014年12月31日；
7、更新了“第二十三部分 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉
及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。




国泰基金管理有限公司

二○一五年八月七日




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