银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金
2021 年第 2 季度报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：银河基金管理有限公司

基金托管人：北京银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 7 月 20 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 07 月 15 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 04 月 01 日起至 06 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 银河鑫利混合

场内简称 -

交易代码 519652

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 4 月 22 日

报告期末基金份额总额 354,398,474.39 份

本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，
投资目标 通过灵活的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加
快转变经济发展方式的过程中所孕育的投资机遇，追求实现基金资
产的持续稳定增值。

1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、固定收益类资产投资策略；
投资策略 4、股指期货投资策略；5、国债期货投资策略；6、权证投资策略；
7、存托凭证投资策略

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的 3 年期定期存款利
率(税后)+1%

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中
风险收益特征 等的投资品种，其风险收益水平高于货币基金和债券型基金，低于
股票型基金。

基金管理人 银河基金管理有限公司

基金托管人 北京银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 银河鑫利混合 A 银河鑫利混合 C 银河鑫利混合 I

称

下属分级基金的场内简 - - -

称

下属分级基金的交易代 519652 519653 519646

码

报告期末下属分级基金 172,263,118.19 份 38,540,749.32 份 143,594,606.88 份
的份额总额

下属分级基金的风险收 - - -

益特征

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2021 年 4 月 1 日 － 2021 年 6 月 30 日 ）

银河鑫利混合 A 银河鑫利混合 C 银河鑫利混合 I

1．本期已实现收益 5,905,377.62 1,375,307.14 3,967,907.54

2．本期利润 13,232,642.51 3,326,973.37 7,964,683.53

3．加权平均基金份额本 0.0793 0.0770 0.0654
期利润

4．期末基金资产净值 277,719,855.72 61,475,232.60 216,533,266.24

5．期末基金份额净值 1.612 1.595 1.508

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、基金合同生效日为 2015 年 4 月 22 日。

4、本基金自 2015 年 11 月 18 日起，增加银河鑫利混合 I 类基金份额类别。增加基金份额类别后，
本基金将分设 A 类、C 类及 I 类三类基金份额，详情请参阅相关公告。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

银河鑫利混合 A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 5.29% 0.35% 0.93% 0.01% 4.36% 0.34%


月

过去六个 5.43% 0.48% 1.86% 0.01% 3.57% 0.47%
月

过去一年 19.23% 0.57% 3.76% 0.01% 15.47% 0.56%

过去三年 50.23% 0.46% 11.26% 0.01% 38.97% 0.45%

过去五年 61.29% 0.39% 18.76% 0.01% 42.53% 0.38%

自基金合

同生效起 66.29% 0.35% 23.49% 0.01% 42.80% 0.34%
至今

银河鑫利混合 C

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 5.14% 0.35% 0.93% 0.01% 4.21% 0.34%
月

过去六个 5.07% 0.48% 1.86% 0.01% 3.21% 0.47%
月

过去一年 18.59% 0.57% 3.76% 0.01% 14.83% 0.56%

过去三年 47.96% 0.46% 11.26% 0.01% 36.70% 0.45%

过去五年 56.97% 0.39% 18.76% 0.01% 38.21% 0.38%

自基金合

同生效起 61.05% 0.35% 23.49% 0.01% 37.56% 0.34%
至今

银河鑫利混合 I

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 5.23% 0.35% 0.93% 0.01% 4.30% 0.34%
月

过去六个 5.38% 0.47% 1.86% 0.01% 3.52% 0.46%
月

过去一年 19.21% 0.56% 3.76% 0.01% 15.45% 0.55%

成立起至 0.40% 0.04% 0.80% 0.01% -0.40% 0.03%
2016-2-3
2016-9-14

至 5.20% 0.27% 6.92% 0.01% -1.72% 0.26%
2018-7-19

自

2019-3-14 50.80% 0.51% 8.62% 0.01% 42.18% 0.50%
起至今

注：本基金 2016 年 2 月 3 日，银河鑫利混合 I 类基金份额全部赎回；2016 年 9 月 14 日，银河鑫利
混合 I 类基金新增基金份额 200,000,000.00 份；2018 年 7 月 19 日，银河鑫利混合 I 类基金份额
全部赎回；2019 年 3 月 14 日，银河鑫利混合 I 类基金新增份额 50,000,000.00 份，并存续至今。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金 2016 年 2 月 3 日, 银河鑫利混合 I 类基金份额全部赎回；2016 年 9 月 14 日，银
河鑫利混合 I 类基金新增份额 200,000,000.00 份。本基金 2018 年 7 月 20 日, 银河鑫利混合 I
类基金份额全部赎回。2019 年 3 月 14 日，银河鑫利混合 I 类基金新增份额 50,000,000.00 份，
并存续至今。
2、根据本基金合同规定，基金管理人应当自本基金合同生效之日起六个月内使本基金的投资组合比例符合本基金合同的有关约定。截止本报告期末，本基金各项资产配置比例符合本基金合同约定。
3.3 其他指标
注：无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明

任职日期 离任日期 限

硕士研究生学历，16 年证券
从业经历。曾任职于宏利证
2019 年 10 券投资信托股份有限公司
陈伯祯 基金经理 月 29 日 - 16 （台湾）、泰达宏利基金管
理有限公司、富兰克林华美
证券投资信托股份有限公
司（台湾），从事投资、研


究相关工作。2018 年 4 月起
加入银河基金。2018 年 6
月起担任银河中证沪港深
高股息指数型证券投资基
金(LOF)的基金经理，2019
年 10 月起担任银河鑫利灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2020 年 2
月起担任银河转型增长主
题灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，2020
年8月起担任银河龙头精选
股票型发起式证券投资基
金、银河臻优稳健配置混合
型证券投资基金的基金经
理。

硕士研究生学历，10 年金融
行业相关从业经历。曾任职
于上海汽车集团财务有限
责任公司固定收益部、上海
银行股份有限公司资产管
理部，从事固定收益交易、
研究与投资相关工作，2016
年7月加入我公司固定收益
部。2017 年 4 月起担任银河
君尚灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
君荣灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
刘铭 基金经理 2017 年 4 月 - 10 君信灵活配置混合型证券
29 日 投资基金的基金经理、银河
君盛灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
君润灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
君耀灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
鑫利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2017
年 12 月起担任银河铭忆 3
个月定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金经
理，2018 年 3 月起担任银河
庭芳3个月定期开放债券型


发起式证券投资基金的基
金经理、银河鑫月享 6 个月
定期开放灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，
2018 年 6 月起担任银河景
行3个月定期开放债券型发
起式证券投资基金的基金
经理，2018 年 9 月起担任银
河沃丰纯债债券型证券投
资基金的基金经理，2019
年6月起担任银河睿安纯债
债券型证券投资基金的基
金经理，2019 年 9 月起担任
银河久泰纯债债券型证券
投资基金的基金经理，2019
年 12 月起担任银河睿鑫纯
债债券型证券投资基金的
基金经理。

博士研究生学历，13 年证券
从业经历。曾就职于建设银
行。2008 年 7 月加入银河基
金管理有限公司，历任研究
员、基金经理助理等职，现
担任基金经理。2012 年 12
月起担任银河消费驱动混
合型证券投资基金的基金
经理，2017 年 4 月起担任银
河鑫利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理、银
卢轶乔 基金经理 2017 年 4 月 - 13 河睿利灵活配置混合型证
29 日 券投资基金的基金经理，
2017 年 7 月起担任银河君
盛灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理,2017 年
10 月起担任银河君尚灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理、银河旺利灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理,2018 年 4 月起
担任银河文体娱乐主题灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理。

注：1、上表中的任职日期及离任日期均为我公司做出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。

针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。

针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完全复制的指数基金除外）。

对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

二季度债券市场总体震荡下行，4-5 月份资金面继续保持宽松，带动长端收益率下行，6 月资
金面有所收敛，整体上窄幅震荡；整个季度 1Y 国开下行 23BP 左右，3Y 国开下行 15bp，5Y 国开
下行 10bp，10Y 国开下行 7bp，曲线整体牛陡。

经济数据方面，经济增长整体保持韧性。5 月 CPI 同比增速为 1.3%，比上月提升 0.4%，PPI
同比增速为 9%，比上月提升 2.2%。5 月社会消费品零售增速为 12.4%，工业增加值同比增 8.8%，
出口增速 27.9%，进口增 51.1%，投资增速 15.4%。金融数据方面，5 月 M2 同比增 8.3%，新增人
民币贷款 1.5 万亿，新增社融 1.92 万亿。

资金利率方面，二季度整体相对于一季度更加宽松，R001 二季度均值在 2.03%附近，下行 2BP
左右，R007 均值在 2.2%，下行 22BP 左右。在二季度内，以 R007 均值来看，4、5、6 三个月逐月
上升（2.14%，2.18%，2.29%），全季度资金面宽松，季度内逐渐收敛。二季度公开市场操作总体净投放1039亿，其中MLF净回笼61亿，价格方面未下调；6月单月来看，6月 R001 月均值为 2.12%，
较 5 月上行 9BP；R007 月均值为 2.29%，较 5 月均值上行 11BP。

债券方面，二季度债券收益率整体呈现缓慢下行。尽管经济基本面继续复苏、通胀上行，但由于上半年利率债供给节奏偏慢，同时信用收缩导致可配资产较少，使得资金面较为宽松，带动
收益率下行；全季度 1 年国开下行 23BP，3 年下行 15BP，5 年下行 10BP，10 年下行 7BP。信用债
方面，在资金较宽松及欠配缺资产的推动下，市场资金追逐中低等级品种，AA+及 AA 品种下行幅
度多于 AAA，全季度 1YAAA 走平，3YAAA 下行 6BP，5YAAA 下行 11BP，1YAA+下行 8BP，3YAA+下行
21BP，5YAA+下行 17BP，1YAA 下行 24BP，3YAA 下行 30BP，5YAA 下行 11BP，总体上短端上行，中
长端下行，信用债曲线走平；信用利差总体压缩，6 月底随着资金面收敛，利差有所拉大。

权益方面，二季度股票市场整体震荡上涨。上证综指全季上涨 3.62%，创业板全季上涨 18.87%。4 月以来金融机构资负两端的结构性失衡再次压制了利率水平，权益市场，估值扩张推动景气大盘成长股重回高位。二季度，从行业看，电气设备、汽车、综合及电子涨幅居前，农林牧渔、家用电器及房地产等表现靠后。

转债方面，中证转债指数全季度上涨 4.2%。4 月以来转债市场随股市反弹，4 月份估值上中
低平价品种修复，高平价品种压缩；5 月以后转债表现出持续的进攻性，全市场平均转股溢价率
均上行，整体估值抬升，中证转债 6 月初突破 2016 年以来新高。总体看，转债估值窄幅区间震荡，整体债性有所减弱，全季度来看，中游周期板块表现较好，钢铁、化工、纺织服装及汽车等表现较好，休闲服务、TMT 等表现偏弱。

在本季度的运作期内，权益方面，基本维持行业配置比例不变。债券方面，参与了中长端利率债的交易，调整了利率债和信用债的配置比例。另外，基金还参与了新股和可转债的申购。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末银河鑫利混合 A 基金份额净值为 1.612 元，本报告期基金份额净值增长率为
5.29%；截至本报告期末银河鑫利混合 C 基金份额净值为 1.595 元，本报告期基金份额净值增长率
为 5.14%；截至本报告期末银河鑫利混合 I 基金份额净值为 1.508 元，本报告期基金份额净值增
长率为 5.23%；同期业绩比较基准收益率为 0.93%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 157,390,506.33 28.30

其中：股票 157,390,506.33 28.30

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 297,628,267.76 53.51

其中：债券 294,651,267.76 52.97

资产支持证券 2,977,000.00 0.54

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 66,400,000.00 11.94

其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 5,160,705.91 0.93


8 其他资产 29,668,943.26 5.33

9 合计 556,248,423.26 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)

A 农、林、牧、渔业 1,828,395.78 0.33

B 采矿业 2,361,086.00 0.42

C 制造业 97,336,214.19 17.52

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 8,065,105.70 1.45
业

E 建筑业 27,168.76 0.00

F 批发和零售业 597,238.08 0.11

G 交通运输、仓储和邮政业 1,814,360.00 0.33

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,245,379.85 0.40

J 金融业 30,377,514.09 5.47

K 房地产业 2,315,829.00 0.42

L 租赁和商务服务业 2,144,404.90 0.39

M 科学研究和技术服务业 3,657,032.56 0.66

N 水利、环境和公共设施管理业 47,461.62 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 745,355.20 0.13

Q 卫生和社会工作 3,827,960.60 0.69

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 157,390,506.33 28.32

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）

比例（％）

1 600519 贵州茅台 6,552 13,475,498.40 2.42

2 300750 宁德时代 13,600 7,273,280.00 1.31

3 600036 招商银行 131,561 7,129,290.59 1.28

4 601318 中国平安 93,500 6,010,180.00 1.08

5 600905 三峡能源 907,763 5,355,801.70 0.96

6 601628 中国人寿 123,400 4,182,026.00 0.75

7 002594 比亚迪 15,800 3,965,800.00 0.71

8 000858 五粮液 13,200 3,932,148.00 0.71

9 002475 立讯精密 80,157 3,687,222.00 0.66

10 002415 海康威视 53,900 3,476,550.00 0.63

5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 53,180,000.00 9.57

2 央行票据 - -

3 金融债券 200,615,000.00 36.10

其中：政策性金融债 70,010,000.00 12.60

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 10,170,000.00 1.83

7 可转债（可交换债） 1,547,267.76 0.28

8 同业存单 29,139,000.00 5.24


9 其他 - -

10 合计 294,651,267.76 53.02

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 200016 20 附息国债 500,000 50,680,000.00 9.12
16

2 2028047 20 交通银行 400,000 40,448,000.00 7.28
02

3 149288 20 长江 06 300,000 30,069,000.00 5.41

4 163842 20 国君 S3 300,000 30,054,000.00 5.41

5 210206 21 国开 06 300,000 30,003,000.00 5.40

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细

序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 (元) 占基金资产净值
比例(%)

1 179709 QCXF3A1 100,000 2,977,000.00 0.54

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金未进行贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金暂不参与股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金暂不参与国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 73,770.23

2 应收证券清算款 657,184.24

3 应收股利 -

4 应收利息 3,937,972.79

5 应收申购款 25,000,016.00

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 29,668,943.26

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例
（％）

1 110059 浦发转债 617,652.90 0.11

2 123049 维尔转债 159,632.80 0.03

3 128136 立讯转债 40,230.80 0.01

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况说明
公允价值(元) 净值比例（%）

1 600905 三峡能源 5,355,801.70 0.96 新股锁定

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 银河鑫利混合 A 银河鑫利混合 C 银河鑫利混合 I

报告期期初基金份额总额 180,472,509.40 48,140,635.59 130,222,787.04

报告期期间基金总申购份额 18,895,782.74 729,954.52 63,949,854.52

减:报告期期间基金总赎回份额 27,105,173.95 10,329,840.79 50,578,034.68

报告期期间基金拆分变动份额 - - -
（份额减少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额 172,263,118.19 38,540,749.32 143,594,606.88

注：1、总申购份额含红利再投、转换入份额。
2、总赎回份额含转换出份额。

3、基金合同生效日为：2015 年 4 月 22 日。

4、本基金 2016 年 2 月 3 日，银河鑫利混合 I 类基金份额全部赎回；2016 年 9 月 14 日，银河鑫
利混合 I 类基金新增基金份额 200,000,000.00 份；2018 年 7 月 19 日，银河鑫利混合 I 类基金份
额全部赎回；2019 年 3 月 14 日，银河鑫利混合 I 类基金新增份额 50,000,000.00 份，并存续至
今。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额比例

类别 期初 申购 赎回 份额占
序号 达到或者超过 20% 持有份额

份额 份额 份额 比
的时间区间

机构 1 20210401-20210630 98,902,405.02 - - 98,902,405.02 27.91%

- - - - - - -
个人

产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。


§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的文件

2、《银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件

5、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点

中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层

9.3 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。

咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860

公司网址：http://www.galaxyasset.com

银河基金管理有限公司
2021 年 7 月 20 日
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