汇添富民营新动力股票型证券投资基金 2017年半年度报告

2017年6月30日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2017年8月26日

§1 重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年8月24日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2017年1月1日起至6月30日止。

第2页共页

49

1.2目录

§1 重要提示及目录

...................................................................................................................................2

重要提示

1.1 ......................................................................................................................................2

目录

1.2 ..............................................................................................................................................3

§ 基金简介

2 ...............................................................................................................................................6

基金基本情况

2.1 ..............................................................................................................................6

基金产品说明

2.2 ..............................................................................................................................6

基金管理人和基金托管人

2.3 ..........................................................................................................6

信息披露方式

2.4 ..............................................................................................................................7

其他相关资料

2.5 ..............................................................................................................................7

§3 主要财务指标和基金净值表现

...........................................................................................................8

主要会计数据和财务指标

3.1 ..........................................................................................................8

基金净值表现

3.2 ..............................................................................................................................8

§4 管理人报告 10

.........................................................................................................................................

4.1 基金管理人及基金经理情况....................................................................................................10

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................12

管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3 ........................................................................12

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................12

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................13

管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

4.6 ....................................................................13

管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

4.7 ........................................................................14

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................14

§5 托管人报告 15

.........................................................................................................................................

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................15

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........15

托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

5.3 .........................15

§ 半年度财务会计报告（未经审计） 1

6 ................................................................................................. 6

资产负债表

6.1 ................................................................................................................................16

利润表

6.2 ........................................................................................................................................17

6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................18

第3页共49页

6.4 报表附注 ....................................................................................................................................19

§7 投资组合报告 35

.....................................................................................................................................

7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................35

7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................35

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................36

报告期内股票投资组合的重大变动

7.4 ........................................................................................37

期末按债券品种分类的债券投资组合

7.5 ....................................................................................39

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.

7.6 ............................39

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

7.7 .................39

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

7.8 .................39

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................39

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10 ..................................................................39

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................40

投资组合报告附注

7.12 ..................................................................................................................40

§ 基金份额持有人信息 41

8 .........................................................................................................................

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................4 1

期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

8.2 ....................................................................4 1

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................4 1

§9 开放式基金份额变动 4

......................................................................................................................... 2

§10 重大事件揭示 43

...................................................................................................................................

10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................43

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................43

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................44

基金投资策略的改变

10.4 ..............................................................................................................44

为基金进行审计的会计师事务所情况

10.5 ..................................................................................44

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................44

基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7 ..............................................................................44

10.8 其他重大事件..........................................................................................................................46

§11 影响投资者决策的其他重要信息 4

................................................................................................... 8

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情况......................................48

第4页共49页

11.2 影响投资者决策的其他重要信息..........................................................................................48

§1 备查文件目录 49

2 ...................................................................................................................................

备查文件目录

12.1 ..........................................................................................................................49

存放地点

12.2 ..................................................................................................................................49

查阅方式

12.3 ..................................................................................................................................49

第5页共49页

§2 基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 汇添富民营新动力股票型证券投资基金

基金简称 汇添富民营新动力股票

基金主代码 001541

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年8月7日

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 769,607,563.55份

基金合同存续期 不定期

2.2基金产品说明

本基金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密

投资目标 切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局，

在科学严格管理风险的前提下，力求基金资产的中长

期增值。

本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策

略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于确定大

投资策略 类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策

略用于成长性较高且估值有吸引力的优秀民营企业上

市公司以获取超额收益。

业绩比较基准 中证民营企业综合指数×80%+中债综合指数×20%

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的较高风

风险收益特征 险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，高于

混合型基金和债券型基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 汇添富基金管理股份有限 中国建设银行股份有限公司

公司

姓名 李鹏 田青

信息披露负责人 联系电话 021-28932888 010-67595096

电子邮箱 service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话 400-888-9918 010-67595096

传真 021-28932998 010-66275853

注册地址 上海市黄浦区大沽路288 北京市西城区金融大街25号

号6栋538室

办公地址 上海市富城路99号震旦国 北京市西城区闹市口大街一号

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际大楼21层 院一号楼

邮政编码 200120 100033

法定代表人 李文 王洪章

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》

登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.99fund.com

网址

基金半年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼汇添富基金

管理股份有限公司

2.5其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司 上海市富城路99号震旦国际大楼

21层

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49

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1日-2017年6月30日)

本期已实现收益 -54,986,902.37

本期利润 29,991,217.66

加权平均基金份额本期利润 0.0353

本期加权平均净值利润率 3.98%

本期基金份额净值增长率 4.39%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017年6月30日)

期末可供分配利润 -82,357,522.98

期末可供分配基金份额利润 -0.1070

期末基金资产净值 713,361,326.23

期末基金份额净值 0.927

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2017年6月30日)

基金份额累计净值增长率 -7.30%

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

准差② 率③ 准差④

过去一个月 6.19% 0.80% 3.44% 0.74% 2.75% 0.06%

过去三个月 3.81% 0.78% -4.81% 0.76% 8.62% 0.02%

过去六个月 4.39% 0.74% -5.46% 0.71% 9.85% 0.03%

过去一年 -2.22% 0.81% -6.02% 0.73% 3.80% 0.08%

自基金合同

生效日起至 -7.30% 1.34% -10.28% 1.53% 2.98% -0.19%

今

注：本基金的《基金合同》生效日为2015年8月7日，至本报告期末未满三年。

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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2015年8月7日）起6个月，建仓期结束时各项

资产配置比例符合合同约定。

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§4 管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5号文批准，于2005年2月3日正式成立，注册资本金为132,724,224元人民币。截止到2017年6月30日，公司管理证券投资基金规模约2898.83亿元，有效客户数约1500万户，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理85只开放式证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线，包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长混合型证券投资基金、汇添富成长焦点混合型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选混合型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、汇添富策略回报混合型证券投资基金、汇添富民营活力混合型证券投资基金、汇添富香港优势混合型证券投资基金、汇添富医药保健混合型证券投资基金、汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富社会责任混合型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）、深证300交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富逆向投资混合型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添富优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财7天债券型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽30混合型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富现金宝货币市场基金、汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF）、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富添富通货币市场基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、汇添富和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富环保行业股票型证券投资 第10页共页

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基金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇添富成长多因子量化策略股票基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富医疗服务混合型证券投资基金、汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富民营新动力股票型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富新兴消费股票型证券投资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金、汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、汇添富沪港深新价值股票型证券投资基金、中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金、汇添富盈稳保本混合型证券投资基金、中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫保本混合型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证互联网医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富鑫瑞债券型证券投资基金、汇添富中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）、汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF）、汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金、汇添富鑫利债券型证券投资基金、汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、汇添富中国高端制造股票型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富精选美元债债券型证券投资基金、汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富鑫汇定期开放债券型证券投资基金。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明

姓名 职务 任职日期 离任日期 业年限

国籍：中国。学历：复旦

大学金融学硕士。相关业

汇添富 务资格：证券投资基金从

民营新 业资格。从业经历：2009

谭志强 动力股 2015年8月7日- 8年 年3月加入汇添富基金任

票基金 汇添富基金管理股份有限

的基金 公司行业分析师，2015年

经理。 8月7日至今任汇添富民

营新动力股票基金的基金

经理。

注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；

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2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。

本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为8次，由于组合投资策略导致，并经过公司内部风控审核。经检查和分析未发现异常情况。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

上半年A股市场显示的特征是：行业板块分化剧烈，风格资产表现极端。细分指数来看，上

证50上涨11.5%，沪深300指数上涨10.78%，而中小板综合指数下跌2.44%，创业板综指下跌

10.12%，中证民企下跌6.36%。在宏观经济不确定预期增强以及流动性偏紧的背景下，加之中小

创大部分股票仍处于杀估值状态，市场偏好确定性较高的以家电、白酒和保险为代表的低估值蓝 第12页共页

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筹股。分化行情剧烈演绎，且喇叭口持续扩大，风格表现为上证50的强势和大部分股票的弱势，

上证50与创业板综指相对差异21.62%；而且在二季度有加速扩大的趋势。

本基金在上半年根据经济和市场环境的变化对资产配置结构做出调整。仓位方面，本基金最低仓位限制是80%，组合贝塔的调整主要通过组合结构来控制，减持高弹性的小股票，降低了组合的贝塔，虽然大幅跑赢了基准，但是白酒和家电配置较少，严重影响业绩表现。二季度重点加仓了保险股和新能源汽车，取得一定的收益，对地产后产业链的持续性准备不足，导致在家电行业丢分较严重。行业配置方面，坚守契约，集中于符合中国产业经济转型升级的行业，新能源汽车如医疗服务、环保新材料、安防等，在成长类资产配置有所收缩，主要集中在消费电子和新能源汽车。个股投资上重点仍集中在成长股上，同时增加了对低估值蓝筹股的配置，降低组合贝塔。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为0.9270元；本报告期基金份额净值增长率为4.39%，业绩

比较基准收益率为-5.46%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，上半年国内宏观经济运行情况远超市场预期，在城镇化和棚改货币化的推动下，房地产产业链的韧性和长尾需求显示出较强的持续性，政策调控方面更加成熟。虽然金融和实体经济都在去杠杆周期，但是系统性风险发生概率小，结构调整力度继续加强。宏观政策方面基本延续上半年的基调，人民币汇率维持区间波动。公司基本面来看，目前创业板基本面仍未明显好转，因此风格资产表现没达到大幅逆转的时候。相反涉及供给侧改革的行业中报相当靓丽，前期涨幅较多的消费类板块中报也相对较好。我们认为下半年业绩预期和上半年的风格极致表现将引导市场阶段性向均衡演化。

民营新动力下半年维持仓位稳定的同时，专注于自下而上的个股研究，综合判断行业空间和业绩增速的，保证优质成长个股的主体仓位的同时，力图阶段性地把握市场的结构性机会。主要投资方向：（1）契合转型经济发展新方向的中长期主题：新能源汽车、新材料、消费电子和安防等等；（2）阶段性重点关注供给侧改革行业盈利持续超预期的投资机会，如电解铝和钢铁；（3）长期行业景气向上的偏消费性行业，白酒、保险和部分家电股。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和 第1页共页

3 49

基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。

报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、基金营运部和稽核监察部人员组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员具有丰富的证券基金行业从业经验，能够胜任估值决策工作，且之间不存在任何重大利益冲突。

基金经理不介入基金日常估值业务，但可以参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

本基金本报告期内未进行利润分配。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。

第1页共页

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§5 托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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5 49

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：汇添富民营新动力股票型证券投资基金

报告截止日：2017年6月30日

单位：人民币元

资产 附注号 本期末 上年度末

2017年6月30日 2016年12月31日

资产：

银行存款 6.4.7.1 93,318,956.90 131,113,595.82

结算备付金 1,891,416.27 2,568,784.99

存出保证金 272,929.51 351,681.88

交易性金融资产 6.4.7.2 628,367,608.40 686,422,442.96

其中：股票投资 628,367,608.40 686,422,442.96

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 - 8,232,832.14

应收利息 6.4.7.5 20,447.98 31,246.78

应收股利 - -

应收申购款 241,269.38 64,023.62

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 724,112,628.44 828,784,608.19

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2017年6月30日 2016年12月31日

负债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 7,474,786.35 6,553,601.17

应付赎回款 835,887.02 3,904,487.49

应付管理人报酬 866,888.02 1,070,058.13

应付托管费 144,481.34 178,343.03

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 1,180,680.64 774,485.83

第1页共页

6 49

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 248,578.84 290,012.52

负债合计 10,751,302.21 12,770,988.17

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 769,607,563.55 918,880,051.46

未分配利润 6.4.7.10 -56,246,237.32 -102,866,431.44

所有者权益合计 713,361,326.23 816,013,620.02

负债和所有者权益总计 724,112,628.44 828,784,608.19

注：1.报告截止日2017年6月30日，基金份额净值0.927元，基金份额总额769,607,563.55

份。

2.后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

6.2利润表

会计主体：汇添富民营新动力股票型证券投资基金

本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2017年1月1日至 2016年1月1日至

2017年6月30日 2016年6月30日

一、收入 40,542,767.14 -118,170,143.64

.

1 利息收入 414,419.63 716,493.24

其中：存款利息收入 6.4.7.11 405,669.63 716,493.24

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 8,750.00 -

其他利息收入 - -

.

2 投资收益（损失以“4”填列） -44,896,617.73 -49,593,313.91

其中：股票投资收益 6.4.7.12 -46,860,560.80 -53,528,425.52

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 - -

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.1 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 1,963,943.07 3,935,111.61

.

公允价值变动收益（损失以“4”6.4.7.17

3

号填列） 84,978,120.03 -69,854,583.64

.

汇兑收益（损失以“

4

4 ”号填列） - -

.

其他收入（损失以“

4

5 ”号填列）6.4.7.18 46,845.21 561,260.67

第17页共页

49

减：二、费用 10,551,549.48 13,333,891.69

1

．管理人报酬 6.4.10.2.1 5,605,050.07 7,809,299.60

．托管费 6.4.10.2.2 934,175.02 1,301,549.91

2

．销售服务费 6.4.10.2.3 - -

3

．交易费用 6.4.7.19 3,816,337.82 4,052,882.52

4

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

．其他费用 6.4.7.2 0 195,986.57 170,159.66

6

三、利润总额（亏损总额以“-” 29,991,217.66 -131,504,035.33

号填列）

注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

6.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：汇添富民营新动力股票型证券投资基金

本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日

单位：人民币元

本期

2017年1月1日至2017年6月30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 918,880,051.46 -102,866,431.44 816,013,620.02

金净值）

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 29,991,217.66 29,991,217.66

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 -149,272,487.91 16,628,976.46 -132,643,511.45

（净值减少以“4”号填

列）

其中：

1.基金申购款 25,109,693.90 -2,916,253.40 22,193,440.50

2.基金赎回款 -174,382,181.81 19,545,229.86 -154,836,951.95

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基 - - -

金净值变动（净值减少

以“4”号填列）

五、期末所有者权益（基 769,607,563.55 -56,246,237.32 713,361,326.23

金净值）

项目 上年度可比期间

2016年1月1日至2016年6月30日

第1页共页

8 49

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 1,163,370,953.46 69,815,073.97 1,233,186,027.43

金净值）

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - -131,504,035.33 -131,504,035.33

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 -67,967,430.52 4,385,038.70 -63,582,391.82

（净值减少以“4”号填

列）

其中：

1.基金申购款 207,372,340.92 -17,113,084.98 190,259,255.94

2.基金赎回款 -275,339,771.44 21,498,123.68 -253,841,647.76

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基 - - -

金净值变动（净值减少

以“4”号填列）

五、期末所有者权益（基 1,095,403,522.94 -57,303,922.66 1,038,099,600.28

金净值）

注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：

______张晖______ ______ 李骁______ ____ 雷青松____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

汇添富民营新动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]1280号《关于准予汇添富民营新动力股票型证券投资基金注册的批复》准予注册，由基金管理人汇添富基金管理股份有限公司向社会公开募集，基金合同于2015年8月7日正式生效，首次设立募集规模为1,855,885,966.77份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股票期权、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基 第1页共页

9 49

金采用自下而上的方法，精选与中国经济发展密切相关的优秀民营企业上市公司股票进行投资布局，在科学严格管理风险的前提下，力求基金资产的中长期增值。本基金的业绩比较基准为中证民营企业综合指数×80%+中债综合指数×20%。

6.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报

6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2017年6月30日的财

务状况以及2017年上半年的经营成果和净值变动情况。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

6.4.5差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.6税项

1、印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）

交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按

证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问

题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

第20页共页

49

2、营业税、增值税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规

定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理

人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》

的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金

融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业

有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充

通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服

务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通

知》的规定，2017年7月1日（含）以后，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管

产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在2017年7月1日前运营过

程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规

定，对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再

缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

3、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，

自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运

用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；

第21页共页

49

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问

题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规

定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

4、个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题

的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息

所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征

收个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差

别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行

和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额

计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；

持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得

税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别

化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和

转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

6.4.7重要财务报表项目的说明

6.4.7.1银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2017年6月30日

活期存款 93,318,956.90

定期存款 -

其中：存款期限1-3个月 -

其他存款 -

第22页共页

49

合计 93,318,956.90

注：本基金本报告期末未投资于定期存款。

6.4.7.2交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2017年6月30日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 579,103,503.29 628,367,608.40 49,264,105.11

贵金属投资-金交所 - - -

黄金合约

债券 交易所市场 - - -

银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 579,103,503.29 628,367,608.40 49,264,105.11

6.4.7.3衍生金融资产/负债

注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。

6.4.7.4买入返售金融资产

6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。

6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5应收利息

单位：人民币元

项目 本期末

2017年6月30日

应收活期存款利息 19,439.46

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 851.20

应收债券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 34.52

第2页共页

3 49

应收黄金合约拆借孳息 -

其他 122.80

合计 20,447.98

注：表中“其他”为应收结算保证金利息。

6.4.7.6其他资产

注：本基金本报告期末无其他资产余额。

6.4.7.7应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末

2017年6月30日

交易所市场应付交易费用 1,180,680.64

银行间市场应付交易费用 -

合计 1,180,680.64

6.4.7.8其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2017年6月30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 58.54

预提审计费 44,630.98

信息披露费 203,889.32

预提费用 -

合计 248,578.84

6.4.7.9实收基金

金额单位：人民币元

本期

项目 2017年1月1日至2017年6月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 918,880,051.46 918,880,051.46

本期申购 25,109,693.90 25,109,693.90

本期赎回以""号填列 -174,382,181.81 -174,382,181.81

4

( )

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回以""号填列 - -

4

( )

本期末 769,607,563.55 769,607,563.55

第2页共页

4 49

6.4.7.10未分配利润

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -38,613,594.13 -64,252,837.31 -102,866,431.44

本期利润 -54,986,902.37 84,978,120.03 29,991,217.66

本期基金份额交易 11,242,973.52 5,386,002.94 16,628,976.46

产生的变动数

其中：基金申购款 -1,782,905.08 -1,133,348.32 -2,916,253.40

基金赎回款 13,025,878.60 6,519,351.26 19,545,229.86

本期已分配利润 - - -

本期末 -82,357,522.98 26,111,285.66 -56,246,237.32

6.4.7.11存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2017年1月1日至2017年6月30日

活期存款利息收入 386,304.70

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 16,661.10

其他 2,703.83

合计 405,669.63

注：表中“其他”为结算保证金利息收入。

6.4.7.12股票投资收益

6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2017年1月1日至2017年6月30日

卖出股票成交总额 1,296,532,085.08

减：卖出股票成本总额 1,343,392,645.88

买卖股票差价收入 -46,860,560.80

6.4.7.13债券投资收益

注：本基金本期未投资债券。

6.4.7.13.1资产支持证券投资收益

注：本基金本期未投资资产支持证券。

第2页共页

5 49

6.4.7.14贵金属投资收益

6.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成

注：本基金本期未投资贵金属。

6.4.7.15衍生工具收益

6.4.7.16股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2017年1月1日至2017年6月30日

股票投资产生的股利收益 1,963,943.07

基金投资产生的股利收益 -

合计 1,963,943.07

6.4.7.17公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2017年1月1日至2017年6月30日

1.交易性金融资产 84,978,120.03

——股票投资 84,978,120.03

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

合计 84,978,120.03

6.4.7.18其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2017年1月1日至2017年6月30日

基金赎回费收入 46,845.21

合计 46,845.21

6.4.7.19交易费用

单位：人民币元

项目 本期

2017年1月1日至2017年6月30日

交易所市场交易费用 3,816,337.82

第2页共页

6 49

银行间市场交易费用 -

合计 3,816,337.82

6.4.7.20其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2017年1月1日至2017年6月30日

审计费用 44,630.98

信息披露费 133,889.32

账户维护费 9,000.00

银行间划款费用 8,466.27

合计 195,986.57

6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。

6.4.8.2资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无需要说明的日后事项。

6.4.9关联方关系

6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构

中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构

东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构

6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1股票交易

本期 上年度可比期间

关联方名称 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日

成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票

成交总额的比例 成交总额的比例

东方证券股份有限公司 564,107,089.31 22.62% 1,247,625,353.10 45.58%

第27页共页

49

6.4.10.1.2债券交易

注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.4.10.1.3债券回购交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日

回购成交金额 占当期债券回购 回购成交金额 占当期债券回购

成交总额的比例 成交总额的比例

东方证券股份有限公司 50,000,000.00 100.00% - -

6.4.10.1.4权证交易

注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.10.1.5应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2017年1月1日至2017年6月30日

当期佣金 占当期佣金总量 期末应付佣金余额占期末应付佣金

的比例 总额的比例

东方证券股份有限公司 522,279.20 22.72% 282,928.41 23.96%

上年度可比期间

关联方名称 2016年1月1日至2016年6月30日

当期佣金 占当期佣金总量 期末应付佣金余额占期末应付佣金

的比例 总额的比例

东方证券股份有限公司 1,144,631.56 45.58% 593,751.15 46.11%

注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

6.4.10.2关联方报酬

6.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元

项目 本期 上年度可比期间

2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日

当期发生的基金应支付的 5,605,050.07 7,809,299.60

管理费

其中：支付销售机构的客户 1,483,742.75 2,591,545.97

维护费

第2页共页

8 49

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

6.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元

项目 本期 上年度可比期间

2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日

当期发生的基金应支付的 934,175.02 1,301,549.91

托管费

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（回购）交易。

6.4.10.4各关联方投资本基金的情况

6.4.1 0.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注：本基金的基金管理人本报告期内及上年度可比区间未运用固有资金投资本基金。

6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

第2页共页

9 49

6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

本期 上年度可比期间

关联方

2017年1月1日至2017年6月30日 2016年1月1日至2016年6月30日

名称

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银行 93,318,956.90 386,304.70 137,896,309.53 688,248.78

股份有限公司

6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本期内未参与关联方承销证券。

6.4.11利润分配情况

注：本基金在本期内未进行利润分配。

6.4.12期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1受限证券类别：股票

证券 证券 成功 流通受 认购 期末 数量 期末 期末估

代码 名称 认购日 可流通日 限类型 价格 估值 （单 成本总 值总额 备注

单价位：股）额

002879长缆2017年6月5日2017年7月7日新股流通18.02 18.02 1,31323,660.2623,660.26-

科技 受限

002882金龙2017年6月15日2017年7月17日新股流通 6.20 6.20 2,96618,389.2018,389.20-

羽 受限

603305旭升2017年6月30日2017年7月10日新股流通11.26 11.26 1,35115,212.2615,212.26-

股份 受限

300670大烨2017年6月26日2017年7月3日新股流通10.93 10.93 1,25913,760.8713,760.87-

智能 受限

603331百达2017年6月27日2017年7月5日新股流通 9.63 9.63 9999,620.379,620.37-

精工 受限

300671富满2017年6月27日2017年7月5日新股流通 8.11 8.11 9427,639.627,639.62-

电子 受限

603617君禾2017年6月23日2017年7月3日新股流通 8.93 8.93 8327,429.767,429.76-

股份 受限

6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

股票代股票 停牌日 停牌原因 期末复牌日 复牌 数量 期末 期末估值总 备注

码 名称期 估值期 开盘单 （股） 成本总额 额

第 0页共页

3 49

单价 价

002175东方 2017年3 重大资产重组 14.232017年7 14.741,066,00017,014,238.1015,169,180.00 -

网络月9日 月13日

6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1银行间市场债券正回购

本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.12.3.2交易所市场债券正回购

本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.13金融工具风险及管理

6.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。

6.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。

6.4.13.3流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持有的证券均在证券交易所上市，因此，除在附注6.4.12中列示的 第 1页共页

3 49

本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。

本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。

6.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、部分应收申购款、买入返售金融资产及债券投资等。

6.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1个月以内 1-3个 3个月 1-5年 5年以上 不计息 合计

2017年6月30日 月 -1年

资产

银行存款 93,318,956.90 - - - - -93,318,956.90

结算备付金 1,891,416.27 - - - - - 1,891,416.27

存出保证金 272,929.51 - - - - - 272,929.51

交易性金融资产 - - - - -628,367,608.40628,367,608.40

应收利息 - - - - - 20,447.98 20,447.98

应收申购款 18,302.53 - - - - 222,966.85 241,269.38

其他资产 - - - - - - -

资产总计 95,501,605.21 - - - -628,611,023.23724,112,628.44

负债

应付证券清算款 - - - - - 7,474,786.35 7,474,786.35

应付赎回款 - - - - - 835,887.02 835,887.02

应付管理人报酬 - - - - - 866,888.02 866,888.02

应付托管费 - - - - - 144,481.34 144,481.34

应付交易费用 - - - - - 1,180,680.64 1,180,680.64

其他负债 - - - - - 248,578.84 248,578.84

负债总计 - - - - -10,751,302.2110,751,302.21

利率敏感度缺口 95,501,605.21 - - - -617,859,721.02713,361,326.23

第 2页共页

3 49

上年度末 1个月以内 1-3个 3个月 1-5年 5年以上 不计息 合计

2016年12月31日 月 -1年

资产

银行存款 131,113,595.82 - - - - -131,113,595.82

结算备付金 2,568,784.99 - - - - - 2,568,784.99

存出保证金 351,681.88 - - - - - 351,681.88

交易性金融资产 - - - - -686,422,442.96686,422,442.96

应收证券清算款 - - - - - 8,232,832.14 8,232,832.14

应收利息 - - - - - 31,246.78 31,246.78

应收申购款 16,425.34 - - - - 47,598.28 64,023.62

其他资产 - - - - - - -

资产总计 134,050,488.03 - - - -694,734,120.16828,784,608.19

负债

应付证券清算款 - - - - - 6,553,601.17 6,553,601.17

应付赎回款 - - - - - 3,904,487.49 3,904,487.49

应付管理人报酬 - - - - - 1,070,058.13 1,070,058.13

应付托管费 - - - - - 178,343.03 178,343.03

应付交易费用 - - - - - 774,485.83 774,485.83

其他负债 - - - - - 290,012.52 290,012.52

负债总计 - - - - -12,770,988.1712,770,988.17

利率敏感度缺口 134,050,488.03 - - - -681,963,131.99816,013,620.02

注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

注：本基金本报告期末计息资产仅包括银行存款、结算备付金、存出保证金及部分应收申购款，且均以活期存款利率或相对固定的利率计息；假定利率变动仅影响其未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响，因而在本基金本报告期末未持有其他计息资产/负债的情况下，利率变动对基金资产净值的影响并不显着。

6.4.13.4.2外汇风险

本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。

6.4.13.4.3其他价格风险

本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。

本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并 第33页共49页

且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2017年6月30日 2016年12月31日

项目 占基金 占基金资

公允价值 资产净 公允价值 产净值比

值比例 例（%）

（%）

交易性金融资产-股票投资 628,367,608.40 88.09 686,422,442.96 84.12

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投资 - - - -

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 628,367,608.40 88.09 686,422,442.96 84.12

注：股票资产不低于基金资产的80%，投资于民营企业上市公司股票的资产占非现金基金资产的

比例不低于80%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除

股指期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上表。6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即从长期来看，本基

金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关，且报告期内的相关系数在资

假设 产负债表日后短期内保持不变；

2.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不

变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

分析 本期末（ 2017年6月 上年度末（2016年12

30日） 月31日）

中证民营企业综合指数上涨5% 27,999,639.48 35,344,900.81

中证民营企业综合指数下跌5% -27,999,639.48 -35,344,900.81

注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。

6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

第34页共49页

§7 投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 628,367,608.40 86.78

其中：股票 628,367,608.40 86.78

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 95,210,373.17 13.15

7 其他各项资产 534,646.87 0.07

8 合计 724,112,628.44 100.00

7.2期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 23,647,756.00 3.31

C 制造业 365,239,269.64 51.20

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

业

E 建筑业 38,778.24 0.01

F 批发和零售业 744,108.00 0.10

G 交通运输、仓储和邮政业 7,142,850.00 1.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 38,454,562.42 5.39

J 金融业 157,384,596.98 22.06

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

第35页共49页

Q 卫生和社会工作 7,133,200.00 1.00

R 文化、体育和娱乐业 28,582,487.12 4.01

S 综合 - -

合计 628,367,608.40 88.09

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值

比例（％）

1 601601 中国太保 2,010,701 68,102,442.87 9.55

2 300285 国瓷材料 3,426,814 67,508,235.80 9.46

3 601318 中国平安 958,600 47,556,146.00 6.67

4 002236 大华股份 2,007,024 45,780,217.44 6.42

5 600867 通化东宝 2,186,311 39,878,312.64 5.59

6 002384 东山精密 1,497,111 36,978,641.70 5.18

7 002466 天齐锂业 656,282 35,668,926.70 5.00

8 600110 诺德股份 1,846,100 26,011,549.00 3.65

9 601169 北京银行 2,366,300 21,698,971.00 3.04

10 002475 立讯精密 730,364 21,355,843.36 2.99

11 300338 开元股份 965,907 20,767,000.50 2.91

12 601225 陕西煤业 2,328,500 16,462,495.00 2.31

13 002175 东方网络 1,066,000 15,169,180.00 2.13

14 002343 慈文传媒 398,000 15,068,280.00 2.11

15 600030 中信证券 881,681 15,006,210.62 2.10

16 600406 国电南瑞 792,700 13,991,155.00 1.96

17 000333 美的集团 324,733 13,976,508.32 1.96

18 002043 兔宝宝 881,367 12,198,119.28 1.71

19 600872 中炬高新 632,867 11,581,466.10 1.62

20 002739 万达电影 212,776 10,845,192.72 1.52

21 002624 完美世界 270,746 9,286,587.80 1.30

22 300450 先导智能 153,680 7,956,013.60 1.12

23 002007 华兰生物 205,844 7,513,306.00 1.05

24 000983 西山煤电 819,300 7,185,261.00 1.01

25 601111 中国国航 732,600 7,142,850.00 1.00

26 002044 美年健康 419,600 7,133,200.00 1.00

27 600873 梅花生物 1,056,007 5,987,559.69 0.84

28 600885 宏发股份 107,700 4,296,153.00 0.60

29 603799 华友钴业 66,700 4,054,026.00 0.57

第36页共49页

30 600109 国金证券 292,200 3,424,584.00 0.48

31 300003 乐普医疗 153,629 3,396,737.19 0.48

32 300336 新文化 172,640 2,669,014.40 0.37

33 600036 招商银行 58,900 1,408,299.00 0.20

34 601933 永辉超市 105,100 744,108.00 0.10

35 601878 浙商证券 11,049 187,943.49 0.03

36 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.01

37 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.01

38 603316 诚邦股份 1,824 38,778.24 0.01

39 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.00

40 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00

41 002879 长缆科技 1,313 23,660.26 0.00

42 002881 美格智能 989 22,608.54 0.00

43 603679 华体科技 809 21,438.50 0.00

44 603938 三孚股份 1,246 20,932.80 0.00

45 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00

46 603305 旭升股份 1,351 15,212.26 0.00

47 300669 沪宁股份 841 14,650.22 0.00

48 300670 大烨智能 1,259 13,760.87 0.00

49 603286 日盈电子 890 13,528.00 0.00

50 603331 百达精工 999 9,620.37 0.00

51 300671 富满电子 942 7,639.62 0.00

52 603617 君禾股份 832 7,429.76 0.00

7.4报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值

比例（％）

1 601601 中国太保 60,800,236.44 7.45

2 600110 诺德股份 52,949,033.85 6.49

3 601318 中国平安 50,298,732.70 6.16

4 002236 大华股份 49,886,649.13 6.11

5 002466 天齐锂业 42,596,028.28 5.22

6 002475 立讯精密 39,573,226.46 4.85

7 601600 中国铝业 33,392,022.95 4.09

8 002384 东山精密 31,850,808.89 3.90

第 7页共页

3 49

9 601169 北京银行 31,555,516.74 3.87

10 002241 歌尔股份 30,362,612.48 3.72

11 002739 万达电影 26,301,082.36 3.22

12 000333 美的集团 25,743,116.48 3.15

13 600030 中信证券 24,515,530.00 3.00

14 600109 国金证券 23,050,883.00 2.82

15 002636 金安国纪 21,850,938.27 2.68

16 002043 兔宝宝 21,112,664.18 2.59

17 600436 片仔癀 21,000,752.46 2.57

18 601688 华泰证券 20,279,643.00 2.49

19 000065 北方国际 19,597,112.97 2.40

20 600079 人福医药 19,503,419.35 2.39

21 600872 中炬高新 18,639,158.92 2.28

22 600362 江西铜业 18,004,972.37 2.21

23 300336 新文化 16,757,067.91 2.05

注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值

比例（％）

1 600110 诺德股份 62,300,300.44 7.63

2 002636 金安国纪 50,064,688.03 6.14

3 600180 瑞茂通 49,369,387.81 6.05

4 002030 达安基因 38,496,895.10 4.72

5 600867 通化东宝 37,460,132.57 4.59

6 600759 洲际油气 35,628,527.48 4.37

7 002127 南极电商 35,010,099.30 4.29

8 002007 华兰生物 34,893,708.86 4.28

9 002241 歌尔股份 33,803,823.46 4.14

10 600016 民生银行 31,505,162.79 3.86

11 600362 江西铜业 31,146,972.71 3.82

12 601600 中国铝业 30,014,246.69 3.68

13 601688 华泰证券 28,057,996.58 3.44

14 600104 上汽集团 23,238,628.18 2.85

15 600436 片仔癀 22,378,436.92 2.74

16 002475 立讯精密 22,292,190.58 2.73

第38页共49页

17 000065 北方国际 21,816,742.30 2.67

18 600109 国金证券 19,584,443.31 2.40

19 300335 迪森股份 19,577,047.00 2.40

20 002236 大华股份 19,147,118.27 2.35

21 000581 威孚高科 19,049,800.35 2.33

22 600079 人福医药 18,902,498.44 2.32

23 600777 新潮能源 18,534,140.90 2.27

24 000951 中国重汽 18,232,493.13 2.23

25 002384 东山精密 17,093,317.23 2.09

26 601318 中国平安 16,657,969.00 2.04

注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 1,200,359,691.29

卖出股票收入（成交）总额 1,296,532,085.08

注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本期末未进行债券投资。

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本期末未进行债券投资。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：报告期末本基金无股指期货持仓。

7.10.2本基金投资股指期货的投资政策

注：本基金本报告期内未投资股指期货。

第39页共49页

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

注：本基金本报告期内未投资国债期货。

7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：报告期末本基金无国债期货持仓。

7.11.3本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期内未投资国债期货。

7.12投资组合报告附注

7.12.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

7.12.2

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

7.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 272,929.51

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 20,447.98

5 应收申购款 241,269.38

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 534,646.87

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

第 0页共页

4 49

§8 基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 额比例 持有份额 额比例

17,872 43,062.20 1,991,828.49 0.26% 767,615,735.06 99.74%

8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员 100,050.52 0.0130%

持有本基金

8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0

门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

第 1页共页

4 49

§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2015年8月7日）基金份额总额 1,855,885,966.77

本报告期期初基金份额总额 918,880,051.46

本报告期基金总申购份额 25,109,693.90

减:本报告期基金总赎回份额 174,382,181.81

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -

本报告期期末基金份额总额 769,607,563.55

注：表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。

第 2页共页

4 49

§10 重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

本报告期内无基金份额持有人大会决议。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1.《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年1月25日正式

生效，韩贤旺先生任该基金的基金经理。

2.基金管理人于2017年2月4日公告，增聘欧阳沁春先生和杨瑨先生担任汇添富全球移动

互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，与韩贤旺先生共同管理该基金。

3.《汇添富鑫利债券型证券投资基金基金合同》于2017年3月13日正式生效，吴江宏先生

任该基金的基金经理。

4.基金管理人于2017年3月10日公告,李骁先生任基金管理人副总经理。

5.《汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》于2017年3月15

日正式生效，顾耀强先生和吴江宏先生任该基金的基金经理。

6.基金管理人于2017年3月16日公告，增聘吴江宏先生担任汇添富绝对收益策略定期开放

混合型发起式证券投资基金的基金经理，与顾耀强先生共同管理该基金。

7.《汇添富中国高端制造股票型证券投资基金基金合同》于2017年3月20日正式生效，赵

鹏飞先生任该基金的基金经理。

8.《汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2017年4月14日正式生效，

李怀定先生和陆文磊先生任该基金的基金经理。

9.《汇添富精选美元债债券型证券投资基金基金合同》于2017年4月20日正式生效，何旻

先生和高欣先生任该基金的基金经理。

10.《汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2017年4月20日正式生效，

陈加荣先生任该基金的基金经理。

11.《汇添富鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2017年4月20日正式生效，

吴江宏先生和蒋文玲女士任该基金的基金经理。

12.《汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2017年5月15日正式生效，

曾刚先生和蒋文玲女士任该基金的基金经理。

13.基金管理人于2017年5月20日公告，聘任郑慧莲女士为汇添富年年丰定期开放混合型

证券投资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金和汇添富6月红添利定期开放债券型

证券投资基金的基金经理助理，协助上述基金的基金经理开展投资管理工作。

14.基金管理人于2017年5月20日公告，增聘赖中立先生担任汇添富优选回报灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理，与蒋文玲女士共同管理该基金。

15.基金管理人2017年6月21日公告，雷鸣先生不再担任汇添富新兴消费股票型证券投资

基金的基金经理，由刘伟林先生单独管理该基金。

16.《汇添富鑫汇定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2017年6月23日正式生效，

吴江宏先生和蒋文玲女士任该基金的基金经理。

17.本报告期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

第43页共49页

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼事项。

本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。

10.4基金投资策略的改变

本基金投资策略未发生改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。

本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注

例

中信证券 2 - - 417,826.19 18.18% -

申万宏源 2 - - 341,741.45 14.87% -

川财证券 2 - - 39,755.88 1.73% -

太平洋证券 2 - - 376,473.42 16.38% -

东吴证券 2 - - 464,617.37 20.21% -

联讯证券 1 - - - - -

国金证券 2 - - 66,281.15 2.88% -

中泰证券 2 - - 9,065.46 0.39% -

方正证券 2 - - 60,575.67 2.64% -

海通证券 1 - - - - -

东方证券 2 - - 522,279.20 22.72% -

注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不单指股票交易佣金。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易

第44页共49页

占当期债券 占当期债 占当期权证

成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的

例 成交总额 比例

的比例

中信证券 - - - - - -

申万宏源 - - - - - -

川财证券 - - - - - -

太平洋证券 - - - - - -

东吴证券 - - - - - -

联讯证券 - - - - - -

国金证券 - - - - - -

中泰证券 - - - - - -

方正证券 - - - - - -

海通证券 - - - - - -

东方证券 - - - - - -

注：1、专用交易单元的选择标准和程序：

（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。

（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。

（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%。

（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。

（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审批。

（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。

（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时催缴。

（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。

2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

本基金报告期内新增3家证券公司的5个交易单元：海通证券（上交所单元）、川财证券（上交所

第45页共49页

单元）、川财证券（深交所单元）、中泰证券（深交所单元）、中泰证券（上交所单元）

10.8其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

汇添富基金管理股份有限公司关于

1 旗下基金2016年年度资产净值的公 公司网站 2017年1月3日

告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

2 旗下部分基金增加奕丰金融为代销 上证报,公司网站 2017年1月11日

机构的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

3 旗下部分基金增加凤凰金信为代销 上证报,公司网站 2017年1月13日

机构的公告

汇添富旗下公募基金2016年第4季 中证报,上交所,证

4 度报告 券时报,上证报,公 2017年1月19日

司网站,深交所

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

5 调整旗下部分基金通过盈米财富申 上证报,公司网站 2017年2月21日

购金额下限的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于

6 旗下部分基金参加交通银行开展的 中证报,证券时报, 2017年2月23日

电子渠道申购、定投基金费率优惠活 上证报,公司网站

动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

7 旗下部分基金增加联储证券为代销 上证报,公司网站 2017年2月24日

机构的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

8 旗下部分基金增加泉州银行为代销 上证报,公司网站 2017年2月27日

机构的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

9 旗下部分基金增加苏宁基金为代销 上证报,公司网站 2017年3月2日

机构的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

10 旗下部分基金增加龙江银行为代销 上证报,公司网站 2017年3月7日

机构并参与费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

11 旗下部分基金调整停牌股票估值方 上证报,公司网站 2017年3月8日

法的公告（泰豪科技）

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

12 高级管理人员变更的公告（副总经 上证报,公司网站 2017年3月10日

理）

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

13 旗下部分基金参加国都证券开展的 上证报,公司网站 2017年3月13日

定投基金费率优惠活动的公告

第46页共49页

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

14 旗下部分基金参与财通证券申购费 上证报,公司网站 2017年3月16日

率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于

15 旗下部分基金在财通证券开通定投 中证报,证券时报, 2017年3月16日

业务并参加定投费率优惠活动的公 上证报,公司网站

告

汇添富民营新动力股票型证券投资 中证报,证券时报,

16 基金更新招募说明书（2017年第1 上证报,公司网站 2017年3月20日

号）

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

17 旗下部分基金参加好买基金开展的 上证报,公司网站 2017年3月20日

定投费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

18 旗下部分基金增加肯特瑞财富为代 上证报,公司网站 2017年3月23日

销机构并参与费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

19 旗下部分基金参加申万宏源开展的 上证报,公司网站 2017年3月23日

申购基金费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

20 旗下部分基金参加申万宏源西部开 上证报,公司网站 2017年3月23日

展的申购基金费率优惠活动的公告

汇添富旗下公募基金2016年年度报 中证报,上交所,证

21 告及摘要 券时报,上证报,公 2017年3月29日

司网站,深交所

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

22 旗下部分基金继续参与中国工商银 上证报,公司网站 2017年3月30日

行申购基金费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

23 旗下部分基金参加首创证券开展的 上证报,公司网站 2017年4月11日

申购费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

24 旗下部分基金参加首创证券开展的 上证报,公司网站 2017年4月11日

定投费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

25 旗下部分基金参加中信建投证券开 上证报,公司网站 2017年4月14日

展的定投费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

26 旗下部分基金调整停牌股票估值方 上证报,公司网站 2017年4月18日

法的公告（东方网络）

汇添富基金管理股份有限公司关于

27 旗下部分基金参加交通银行开展的 中证报,证券时报, 2017年4月22日

电子渠道申购、定投基金费率优惠活 上证报,公司网站

动的公告

第 7页共页

4 49

中证报,上交所,证

28 汇添富旗下公募基金2017年一季报 券时报,上证报,公 2017年4月24日

司网站,深交所

汇添富基金管理股份有限公司关于

29 调整旗下基金场外申购、定投单笔金 中证报,证券时报, 2017年4月26日

额下限及场外最低赎回、转换、保留 上证报,公司网站

份额的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

30 旗下部分基金增加中银国际证券为 上证报,公司网站 2017年5月3日

代销机构的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

31 旗下部分基金在中银国际证券开通 上证报,公司网站 2017年5月5日

定投业务的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

32 旗下部分基金在中银国际证券开通 上证报,公司网站 2017年5月5日

转换业务的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

33 旗下部分基金参加江苏银行开展的 上证报,公司网站 2017年6月9日

费率优惠活动的公告

汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,证券时报,

34 旗下部分基金参加长量基金开展的 上证报,公司网站 2017年6月17日

定投基金费率优惠活动的公告

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：无。

11.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

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§12 备查文件目录

12.1备查文件目录

1、中国证监会批准汇添富汇民营新动力股票型证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富汇添富民营新动力股票型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富汇添富民营新动力股票型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富汇添富汇添富民营新动力股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他文件。

12.2存放地点

上海市富城路99号震旦国际大楼21楼汇添富基金管理股份有限公司

12.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，

还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。

汇添富基金管理股份有限公司

2017年8月26日

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