申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要更新

编制日期：2021年3月4日
送出日期：2021年3月5日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 申万菱信新能源汽车主 基金代码 001156

题灵活配置混合

基金管理人 申万菱信基金管理有限 基金托管人 中国农业银行股份有限
公司 公司

基金合同生效日 2015-05-07

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2021-03-04

周小波 基金经理的日期

证券从业日期 2006-07-01

基金经理 开始担任本基金

基金经理的日期 2021-03-05

熊哲颖

证券从业日期 2010-10-01

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
请阅读招募说明书第十部分了解详细情况。

本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市公司股票，采用积极主
投资目标 动的分散化投资策略，在严密控制投资风险的基础上，力求为基金份
额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票及存托凭证）、债券（含国债、央行票据、金融债、次级债、企业
债、公司债、短期融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债、可
交换债券，其中国债、央行票据剩余期限在1 年以上（不含1 年））、
资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国
投资范围 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。

本基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为
0%～95%；其中投资于新能源汽车主题相关的股票、存托凭证和债券
不低于非现金资产的80%；权证投资占基金资产净值的比例不高于3%；
本基金每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到
期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证


金及应收申购款等。股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，运用科学严谨、规范化
主要投资策略 的资产配置方法，灵活配置新能源汽车主题的上市公司股票和债券，
谋求基金资产的长期稳定增长。

业绩比较基准 50%×中证新能源汽车指数收益率 + 50%×中证综合债指数收益率。
本基金是以新能源汽车为投资主题的混合型基金，其预期收益及预期
风险收益特征 风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中
高预期收益和预期风险水平的投资品种。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

数据截止日期：2020-12-31

1.46% 其他资产

10.78% 银行存款和结
算备付金合计

87.76% 权益投资

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图


数据截止日期：2019-12-31

60.00%

50.00%

40.00%

30.00%

20.00%

10.00%

0.00%

-10.00%

-20.00%

-30.00% 2015 2016 2017 2018 2019

净值增长率 -3.00% -5.88% 13.36% -25.41% 48.06%

业绩基准收益率 12.21% -8.09% 2.84% -17.32% 24.44%

注：基金的过往业绩不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注
/持有期限（N）

M < 50 万元 1.50% 非养老
金客户
50 万元 ≤ M < 500 万元 1.00% 非养老
金客户
500 万元 ≤ M < 1,000 万元 0.50% 非养老
金客户
M ≥ 1,000 万元 1000 元/笔 非养老
申购费（前收费） 金客户
M < 50 万元 0.45% 养老金
客户
50 万元 ≤ M < 500 万元 0.30% 养老金
客户
500 万元 ≤ M < 1,000 万元 0.15% 养老金
客户
M ≥ 1,000 万元 300 元/笔 养老金
客户
N < 7 天 1.50%

7 天 ≤ N < 30 天 0.75%

赎回费 30 天 ≤ N < 365 天 0.50%

365 天 ≤ N < 730 天 0.25%

N ≥ 730 天 0.00%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.50%

托管费 0.25%

注：1、信息披露费用、会计师费和律师费及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。
2、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。

本基金面临的主要风险有：

1、本基金特有的风险

（1）本基金为采用灵活配置策略的混合型基金，在灵活调整资产配置比例时，可能出现预判与市场的实际表现存在较大差异，出现资产配置不合理的风险；另外，本基金重点投资于新能源汽车行业相关的上市公司股票，该类型的股票会受到经济环境、行业周期等多种因素的影响而给基金带来风险。

（2）本基金可投资于股指期货，投资过程中因采取保证金交易，风险较现货市场更高，极端情况下期货市场波动可能对基金资产造成不良影响，因而存在一定的市场风险；因市况急剧走向某个极端或进行了某种特殊交易但不能如愿处理资产，或因无法缴足保证金的资金而存在一定的流动性风险等。

（3）本基金可投资于资产支持证券，在投资过程中可能存在因债务人的违约或交收违约、资产支持证券信用质量降低而产生的信用风险，因利率变化等原因债务人进行提前偿付而导致的提前偿付风险，因市场交易不活跃而导致的流动性风险等，由此可能造成基金财产损失。

（4）本基金可投资存托凭证。CDR 属于市场创新产品，交易价格存在大幅波动的风险。本基金作为存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改。存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制执行等情形，部分变化可能仅以事先通知的方式即对基金生效，基金可能无法对此行使表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市，本基金可能面临存托人无法卖出基础证券、存托凭证无法公开交易或转让的风险。此外，存托人可能向本基金收取存托凭证相关费用。

2、市场风险，主要包括经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、期货市场波动风险、政策风险、再投资风险等。

3、流动性风险，主要包括投资交易无法实现或不能以当前合理的价格实现的风险以及开放式基金由于申购赎回要求而可能导致流资金不足的风险。

4、信用风险，包括金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的风险和因基金信用评级机构调低本基金所持有的债券信用级别时债券价格下跌致使本基金遭受损失的风险。

5、管理风险，包括基金管理人的专业、研究或投资水平对基金的投资收益产生影响的风险以及基金管理人的投资管理、风险管理等内部控制制度能否有效防范道德风险和其他合
规性风险的风险。

6、本基金运作风险主要包括基金进入清算期的风险、投资者申购失败的风险、基金自动终止的风险。

7、其他风险主要包括道德风险、营运风险、不可抗力风险等等。
（二）重要提示

1、中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

2、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3、基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

4、基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

5、因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。
五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站:www.swsmu.com，客服电话:400-880-8588(免长途话费)或 021-962299

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料
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