浦银安盛货币市场证券投资基金招募说明书摘要（更新）2016 年第 2 号
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
内容截止日： 2016 年 09 月 09 日
重要提示
本基金经 2010 年 10 月 27 日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1479 号文核准募集。
基金合同生效日期： 2011 年 3 月 9 日
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集
的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保
证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资人购买本货币市场证券投
资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但
同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影
响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。
投资有风险，投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《 招募说明书》 和《 基金合同》 。过往业绩并不代表将
来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法
律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 09 月 09 日，有关财务数据
和净值表现截止日 2016 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
目 录
一、基金管理人 2
二、基金托管人 8
三、相关服务机构 10
四、基金的名称 24
五、基金的类型 24
六、基金的投资目标 24
七、基金的投资范围 24
八、基金的投资策略 25
九、投资决策依据和决策程序 26
十、业绩比较基准 28
十一、风险收益特征 28
十二、基金投资组合报告 28
十三、基金业绩 32
十四、基金费用概览 37
十五、对招募说明书更新部分的说明 39
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
邮政编码： 200020
法定代表人：姜明生
成立时间： 2007 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
组织形式：有限责任公司
注册资本： 2.8 亿元
存续期间：持续经营
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）持有 51%的股权；法国安盛投资管理公司（以
下简称“安盛投资”）持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称“上海国盛”）持有 10%的股权。
电话：（ 021） 23212888
传真：（ 021） 23212800
客服电话： 400-8828-999；（ 021） 33079999
网址： www.py-axa.com
联系人：徐薇
（二）主要人员情况
1、董事会成员
姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务一部副总经理；招商银行总行信托投资部
副总经理；招商银行北京分行行长助理；招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；
招商银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行长。 2007 年 4 月加入上海浦东
发展银行，任总行党委委员。 2007 年 9 月起任上海浦东发展银行总行副行长， 2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼任上海
浦东发展银行上海分行党委书记、行长，现兼任中国银联董事。 2016 年 6 月起兼任上海浦东发展银行董事。自
2009 年 11 月起兼任本公司董事长。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司执行
董事。
Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）
公司，担任股票部门主管。 2000 年至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002 年，任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005 年起，担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。 2009 年起任安
盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
亚太区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司董事。自 2009 年 3 月起兼任本公
司副董事长。
刘长江先生，董事。 1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长， 2003 年至 2005 年担任上海
浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部
总经理、期货结算部总经理， 2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理， 2008 年至
2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机
构部总经理。自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担
任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本公司 CIO。 2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。 2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司监事。
郁蓓华女士，董事，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银
行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银
行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼任本公司董事。 2013 年 12 月起兼
任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。
汪素南先生，董事。浙江大学计算机专业博士，高级工程师、国际注册内审师。 1996 年 10 月加盟浦发银行宁波分行，
历任发展研究部、电脑部、分行营业部总经理。 2003 年 10 月调任至浦发银行总行，历任审计部执行审计官、首席审
计官助理、中小企业业务经营中心总经理。 2014 年 1 月至今担任浦发银行总行零售业务总监。 2014 年 3 月起兼任浦
发银行总行小企业金融服务中心总经理。自 2014 年 4 月起兼任本公司董事。
金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气股份有限公司、上海神光科技有限公司、
上海（医药）集团有限公司等公司。 2011 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司
资产管理部总经理。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。
王家祥女士，独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理， 1985 年至 1989 年担任上海
外办国际交流服务有限公司综合部副经理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991 年
至 2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司
总经理助理， 2002 年至 2006 年担任上海实业集团有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律师事务所担任律师。 2001 年起在基德律师
事务所担任本地合伙人。 2004 年起担任基德律师事务所上海首席代表。 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事
务所全球合伙人。 2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。
董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学士。现任火山石投资管理有限公司创始
合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会
成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、 MSN（中国）有限
公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅
密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自
2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生，独立董事。同济大学管理学博士。 1987 年进入同济大学工作，历任同济大学经济与管理学院讲师、副
教授、教授，同济大学研究生院培养处处长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长，同济大学中德学院
教席教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
2、监事会成员
檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管
理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。
2011 年 1 月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、本部党支部书记。自 2015 年 3 月起兼任
本公司监事长。
Simon Lopez 先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。 2003 年 8 月加盟安盛投资管理
公司（英国伦敦），历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投
资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。
2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今，任浦银
安盛基金管理有限公司金融工程部总监， 2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深 300 增强型指数证券投资基金基金
经理， 2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本
公司职工监事。
朱敏奕女士，本科学历。 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加
盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工
监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山
支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用
卡中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，兼任本公司董事。 2013 年 12 月起
兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历
任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金
管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 2007 年 8 月起，担任本公司督察长。
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限
公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、
市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官。
4、本基金基金经理
康佳燕女士，香港大学工商管理硕士。 2007 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司，先后在基金会计部、交易部、
固定收益部从事基金估值、债券交易、固定收益投资工作。 2013 年 12 月起在专户管理部担任固定收益投资经理。
2014 年 6 月起担任本基金基金经理。 2014 年 7 月起担任浦银安盛日日盈货币市场基金基金经理。
历任基金经理吕栋先生，复旦大学理学学士、麻省理工大学-斯隆商学院金融学硕士学位。 2006 年 8 月到 2010 年
6 月，先后在瑞银集团（ UBS）旗下 Dillon Read 对冲基金及瑞银集团(UBS)固定收益部任分析员, 承担相对价值交易
策略、资产抵押证券等数量化模型的研发工作。 2011 年 6 月，加盟花旗集团（香港）任投资银行部分析员，承担新
债定价、公司基本面分析和债务结构分析工作。 2011 年 11 月起加盟浦银安盛基金管理公司担任专户投资经理助理。
2013 年 7 月至 2015 年 2 月，担任公司浦银安盛优化收益债券基金基金经理。 2014 年 1 月至 2015 年 2 月，兼任本基
金经理。 2014 年 3 月至 2015 年 2 月，任浦银安盛日日盈货币市场基金基金经理。吕栋先生拥有 8 年金融行业工作经
验。
历任基金经理蒋文玲女士，上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 5 月至 2009 年 9 月，在汇添富基金管理有限公司
任债券交易员。 2009 年 10 月至 2012 年 10 月，在汇添富基金管理有限公司从事债券风控研究员工作并兼任交易员。
2012 年 10 月加盟浦银安盛基金管理有限公司固定收益投资部工作。 2012 年 11 月 30 日至 2014 年 1 月，担任本基金
基金经理。蒋文玲女士拥有 7 年证券从业经历。蒋文玲女士从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基金经理薛铮先生，上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至 2008 年 5 月，在红顶金融研究中心担任固定
收益研究员。 2008 年 6 月至 2009 年 6 月，在上海证券有限公司固定收益部担任投资经理助理之职。 2009 年 7 月进入
浦银安盛基金管理公司，任浦银安盛优化收益债券型基金基金经理助理兼固定收益研究员。 2011 年 6 月至 2012 年
6 月，担任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金经理。 2011 年 12 月起，担任浦银安盛稳健增利债券型证券投
资基金（ LOF）（原浦银安盛增利分级债券型证券投资基金）基金经理。 2012 年 9 月起，兼任浦银安盛幸福回报债券
型基金基金经理。 2012 年 2 月至 2013 年 5 月，兼任本基金经理。 2012 年 11 月起，担任本公司固定收益投资部总监。
自 2013 年 5 月至 2016 年 8 月，兼任浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2013 年 6 月至 2016 年
8 月，兼任浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2014 年 7 月起，兼任浦银安盛优化收益债券型
证券投资基金基金经理。 2014 年 12 月起，兼任浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金经理。
2016 年 5 月起，兼任浦银安盛幸福聚利债券基金基金经理。 2016 年 7 月起，兼任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及
浦银安盛盛元纯债债券基金基金经理。薛铮先生拥有 10 年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或
采取行政监管措施。
5、投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金及浦银安盛中证锐联基本
面 400 指数证券投资基金基金经理并兼任本公司职工监事。
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监，公司旗下浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛
战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型
证券投资基金（ LOF）、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型
证券投资基金、浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金及浦银
安盛盛元纯债债券型证券投资基金基金经理。
黄列先生，本公司研究部总监。
蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
顾佳女士，本公司合规风控部总经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人的基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
成立时间： 1987 年 4 月 7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-89936330
传真： 010-85230024
客服电话： 95558
网址： bank.ecitic.com
（二）主要人员情况
孙德顺先生，中信银行行长。 1958 年出生，东北财经大学经济学硕士。 1981 年 4 月至 1984 年 5 月，就职于中国人民
银行。 1984 年 5 月至 2005 年 11 月，任职中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、总行数据中心（北
京）等单位。 1995 年 12 月至 2005 年 11 月，任中国工商银行北京分行行长助理、副行长。 1999 年 1 月至 2004 年
4 月，兼任中国工商银行总行数据中心（北京）总经理。 2005 年 12 月至 2009 年 12 月，任交通银行北京分行行长。
2010 年 1 月至 2011 年 10 月，任交通银行北京管理部副总裁，兼任北京分行行长。 2011 年 10 月至 2014 年 5 月，任
中信银行副行长。 2014 年 5 月至 2016 年 6 月，任中信银行常务副行长。
杨毓先生, 中信银行副行长，分管托管业务。 1962 年 12 月生， 2011 年 4 月起担任中国建设银行江苏省分行行长，党
委书记； 2006 年 7 月至 2011 年 3 月担任中国建设银行河北省分行行长，党委书记； 1982 年 8 月至 2006 年 7 月在中
国建设银行河南省分行工作，历任计划财务处科员，副处长，信阳地区中心支行副行长，党组成员，计划处处长，中
介处处长，郑州市铁路专业支行行长，党组书记，郑州分行行长，党委书记，金水支行行长，党委书记，河南省分行
副行长，党委副书记。
刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。 1996 年 8 月进入本行工作，历任总行行
长秘书室科长、总行投资银行部处经理、总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理
（主持工作）。
（三）基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。
中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。
截至 2016 年半年末，中信银行已托管 81 只开放式证券投资基金，以及证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、
股权基金、 QDII 等其他托管资产，托管总规模达到 5.35 万亿元人民币。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（ 1）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话：（ 021） 23212899
传真：（ 021） 23212890
客服电话： 400-8828-999；（ 021） 33079999
联系人：徐薇
网址： www.py-axa.com
（ 2）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记
卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借
记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海银行借记
卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡）
交易网站： www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（ AXASPDB-E）
客服电话： 400-8828-999；（ 021） 33079999
2、场外代销机构
（ 1）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
客服电话： 95558
网址： bank.ecitic.com
（ 2）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线： 95528
网址： www.spdb.com.cn
（ 3）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客户服务热线： 95555
网址： www.cmbchina.com
（ 4）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话： 95525
网址： www.ebscn.com
（ 5）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话： 95523
网址： www.swhysc.com
（ 6）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
客户服务热线： 4008888666
公司网址： www.gtja.com
（ 7）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话： 95551
公司网站： www.chinastock.com.cn
（ 8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号 1001A 1001B 室
法定代表人：翟秋平
客服电话： 400-8888-001、 021-95553
公司网址： www.htsec.com
（ 9）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线： 95565
公司网址： www.newone.com.cn
（ 10）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
（ 11）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
（ 12）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
咨询电话： 4008－888－108
公司网站： www.csc108.com
（ 13）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话： 4008－001－001
网址： www.essence.com.cn
（ 14）上海证券有限责任公司
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
客户服务热线： 021-962518
网址： www.962518.com
（ 15）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务热线： 95321
网址： www.cindasc.com
（ 16）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线： 400-88-96326
网址： www.hfzq.com.cn
（ 17）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址： www.jjm.com.cn
（ 18）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
客户服务热线： 4008－000－562
网址： www.hysec.com
（ 19）中泰证券有限公司
办公地址：山东济南市经七路 86 号证券大厦 2001
法定代表人：李玮
客户服务热线： 95538
网址： www.zts.com.cn
（ 20）中国民族证券有限责任公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层
法定代表人：赵大建
客户服务热线： 40088－95618
网址： www.e5618.com
（ 21）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
法定代表人：钱华
客服电话： 4001962502
公司网站： www.ajzq.com
（ 22）中信证券股份有限公司：
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（ 23）上海银行股份有限公司：
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
客户服务热线： 95594
网址： www.bankofshanghai.com
（ 24）交通银行股份有限公司：
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务热线： 95559
网址： www.bankcomm.com
（ 25）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务热线： 95588
公司网址： www.icbc.com.cn
（ 26）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务热线： 95577
网址： www.hxb.com.cn
（ 27）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话： 95574
公司网址： www.nbcb.com.cn
（ 28）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话： 95548
公司网址： www.citicssd.com
（ 29）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话： 4008888128
网址： www.tebon.com.cn
（ 30）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话： 4000-766-123
网址： www.fund123.cn
(31)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话： 400-820-2899
网址： www.erichfund.com
(32)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话： 400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（ 33）北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
服务热线： 400-888-6661
网址： www.myfp.cn
（ 34）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
服务热线： 400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（ 35）众升财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04-08
法定代表人：李招弟
服务热线： 400-059-8888
网址： www.wy-fund.com
（ 36）北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
服务热线： 400-001-8811
网址： www.zcvc.com.cn
（ 37）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线： 4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（ 38）和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
服务热线： 400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
(39)东北证券股份有限公司
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
服务热线： 400-600-0686
网址： www.nesc.cn
（ 40）广州证券股份有限公司
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人：邱三发
服务热线： 020-961303
网址： www.gzs.com.cn
(41) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
服务热线： 400-786-8868-5
网址： www.chtfund.com
(42) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-893-688
网址： www.qianjing.com
（ 43）渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 杜庆平
客服电话： 400-651-5988
公司网址： www.bhzq.com
（ 44）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务热线： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
（ 45）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人：吴雪秀
客服电话： 400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（ 46）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
客服电话： 4008-955-811
公司网站： www.yitfund.com
（ 47）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
客服电话： 410-910-1166
公司网站： www.cicc.com.cn
（ 48）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
法定代表人：黄扬录
客服电话： 4001022011
公司网站： www.zszq.com.cn
（ 49）上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话： 400-820-2819
公司网站： https://tty.chinapnr.com
（ 50）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客服电话： 400-067-6266
公司网站： m.leadfund.com.cn ， admin.leadfund.com.cn
（ 51）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话： 021-22267995
公司网站： www.dtfunds.com
（ 52）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
（ 53）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话： 4000 178 000
公司网站： www.lingxianfund.com
（ 54）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
（ 55）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
（ 56）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：董浩
客服电话： 400-068-1176
公司网站： www.jimufund.com
（ 57）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com
（ 58）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客服电话： 0755-83999907
公司网站： www.jinqianwo.cn
（ 59）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
客服电话： 400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（ 60）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话： 4000-466-788
公司网站： www.66zichan.com
（ 61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人：杨懿
客服电话： 400-166-1188
公司网站： 8.jrj.com.cn
（ 62）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
客服电话： 4008909998
公司网站： www.jnlc.com
（ 63）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
（ 64）平安证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼
法定代表人：谢永林
客服电话： 95511-8
3、场内代销机构
投资者可通过“上证基金通”办理本基金 A 类份额（基金代码： 519509）和 B 类份额（基金代码： 519510）的上海证
券交易所场内申购与赎回，可办理“上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上
海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：崔巍
电话：（ 010） 50938856
传真：（ 010） 50938907
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 韩炯
电话：（ 021） 31358666
传真：（ 021） 31358600
联系人： 安冬
经办律师：安冬、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（ 021） 23238888
传真：（ 021） 23238800
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
（五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工
程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，
但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包
括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心
系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建
成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系
统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服
务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定
的信息技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四、基金的名称
浦银安盛货币市场证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
力求在保持基金资产安全性和良好流动性的基础上，获得超越业绩比较基准的稳定收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于法律法规允许投资的金融工具，具体如下：
1、现金；
2、通知存款；
3、短期融资券；
4、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
5、期限在一年以内（含一年）的债券回购；
6、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；
7、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券；
8、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；
9、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资
范围。
八、基金的投资策略
本基金根据对短期利率变动的预测，采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略，利用定性分析和定量分析
方法，通过对短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。
（一）利率预期与目标剩余期限管理策略
通过对宏观经济指标、资金市场供求状况等因素的跟踪分析，预测政府宏观经济政策取向和资金市场供求变化趋势，
以此为依据预测金融市场利率变化趋势。结合宏观经济研究和利率预期分析，在合理运用量化模型的基础上，动态确
定并控制投资组合的平均剩余期限。具体而言，在预期市场利率水平将上升时，适度缩短投资组合的平均剩余期限；
在预期市场利率水平将下降时，适度延长投资组合的平均剩余期限。
（二）类属配置策略
通过对各类别金融工具政策倾向、税收政策、信用等级、收益率水平、资金供求、流动性等因素的研究判断，采用相
对价值和信用利差策略，挖掘不同类别金融工具的差异化投资价值，制定并调整类属配置，形成合理组合以实现稳定
的投资收益。
（三）信用分析策略
为力求在本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债券、公司债券等信用债券进行信用分析。此分析主要通
过三个角度完成： ①独立第三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于基金管理人自有基本财务模型的内部评
价。基本财务模型在信用评价方面主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险
的可能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括： NET DEBT/EBITDA、 EBIT/I、资
产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务
水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
（四）套利操作策略
套利操作策略主要包括两方面，一，跨市场套利。短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成。由于其中的投资群
体、交易方式等市场要素不同，使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存在着一定的差别。本基金将
在充分论证套利机会可行性的基础上，寻找合理的介入时机，进行跨市场套利操作。二，跨品种套利。由于投资群体
存在一定的差异性，对期限相近的交易品种同样可能因为存在流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离
的情况。本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作，以增加超额收益。
（五）收益率曲线策略
根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供的价值判断基础，结合对当期和远期资金面
的分析，寻求在一段时期内获取因收益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。本基金将比较分析子弹
策略、哑铃策略和梯形策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合，获取合理收益。
（六）相对价值策略
基于量化模型的分析结果，识别出被市场错误定价的债券，进而采取适当的交易以获得收益。一方面，可通过利率期
限结构分析，在现金流特征相近且处于同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的品种；另一方面，通过对
债券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析，评估判断短期风险债券与无风险短期债券间的合理息差。
（七）滚动配置策略
根据具体投资品种的市场特征，采用持续滚动投资方法，以提高投资组合的整体持续变现能力。例如，对 N 天期回
购协议可每天进行等量配置，而提高配置在回购协议上的基金资产的流动性。
（八）波动性交易策略
把握资金供求的阶段变化，利用关键市场时机（如季节性因素、突发事件）造成的短期市场失衡机会进行短期交易，
以获得超额收益。
九、投资决策依据和决策程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施，本基金遵循以下投资决策依据以及具体的决策程序：
（一）投资决策依据
1、国家有关法律法规和《 基金合同》 的有关规定；
2、宏观经济发展态势和证券市场运行环境和趋势的研究和判断；
（二）决策程序
投资决策程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、风险控制六个环节，具体如
下：
1、投资研究
固定收益团队负责宏观经济和货币政策的分析研究以及各类投资策略有效性研究，定期提交分析报告。
2、投资决策
投资决策委员会是公司最高的投资决策机构。
基金经理根据固定收益团队的研究成果，应用各种投资策略，制定具体的投资方案，报投资决策委员会审批。
3、投资执行
基金经理根据经投资决策委员会批准的投资方案，结合市场流动性情况，构建投资组合。
基金经理在其权限范围内向集中交易室下达交易命令。集中交易室负责具体的交易执行，同时对基金投资的日常交易
行为进行实时监控。
4、投资跟踪与反馈
基金经理应用固定收益团队内部研究及风险管理部的风险指标衡量密切跟踪基金的流动性风险和信用风险，对投资组
合进行动态监控和调整。
5、投资核对与监督
基金交易清算人员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核。
6、风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层面是由金融工程人员定期和不定期对基金进行投资绩效评估，
并对投资组合提出优化建议报告；另一个层面是外部独立的风险管理机构（包括风险控制委员会、合规风控部）对投
资管理过程的风险监控。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准：银行活期存款利率（税后）
十一、风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合
型基金及股票型基金。
十二、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
1 固定收益投资 619,130,187.84 54.00
其中：债券 619,130,187.84 54.00
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 197,300,855.95 17.21
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 300,554,354.13 26.21
4 其他各项资产 29,650,131.09 2.59
5 合计 1,146,635,529.01 100.00
2.报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 4.68
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
序号 发生日期 融资余额占基金资产净值比例（ %） 原因 调整期
1 2016 年 4 月 25 日 35.27 巨额赎回 1 个工作日
2 2016 年 4 月 26 日 35.44 巨额赎回 1 个工作日
3 2016 年 4 月 27 日 35.07 巨额赎回 1 个工作日
4 2016 年 4 月 28 日 22.17 巨额赎回 1 个工作日
3.基金投资组合平均剩余期限
(1) 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 93
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 103
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 66
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。本基金基金合同约定投资组合的平均剩余期限不
超过 120 天。
(2) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（ %） 各期限负债占基金资产净值的比例（％）
1 30 天以内 30.82 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
2 30 天(含)—60 天 10.47 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
3 60 天(含)—90 天 21.37 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
4 90 天(含)—180 天 24.41 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 1.72 -
5 180 天(含)—397 天（含） 10.49 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
合计 97.56 -
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（ %）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 199,942,456.53 17.46
其中：政策性金融债 199,942,456.53 17.46
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 290,171,800.03 25.35
6 中期票据 - -
7 同业存单 129,015,931.28 11.27
8 其他 - -
9 合计 619,130,187.84 54.08
10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 19,672,802.00 1.72
5.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％）
1 150215 15 国开 15 500,000 50,002,273.03 4.37
2 011556003 15 中交建 SCP003 500,000 49,982,774.32 4.37
3 111691519 16 广州农村商业银行 CD017 500,000 49,700,059.18 4.34
4 111693524 16 广州农村商业银行 CD063 500,000 49,404,223.78 4.32
5 041556044 15 中燃投资 CP001 400,000 40,173,721.28 3.51
6 041559075 15 福州城投 CP002 400,000 40,134,088.03 3.51
7 150318 15 进出 18 400,000 40,041,423.26 3.50
8 071633003 16 华融证券 CP003 400,000 39,994,607.63 3.49
9 041676003 16 杭州城建 CP002 400,000 39,973,661.90 3.49
10 160204 16 国开 04 400,000 39,941,439.60 3.49
6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.2116%
报告期内偏离度的最低值 0.0873%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1572%
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.投资组合报告附注
(1) 本基金所持有的债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利
率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。
(2) 本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券，但未发生其摊余成本超过
当日基金资产净值 20%的情况。
(3) 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在本期被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情况。
(4) 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 7,929,393.70
4 应收申购款 21,720,737.39
5 其他应收款 -
6 其他 -
7 合计 29,650,131.09
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低
收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
1、浦银安盛货币市场 A：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016/01/01-2016/06/30 1.2667% 0.0051% 0.1742% 0.0000% 1.0925% 0.0051%
2015/01/01-2015/12/31 3.4819% 0.0081% 0.3506% 0.0000% 3.1259% 0.0081%
2014/01/01-2014/12/31 4.8160% 0.0081% 0.3506% 0.0000% 4.4654% 0.0081%
2013/01/01-2013/12/31 4.1939% 0.0042% 0.3506% 0.0000% 3.8433% 0.0042%
2012/01/01-2012/12/31 3.6171% 0.0069% 0.4210% 0.0002% 3.1961% 0.0067%
2011/03/09-2011/12/31 2.8902% 0.0049% 0.3855% 0.0001% 2.5047% 0.0048%
2011/03/09-2016/06/30 22.0422% 0.0068% 2.0646% 0.0002% 19.9776% 0.0066%
注：本基金收益分配按月结转份额。
2、浦银安盛货币市场 B：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016/01/01-2016/06/30 1.3874% 0.0051% 0.1742% 0.0000% 1.2132% 0.0051%
2015/01/01-2015/12/31 3.7312% 0.0081% 0.3506% 0.0000% 3.3752% 0.0081%
2014/01/01-2014/12/31 5.0670% 0.0081% 0.3506% 0.0000% 4.7164% 0.0081%
2013/01/01-2013/12/31 4.4430% 0.0042% 0.3506% 0.0000% 4.0924% 0.0042%
2012/01/01-2012/12/31 3.8657% 0.0069% 0.4210% 0.0002% 3.4447% 0.0067%
2011/03/09-2011/12/31 3.0928% 0.0049% 0.3855% 0.0001% 2.7073% 0.0048%
2011/03/09-2016/06/30 23.6105% 0.0068% 2.0646% 0.0002% 21.5459% 0.0066%
注：本基金收益分配按月结转份额。
3、浦银安盛货币市场 E：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016/01/01-2016/06/30 1.2664% 0.0051% 0.1742% 0.0000% 1.0922% 0.0051%
2015/01/01-2015/12/31 3.4728% 0.0081% 0.3506% 0.0000% 3.1222 % 0.0081%
2014/09/15-2014/12/31 1.3134% 0.0083% 0.1027% 0 1.2107% 0.0083%
2014/09/15-2016/06/30 6.1617% 0.0076% 0.6296% 0.0000% 5.5321% 0.0076%
注：本基金收益分配按月结转份额。
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛货币市场证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1、浦银安盛货币市场 A：
2011 年 3 月 9 日至 2016 年 6 月 30 日
2、浦银安盛货币市场 B：
2011 年 3 月 9 日至 2016 年 6 月 30 日
3、浦银安盛货币市场 E：
2014 年 9 月 15 日至 2016 年 6 月 30 日
十四、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（ 1）基金管理人的管理费；
（ 2）基金托管人的托管费；
（ 3）基金销售服务费；
（ 4）基金财产拨划支付的银行费用；
（ 5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（ 6）基金份额持有人大会费用；
（ 7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（ 8）基金的证券交易费用；
（ 9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（ 1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月
首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（ 2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月
首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（ 3）基金销售服务费
本基金年销售服务费率最高不超过 0.25%，本基金可以对不同份额类别设定不同的销售服务费率。本基金 A 类基金份
额的年销售服务费率为 0.25%，对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工
作日起适用 A 类基金份额的费率。 B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有
人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率。本基金 E 类基金份额的年销售服务费
率为 0.25%，且不适用基金份额的自动升降级机制。三类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核
后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人付给销售机构。若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
（ 4）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用
支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、 《 基金合同》 生效前的相关
费用（包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其
他根据相关法律法规，以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基金费用。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费
率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒
体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率和赎回费率均为 0%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。
2、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交
易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理
办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 在“重要提示”部分，更新了部分内容；
2、 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”和“主要人员情况”部分；
3、 在“第四部分 基金托管人”部分，更新了“基金托管人情况”；
4、 在“第五部分 相关服务机构”部分，对基金份额发售机构、注册登记机构以及审计基金财产的会计师事务所和
经办注册会计师部分内容进行了更新；
5、 在“第九部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务”部分，对基金转换和基金的定期定额投资计划部分
内容进行了更新；
6、 在“第十部分 基金的投资”部分，补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和 2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日的投资业绩；
7、 在“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“托管协议当事人”；
8、 在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分，更新了“电子化服务”和“服务渠道”；
9、 在“第二十二部分 “其他应披露事项”部分，更新了基金管理人自 2016 年 3 月 10 日至 2016 年 9 月 9 日刊登于
《 中国证券报》 和公司网站的与本基金相关的公告及本基金与基金管理人、基金管理人子公司间的关联交易情况。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一六年十月二十一日

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