招商深证100指数证券投资基金招募说明书（更新） 摘要

(2018年第2号)

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截止日:2018年06月22日

重要提示

招商深证100指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2010年4月21日《关于核准招商深证100指数证券投资基金募集的批复》（证监许可
〔2010〕513号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2010年6月22日正式生效。本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2018年6月22日，有关财务和业绩表现数据截止日为2018年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于2018年7月9日复核了本次更新的招募说明书。

§1基金管理人

1.1基金管理人概况

公司名称：招商基金管理有限公司


注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

设立日期：2002年12月27日

注册资本：人民币13.1亿元

法定代表人：李浩

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

电话：（0755）83199596

传真：（0755）83076974

联系人：赖思斯

股权结构和公司沿革：

招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的45%。

2002年12月，公司由招商证券、INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。

2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。

2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权；INGAssetManagementB.V.（荷兰投资）受让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING AssetManagementB.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。

2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的55％，招商证券持有全部股权的45％。


2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。

公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年
4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。

招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。

公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员

李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，
2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月起担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。

邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。

金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。

吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng &
Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。
2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。

王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行)资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大NationalTrustCompany和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年9月至今任汇丰前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。

孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、WilliamPatersonCollege和ArizonaStateUniversity并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。
1.2.2监事会成员

赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1998年12月，历任招商银行证券部员工、福田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年1月至2006年1月，历任招商证券
经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道营业部经理；2006年1月至2009年4月，担任招商证券私人客户部总经理；2008年4月至2016年1月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013年4月至2014年1月兼任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担任招商证券职工代表监事。2016年1月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于
2008年7月起担任招商期货有限公司董事，于2015年7月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公司监事会主席。

彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。

罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。

鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任OracleERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；
2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至
2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。

李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3公司高级管理人员

金旭女士，总经理，简历同上。

钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年
1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月
至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。

沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有限公司，历任TMT行业研究员、基金助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限公司董事。

欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。

杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。

潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；
2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4基金经理

侯昊先生，硕士。2009年7月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控经理，量化投资部助理投资经理、投资经理，现任量化投资部副总监兼招商中证白酒指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2017年8月22日至今）、招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）、招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）、招商深证100指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）、招商央视财经50指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）及招商中证银行指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2017年9月5日至今）。


本基金历任基金经理包括：王平先生，管理时间为2010年6月22日至2016年12月3日；王立立先生，管理时间为2014年1月11日至2016年5月19日；陈剑波先生，管理时间为2016年4月19日至2017年9月5日。
1.2.5投资决策委员会成员

公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6上述人员之间均不存在近亲属关系。

§2基金托管人

2.1基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：易会满

注册资本：人民币35,640,625.71万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明
2.2主要人员情况

截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
2.3基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末，中国工商银行共托管证券投资基金815只。自
2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

§3相关服务机构

3.1基金份额销售机构
3.1.1直销机构

直销机构：招商基金管理有限公司

招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

招商基金官网交易平台

交易网站：www.cmfchina.com

客服电话：400-887-9555（免长途话费）

电话：（0755）83196437

传真：（0755）83199059

联系人：陈梓

招商基金战略客户部

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

电话：13718159609

联系人：莫然

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

电话：（021）38577388

联系人：胡祖望

招商基金机构理财部

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

电话：（0755）83190401


联系人：任虹虹

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

电话：18600128666

联系人：贾晓航

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

电话：（021）38577379

联系人：伊泽源

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

电话：（0755）8319635983196358

传真：（0755）83196360

备用传真：（0755）83199266

联系人：冯敏
3.1.2代销机构

代销机构 代销机构信息

中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街

55号

法定代表人：易会满

电话：95588

传真：010-66107914

联系人：杨菲

招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银
行大厦

法定代表人：李建红

电话：（0755）83198888

传真：（0755）83195050

联系人：邓炯鹏

中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清

电话：95566

传真：（010）66594853

联系人：张建伟

中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街

69号

法定代表人：周慕冰

电话：95599

传真：（010）85109219

联系人：张伟


交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路188号

法定代表人：彭纯

电话：（021）58781234

传真：（021）58408483

联系人：王菁

北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号
首层

法定代表人：闫冰竹

电话：95526

传真：010-66226045

联系人：赵姝

华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街

22号

法定代表人：吴建

电话：（010）85238667

传真：（010）85238680

联系人：郑鹏

中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎

电话：95568

传真：（010）58092611

联系人：穆婷

中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍

电话：95558

传真：（010）65550827

联系人：王晓琳

上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人：高国富

电话：（021）61618888

传真：（021）63604199

联系人：高天

包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

法定代表人：李镇西

电话：0472-5189051

传真：0472-5189057

联系人：张建鑫

宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕

电话：0574-87050038

传真：0574-87050024

联系人：王佳毅

大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路


88号

法定代表人：陈占维

电话：0411-82356695

传真：0411-82356594

联系人：朱珠

东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人：何沛良

电话：0769-961122

联系人：林培珊

江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
法定代表人：陆向阳

电话：0519-80585939

传真：0519-89995066

联系人：包静

渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安

电话：95541

传真：02258316569

联系人：陈玮

南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号

法定代表人：胡升荣

电话：95302

传真：025-86775376

联系人：李冰洁

招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A座38－45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A座38－45层

法定代表人：宫少林

电话：（0755）82960223

传真：（0755）82960141

联系人：林生迎

客户服务电话：95565

网址：www.newone.com.cn

中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国
际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融街35号国企
大厦C座5层

法定代表人：陈有安

电话：010-83574507

传真：010-66568990

联系人：辛国政

客服电话：4008-888-888

网址：www.chinastock.com.cn


中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号
楼

办公地址：北京市朝内大街188号

法定代表人：王常青

电话：4008888108

传真：（010）65182261

联系人：权唐

客服电话：4008888108

网址：www.csc108.com

国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
上海银行大厦29楼

法定代表人：杨德红

电话：021-38676666

传真：021-38670666

联系人：芮敏祺

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香
港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、
17A、18A、24A、25A、26A

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港
中旅大厦第5层、17层、18层、24层、

25层、26层

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌、庞晓芸

电话：0755-82492000

传真：0755-82492962

客服电话：95513

公司网址：www.lhzq.com

海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

法定代表人：王开国

电话：021-23219000

传真：021-23219100

联系人：金芸、李笑鸣

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号
大都会广场43楼（4301-4316房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、

44楼


法定代表人：孙树明

电话：（020）87555888

传真：（020）87555417

联系人：黄岚

客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn

申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号

45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号

45层

法定代表人：李梅

电话：021-33389888

传真：021-33388224

联系人：曹晔

客服电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路

4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路

4036号荣超大厦16-20层

法定代表人：谢永林

电话：（0755）22621866

传真：（0755）82400862

联系人：吴琼

客户服务电话：95511-8

网址：http://stock.pingan.com

光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：薛峰

电话：（021）22169999

传真：（021）22169134

联系人：刘晨

客户服务热线:95525

网址：www.ebscn.com

财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段

80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人：蔡一兵

电话：0731-84403347

传真：无

联系人：郭静

客服电话：（0731）84403319

网址：www.cfzq.com

湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中
山国际大厦12楼


办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中
山国际大厦12楼

法定代表人：林俊波

电话：（021）68634518-8503

传真：（021）68865680

联系人：钟康莺

客服电话：400-888-1551

网址：www.xcsc.com

安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安
联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安
联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大
厦1栋9层

法定代表人：牛冠兴

电话：0755-82825551

传真：0755-82558355

联系人：余江

客服电话：4008001007

网址：www.essence.com.cn

中信证券（山东）有限责任公司（原中信万 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛
通证券） 国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛
国际金融广场1号楼第20层

法定代表人：杨宝林

电话：（0532）85022326

传真：（0532）85022605

联系人：吴忠超

客服电话：95548

网址：www.citicssd.com

国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号
国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号
国信证券大厦

法人代表人：何如

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

联系人：齐晓燕

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄
证大五道口广场1号楼22层

法定代表人：兰荣


电话：（021）38565785

传真：（021）38565955

联系人：谢高得

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦

办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦

法定代表人：杨泽柱

电话：（027）65799999

传真：（027）85481900

联系人：奚博宇

客服电话：95579或4008-888-999

网址：www.95579.com

代销资格批准文号：证监基金字

【2003】25号

中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号
中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号
中银大厦39层

法定代表人：许刚

电话：（021）20328000

传真：（021）50372474

联系人：王炜哲

客服电话：400-620-8888

网址：www.bocichina.com

华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦
7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路

1088号招商银行大厦18楼

法定代表人：黄金琳

电话：021-20655183、13764105212

传真：021-20655196

联系人：王虹、高文静

客服电话：0591-96326

网址：www.hfzq.com.cn

国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

法定代表人：何春梅

电话：(0755)83709350

传真：(0755)83704850

联系人：牛孟宇

客服电话：95563


网址：www.ghzq.com.cn

华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华
泰证券广场、深圳市福田区深南大道

4011号港中旅大厦18楼

法定代表人：周易

电话：0755-82492193

传真：0755-82492962

联系人：庞晓芸

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：许建平

电话：（010）88085858

传真：（010）88085195

联系人：李巍

客服电话：4008-000-562

网址：www.hysec.com

天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯
大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛
大厦B座4层

法定代表人：林义相

电话：010-66045608

传真：010-66045527

联系人：林爽

客服电话：（010）66045678

网址：http://www.txsec.com

中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中
信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：010-60838696

传真：010-60833739

联系人：顾凌

客服电话：95558

网址：www.cs.ecitic.com

东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼

22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼


21层-29层

法定代表人：潘鑫军

电话：（021）63325888

传真：（021）63326173

联系人：胡月茹

客服电话：95503

网址：www.dfzq.com.cn

信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院
1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
127号大成大厦6层

法定代表人：张志刚

电话：010-83252182

传真：（010）63080978

联系人：唐静

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心A座-大连期货大
厦38、39层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心A座-大连期货大
厦38、39层

法定代表人：李红光

电话：0411-39991807

传真：0411-39673214

联系人：谢立军

客服电话：4008-169-169

网址：www.daton.com.cn

中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫
德尚6号楼3层中航证券

法定代表人：王宜四

电话：010-64818301

传真：010-64818443

联系人：史江蕊

客服电话：400-8866-567

网址：www.avicsec.com

华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

18号中国人保寿险大厦12层

法定代表人：祝献忠

电话：010-85556048


传真：010-85556088

联系人：孙燕波

客服电话：400-898-9999

网址：www.hrsec.com.cn

华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道100号57层

法定代表人：陈林

电话：021-68777222

传真：021-20515593

联系人：刘闻川

客服电话：4008209898

网址：www.cnhbstock.com

方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦22－24层

公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦22－24层

法定代表人：雷杰

联系人：徐锦福

电话：010-57398062

传真：010-57308058

客服电话：95571

网址：www.foundersc.com

华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198号

公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198号财智中心B1座

法定代表人：李工

电话：0551-5161666

传真：0551-5161600

联系人：甘霖

客服电话：95318、400-80-96518

网址：www.hazq.com

中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路

法定代表人：李玮

电话：0531-68889155

传真：0531-68889752

联系人：吴阳

客服电话：95538

网址：：www.zts.com.cn

国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽
国际金融中心A座国元证券


法定代表人：蔡咏

联系人：陈琳琳

电话：0551-62246273

传真：0551—62207773

客服电话：95578

公司网站：www.gyzq.com.cn

红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附
1号红塔大厦9楼

公司地址：云南省昆明市北京路155号附
1号红塔大厦9楼

法定代表人：况雨林

电话：0871-3577398

传真：0871-3578827

联系人：高国泽

客服电话：0871-3577930

网址：www.hongtastock.com

东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛
大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛
大厦B座12-15层

法定代表人：徐勇力

电话：010-66555316

传真：010-66555246

联系人：汤漫川

客服电话：4008888993

网址：www.dxzq.net

西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路

101号

办公地址：上海市永和路118弄24号楼

法定代表人：贾绍君

电话：021－36533016

传真：021－36533017

联系人：汪尚斌

客服电话：40088-11177

网址：http://www.xzsec.com/

山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西
国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西
国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

电话：0351－8686659

传真：0351－8686619

联系人：郭熠

客服电话：400-666-1618


网址：www.i618.com.cn

中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼7层、8层

法定代表人：黄扬录

电话：0755-82570586

传真：0755-82940511

联系人：罗艺琳

客服电话：4001022011

网址：www.zszq.com

广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：邱三发

电话：020-88836999

传真：020-88836654

联系人：林洁茹

客服电话：95396

网址：www.gzs.com.cn

东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资
广场18层楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号
东海证券大厦

法定代表人：赵俊

电话：021-20333333

传真：021-50498825

联系人：王一彦

客服电话：400-888-8588；95531

网址：www.longone.com.cn

东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：吴永敏

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

联系人：方晓丹

客服电话：95330

网址：http://www.dwzq.com.cn

华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财
富大厦

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦19楼

法定代表人：李晓安

电话：0931-4890208、0931-8784656


传真：0931-4890628

联系人：范坤、杨力

客服电话：0931-95368

公司网站地址：www.hlzq.com

恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街111号

法定代表人：庞介民

联系人：魏巍

电话：0471-4974437

传真：0471-4961259

客服电话：4001966188

网址：www.cnht.com.cn

渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：王春峰

电话：022-28451861

传真：022-28451892

联系人：王兆权

网址：www.ewww.com.cn

客服电话：400-651-5988

民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街

28号民生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街

28号民生金融中心A座16-18层

法定代表人：岳献春

电话：010-85127622

传真：010-85127917

联系人：赵明

网址：www.mszq.com

客服电话：4006198888

万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二
楼

办公地址：海口市南沙路49号通信广场二
楼

深圳市福田区深南大道7028号时代科技大
厦西厅20层

法定代表人：朱治理

电话：0755-82830333

传真：0755-25161630

联系人：黎元春

网址：http://www.vanho.com.cn


客服电话：0755-25170332

五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号经
贸中心48楼

办公地址：深圳市福田区金田路4028号经
贸中心48楼

法定代表人：赵立功

联系人：王鹏宇

电话：0755-83219194

传真：0755-82545500

客服电话：40018-40028

网站：www.wkzq.com.cn

中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣
超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

网址：www.china-invs.cn

客服电话：4006008008，95532

国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云

电话：028-86690057、028-86690058

传真：028-86690126

联系人：刘婧漪、贾鹏

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号
国华投资大厦9层10层

法定代表人：常喆

电话：010-84183333

传真：010-84183311

联系人：黄静

客服电话：400-818-8118

网址：http://www.guodu.com

西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证
券大厦

法定代表人：吴坚


电话：023-63786141

传真：023-63786212

联系人：张煜

客服电话：4008096096

网址：www.swsc.com.cn

浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世
纪广场A座6-7

法定代表人：吴承根

电话：021-64718888

传真：021-64713795

联系人：李凌芳

客服电话：0571967777

网址：www.stocke.com.cn

英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层

法定代表人：吴骏

联系人：吴尔晖

联系人电话：0755-83007159

联系人传真：0755-83007034

客服电话：4000-188-688

公司网址：www.ydsc.com.cn

大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中
央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西
世贸中心A座F12、F13

法定代表人：董祥

联系人：薛津

联系电话：0351-4130322

传真：0351-4130322

客服电话：4007121212

网址：www.dtsbc.com.cn

东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市净月开发区生态大街

6666号东北证券503室

法定代表人：杨树财

联系电话：0431-85096517

传真：0431-85096795

联系人：安岩岩

客服电话：400-600-0686

网址：www.nesc.cn

华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安

联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

法定代表人：俞洋

联系人：陈敏

电话：021-54967552

传真：021-64333051

网站：www.cfsc.com.cn

客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918

新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号
院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号
院1号楼15层1501

法定代表人：刘汝军

联系人：田芳芳

电话：010-83561146

传真：010-83561094

客服电话：400-698-9898

网址：www.xsdzq.cn

第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦15-20楼

法定代表人：刘学民

地址：深圳市福田区福华一路115号投行大
厦18层

联系人：李晓伟

电话：0755-23838076

传真：0755-25838701

网址：www.fcsc.cn

客服电话：4008881888

中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大
厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大
厦2座27层及28层

法定代表人：金立群

联系人：蔡宇洲

电话：010-65051166

传真：010-65051166

网址：www.cicc.com.cn

客服电话：4009101166

中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号
院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号

盘古大观A座40F-43F

法定代表人：赵大建

电话：59355941

传真：56437030

联系人：李微

客户服务电话：4008895618

网址：www.e5618.com

九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通
大厦六楼

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大
厦18楼

法定代表人：林小明

电话：010-57672224,17888805198

传真：0755-33329815

联系人：郭小璇

客服电话：4006543218

网址：www.tyzq.com.cn

万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场F座18、19层

法定代表人：张建军

联系人：王鑫

电话：020-38286588

传真：020-38286588

客服热线：4008888133

公司网址：www.wlzq.com.cn

太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远
大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号D座三单元

法定代表人：李长伟

联系人：谢兰

电话：010-88321613

传真：010-88321763

客服电话：400-665-0999

网址：www.tpyzq.com

联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼

公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
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法定代表人：路瑶

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法定代表人：其实

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传真：0755-82029055

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联系人：刘宁

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上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
路277号3层310室

法定代表人：燕斌

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北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号
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深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
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法定代表人：杨懿

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深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
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嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上
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珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路
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法定代表人：肖雯

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上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国
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法定代表人：冯修敏

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上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路989号中
达广场2楼

法定代表人：李兴春

电话：400-921-7755


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奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室

法定代表人：TANYIKKUAN

电话：400-684-0500

联系人:陈广浩

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南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞

电话：025-66996699-887226

联系人:王锋

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北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号
906

法定代表人：张琪

电话：010-62675369

联系人:付文红

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北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱

soho10层

法定代表人：赵荣春

电话：400-893-6885

联系人:盛海娟

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北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院
6号楼2单元21层222507

法定代表人：钟斐斐

电话：4000-618-518

联系人：戚晓强

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上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
山路33号11楼B座

法定代表人：王延富

电话：400-821-0203

联系人：徐亚丹

网址：http://www.520fund.com.cn/


上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环
球金融中心9楼

法定代表人：郭林

电话：400-820-5999

联系人：徐璐

网址：www.shhxzq.com

天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区
综合服务区办公楼D座二层202-124室

法定代表人：丁东华

电话：400-111-0889

联系人：郭宝亮

网址：www.gomefund.com

北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号
11层1108

法定代表人：王伟刚

电话：400-619-9059

联系人：丁向坤

网址：http://www.fundzone.cn

南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人：宋时琳

电话：400-799-9999

联系人：贺杰

网址：http://jr.tuniu.com

凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路142号14层1402

法定代表人：程刚

电话：400-810-5919

联系人：张旭

网址：www.fengfd.com

上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号
302室

法定代表人：黄欣

电话：400-6767-523

联系人：戴珉微

网址：www.zzwealth.cn

上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
区）


法定代表人：王翔

电话:400-820-5369

联系人：吴鸿飞

网址：www.jiyufund.com.cn

中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号
7层05单元

法定代表人：弭洪军

电话：400-876-5716

联系人：茅旦青

网址：www.cmiwm.com

北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号03室

法定代表人：蒋煜

电话:400-818-8866

联系人：尚瑾

网址：www.gscaifu.com

北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号

5号楼215A

法定代表人：梁蓉

电话：400-6262-818

联系人：魏素清

网址：www.5irich.com

联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路

333号东方汇经中心8楼

法定代表人：沙常明

电话：400-620-6868

联系人：唐露

网址：http://www.lczq.com/

上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号一
幢二楼268室

法定代表人：李一梅

电话：13911253562

联系人：吴振宇

网址：https://www.amcfortune.com/

上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路799号5层01、02/03室

法定代表人：胡燕亮

电话：021-50810687


联系人：樊晴晴

网址：www.wacaijijin.com

北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号
1号楼22层2603-06

法定代表人：江卉

电话：01089189288

联系人：徐伯宇

网址：http://kenterui.jd.com/

通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
广场杨高南路799号3号楼9楼

法定代表人：兰奇

电话：95156转5

联系人：陈益萍

网址：www.tonghuafund.com

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号A栋201室

法定代表人：李春瑜

电话：400-680-3928

联系人：华荣杰

网址：www.simuwang.com

天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾
大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
法定代表人：李修辞

电话：010-59013842

联系人：王茜蕊

网址：http://www.wanjiawealth.com

上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦
东大道2123号3层3E-2655室

法定代表人：林琼

客服电话：4007676298

联系人：徐海峥

公司网址：www.youyufund.com

北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑
10号楼

法定代表人：于龙之

客服电话：4006-802-123

邮箱：services@zhixin-inv.com

公司网址：https://www.zhixin-inv.com/


腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大
厦11楼

法定代表人：刘明军

客服电话：95017转1转6或0755-

86013388

公司网址：https://www.tenganxinxi.com/

北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达
北路10号5层5122室

法定代表人：周斌

联系人：马鹏程

联系电话：010-57756074

客服电话：400-786-8868

公司网址：http://www.chtfund.com

济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号
院1号楼冠捷大厦3层307单元

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

联系电话：13501184929

客服电话：400-673-7010

公司网址：http://www.jianfortune.com/

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
3.2注册登记机构

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人：李浩

电话：（0755）83196445

传真：（0755）83196436

联系人：宋宇彬
3.3律师事务所和经办律师

名称：北京市高朋律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层


法定代表人：王磊

电话：（010）59241188

传真：（010）59241199

经办律师：王明涛、李勃

联系人：王明涛
3.4会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：曾顺福

电话：021-61418888

传真：021-63350177

经办注册会计师：汪芳、吴凌志

联系人：汪芳

§4基金名称

招商深证100指数证券投资基金

§5基金类型

股票型证券投资基金

§6投资目标

通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报。本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。

§7投资范围

本基金投资限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规
或监管机构以后允许基金投资其他证券品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金股票等权益类资产的投资比例为基金资产的85%-95%，其中投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%；现金、债券等固定收益类资产的投资比例为基金资产的5%-15%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

§8投资策略

1、资产配置策略

本基金股票等权益类资产的投资比例为基金资产的85%-95%，其中投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%；现金、债券等固定收益类资产的投资比例为基金资产的5%-15%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

具体资产配置比例如下表所示：

资产类别 资产配置低限 资产配置高限

股票等权益类资产 85％ 95％

债券及现金等固定收益类资产 5％ 15％

2、股票投资策略

本基金采取完全复制法构建股票指数组合，即按照深证100指数成份股及权重构建指数投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。

本基金在建仓期内，按照深证100指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当的方法降低买入成本。当遇到以下情况时，本基金管理人可以根据市场的具体情况，对指数投资部分进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制：

a）预期标的指数成份股将调整；

b）标的指数成份股发生配股、增发、分红等行为；

c）指数成份股出现停牌限制、流动性问题等情况；

d）其他影响指数复制的因素。

本基金指数组合通过控制跟踪误差等指标，按照定期调整和不定期调整的方式进行组合调整。


1）定期调整。

本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的深证100指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。深证100指数成份股的定期调整定于每年1月和7月的第一个交
易日实施，通常在前一年的12月和当年的6月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公
布样本调整方案。

2）不定期调整。

在以下情况出现时，本基金将对指数投资组合进行调整：

a)新上市股票，若前5个交易日平均流通市值在指数成份股选样空间中排名位列前10%之内，则于上市15个交易日之后快速入选成份股，同时从指数中剔除市值最小的原成份股，
本基金将做相应调整；

b)当成份股暂停或终止上市的，相应成份股从指数计算中剔除，本基金将做相应调整；
c)当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根
据指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应
调整；

d)根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
e)若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法按照其
所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决
定部分持有现金或买入相关的替代性组合；

f)其他需要调整的事项。

3）跟踪误差的监控与管理

本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与
管理，其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标。基金管理人将建立
对事后跟踪误差的两级监控体系，即分别建立以3%与4%为阀值的监控线，实施严格的事
后跟踪误差管理，同时通过对组合事前跟踪误差的估计与分解获取有效的降低跟踪误差的
组合调整方法，以求有效控制投资组合相对于目标指数的偏离风险。

本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整
等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措

施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

3、债券投资策略

本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以降低基金的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的前提下，构建债券投资组合。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管理需要进行配置。

4、金融衍生产品投资策略

本基金投资金融衍生产品，主要采用市场公认的定价模型进行定价。

本基金对金融衍生产品的投资将严格遵守法律法规及监管机构的相关规定。

§9投资程序

1、投资决策依据

（1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；

（2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。

2、投资程序

（1）投资决策委员会定期召开会议，提出资产配置比例的指导意见；

（2）基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案；

（3）基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；
（4）基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估，并对风险隐患提出预警；

（5）基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息情况等，适时进行投资组合调整；

在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。

§10业绩比较基准

本基金业绩比较基准：深证100指数收益率×95%＋商业银行活期存款利率（税后）×5%。

如果深证100指数被停止编制及发布，或深证100指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致深证100指数不宜继续作为业绩比较基准，本
基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，变更本基金的业绩比较基准。

本基金由于上述原因变更业绩比较基准，基金管理人需报中国证监会核准后，应于正式实施变更前2日内在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。

§11风险收益特征

本基金属于股票型指数基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的品种，本基金主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。

§12投资组合报告

招商深证100指数证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日，来源于《招商深证100指数证券投资基金2018年第1季度报告》。
1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 74,247,744.87 93.92
其中：股票 74,247,744.87 93.92
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

银行存款和结算备付金合 4,701,007.97 5.95
7 计

8 其他资产 101,696.52 0.13
9 合计 79,050,449.36 100.00
2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,611,142.96 2.05
B 采矿业 258,735.68 0.33
C 制造业 48,098,264.45 61.18
电力、热力、燃气及水生产 - -
D 和供应业

E 建筑业 1,258,370.98 1.60
F 批发和零售业 1,620,018.37 2.06
G 交通运输、仓储和邮政业 188,670.00 0.24
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术 5,185,608.36 6.60
I 服务业

J 金融业 7,481,344.82 9.52
K 房地产业 5,400,077.65 6.87
L 租赁和商务服务业 1,393,878.80 1.77
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理 885,150.31 1.13
业

O 居民服务、修理和其他服务 - -
业

P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 448,272.56 0.57
S 综合 241,822.73 0.31
合计 74,071,357.67 94.22
2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 37,270.46 0.05
D 电力、热力、燃气及水生产和 - -
供应业

E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 37,130.26 0.05
H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服 37,211.12 0.05
务业

J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 64,775.36 0.08
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 176,387.20 0.22
2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 000333 美的集团 94,210 5,137,271.30 6.53
2 000651 格力电器 99,438 4,663,642.20 5.93
3 000002 万科A 105,943 3,526,842.47 4.49
4 002415 海康威视 69,000 2,849,700.00 3.62
5 000725 京东方A 524,999 2,792,994.68 3.55
6 000858 五粮液 38,426 2,549,949.36 3.24
7 000001 平安银行 174,890 1,906,301.00 2.42
8 300498 温氏股份 77,236 1,611,142.96 2.05
9 000063 中兴通讯 49,434 1,490,435.10 1.90
10 002230 科大讯飞 21,243 1,292,211.69 1.64
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 002183 怡亚通 8,801 64,775.36 0.08
2 002930 宏川智慧 2,467 36,659.62 0.05
3 300634 彩讯股份 2,058 34,203.96 0.04
4 300504 天邑股份 1,286 24,189.66 0.03

5 002931 锋龙股份 895 11,062.20 0.01
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.3本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11投资组合报告附注
11.1

报告期内基金投资的前十名证券除平安银行（证券代码000001）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

根据2017年4月10日发布的相关公告，该证券发行人因涉嫌违反法律法规,违规提供
担保及财务资助被中国银监会处以罚款。

根据2017年4月21日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责，被青岛市地税局崂山分局责令改正。

根据2018年2月12日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营，被大连银监局处以罚款。

根据2018年3月16日发布的相关公告，该证券发行人因涉嫌违反法律法规，被央行处以罚款、警示、没收违法所得。

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被动持有，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 7,185.90
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 932.48
5 应收申购款 93,578.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 101,696.52
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净值 流通受限情况说
公允价值（元） 比例（%） 明

1 002931 锋龙股份 11,062.20 0.01 新股锁定


§13基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

招商深证100指数A：

业绩比 业绩比

基金份额 净值增 较基准 较基准

阶段 净值增长 长率标 收益率 收益率 ①－③ ②－④
率① 准差② 标准差

③ ④

2010.06.22-2010.12.31 15.20% 1.39% 21.21% 1.66% -6.01% -0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -29.69% 1.33% -29.60% 1.34% -0.09% -0.01%
2012.01.01-2012.12.31 0.74% 1.36% 2.00% 1.38% -1.26% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 -2.21% 1.33% -4.53% 1.35% 2.32% -0.02%
2014.01.01-2014.12.31 30.95% 1.16% 30.59% 1.15% 0.36% 0.01%
2015.01.01-2015.12.31 19.04% 2.71% 21.11% 2.46% -2.07% 0.25%
2016.01.01-2016.12.31 -12.06% 1.77% -15.64% 1.57% 3.58% 0.20%
2017.01.01-2017.12.31 31.17% 0.87% 25.02% 0.86% 6.15% 0.01%
2018.01.01-2018.03.31 -2.72% 1.37% -2.88% 1.37% 0.16% 0.00%
自基金成立起至2018.03.31 39.60% 1.58% 34.60% 1.52% 5.00% 0.06%
注：本基金合同成立日期为2010年6月22日。

招商深证100指数C：

业绩比 业绩比

基金份额 净值增 较基准 较基准

阶段 净值增长 长率标 收益率 收益率 ①－③ ②－④
率① 准差② 标准差

③ ④

2017.08.18-2017.12.31 12.65% 0.95% 10.85% 0.94% 1.80% 0.01%
2018.01.01-2018.03.31 -2.86% 1.36% -2.88% 1.37% 0.02% -0.01%
自基金成立起至2018.03.31 9.43% 1.13% 7.66% 1.13% 1.77% 0.00%
注：本基金自2017年3月1日起新增C类份额，C类份额自2017年8月18日起存续。

§14基金的费用概览

14.1与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关的费用列示：

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）标的指数使用费；

（4）基金销售服务费；

（5）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（7）基金份额持有人大会费用；

（8）基金的证券交易费用；

（9）基金的银行汇划费用；

（10）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金管理费

本基金的基金管理费年费率为0.7％，即基金管理费按前一日基金资产净值的0.7％年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.7％÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。

3、基金托管费

本基金的基金托管费年费率为0.15％，即基金托管费按前一日基金资产净值的0.15％年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.15％÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。


4、标的指数使用费

本基金作为指数基金，需根据与指数所有人深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。指数使用费自本基金合同生效之日起开始计提，每年计提标准为前一日基金资产净值的万分之二，若本基金当年使用指数满一个公历年度的，则指数使用费收取下限为每年人民币20万元，即若不足人民币20万元则按照人民币20万元收取。

H=E×0.02％÷当年天数

H为每日应计提的指数使用费

E为前一日的基金资产净值

若本基金当年使用指数不足一个公历年度的，应以H为准计算应支付的、基于当年实际使用日数的指数使用许可费。

指数使用费每日计提，逐日累计，按季支付，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给指数所有人。

5.基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

6、上述（5）到（10）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

7、下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


8、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
14.2与基金销售有关的费用

本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

1、申购费用

本基金的申购费按申购金额进行分档，申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。费率如下：

A类基金份额申购费

申购金额（M） 申购费率

M＜100万元 1.2%

100万元≤M＜500万元 0.8%

500万元≤M＜1000万元 0.4%

M≥1000万元 每笔1000元

申购费用的计算方法：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的基金份额持有人承担，不列入资金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

本基金C类基金份额不收取申购费。

2、赎回费用

本基金A类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：


连续持有时间（N） 赎回费率

N＜7日 1.5%

7日≤N＜1年 0.5%

1年≤N＜2年 0.25%

N≥2年 0%

（注：1年指365天，2年为730天，依此类推）

赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
本基金A类基金份额的赎回费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担。其中，对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外，赎回费用的75%作为注册登记费及其他相关手续费，剩余25%归基金资产所有。

本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示：

连续持有时间（N） 赎回费率

N＜7日 1.5%

7日≤N＜30日 0.5%

30日≤N 0

赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

3、转换费用

（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，并根据上述规定按比例归入基金财产。

（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率
（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。

（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

4、基金管理人官网交易平台交易

www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。

5、基金管理人可以调整申购、赎回及转换费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并不晚于优惠活动实施日公告。

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。
14.3基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

§15对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年2月3日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

本次主要更新的内容如下：

1、更新了“重要提示”。

2、更新了“释义”。

3、在“基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。
4、在“基金托管人”部分，更新了“主要人员情况”,更新了“基金托管业务经营情况”,更新了“基金托管人的内部控制制度”,更新了“基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序”。

5、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所和经办注册会计师”。

6、在“基金份额的申购、赎回及转换”部分，更新了“申购、赎回及转换的有关限制”,更新了“申购、赎回及转换的费用”,更新了“申购份额、赎回金额的计算”,更新了“暂停或拒绝申购、赎回的情形和处理方式”,更新了“巨额赎回的情形及处理方式”。


7、在“基金的投资”部分，更新了“投资范围”,更新了“投资策略”,更新了“投资限制”,更新了“投资组合报告”。

8、更新了“基金的业绩”。

9、在“基金资产的估值”部分，更新了“暂停估值的情形”。

10、在“基金的信息披露”部分，更新了“公开披露的基金信息”。

11、在“风险揭示”部分，更新了“流动性风险”。

12、在“基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“托管协议当事人”,更新了“基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”。

13、在“对基金份额持有人的服务”部分，更新了“网络在线服务”,更新了“招商基金客服热线电话服务”。

14、更新了“其他应披露事项”。

招商基金管理有限公司
2018年8月3日
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