富安达基金管理有限公司

关于富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金证券交易模式转换并
修订基金托管协议的公告

为满足各类投资者的投资需求及公司业务需要，更好的为基金份额持有人提供服务，在切实保护现有基金份额持有人利益的前提下，富安达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规和《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的有关规定，经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案后，决定将富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的证券交易模式由托管人结算模式调整为券商结算模式，并相应修订本基金《托管协议》的相关内容。

具体修改事宜公告如下：

一、证券交易模式转换

自 2023 年 8 月 17 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后，
本基金参与证券交易的结算将委托证券公司办理，由证券公司履行场内证券交易结算管理职责。

本次因证券交易模式转换等事项相应修改《托管协议》对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会审议。

二、因转换证券交易模式、基金实际运作有关事项对本基金《托管协议》的相关条款进行修订，修订的内容请详见附件。

三、本基金证券交易模式转换完成以及修订后的《托管协议》生效时间将另行公告。本公司将根据相关法律法规，更新本基金的招募说明书并在规定媒介上公告。

四、重要提示

本基金更新后的《托管协议》全文于 2023 年 8 月 17 日在本公司网站

（ www.fadfunds.com ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资人查阅。

本公告仅对本基金证券交易模式转换的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细信息请仔细阅读本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》、《基金产品资料概要（更新）》等信息披露文件。

投资者可访问富安达基金管理有限公司网站(www.fadfunds.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400-630-6999）咨询相关情况。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

本公告的解释权归富安达基金管理有限公司所有。

特此公告。

富安达基金管理有限公司
二〇二三年八月十七日
附件：《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议修订前后对照表》

原文条款 修改后条款

章节

内容 内容

一、基金托 （一）依据 （一）依据

管 协 议 的 本协议依据《中华人民共和国证 本协议依据《中华人民共和国证券
依 据 、 目 券投资基金法》（以下简称《基金 投资基金法》（以下简称《基金
的、原则和 法》）、《公开募集证券投资基金运 法》）、《公开募集证券投资基金运
解释 作管理办法》（以下简称《运作办 作管理办法》（以下简称《运作办
法》）、《公开募集证券投资基金销 法》）、《公开募集证券投资基金销
售机构监督管理办法》（以下简称 售机构监督管理办法》（以下简称
《销售办法》）、《公开募集证券投 《销售办法》）、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》（以下 资基金信息披露管理办法》（以下
简称《信息披露办法》）、《证券投 简称《信息披露办法》）、《证券投
资基金托管业务管理办法》、、《公 资基金托管业务管理办法》、、《公
开募集开放式证券投资基金流动 开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称《流 性风险管理规定》（以下简称《流
动性风险规定》）、《证券投资基金 动性风险规定》）、《证券投资基金
信息披露内容与格式准则第 7 号 信息披露内容与格式准则第 7 号
〈托管协议的内容与格式〉》、《证 〈托管协议的内容与格式〉》、《富
券投资基金基金合同》（以下简称 安达长盈灵活配置混合型证券投
《基金合同》）及其他有关法律、 资基金基金合同》（以下简称《基
法规制定。 金合同》）及其他有关法律、法规
制定。

四、基金财 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

产保管 1.基金财产应独立于基金管理 1.基金财产应独立于基金管理人、
人、基金托管人的固有财产。 基金托管人、证券经纪机构的固有
财产。

四、基金财 （二）基金资产托管专户的开立 （二）基金资产托管专户的开立和
产保管 和管理 管理

…… ……

本基金的一切货币收支活动，均 本基金除证券交易所场内交易以
需通过基金托管人或基金的资产 外的一切货币收支活动，均需通过
托管专户进行。基金的资产托管 基金托管人或基金的资产托管专
专户的开立和使用，限于满足开 户进行。基金的资产托管专户的开
展本基金业务的需要。除因本基 立和使用，限于满足开展本基金业
金业务需要，基金托管人和基金 务的需要。除因本基金业务需要，
管理人不得假借本基金的名义开 基金托管人和基金管理人不得假
立其他任何银行账户；亦不得使 借本基金的名义开立其他任何银
用以基金名义开立的银行账户进 行账户；亦不得使用以基金名义开
行本基金业务以外的活动。 立的银行账户进行本基金业务以
外的活动。

四、基金财 （三）基金证券账户与证券交易 （三）基金证券账户与证券资金账
产保管 资金账户的开设和管理 户的开设和管理

…… ……

基金证券账户的开立和使用，限 基金证券账户和证券资金账户的
于满足开展本基金业务的需要。 开立和使用，限于满足开展本基金
基金托管人和基金管理人不得出 业务的需要。基金托管人和基金管
借和未经对方同意擅自转让本基 理人不得出借和未经对方同意擅
金的任何证券账户；亦不得使用 自转让本基金的任何证券账户和
本基金的任何证券账户进行本基 证券资金账户；亦不得使用本基金
金业务以外的活动。 的任何证券账户和证券资金账户
进行本基金业务以外的活动。

…… ……

基金托管人以基金托管人的名义 证券账户开立后，基金管理人以本
在中国证券登记结算有限责任公 基金名义在基金管理人选择的证
司上海分公司/深圳分公司开立结 券经纪机构营业网点开立对应的
算备付金账户，基金托管人代表 证券资金账户，并通知基金托管
所托管的基金完成与中国证券登 人。证券资金账户用于本基金证券
记结算有限责任公司的一级法人 交易的结算以及证券交易结算资
清算工作，基金管理人应予以积 金的记录，并与本基金银行存款账
极协助。结算备付金、证券结算 户之间建立唯一银证转账对应关
保证金等的收取按照中国证券登 系,证券经纪机构对开立的证券资
记结算有限责任公司的规定和基 金账户内存放的资金的安全承担
金托管人为履行结算参与人的义 责任,基金托管人不负责保管证券
务所制定的业务规则执行。 资金账户内存放的资金。

由基金托管人持基金管理人与证
券经纪机构签订的三方存管相关
协议办理证券资金账户与本基金
银行存款账户的银证签约手续，未
经基金托管人书面同意，基金管理
人不得将银证签约的指定银行结
算账户（即本基金银行存款账户）
变更为其他账户。


五、指令的 基金管理人在运用基金财产时，开
发送、确认 展场内证券交易前，基金管理人通
和执行 过基金托管账户与证券资金账户
已建立的第三方存管系统在基金
托管账户与证券资金账户之间划
款，即银证互转；或由基金托管人
根据基金管理人的划款指令执行
银证互转。

基金管理人在运用基金财产时向 基金管理人在运用基金财产时向
基金托管人发送资金划拨及其他 基金托管人发送场外资金划拨及
款项付款指令，基金托管人执行 其他款项收付指令，基金托管人执
基金管理人合法合规且符合本协 行基金管理人合法合规且符合本
议相关约定的指令、办理基金名 协议相关约定的指令、办理基金名
下的资金往来等有关事项。 下的资金往来等有关事项。基金管
理人发送指令应采用电子传真、邮
件、电子指令或双方认可的其他方
式。

六、交易及 （一）选择代理证券买卖的证券 （一）选择代理证券买卖的证券经
清 算 交 收 经营机构的标准和程序 纪机构的标准和程序

安排 基金管理人负责选择代理本基金 基金管理人应制定选择的标准和
证券买卖的证券经营机构。选择 程序，并负责选择代理本基金证券
的标准是： 买卖的证券经纪机构，由基金管理
1.资历雄厚，信誉良好。 人与基金托管人及证券经纪机构
2.财务状况良好，经营行为规范， 签订本基金的证券经纪服务协议，
最近一年未发生重大违规行为而 就基金参与场内证券交易、结算等
受到有关管理机关的处罚。 具体事项另行约定。

3.内部管理规范、严格，具备健全

的内控制度，并能满足本基金运

作高度保密的要求。

4.具备基金运作所需的高效、安全
的通讯条件，交易设施符合代理
本基金进行证券交易的需要，并
能为本基金提供全面的信息服
务。
5.研究实力较强，有固定的研究机
构和专门研究人员，能及时、定
期、全面地为本基金提供宏观经
济、行业情况、市场走向、个券
分析的研究报告及周到的信息服
务，并能根据基金投资的特定要
求，提供专题研究报告。
基金管理人负责根据以上标准以
及内部管理制度对有关证券经营
机构进行考察后确定代理本基金
证券买卖证券经营机构，并承担
相应责任。基金管理人和被选择
的证券经营机构签订交易单元使
用协议，由基金管理人通知基金
托管人，并在法定信息披露公告
中披露有关内容。
基金管理人应在基金起始运作前
将基金专用交易单元号、佣金费
率等基本信息以及变更情况及时
以书面形式通知基金托管人,并将
被选中证券经营机构提供的《交
易单元租用协议》及时送达基金
托管人，确保基金托管人申请接
收结算数据。

六、交易及 （二）基金投资证券后的清算交 （二）基金投资证券后的清算交收
清 算 交 收 收安排 安排

安排 1、本基金投资于证券发生的所有 1、证券期货交易的清算交收

场内、场外交易的资金清算交割， 本基金通过证券经纪机构进行的
全部由基金托管人负责办理。 交易由证券经纪机构作为结算参
2、本基金投资于场内交易的投资 与人代理本基金进行结算；本基金
品种前，基金管理人和基金托管 通过期货经纪机构进行的交易由
人应当另行签署托管银行证券资 期货经纪机构作为结算参与人代
金结算协议。 理本基金进行结算；本基金其他证
3、本基金投资于非担保交收的投 券交易由基金托管人或相关机构
资品种时，基金管理人应遵守基 负责结算。基金管理人、基金托管
金托管人提前以告客户书形式提 人以及被选择的证券经纪机构应
供的书面通知。 根据有关法律法规及相关业务规
则，签订证券经纪服务协议，用以
具体明确三方在证券交易资金结
算业务中的责任。

本基金投资于所有场外交易的资
金汇划，由基金托管人负责办理。
证券经纪机构代理本基金财产与
中国证券登记结算有限责任公司
完成证券交易及非交易涉及的证
券资金结算业务，并承担由证券经
纪机构原因造成的正常结算、交收
业务无法完成的责任。

4、银行间债券券款对付结算 2、银行间债券券款对付结算

…… ……

5、定期投资 3、定期投资

…… ……

十九、其他 （二）本协议未尽事宜，当事人 （二）反洗钱义务


事项 依据《基金合同》以及有关法律、 本协议存续期内，本协议双方应依
法规和规定协商办理。 据法律法规履行相应反洗钱义务，
（以下无正文） 并主动配合对方根据监管部门有
关反洗钱要求开展客户身份识别
工作，提供真实、准确、完整的资
料，遵守各方反洗钱与反恐怖融资
相关管理规定。对具备合理理由怀
疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，任
何一方有权按照中国人民银行反
洗钱监管规定采取必要管控措施
但应及时通知对方。

（三）本协议未尽事宜，当事人依
据《基金合同》以及有关法律、法
规和规定协商办理。

（以下无正文）
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