建信周盈安心理财债券型证券投资基金
2016 年半年度报告
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2016 年 8 月 27 日
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................5
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................6
3.2 基金净值表现...............................................................................................................................7
§4 管理人报告............................................................................................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况.......................................................................................................9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................14
§5 托管人报告..........................................................................................................................................14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........................15
§6 半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................15
6.1 资产负债表.................................................................................................................................15
6.2 利润表.........................................................................................................................................16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................17
6.4 报表附注.....................................................................................................................................19
§7 投资组合报告......................................................................................................................................37
7.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................37
7.2 债券回购融资情况.....................................................................................................................38
7.3 基金投资组合平均剩余期限.....................................................................................................38
7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明.....................................................39
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................39
7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细.............................40
7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离..............................................40
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................40
7.9 投资组合报告附注.....................................................................................................................41
§8 基金份额持有人信息..........................................................................................................................41
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................41
8.2 期末上市基金前十名持有人.....................................................................................................42
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................42
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................42
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§9 开放式基金份额变动..........................................................................................................................42
§10 重大事件揭示....................................................................................................................................43
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................43
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................43
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................43
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................43
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................43
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................43
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................44
10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况 .............................................................................................44
10.9 其他重大事件...........................................................................................................................45
§11 备查文件目录....................................................................................................................................45
11.1 备查文件目录...........................................................................................................................45
11.2 存放地点...................................................................................................................................45
11.3 查阅方式...................................................................................................................................45
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 建信周盈安心理财债券型证券投资基金
基金简称 建信周盈安心理财
基金主代码 530030
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 9 月 17 日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 7,308,254,797.14 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 建信周盈安心理财 A 建信周盈安心理财 B
下属分级基金的交易代码： 530030 531030
报告期末下属分级基金的份额总额 556,860,466.32 份 6,751,394,330.82 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险并保持良好流动性的基础上，通过主动的组合管理为投
资者创造稳定的当期回报，并力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金通过积极主动的组合管理，充分运用各种短期投资工具，力争为
持有人创造低风险基础上的投资收益。本基金投资组合的平均剩余期限
在每个交易日均不得超过 127 天。
业绩比较基准 七天通知存款利率（税前）
风险收益特征 本基金属于债券基金，长期风险收益水平低于股票基金、混合基金，高
于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公司 交通银行股份有限公司
姓名 吴曙明 汤嵩彦
联系电话 010-66228888 95559
信息披露负责
人
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
400-81-95533 010-66228000
95559
传真 010-66228001 021-62701216
注册地址 北京市西城区金融大街 7 号
英蓝国际金融中心 16 层
上海市浦东新区银城中路
188 号
办公地址 北京市西城区金融大街 7 号
英蓝国际金融中心 16 层
上海市浦东新区银城中路
188 号
邮政编码 100033 200120
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法定代表人 许会斌 牛锡明
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 建信基金管理有限责任公司 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 16 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。由于该基金采
用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等；
2、本基金的利润分配按日结转基金份额；
3、持有人认购或交易本基金时，不需缴纳任何费用。
基金级别 建信周盈安心理财 A 建信周盈安心理财 B
3.1.1 期间数据和指标 报告期( 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 6 月 30 日 )
报告期( 2016 年 1 月 1 日 -2016 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 9,468,881.21 100,055,367.00
本期利润 9,468,881.21 100,055,367.00
本期净值收益率 1.3216% 1.4683%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年 6 月 30 日 )
期末基金资产净值 556,860,466.32 6,751,394,330.82
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016 年 6 月 30 日 )
累计净值收益率 11.6921% 12.6002%
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
建信周盈安心理财 A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2005% 0.0009% 0.1110% 0.0000% 0.0895% 0.0009%
过去三个月 0.6402% 0.0026% 0.3366% 0.0000% 0.3036% 0.0026%
过去六个月 1.3216% 0.0024% 0.6732% 0.0000% 0.6484% 0.0024%
过去一年 2.7708% 0.0023% 1.3537% 0.0000% 1.4171% 0.0023%
自基金合同
生效起至今
11.6921% 0.0059% 3.7652% 0.0000% 7.9269% 0.0059%
建信周盈安心理财 B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2244% 0.0009% 0.1110% 0.0000% 0.1134% 0.0009%
过去三个月 0.7130% 0.0026% 0.3366% 0.0000% 0.3764% 0.0026%
过去六个月 1.4683% 0.0024% 0.6732% 0.0000% 0.7951% 0.0024%
过去一年 3.0704% 0.0023% 1.3537% 0.0000% 1.7167% 0.0023%
自基金合同
生效起至今
12.6002% 0.0059% 3.7652% 0.0000% 8.8350% 0.0059%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年
9 月 19 日，注册资本 2 亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公
司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的
65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注
册资本的 10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
量化衍生品及海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、机构业务
部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及
深圳、成都、上海、北京四家分公司和华东、西北两个营销中心，设立了子公司--建信资本管理
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有限责任公司。自成立以来，公司秉持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守
“持有人利益重于泰山”的原则，以“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为
“国际一流、国内领先的综合性资产管理公司”。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混合
型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信
双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信优势动力混合
型证券投资基金（LOF）、建信创新中国混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基
金、深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、上证社会责任交易型开放式
证券投资指数基金及其联接基金、建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、建信深证 100 指数
增强型证券投资基金、建信中证 500 指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50 指数分级发起
式证券投资基金、建信全球机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、
建信全球资源混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证
券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心
保本混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基
金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放
债券型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、
建信双债增强债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定
添利债券型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投
资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信
双月安心理财债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘
先锋股票型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、
建信稳定得利债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票
型证券投资基金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基
金、建信回报灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信
新经济灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网
+产业升级股票型证券投资基金、建信大安全战略精选股票型证券投资基金、建信中证互联网金
融指数分级发起式证券投资基金、建信中证申万有色金属指数分级发起式证券投资基金、建信精
工制造指数增强型证券投资基金、建信安心保本二号混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型
证券投资基金、建信安心保本三号混合型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、
建信目标收益一年期债券型证券投资基金、建信现代服务业股票型证券投资基金、建信安心保本
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六号混合型证券投资基金、建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资基金、建信安心保本七号混合
型证券投资基金，共计 68 只开放式基金，管理的基金净资产规模共计为 2,453.84 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
高珊
本基金
的基金
经理
2013 年 9 月
17 日
- 10
硕士。2006 年 7 月至
2007 年 6 月期间在中信建
投证券公司工作，任交易
员。2007 年 6 月加入建信
基金管理公司，历任初级
交易员、交易员，2009 年
7 月起任建信货币市场基金
的基金经理助理。2012 年
8 月 28 日起任建信双周安
心理财债券型证券投资基
金基金经理；2012 年
12 月 20 日起任建信月盈安
心理财债券型证券投资基
金基金经理；2013 年 1 月
29 日起任建信双月安心理
财债券型证券投资基金基
金经理；2013 年 9 月 17 日
起任建信周盈安心理财债
券型证券投资基金基金经
理；2013 年 12 月 20 日起
任建信货币市场基金基金
经理；2015 年 8 月 25 日起
任建信现金添利货币市场
基金基金经理；2016 年
6 月 3 日起任建信鑫盛回报
灵活配置基金的基金经理；
2016 年 7 月 26 日起任建信
现金增利货币市场基金基
金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和
其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在
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认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法
规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范
内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，
确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组
合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
全球经济在 2016 上半年继续呈现弱复苏，以美国为代表的发达经济体增长势头减缓。此外，
地缘政治摩擦以及恐怖袭击频发等非经济压力也对全球范围内的金融活动造成威胁，全球增长前
景的不确定性上升。受英国退欧影响，英镑和欧元的下跌直接拖累人民币汇率，加上欧洲市场的
不确定性使市场对中国出口有所担忧，长期维持人民币贬值的判断。
反观国内，经济运行整体相对平稳，今年 2 季度政策摇摆导致年初以来经济企稳复苏态势出
现波折，短期出现下行压力，然而随着政策逐渐倒向稳增长，6 月以来经济再度呈现企稳态势。
7 月工业增加值延续回升，剔除辽宁后的全国投资增速较上月回升 1 个百分点，整体经济保持平
稳状态。
出于刺激经济的需要，央行在上半年维持了适度宽松的货币政策，多次采用 MLF、国库存款
招标等形式进行基础货币投放，并且每日都进行公开市场回购操作来平抑资金面的波动。此外，
央行还在 6 月对 MPA 等考核指标进行了调整，银行间市场在相对平稳中跨过了半年末的关键时点。
在目前的政策面和资金面综合作用下，理财类基金做好流动性匹配管理显得尤为重要。回顾
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上半年的基金管理工作，周盈理财基金通过加仓大额存款、增配中长期限定存逐步拉长久期，在
本轮收益率下行的行情中提高了组合的静态收益，最大程度上规避了资产收益下降对基金收益带
来的不利影响。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期周盈安心理财 A 净值增长率 1.3216%，波动率 0.0024%，周盈安心理财 B 净值增长
率 1.4683%，波动率 0.0024%;业绩比较基准收益率 0.6732%，波动率 0.0000%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2016 下半年，财政政策将更为积极，在民间投资意愿不足的现状下，通过加大实际财
政赤字规模，提高政府主导的投资增速，来实现总需求平稳。而清晰的稳增长政策将提高实体经
济投资意愿，基建投资将成为财政资金支持经济稳定增长的主要发力点。而货币政策将延续偏宽
松状态，引导货币信贷和社会融资总量合理增长，着力疏通货币政策传导渠道，通过扩大信贷社
融规模引导金融体系过量资金进入实体经济，预计下半年 GDP 增速将继续保持 6.7%水平。
实体经济企稳意味着金融与实体之间的跷跷板将向实体回摆。同时，监管层在防范金融市场
风险压力下将继续加强监管，资本市场面临较大调整压力，特别是上半年流动性宽松导致的债券
牛市会面临风险。随着国内刚兑预期的逐渐打破，债市信用风险的爆发可能导致各评级债券的收
益率出现一定分化，因此本基金未来会谨慎配置高等级债券，并不断加强信用债的筛选。
目前的债券市场收益率呈单边下行，短端由于资金面支持会持续受到追捧，长端可能高位盘
整并在政策出现反转后上行，收益率曲线将变得陡峭。新发信用债在估值方面不具备优势，组合
收益的来源将仍以前期配置的协议存款和大额存单为主。建信周盈安心理财基金在今后的运作中
将继续择时配置中长期协议存款，在保证组合流动性的同时努力提高投资人收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38 号文《关于进一步规范证券投资基金估值
业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值
政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境
或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法
和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总裁、督察长、投资总经理、研究总经理、
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风险管理总经理、运营总经理及监察稽核总经理组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关
领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业
胜任能力和相关工作经历进行指定）。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证
券的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的
相关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政
策的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估
值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营
部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定
价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协
议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进
行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）。
自 2015 年 3 月 26 日起，公司按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核
算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值价格，对
公司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券
和私募债券除外)进行估值。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益分配方式为红利再投资，每日将前一日收益结转为基金份额，当日收益参与下一
日基金收益分配，并按月结转到投资者基金账户。本报告期内周盈理财 A 应分配利润为
9,468,881.21 元，周盈理财 B 应分配收益为 100,055,367.00 元，已全部分配，符合法律法规和
基金合同的相关规定。
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
第 15 页 共46 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2016 年上半年度，托管人在建信周盈安心理财债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵
守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人
应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
2016 年上半年度，建信基金管理有限责任公司在建信周盈安心理财债券型证券投资基金投
资运作、资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持
有人利益的行为。本基金本报告期内向 A 级份额持有人分配利润：9,468,881.21 元，向 B 级份
额持有人分配利润：100,055,367.00 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2016 年上半年度，由建信基金管理有限责任公司编制并经托管人复核审查的有关建信周盈
安心理财债券型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报
告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：建信周盈安心理财债券型证券投资基金
报告截止日： 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1
3,338,808,782.34 3,481,528,185.12
结算备付金 25,229,802.05 -存出保证金 - -交易性金融资产 6.4.7.2
3,452,600,961.11 5,255,907,250.22
其中：股票投资 - -基金投资 - -债券投资 3,452,600,961.11 5,255,907,250.22
资产支持证券投资 - -贵金属投资 - -
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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衍生金融资产 6.4.7.3
- -买入返售金融资产 6.4.7.4
1,302,550,339.49 1,198,902,798.35
应收证券清算款 - -应收利息 6.4.7.5
31,985,945.18 52,800,847.85
应收股利 - -应收申购款 241,820.00 36,887,950.00
递延所得税资产 - -其他资产 6.4.7.6
- -资产总计 8,151,417,650.17 10,026,027,031.54
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -交易性金融负债 - -衍生金融负债 6.4.7.3
- -卖出回购金融资产款 834,298,616.75 1,497,497,643.75
应付证券清算款 - -应付赎回款 - -应付管理人报酬 1,625,422.29 2,178,443.42
应付托管费 5,953,066.56 2,927,867.46
应付销售服务费 201,023.01 308,972.84
应付交易费用 6.4.7.7
70,381.54 105,719.84
应交税费 - -应付利息 125,367.75 100,617.70
应付利润 537,135.59 652,305.15
递延所得税负债 - -其他负债 6.4.7.8
351,839.54 247,961.32
负债合计 843,162,853.03 1,504,019,531.48
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9
7,308,254,797.14 8,522,007,500.06
未分配利润 6.4.7.10
- -所有者权益合计 7,308,254,797.14 8,522,007,500.06
负债和所有者权益总计 8,151,417,650.17 10,026,027,031.54
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额总额 7,308,254,797.14 份。其中建信周盈理财基
金 A 类基金份额净值 1.0000 元，基金份额总额 556,860,466.32 份；建信周盈理财基金 B 类基金
份额净值 1.0000 元，基金份额总额 6,751,394,330.82 份。
6.2 利润表
会计主体：建信周盈安心理财债券型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入 138,159,662.76 80,339,561.37
1.利息收入 128,365,780.02 66,932,530.21
其中：存款利息收入 6.4.7.11
56,090,165.64 32,051,077.66
债券利息收入 64,226,189.68 27,578,447.91
资产支持证券利息收入 - -买入返售金融资产收入 8,049,424.70 7,303,004.64
其他利息收入 - -2.投资收益（损失以“-”填列） 9,793,882.74 13,407,031.16
其中：股票投资收益 6.4.7.12
- -基金投资收益 - -债券投资收益 6.4.7.13
9,793,882.74 13,407,031.16
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5
- -贵金属投资收益 6.4.7.14
- -衍生工具收益 6.4.7.15
- -股利收益 6.4.7.16
- -3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
- -4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18
- -减：二、费用 28,635,414.55 13,769,094.25
1．管理人报酬 6.4.10.2.1
10,210,046.78 3,774,886.77
2．托管费 6.4.10.2.2
3,025,199.10 1,118,484.96
3．销售服务费 6.4.10.2.3
1,416,938.39 2,598,943.89
4．交易费用 6.4.7.19
0.00 -5．利息支出 13,720,441.60 6,024,536.53
其中：卖出回购金融资产支出 13,720,441.60 6,024,536.53
6．其他费用 6.4.7.20
262,788.68 252,242.10
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
109,524,248.21 66,570,467.12
减：所得税费用 - -四、净利润（净亏损以“-”号填列）
109,524,248.21 66,570,467.12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信周盈安心理财债券型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
第 18 页 共46 页
单位：人民币元
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
8,522,007,500.06 - 8,522,007,500.06
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 109,524,248.21 109,524,248.21
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
-1,213,752,702.92 - -1,213,752,702.92
其中：1.基金申购款 8,415,255,594.47 - 8,415,255,594.47
2.基金赎回款 -9,629,008,297.39 - -9,629,008,297.39
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -109,524,248.21 -109,524,248.21
五、期末所有者权益
（基金净值）
7,308,254,797.14 - 7,308,254,797.14
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
3,508,626,613.73 - 3,508,626,613.73
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 66,570,467.12 66,570,467.12
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号
填列）
710,259,312.57 - 710,259,312.57
其中：1.基金申购款 8,555,043,992.08 - 8,555,043,992.08
2.基金赎回款 -7,844,784,679.51 - -7,844,784,679.51
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -66,570,467.12 -66,570,467.12
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
第 19 页 共46 页
五、期末所有者权益
（基金净值）
4,218,885,926.30 - 4,218,885,926.30
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______ ______赵乐峰______ ____丁颖____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信周盈安心理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]第 1166 号《关于核准建信周盈安心理财债券型证券
投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金
法》和《建信周盈安心理财债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放
式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 9,257,187,097.80 元，业经普华
永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2013)第 618 号验资报告予以验证。经
向中国证监会备案，《建信周盈安心理财债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 9 月 17 日正
式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 9,257,374,730.00 份基金份额，其中认购资金利息
折合 187,632.20 份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人
为交通银行股份有限公司。
本基金根据投资者认购、申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提
销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。两类基金份额(A 类、B 类)单独设置基金代码，
并分别公布每万份基金净收益和 7 日年化收益率。本基金每份基金份额自基金合同生效日或申购
确认日起每周为一个运作期，运作期到期日前不得赎回。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信周盈安心理财债券型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围限于良好流动性的固定收益类金融工具，包括现金、通知存
款、一年以内(含一年)的银行定期存款和银行协议存款、剩余期限一年以内(含一年)的债券回购、
期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、中期票据、短期融资券、剩余期限 397 天以内(含
397 天)债券(不含可转换债券)以及中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。本基金
的业绩比较基准为七天通知存款利率(税前)。
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6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信周盈安心理财债
券型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月 30 日的财务
状况以及 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期内未发生会计差错。
6.4.6 税项
财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开
营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融
业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及
其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月 1 日起，金融业由缴纳
营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
第 21 页 共46 页
对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存款 808,782.34
定期存款 3,338,000,000.00
其中：存款期限 1-3 个月 1,288,000,000.00
存款期限 1 个月以内 -存款期限 3 个月以上 2,050,000,000.00
其他存款 -合计： 3,338,808,782.34
注：定期存款的存款期限指票面存期。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2016 年 6 月 30 日
项目
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
交易所市场
198,863,052.40 198,880,000.00 16,947.60 0.0002%
银行间市场
3,253,737,908.71 3,256,139,000.00 2,401,091.29 0.0329%
债
券
合计
3,452,600,961.11 3,455,019,000.00 2,418,038.89 0.0331%
注：1、偏离金额＝影子定价－摊余成本；
2、偏离度＝偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
本期末
2016 年 6 月 30 日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_银行间 1,302,550,339.49 464,671,202.68
合计 1,302,550,339.49 464,671,202.68
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
金额单位：人民币元
本期末
2016 年 6 月 30 日
项目 债券代码 债券名称 约定
返售日
估值单价 数量（张） 估值
总额
其中：已出售
或再质押总
额
买断
式回
购-银
行间
101583003
15 辽源国
资 MTN001
2016 年
7 月 5 日
103.40 1,000,000 103,400,000.00 -买断
式回
购-银
行间
101564030
15 蚌埠投
资 MTN001
2016 年
7 月 6 日
102.93 600,000 61,758,000.00 -买断
式回
购-银
行间
101554018
15 鲁宏桥
MTN001
2016 年
7 月 6 日
102.52 500,000 51,260,000.00 -买断
式回
购-银
行间
041562055
15 大北农
CP001
2016 年
7 月 6 日
100.56 500,000 50,280,000.00 -买断
式回
购-银
行间
1382214
13 魏桥铝
MTN2
2016 年
7 月 8 日
102.88 500,000 51,440,000.00 -买断
式回
购-银
行间
011699463
16 广汇汽
车 SCP001
2016 年
7 月 8 日
99.81 500,000 49,905,000.00 -买断
式回
011699118
16 渝力帆
SCP001
2016 年
7 月 8 日
100.27 500,000 50,135,000.00 -
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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购-银
行间
买断
式回
购-银
行间
101551086
15 大连万
达 MTN002
2016 年
7 月 8 日
100.71 300,000 30,213,000.00 -买断
式回
购-银
行间
101556029
15 新疆金
风 MTN001
2016 年
7 月 8 日
102.24 200,000 20,448,000.00 -合计 4,600,000 468,839,000.00 -6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 1,333.51
应收定期存款利息 15,443,322.53
应收其他存款利息 -应收结算备付金利息 11,353.40
应收债券利息 15,067,088.46
应收买入返售证券利息 1,462,847.28
应收申购款利息 -应收黄金合约拆借孳息 -其他 -合计 31,985,945.18
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 -银行间市场应付交易费用 70,381.54
合计 70,381.54
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -应付赎回费 -预提费用 351,839.54
合计 351,839.54
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
建信周盈安心理财 A
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 912,158,310.36 912,158,310.36
本期申购 500,513,785.92 500,513,785.92
本期赎回(以"-"号填列)
-855,811,629.96 -855,811,629.96
- 基金拆分/份额折算前 - -基金拆分/份额折算变动份额 - -本期申购 - -本期赎回(以"-"号填列)
- -本期末 556,860,466.32 556,860,466.32
金额单位：人民币元
建信周盈安心理财 B
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 7,609,849,189.70 7,609,849,189.70
本期申购 7,914,741,808.55 7,914,741,808.55
本期赎回(以"-"号填列)
-8,773,196,667.43 -8,773,196,667.43
- 基金拆分/份额折算前 - -基金拆分/份额折算变动份额 - -本期申购 - -本期赎回(以"-"号填列)
- -本期末 6,751,394,330.82 6,751,394,330.82
注：申购份额含红利再投和因份额升降级导致的强制调增份额，赎回份额含因份额升降级导致的
强制调减份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
第 25 页 共46 页
建信周盈安心理财 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -本期利润 9,468,881.21 - 9,468,881.21
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -其中：基金申购款 - - -基金赎回款 - - -本期已分配利润 -9,468,881.21 - -9,468,881.21
本期末 - - -单位：人民币元
建信周盈安心理财 B
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -本期利润 100,055,367.00 - 100,055,367.00
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -其中：基金申购款 - - -基金赎回款 - - -本期已分配利润 -100,055,367.00 - -100,055,367.00
本期末 - - -6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 53,126.00
定期存款利息收入 55,863,275.34
其他存款利息收入 -结算备付金利息收入 125,624.88
其他 48,139.42
合计 56,090,165.64
注：于 2016 年上半年，本基金未发生提前支取定期存款而产生利息损失的情况。
6.4.7.12 股票投资收益
本基金本报告期无股票投资收益。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
第 26 页 共46 页
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股
及债券到期兑付）差价收入
9,793,882.74
债券投资收益——赎回差价收入 -债券投资收益——申购差价收入 -合计 9,793,882.74
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
7,627,863,049.18
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
7,561,693,573.08
减：应收利息总额 56,375,593.36
买卖债券差价收入 9,793,882.74
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期无债券投资-赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期无债券投资-申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
第 27 页 共46 页
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期未投资衍生工具。
6.4.7.16 股利收益
本基金本报告期无股利收益。
6.4.7.17 公允价值变动收益
本基金本报告期无公允价值变动收益。
6.4.7.18 其他收入
本基金本报告期无其他收入。
6.4.7.19 交易费用
本基金本报告期无交易费用。
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费用 54,700.10
信息披露费 149,178.12
账户维护费 18,000.00
银行汇划费用 39,460.46
其他费用 1,450.00
合计 262,788.68
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无须作披露的或有事项。
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
第 28 页 共46 页
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司(“建信基金”
)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月
30 日
当期发生的基金应支付
的管理费
10,210,046.78 3,774,886.77
其中：支付销售机构的
客户维护费
471,511.54 1,196,260.83
注：1、支付基金管理人建信基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.27%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.27% / 当年天数；
2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售
活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列
支的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月
30 日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,025,199.10 1,118,484.96
注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值 0.08%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.08% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
建信周盈安心理
财 A
建信周盈安心理财
B
合计
中国建设银行 1,052,473.57 7,967.61 1,060,441.18
交通银行 9,917.83 - 9,917.83
建信基金管理有限责任公
司
1,119.28 306,741.61 307,860.89
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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合计 1,063,510.68 314,709.22 1,378,219.90
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
建信周盈安心理
财 A
建信周盈安心理财
B
合计
中国建设银行 2,491,373.60 26,753.64 2,518,127.24
交通银行 15,530.36 0.00 15,530.36
建信基金管理有限责任公
司
2,596.95 15,726.93 18,323.88
合计 2,509,500.91 42,480.57 2,551,981.48
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提，逐日累计至每月
月底，按月支付给建信基金，再由建信基金计算并支付给各基金销售机构。A 类基金份额和 B 类
基金份额约定的销售服务费年费率分别为 0.30%和 0.01%。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日基金资产净值 X 约定年费率 / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券（回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行活期存
款
808,782.34 53,126.00 1,722,621.67 25,841.48
交通银行定期存
款
- 4,381,250.00 - -注：1. 本基金的活期存款和部分定期存款由基金托管人交通银行保管，按约定利率计息；
2. 本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
第 31 页 共46 页
国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于 2016 年 06 月 30 日的相关余额在资产
负债表中的“结算备付金”科目中单独列示(2015 年 06 月 30 日：同)。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本报告期及上年度可比期间本基金未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况
金额单位：人民币元
建信周盈安心理财A
已按再投资形式转实收基
金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分
配合计
备注
9,495,391.55 - -26,510.34 9,468,881.21 -建信周盈安心理财B
已按再投资形式转实收基
金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配
合计
备注
100,144,026.22 - -88,659.22 100,055,367.00 -注：1.本基金 A 类份额在本报告期内累计分配收益 9,468,881.21 元，其中以红利再投资方式结
转入实收基金 9,432,029.11 元，计入应付收益科目 36,852.10 元。
2.本基金 B 类份额在本报告期内累计分配收益 100,055,367.00 元，其中以红利再投资方式
结转入实收基金 99,555,083.51 元，计入应付收益科目 500,283.49 元。
6.4.12 期末（ 2016 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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购证券款余额 641,498,616.75 元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
011537013
15 中建材
SCP013
2016 年 7 月
1 日
100.10 1,000,000 100,099,338.15
011599786
15 恒健
SCP001
2016 年 7 月
4 日
100.02 40,000 4,000,774.05
111693972
16 广州农
村商业银
行 CD077
2016 年 7 月
4 日
97.13 1,000,000 97,133,486.48
111694733
16 成都农
商银行
CD009
2016 年 7 月
4 日
99.30 1,000,000 99,300,278.58
111694704
16 重庆银
行 CD027
2016 年 7 月
4 日
97.71 1,000,000 97,713,312.15
160201
16 国开 01 2016 年 7 月
6 日
99.93 500,000 49,964,980.92
160209
16 国开 09 2016 年 7 月
6 日
99.79 2,000,000 199,584,570.61
合计 6,540,000 647,796,740.94
-6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 192,800,000.00 元，其中 91,000,000.00 于 2016 年 7 月 1 日到期,其中
1,800,000.00 于 2016 年 7 月 5 日到期,其中 100,000,000.00 于 2016 年 7 月 5 日到期。该类交
易要求本基金转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交
易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险，运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度，设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督
和检查评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金风险管理的主要目标是基金管理人通过事前监测、事中监控和事后评估，有效管理和
控制上述风险，追求基金资产长期稳定增值。
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察长、
监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的
督察长和监察稽核部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户，与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，
违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对证券
交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金债券投资的信用评级情况按《中国
人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
A-1 200,059,148.05 590,741,204.72
A-1 以下 - -未评级 570,144,373.02 1,451,459,998.22
合计 770,203,521.07 2,042,201,202.94
注：以上按短期信用评级及长期信用评级的债券投资中不包含国债、政策性金融债及央行票据等。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
AAA 0.00 0.00
AAA 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 0.00 0.00
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6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金所持大部分证券在证券交易所上市和银行间同业市
场交易，除 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以
合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，
其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
除 6.4.13.4.1.1 中列示的卖出回购金融资产款外，本基金所承担的其他金融负债的合约约
定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，
因此账面余额即约为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、债券投资和买入返售金融资产
等，本基金的基金管理人每日通过影子价格对本基金面临的市场风险进行监控，定期对本基金面
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的平均剩余期限等方法对上述利率风险进行
管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016 年 6 月 30 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 3,338,808,782.34 - - - - 3,338,808,782.34
结算备付金 25,229,802.05 - - - - 25,229,802.05
存出保证金 - - - - - -交易性金融资产 2,537,869,500.97 914,731,460.14 - - - 3,452,600,961.11
衍生金融资产 - - - - - -买入返售金融资产 1,302,550,339.49 - - - - 1,302,550,339.49
应收证券清算款 - - - - - -应收利息 - - - -31,985,945.18 31,985,945.18
应收股利 - - - - - -应收申购款 - - - - 241,820.00 241,820.00
其他资产 - - - - - -资产总计 7,204,458,424.85 914,731,460.14 - -32,227,765.18 8,151,417,650.17
负债
卖出回购金融资产款 834,298,616.75 - - - - 834,298,616.75
短期借款 - - - - - -交易性金融负债 - - - - - -衍生金融负债 - - - - - -应付证券清算款 - - - - - -应付赎回款 - - - - - -应付管理人报酬 - - - - 1,625,422.29 1,625,422.29
应付托管费 - - - - 5,953,066.56 5,953,066.56
应付销售服务费 - - - - 201,023.01 201,023.01
应付交易费用 - - - - 70,381.54 70,381.54
应交税费 - - - - - -应付利息 - - - - 125,367.75 125,367.75
应付利润 - - - - 537,135.59 537,135.59
其他负债 - - - - 351,839.54 351,839.54
负债总计 834,298,616.75 - - - 8,864,236.28 843,162,853.03
利率敏感度缺口 6,370,159,808.10 914,731,460.14 - -23,363,528.90 7,308,254,797.14
上年度末
2015 年 12 月 31 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
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银行存款 3,181,528,185.12 300,000,000.00 - - - 3,481,528,185.12
结算备付金 - - - - - -存出保证金 - - - - - -交易性金融资产 3,891,382,009.971,364,525,240.25 - - - 5,255,907,250.22
衍生金融资产 - - - - - -买入返售金融资产 1,198,902,798.35 - - - - 1,198,902,798.35
应收证券清算款 - - - - - -应收利息 - - - -52,800,847.85 52,800,847.85
应收股利 - - - - - -应收申购款 - - - -36,887,950.00 36,887,950.00
其他资产 - - - - - -资产总计 8,271,812,993.441,664,525,240.25 - -89,688,797.85 10,026,027,031.54
负债
卖出回购金融资产款 1,497,497,643.75 - - - - 1,497,497,643.75
短期借款 - - - - - -交易性金融负债 - - - - - -衍生金融负债 - - - - - -应付证券清算款 - - - - - -应付赎回款 - - - - - -应付管理人报酬 - - - - 2,178,443.42 2,178,443.42
应付托管费 - - - - 2,927,867.46 2,927,867.46
应付销售服务费 - - - - 308,972.84 308,972.84
应付交易费用 - - - - 105,719.84 105,719.84
应交税费 - - - - - -应付利息 - - - - 100,617.70 100,617.70
应付利润 - - - - 652,305.15 652,305.15
其他负债 - - - - 247,961.32 247,961.32
负债总计 1,497,497,643.75 - - - 6,521,887.73 1,504,019,531.48
利率敏感度缺口 6,774,315,349.691,664,525,240.25 - -83,166,910.12 8,522,007,500.06
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末，在影子价格监控机制有效的前提下，若市场利率上升或下降 25 个基点且其他市
场变量保持不变，本基金资产净值将不会发生重大变动 (上年末：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，无重大外汇风险。
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
第 37 页 共46 页
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，
因此无重大其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
无
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
无
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2016 年 06 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第二层次的余额为 3,452,600,961.11 元，无属于第一层次或第三层次的余额(2015 年 06 月
30 日：第二层次 1,540,737,087.87 元，无第一层次或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生
重大变动。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
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于 2016 年 06 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 06 月
30 日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 3,452,600,961.11 42.36
其中：债券 3,452,600,961.11 42.36
资产支持证券 - -2 买入返售金融资产 1,302,550,339.49 15.98
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
464,671,202.68 5.70
3 银行存款和结算备付金合计 3,364,038,584.39 41.27
4 其他各项资产 32,227,765.18 0.40
5 合计 8,151,417,650.17 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 15.74
其中：买断式回购融资 -序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 834,298,616.75 11.42
其中：买断式回购融资 - -注：报告期内债券回购融资余额占基金净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值
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比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 40%的说明
本基金合同约定："本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%"，本报告期内，本基金未发生超标情况。
7.3 基金投资组合平均剩余期限
7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 94
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 113
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 67
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
注：本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 127 天。
7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30 天以内 34.05 11.42
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -2 30 天(含)—60 天 13.81 -其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -3 60 天(含)—90 天 16.91 -其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -4 90 天(含)—120 天 9.66 -其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -5 120 天(含)—397 天（含） 36.66 -其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -合计 111.10 11.42
7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 198,863,052.40 2.72
2 央行票据 - -3 金融债券 249,549,551.53 3.41
其中：政策性金融债 249,549,551.53 3.41
4 企业债券 - -5 企业短期融资券 770,203,521.07 10.54
6 中期票据 - -7 同业存单 2,233,984,836.11 30.57
8 其他 - -9 合计 3,452,600,961.11 47.24
10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债
券
- -7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 011522006
15 神华
SCP006
3,000,000 299,975,053.14 4.10
2 160209
16 国开 09
2,000,000 199,584,570.61 2.73
3 111692121
16 杭州银
行 CD057
2,000,000 198,520,766.97 2.72
4 111618112
16 华夏
CD112
2,000,000 197,511,007.90 2.70
5 011537013
15 中建材
SCP013
1,600,000 160,158,941.04 2.19
6 111616008
16 上海银
行 CD008
1,500,000 149,857,497.80 2.05
7 111694136
16 宁波银
行 CD112
1,200,000 119,343,457.33 1.63
8 111610181
16 兴业
CD181
1,000,000 100,000,000.00 1.37
9 111609164
16 浦发
CD164
1,000,000 99,733,716.60 1.36
10 020121
16 贴债 23
1,000,000 99,689,925.08 1.36
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7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -报告期内偏离度的最高值 0.1557%
报告期内偏离度的最低值 0.0261%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0856%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
报告期内负偏离度的绝对值未达到 0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
报告期内正偏离度的绝对值未达到 0.5%。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1
本基金计价采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其
买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提损益。本基金通过每日分红使基
金份额净值维持在 1.0000 元。
7.9.2
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -2 应收证券清算款 -3 应收利息 31,985,945.18
4 应收申购款 241,820.00
5 其他应收款 -6 待摊费用 -7 其他 -8 合计 32,227,765.18
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份
额
级
别
持有人
户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
建
信
周
盈
安
心
理
财
A
8,242 67,563.75 9,066,349.52 1.63% 547,794,116.80 98.37%
建
信
周
盈
安
心
理
财 B
20 337,569,716.54 6,695,539,080.22 99.17% 55,855,250.60 0.83%
合
计
8,262 884,562.43 6,704,605,429.74 91.74% 603,649,367.40 8.26%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母
采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额
总额）。
8.2 期末上市基金前十名持有人
无
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
建信周盈安
心理财 A
40.06 0.00%
基金管理人所有从业人员
持有本基金 建信周盈安
心理财 B
- 0.00%
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合计
40.06 0.00%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额）；
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
截至本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持
有本基金。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
建信周盈安心理
财 A
建信周盈安心理
财 B
基金合同生效日（2013 年 9 月 17 日）基金
份额总额
6,820,905,325.63 2,436,469,404.37
本报告期期初基金份额总额 912,158,310.36 7,609,849,189.70
本报告期基金总申购份额 500,513,785.92 7,914,741,808.55
减:本报告期基金总赎回份额 855,811,629.96 8,773,196,667.43
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
- -本报告期期末基金份额总额 556,860,466.32 6,751,394,330.82
注：申购份额含红利再投和因份额升降级导致的强制调增份额，赎回份额含因份额升降级导致的
强制调减份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报告
期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
高华证券 1 - - - - -中信证券 1 - - - - -注：1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监
基金字[2007]48 号）的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》，基金管理人制
定了提供交易单元的券商的选择标准，具体如下：
（1）财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格，能够满足基金运作高
度保密的要求，在最近一年内没有重大违规行为；
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）具备较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能够对宏观经济、证券市场、
行业、个券等进行深入、全面的研究，能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人，能
够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务；
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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（4）佣金费率合理；
2、根据以上标准进行考察后，基金管理人确定券商，与被选择的券商签订委托协议，并报中国
证监会备案及通知基金托管人；
3、本基金本报告期未新增交易单元，与同一托管行托管的基金共用原有交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
高华证券 - - - - - -中信证券 397,808,000.00 100.00%10,574,800,000.00 100.00% - -10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
本基金本报告期内偏离度绝对值不存在超过0.5%的情况。
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于旗下基金产品参加“京东
金融全场基金 1 折”的公告
指定报刊和/或公司网
站 2016 年 6 月 29 日
2
关于新增上海陆金所资产管理
有限公司为建信周盈安心理财
等基金代销机构的公告
指定报刊和/或公司网
站 2016 年 6 月 27 日
3
关于新增上海长量为旗下部分
开放式基金代销机构的公告
指定报刊和/或公司网
站 2016 年 5 月 25 日
4
关于新增中信期货为旗下部分
开放式基金代销机构的公告
指定报刊和/或公司网
站 2016 年 2 月 5 日
5
建信周盈安心理财债券型证券
投资基金暂停申购公告
指定报刊和/或公司网
站 2016 年 1 月 30 日
6
建信周盈安心理财债券型证券
投资基金恢复申购公告
指定报刊和/或公司网
站 2016 年 1 月 30 日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信周盈安心理财债券型证券投资基金设立的文件；
建信周盈安心理财 2016 年半年度报告
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2、《建信周盈安心理财债券型证券投资基金基金合同》；
3、《建信周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信周盈安心理财债券型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
11.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2016 年 8 月 27 日
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