景顺长城景丰货币市场基金
2018年第2号更新招募说明书摘要
重要提示
(一)景顺长城景丰货币市场基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《景顺长城景丰货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会2014年6月12日证监许可【2014】594号文准予募集注册,本基金的基金合同于2014年9月16日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,基金招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(七)投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各级风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种,本基金的预期收益和预期风险低于债券基金、混合型基金和股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年9月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
设立日期:2003年6月12日
法定代表人:杨光裕
注册资本:1.3亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76号
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
电话:0755-82370388
客户服务电话:4008888606
传真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦(集团)有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
康乐先生,代行董事长,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼总经理。
丁益女士,董事,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;华能国际电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、处长,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副总经理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常务副总经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本服务有限公司董事长、党组书记,长城证券股份有限公司董事长。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、CapitalHouse亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。
伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款公司协会会长;重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经
理。
郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
康乐先生,代行董事长职务,简历同上。
康乐先生,总经理,简历同上。
毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司,现任公司副总经理。
黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员,美国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司,现任公司副总经理。
赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。
2016年3月加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。
2003年3月加入本公司,现任公司副总经理。
刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司,现
任公司副总经理。
杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公司,现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:
成念良先生,管理学硕士。曾担任大公国际资信评级有限公司评级部高级信用分析师,平安大华基金投研部信用研究员、专户业务部投资经理。2015年9月加入本公司,自2015年12月起担任固定收益部基金经理。具有9年证券、基金行业从业经验。
陈威霖女士,管理学硕士。曾担任平安利顺货币经纪公司债券市场部债券经纪人。2013年6月加入本公司,历任交易管理部交易员、固定收益部信用研究员,自2016年4月起担任固定收益部基金经理。具有7年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理成念良先生曾于2015年12月至2018年3月管理景顺长城交易型货币市场基金;2016年12月至2018年5月管理景顺长城顺益回报混合型证券投资基金;2017年5月至2017年11月管理景顺长城景盈汇利债券型证券投资基金。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理成念良先生兼任景顺长城景颐宏利债券型证券投资基金、景顺长城景颐盛利债券型证券投资基金、景顺长城景泰丰利纯债债券型证券投资基金、景顺长城景瑞双利定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景瑞睿利回报定期开放混合型证券投资基金和景顺长城景泰稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理。
本基金现任基金经理陈威霖女士兼任景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金和景顺长城景泰稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
毛从容女士 2014年9月16日-2016年4月19日
成念良先生 2015年12月11日-至今
陈威霖女士 2016年4月20日-至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
康乐先生,总经理;
毛从容女士,副总经理;
黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监;
余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监;
刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监;
陈文鹏先生,固定收益部投资总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基本情况
名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168号
法定代表人:高建平
成立时间:1988年8月22日
注册资本:207.74亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人:赵欣
电话:021-52629999
传真:021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本207.74亿元。
开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2017年12月31日,兴业银行资产总额达6.42万亿元,实现营业收入1399.75亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润572.00亿元。根据2017年英国《银行家》杂志“全球银行1000强”排名,兴业银行按一级资本排名第28位,按总资产排名第30位,跻身全球银行30强。按照美国《财富》杂志“世界500强”最新榜单,兴业银行以426.216亿美元总营收排名第230位。同时,过去一年在国内外权威机构组织的各项评比中,先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”等多项殊荣。
二、托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管理中心等处室,共有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74号。截至2018年9月30日,兴业银行已托管开放式基金239只,托管基金财产规模8930.96亿元。。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
法定代表人:杨光裕
批准设立文号:证监基金字[2003]76号
电话:0755-82370388-1663
传真:0755-22381325
联系人:周婷
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网址:www.igwfmc.com
注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
2、其他销售机构
序号 全称 销售机构信息
注册地址:福州市湖东路154号中
山大厦
法定代表人:高建平
1 兴业银行股份有限公司 联系人:陈丹
电话:(0591)87844211
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
住所(办公)地址:上海市浦东新
区银城中路188号
法定代表人:彭纯
2 交通银行股份有限公司 联系人:王菁
电话:021-58781234-1601
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
注册(办公)地址:北京市西城区
复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
3 中国民生银行股份有限公司 联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
注册(办公)地址:深圳市深南东
路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
4 平安银行股份有限公司 联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
注册地址:天津市河西区马场道
201-205号
办公地址:天津市河东区海河东路
218号渤海银行大厦
5 渤海银行股份有限公司 法定代表人:李伏安
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服务热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
注册(办公)地址:苏州工业园区
钟园路728号
法定代表人:王兰凤
6 苏州银行股份有限公司 联系人:葛晓亮
传真:0512-69868370
客户服务电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
注册地址:中国(上海)自由贸易
试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中
路168号上海银行大厦29楼
7 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:www.gtja.com
注册(办公)地址:北京市朝阳区
安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
8 中信建投证券股份有限公司 联系人:许梦园
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客户服务电话:4008888108/95587
网址:www.csc108.com
注册(办公)地址:上海市徐汇区
长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
9 申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523或
4008895523
网址:www.swhysc.com
注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐
市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李季
10 申万宏源西部证券有限公司 联系人:王君
电话:0991-7885083
传真:0991-2310927
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号
法定代表人:杨华辉
11 兴业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
注册(办公)地址:上海市静安区
新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:郁疆
12 光大证券股份有限公司 电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、
4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
注册(办公)地址:北京市建国门
外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人:丁学东
13 中国国际金融股份有限公司 联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路
二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市天心区湘
江中路二段36号华远华中心4、
5号楼2701-3717
14 方正证券股份有限公司 法定代表人:高利
联系人:胡创
电话:010-59355941
传真:010-56437013
客服热线:95571
网址:www.foundersc.com
注册(办公)地址:江苏省南京市
江东中路228号
法定代表人:周易
15 华泰证券股份有限公司 联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中
心三路8号卓越时代广场(二期)
北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
16 中信证券股份有限公司 法定代表人:张佑君
联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
注册(办公)地址:青岛市崂山区
深圳路222号1号楼2001
法定代表人:姜晓林
17 中信证券(山东)有限责任公司 联系人:刘晓明
联系电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
注册(办公)地址:深圳市福田区
中心三路8号卓越时代广场(二期)
北座13层1301-1305室、14层
法定代表人:张皓
18 中信期货有限公司 联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中
路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳五北四环中
路盘古大观A座40-43F
法定代表人:何亚刚
19 中国民族证券有限责任公司 联系人:齐冬妮
电话:010-
59355807/13811475559
传真:010-56437013
客户服务电话:4008895618
网址:http://www.e5618.com
注册地址:上海浦东新区世纪大道
100号环球金融中心9楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路
399号明天广场22楼
20 上海华信证券有限责任公司 法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
电话:021-63898952
传真:021-68776977转8952
客户服务电话:4008205999
网址:www.shhxzq.com
注册(办公)地址:深圳市罗湖区
梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
21 深圳众禄基金销售股份有限公司 电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网www.zlfund.cn
基金买卖网www.jjmmw.com
注册地址:杭州市余杭区仓前街道
文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万
塘路18号黄龙时代广场B座6F
22 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
注册地址:上海市虹口区飞虹路
360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
32号东码头园区C栋
23 诺亚正行基金销售有限公司 法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路
1267号11层
24 上海长量基金销售投资顾问有限公司 法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
注册地址:上海市虹口区场中路
685弄37号4号楼4494
办公地址:上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
25 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665
网址:www.ehowbuy.com
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇
安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦6层
26 北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
联系电话:010-59601366转7167
客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com
注册(办公)地址:北京市朝外大
街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
27 和讯信息科技有限公司 联系电话:010-85650920
传真号码:010-85657357
全国统一客服热线:400-920-
0022/021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号东方财富大厦2楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南
路88号金座(北楼)25层
28 上海天天基金销售有限公司 法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509977-8400
传真:021-54509953
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
注册地址:浙江省杭州市文二西路
一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路
7号杭州电子商务产业园2楼
29 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
注册地址:北京市朝阳区望京东园
四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项
中心A座9层04-08
30 众升财富(北京)基金销售有限公司 法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
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31 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 法定代表人:沈伟桦
联系人:王巨明
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32 北京增财基金销售有限公司 法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
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33 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
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法定代表人:蒋煜
34 北京晟视天下投资管理有限公司 联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-
58170918
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法定代表人:赵学军
35 嘉实财富管理有限公司 联系人:景琪
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36 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 翼7层
法定代表人:马勇
电话:0755-88394666
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37 一路财富(北京)信息科技有限公司 法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
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38 北京恒天明泽基金销售有限公司 3001室
法定代表人:周斌
电话:010-59313555
传真:010-53509643
客户服务电话:400-8980-618
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丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
39 北京钱景基金销售有限公司 联系人:陈剑炜
电话:010-57418813
传真:010-57569671
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40 深圳腾元基金销售有限公司 法定代表人:曾革
联系人:叶健
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传真:0755-33065516
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41 北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客户服务电话:400-6262-1818
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开发区百泉街10号2栋236室
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大街19号A座1505室
42 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
传真:010-85932880
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658号2号楼B座6楼法定代表人:
43 上海联泰资产管理有限公司 燕斌
联系人:凌秋艳
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传真:021-62990063
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44 上海汇付基金销售有限公司 法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
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45 上海利得基金销售有限公司 法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
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法定代表人:张欢行
46 北京新浪仓石基金销售有限公司 联系人:李昭琛
电话:010-82244185
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沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
47 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 联系人:薛长平
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环路1333号
48 上海陆金所基金销售有限公司 法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
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产业园南七道惠恒集团二期418室
49 深圳富济基金销售有限公司 法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
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1号1号楼1603
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1号温特莱中心A座16层
50 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:郑毓栋
联系人:姜颖
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51 珠海盈米财富管理有限公司 法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
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传真:020-89629011
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1386号文广大厦15楼
52 大泰金石基金销售有限公司 法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
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2266/021-22267995
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前湾一路1号A栋201室(入住
深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道
航天科技广场A座17楼1704室
53 奕丰基金销售有限公司 法定代表人:TANYIKKUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
注册(办公)地址:河南省郑州市郑
东新区心怡路西广场路南升龙广场
2号楼701
法定代表人:李淑慧
54 和耕传承基金销售有限公司 联系人:裴小龙
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客户服务电话:400-0555-671
网址:www.hgccpb.com
注册地址:深圳市南山区粤海街道
科技园中区科苑路15号科兴科学
园B栋3单元11层
办公地址:深圳市南山区粤海街道
科技园中区科苑路15号科兴科学
55 深圳市金斧子基金销售有限公司 园B栋3单元7层
法人代表:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
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江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城(一期)第7栋23层
1号、4号
56 武汉市伯嘉基金销售有限公司 法定代表人:陶捷
联系人:孔繁
电话:18672739925
客户服务电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
注册地址:北京市海淀区中关村大
街11号E世界财富中心A座
11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大
57 北京汇成基金销售有限公司 街11号E世界财富中心A座
11层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
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注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人:钱燕飞
58 南京苏宁基金销售有限公司 联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
注册地址:中国(上海)自由贸易
试验区杨高南路428号1号楼
1102、1103单元
法定代表人:申健
59 上海大智慧基金销售有限公司 联系人:印强明
电话:021-20219988
传真:021-20219988
客户服务电话:021-20292031
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注册地址:中国(上海)自由贸易
试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路
33号8楼
60 上海万得基金销售有限公司 法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客户服务电话:400-821-0203
注册地址:深圳市前海深港合作区
前湾一路1号A栋201室(入驻
深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道
6019号金润大厦23A
61 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
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注册地址:上海市黄浦区中山南路
100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路
100号17层
62 中民财富基金销售(上海) 法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客户服务电话:4008323291
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注册地址:天津经济技术开发区南
港工业区综合服务区办公楼D座二
层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路
26号鹏润大厦B座19层
63 天津国美基金销售有限公司 法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客户服务电话:4001110889
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注册(办公)地址:北京市朝阳区
阜通东大街1号院6号楼2单元
21层222507
法定代表人:钟斐斐
64 北京蛋卷基金销售有限公司 联系人:翟相彬
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:4000618518
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潘园公路1800号2号楼6153室
(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路
518号A1002室
65 上海基煜基金销售有限公司 法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:4008205369
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新城路2号24幢N3187室
办公地址:上海市浦东新区浦东南
路379号金穗大厦14楼C座
66 上海钜派钰茂基金销售有限公司 法定代表人:胡天翔
联系人:卢奕
电话:021-50793059
传真:021-68413161
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路113号景山财富中心金融商业楼
341室
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路113号景山财富中心金融商业楼
67 北京微动利基金销售有限公司 341室
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609551
传真:010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
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路南、农业东路西1号楼美盛中心
2405
办公地址:郑州市郑东新区金水东
路南、农业东路西1号楼美盛中心
68 河南和信证券投资顾问股份有限公司 2405
法定代表人:石磊
联系人:付俊峰
电话:0371-61777528
传真:0371-61777560
客户服务电话:0371-61777552
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路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北
路19号楼701内09室
69 北京格上富信基金销售有限公司 法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
电话:010-65983311
传真:010-65983333
客户服务电话:400-066-8586
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注册地址:北京市海淀区中关村东
路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发
区科创十一街18号院A座17层
70 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:4000988511/4000888816
传真:010-89188000
客户服务电话:95118
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注册地址:上海市浦东新区上封路
977号1幢B座812室
法定代表人:廖冰
71 上海朝阳永续基金销售有限公司 联系人:陆纪青
电话:15902135304
客户服务电话:4009987172
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注册地址:成都市成华区建设路
9号高地中心1101室
办公地址:四川省成都市锦江区东
大街99号平安金融中心1501单元
72 泛华普益基金销售有限公司 法定代表人:于海锋
联系人:王峰
电话:028-84252474
传真:028-84252474
客户服务电话:4008-588-588
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687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦B座8层
73 上海华夏财富投资管理有限公司 法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客户服务电话:400-817-5666
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注册地址:中国(上海)自由贸易
试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:上海市浦东新区锦康
路308号陆家嘴世纪金融广场6号
楼6层
74 上海云湾基金销售有限公司 法定代表人:戴新装
联系人:朱学勇
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客户服务电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
注册地址:中国(上海)自由贸
易试验区杨高南路799号5楼
01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易
试验区杨高南路799号5楼01、
75 上海挖财金融信息服务有限公司 02、03室
法定代表人:胡燕亮
联系人:义雪辉
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址:http://www.wacaijijin.com/
注册地址:深圳市前海深港合作
区前湾一路1号A栋201室
办公地址:北京市朝阳区东三环
北路2号南银大厦2309
76 深圳秋实惠智基金销售有限公司 法定代表人:张秋林
联系人:张秋林
电话:010-64108876
传真:010-64108875
客户服务电话:010-64108876
网址:http://fund.qiushicaifu.com
注册地址:贵州省贵阳市南明区新
华路110-134号富中国际广场
1栋20层1.2号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新
华路110-134号富中国际广场
77 大河财富基金销售有限公司 1栋20层1.2号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606
传真:0851-88405599
客户服务电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
注册地址:天津自贸区(中心商务
区)迎宾大道1988号滨海浙商大
厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
78 天津万家财富资产管理有限公司 28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
联系人:王芳芳
电话:010-59013842
传真:021-38909635
客户服务电话:010--59013825
网址:www.wanjiawealth.com
注册地址:北京市朝阳区呼家楼
(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市东城区朝阳门北
大街8号富华大厦F座12B
79 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚
联系人:李丹
电话:010-56176115
传真:010-56176117
客户服务电话:400-100-3391
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注册地址:上海市虹口区同丰路
667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南
路799号陆家嘴世纪金融广场3号
80 通华财富(上海)基金销售有限公司 楼9楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
电话:021-60818249
客户服务电话:95156
网址:www.tonghuafund.com
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳
梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳
梧大厦1513室
81 喜鹊财富基金销售有限公司 法定代表人:陈皓
联系人:曹砚财
电话:010-58349088
传真:010-88371180
客户服务电话:0891-6177483
网址:www.xiquefund.com
注册地址:北京市朝阳区东三环中
路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中
路7号北京财富中心A座46层
82 济安财富(北京)基金销售有限公司 法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516
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内环路27号楼1单元3层01号、
83 华信期货股份有限公司 2单元3层02号
法定代表人:张岩
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电话:0371-69106682
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84 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司法定代表人:任淑桢
联系人:周映筱
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85 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼
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法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
电话:0411-66889805
传真:0411-66889827
客户服务电话:4007-903-688
注册地址:江苏省扬州市广陵新城
信息产业基地3期20B栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文
昌西路56号公元国际大厦320
87 扬州国信嘉利基金销售有限公司 法定代表人:刘晓光
联系人:苏曦
电话:0514-82099618-805
客户服务电话:400-021-6088
网址:https://www.gxjlcn.com/
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)登记机构
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
法定代表人:杨光裕
电话:0755-82370388-1902
传真:0755-22381325
联系人:曹竞
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:许康玮、朱宏宇
四、基金的名称
景顺长城景丰货币市场基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在保持基金资产安全性和高流动性的基础上,通过运用各种投资工具及投资策略,力争获取高于业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于以下金融工具,包括:
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩
余期限在397天以内(含397天)的债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
1、整体资产配置策略
本基金根据对短期利率变动的合理预判,采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略,利用定性分析和定量分析方法,综合分析宏观经济指标,包括全球经济发展形势、国内经济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、利率水平和市场预期、通货膨胀率、货币供应量等,对短期利率走势进行综合判断,同时分析央行公开市场操作、主流资金的短期投资倾向、债券供给、货币市场与资本市场资金互动等,并根据动态预期决定和调整组合的平均剩余期限。预期市场利率水平上升,适度缩短投资组合的平均剩余期限,以降低组合下跌风险;预期市场利率水平下降,适度延长投资组合的平均剩余期限,以分享债券价格上升的收益。
2、类属配置策略
类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资券及现金等投资品种之间的配置比例。实现基金流动性需求并获得投资收益。
通过对各类别金融工具政策倾向、税收政策、信用等级、收益率水平、资金供求、流动性等因素的研究判断,来确定并动态调整投资组合国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资券及现金等各类属品种的配置比例,以满足投资人对基金流动性的需求,并达到获取投资收益的目的
3、个券选择策略
在个券选择层面,将首先考虑安全性因素,优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险。除考虑安全性因素外,在具体的券种选择上,基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上,找出收益率明显偏高的券种,并客观分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率
高于公允水平,则该券种价格出现低估,本基金将对此类低估值品种进行重点关注。此外,鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段,从而指导相对价值投资,这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。
4、套利策略
由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异、资金供求失衡、流动性等因素造成不同交易市场或不同交易品种出现定价差异现象,从而使债券市场上存在套利机会。在保证安全性和流动性的前提下,本基金将在充分验证这种套利机会可行性的基础上,适当参与市场的套利,捕捉和把握无风险套利机会,以获取安全的超额收益。
5、回购策略
(1)息差放大策略:该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买入债券进行正回购,再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种,如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大操作时,基金管理人将严格遵守相关法律法规关于债券正回购的有关规定。
(2)逆回购策略:基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会,通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。
6、流动性管理策略
本基金将保持高流动性的特性,将建立流动性预警指标,动态调整基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例。同时,密切关注本基金申购/赎回、季节性资金流动等情况,日历效应等,适时通过现金留存、提高流动性券种比例等方式提高基金资产整体的流动性,以确保基金资产的整体变现能力。九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:同期七天通知存款利率(税后)
本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作
为本基金的业绩比较基准。如果法律法规或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,或有其他代表性更强、更科学客观的或者更能为市场普遍接受的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为货币市场基金,为证券投资基金中的低风险品种。本基金长期的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
十一、投资组合报告(未经审计)
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 1,662,480,032.07 31.76
其中:债券 1,662,480,032.07 31.76
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 1,278,574,957.86 24.42
其中:买断式回购的买
入返售金融资产 - -
银行存款和结算备付金
3 合计 2,210,076,879.21 42.22
4 其他资产 83,678,604.73 1.60
5 合计 5,234,810,473.87 100.00
注:银行存款和结算备付金合计中包含定期存款2,206,000,000.00元。
2报告期债券回购融资情况
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 - 0.63
其中:买断式回购融资 - -
2 报告期末债券回购融资余额 210,699,694.65 4.20
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20%。
3基金投资组合平均剩余期限
3.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 49
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 56
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 24
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本报告期内,本货币基金投资组合平均剩余期限未超过120天。
3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产净
值的比例(%) 值的比例(%)
1 30天以内 39.14 4.20
其中:剩余存续期超过
397天的浮动利率债 - -
2 30天(含)-60天 24.32 -
其中:剩余存续期超过
397天的浮动利率债 - -
3 60天(含)-90天 25.39 -
其中:剩余存续期超过
397天的浮动利率债 - -
4 90天(含)-120天 11.37 -
其中:剩余存续期超过
397天的浮动利率债 - -
5 120天(含)-397天(含) 2.51 -
其中:剩余存续期超过
397天的浮动利率债 - -
合计 102.74 4.20
4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本报告期内,本货币基金投资组合平均剩余期限未超过240天。
5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 39,988,094.33 0.80
2 央行票据 - -
3 金融债券 219,555,028.61 4.38
其中:政策性金融债 219,555,028.61 4.38
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 510,251,008.85 10.18
6 中期票据 - -
7 同业存单 892,685,900.28 17.80
8 其他 - -
9 合计 1,662,480,032.07 33.16
剩余存续期超过397天的
10 浮动利率债券 - -
6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
债券数量 占基金资
序号 债券代码 债券名称 (张) 摊余成本(元) 产净值比
例(%)
1 111809181 18浦发银行CD181 2,000,000 198,393,806.28 3.96
2 111809182 18浦发银行CD182 2,000,000 198,375,947.51 3.96
3 111806164 18交通银行CD164 2,000,000 198,066,317.65 3.95
4 071800018 18中信CP005BC 1,500,000 149,979,754.06 2.99
5 011800492 18大唐集SCP004 1,000,000 100,197,600.18 2.00
6 187702 18贴现国开02 1,000,000 99,632,128.58 1.99
7 111818158 18华夏银行CD158 1,000,000 99,191,482.15 1.98
8 111806153 18交通银行CD153 1,000,000 99,189,687.17 1.98
9 071800015 18国泰君安CP003 800,000 80,001,192.77 1.60
10 011800710 18国电SCP004 700,000 70,021,588.85 1.40
7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次
数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0516%
报告期内偏离度的最低值 0.0047%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0194%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本报告期内,本货币基金未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本报告期内,本货币基金未发生正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9投资组合报告附注
9.1
本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并
考虑其买入时的溢价和折价,在其剩余存续期内摊销,每日计提收益。本基金采用固定份
额净值,基金账面份额净值为1.0000元。
9.2
1.2018年2月12日,因上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“浦发银行”,
股票代码:600000)内控管理严重违反审慎经营规则、通过资管计划投资分行协议存款、
虚增一般存款、通过基础资产在理财产品之间的非公允交易进行收益调节等问题,中国银
行保险监督管理委员会依据《商业银行内部控制指引》第四条,《中华人民共和国银行业
监督管理法》第二十一条、第四十六条,《中华人民共和国商业银行法》第四十七条、第
七十四条,《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》第三条,
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条等规定,出具银监罚决字
〔2018〕4号行政处罚决定书,处浦发银行罚款5845万元,没收违法所得10.927万元,
罚没合计5855.927万元。
本基金投研人员认为,浦发银行作为全国性股份制商业银行,截至2017年底所有者权益合计4309.85亿元,年净利润超500亿,本次处罚规模相比其资本而言较小,对其资本规模及信用资质影响较小。基于以上判断,本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序对浦发银行同业存单进行了投资。
2.其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
9.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 33,321,700.49
4 应收申购款 50,356,904.24
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 83,678,604.73
9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十一、基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
第十二部分、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至
2018年6月30日。
1.净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
景顺长城景丰货币A
业绩比较基
净值收益 净值收益率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③
准差④
2014年9月16日-
2014年12月31日 1.2078% 0.0036% 0.3958% 0.0000% 0.8120% 0.0036%
2015年 3.6463% 0.0053% 1.3500% 0.0000% 2.2963% 0.0053%
2016年 2.5514% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 1.2014% 0.0010%
2017年 3.6887% 0.0018% 1.3500% 0.0000% 2.3387% 0.0018%
2018年1月1日-
2018年6月30日 1.8520% 0.0015% 0.6695% 0.0000% 1.1825% 0.0015%
2014年9月16日-
2018年6月30日 13.6070% 0.0035% 5.1152% 0.0000% 8.4918% 0.0035%
注:本基金的收益分配为每日分配,按月结转份额。
景顺长城景丰货币B
业绩比较基
净值收益 净值收益率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③
准差④
2014年9月16日-
2014年12月31日 1.2789% 0.0037% 0.3958% 0.0000% 0.8831% 0.0037%
2015年 3.8938% 0.0052% 1.3500% 0.0000% 2.5438% 0.0052%
2016年 2.7965% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 1.4465% 0.0010%
2017年 3.9384% 0.0018% 1.3500% 0.0000% 2.5884% 0.0018%
2018年1月1日-
2018年6月30日 1.9737% 0.0015% 0.6695% 0.0000% 1.3042% 0.0015%
2014年9月16日-
2018年6月30日 14.6425% 0.0036% 5.1152% 0.0000% 9.5273% 0.0036%
注:本基金的收益分配为每日分配,按月结转份额。
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:本基金的建仓期为2014年9月16日基金合同生效日起6个月。建仓期结束时,本基金投资组合符合基金合同的有关约定。
十三、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对后,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.04%的年费率计提。托管费的
计算方法如下:
H=E×0.04%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对后,由基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3.基金销售服务费
本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%,对于由B类降级为A类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为0.01%,对于由A类升级为B类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)与基金销售有关的费用
1、基金认购费用
本基金不收取认购费用。
2、基金申购费用
本基金不收取申购费用
3、基金赎回费用
本基金不收取赎回费用
4、基金转换费用
本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入:
①基金转出时赎回费的计算:
由股票基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告,并办理备案手续。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“第三部分、基金管理人”部分,更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、高级管理人员、投资决策委员会委员、基金经理的相关信息;
2、在“第四部分、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息;
3、在“第五部分、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构的相关信息;
4、在“第十部分、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,数据截至2018年6月30日;
5、更新了“第十一部分、基金的业绩”,数据截至2018年6月30日;
6、在“第二十三部分、其它应披露事项”部分,更新了近期发布的与本基金有关的公告目录,目录更新至2018年9月16日。
7、根据中国证监会2017年8月31日颁布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性新规》”)的要求以及中国证监会颁布的《货币市场基金监督管理办法》以及《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》的要求,景顺长城基金管理有限公司对本基金基金合同进行了修改。上述基金合同修改系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行的修改,对原有基金份额持有人的利益无实质不利影响,已经我司与相应基金的基金托管人协商一致,并报监管机构进行备案。本次招募更新按照上述基金合同的修订同步更新了相关信息。
景顺长城基金管理有限公司
二○一八年十月三十一日
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