交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金增加 D 类基金份额等事宜修改基金合
同和托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的需求，交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《交银施罗德中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）的有关规定，经与基金托管人中国光大银行股份有限公司（以下简称“中国光大银行”）协商
一致，决定自 2023 年 12 月 15 日起对本公司管理的交银施罗德中债 1-3 年农发
行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 D 类基金份额，调整基金份额类别之间转换要求，并对本基金的基金合同和《交银施罗德中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”或“《托管协议》”）作相应修改。

现将具体事项公告如下：

一、新增 D 类基金份额的基本情况

自 2023 年 12 月 15 日，本基金在原有基金份额（A 类基金份额和 C 类基金
份额）的基础上增加 D 类基金份额（基金代码：020342），并于当日起开通 D 类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资业务。

本基金原有的基金份额仍保留为对应的 A 类基金份额或 C 类基金份额（基
金代码：A 类 006745，C 类 006746），两类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。三类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值，D 类基金份额的初始基金份额净值与当日 A 类基金份额的基金份额净值
一致。投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额、C 类基金份额或 D 类基金
份额相对应的基金代码进行申购。

D 类基金份额的费率结构如下：

1、D 类基金份额申购费


D 类基金份额的申购费用由申购 D 类基金份额的投资人承担，不列入基金
财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

本基金 D 类基金份额（非养老金客户）的申购费率如下表：

申购金额（含申购费） D 类基金份额申购费率

50 万元以下 0.9%

50 万元（含）至 100 万元 0.7%

100 万元（含）至 200 万元 0.6%

200 万元（含）至 500 万元 0.4%

500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易 1200 元

本基金对通过基金管理人直销柜台申购D类基金份额的养老金客户实施特定申购费率，具体申购费率如下表：

申购金额（含申购费） D 类基金份额特定申购费率

50 万元以下 0.36%

50 万元（含）至 100 万元 0.21%

100 万元（含）至 200 万元 0.12%

200 万元（含）至 500 万元 0.08%

500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易 1200 元

有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请投资人留意本公司发布的相关公告。

2、D 类基金份额销售服务费

本基金 D 类基金份额不收取销售服务费。

3、D 类基金份额赎回费率

持有期限 D 类基金份额赎回费率

7 日以内 1.5%

7 日以上（含） 0

注：本基金 D 类基金份额的赎回费用由赎回 D 类基金份额的基金份额持有
人承担，在基金份额持有人赎回 D 类基金份额时收取，对基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

二、本基金 D 类基金份额适用的销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台（网站及手机 APP，下同）。

名称：交银施罗德基金管理有限公司


住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

法定代表人：阮红

成立时间：2005 年 8 月 4 日

电话：（021）61055724

传真：（021）61055054

联系人：傅鲸

客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000

网址：www.fund001.com

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。

网上直销交易平台网址：www.fund001.com。

2、非直销机构

本基金 D 类基金份额暂不通过非直销机构销售。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。

三、D 类基金份额申购和赎回的数额限定

1、申购金额的限制

直销机构首次申购的最低金额为单笔100万元，追加申购的最低金额为单笔10万元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本
基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销
交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最
低金额为单笔1元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调
整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔1元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于1元，以该销售机构的规定为准。

2、赎回份额的限制

赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于1份，以该销售机构的规定为准。

3、最低余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户的本基金份额余额少于1份时，若当日该
账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户的本基金份额一次性全部赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见基金管理人届时发布的相关公告。

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额以及最低基金份额余额的数量限制等，基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、基金合同、托管协议的修订内容

除此之外，在“基金的基本情况”章节，将“基金份额类别”中“本基金不同基金份额类别之间不得互相转换”的约定调整为“……本基金不同基金份额类别之间的转换规定请见招募说明书或相关公告。”

为确保增加 D 类基金份额及上述调整符合法律、法规的规定，本公司对本基金基金合同、托管协议的相关内容进行了修订。此外，根据实际情况更新基金托管人的法定代表人信息。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国光大银行协商一致，《基金合同》、《托管协议》的具体修订内容见附件 1、附件2。

重要提示：

1、上述修改为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的修改，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，可不经基金份额持有人大会表决。

2、修改后的基金合同、托管协议自 2023 年 12 月 15 日起生效，基金管理人
已履行了规定程序，符合相关法律法规的规定及本基金基金合同、托管协议的约定。修改后的本基金基金合同、托管协议全文将与本公告同日登载于基金管理人
网 站 （ www.fund001.com ） 及 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。本次修订后的招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）将在本公司网站发布，供投资者查阅。

3、投资者可登录本基金管理人网站（www.fund001.com）或拨打本基金管理人的客户服务电话 400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 进行咨询、查询。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

交银施罗德基金管理有限公司
二〇二三年十二月十四日

附件 1：《交银施罗德中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金基金合同》修订前后对照表

章节 修订前 修订后

第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下
投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集 简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、《公开
“《流动性规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号— 募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简
—指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法 称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规。

律法规。

第一部分 前言 七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内

容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 8、基金产品资料概要：指《交银施罗德中债 1-3 年农发行债券指 8、基金产品资料概要：指《交银施罗德中债 1-3 年农发行债券指
数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于 数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行）

47、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收 47、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收
取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购 取标准和收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资
时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为 A 类基金份 人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为
额，在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回 A 类基金份额，在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回
费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金 时收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的，称
份额 为 C 类基金份额；在投资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎
回费用的，称为 D 类基金份额，A 类基金份额与 D 类基金份额

设置不同的申购费、赎回费收取标准

第三部分 基金 九、基金份额类别 九、基金份额类别

的基本情况 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取标准和收取方式的不
份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、 同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购
赎回时收取赎回费用的，称为 A 类基金份额，在投资人认购/申购 /申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为 A 类基金份额，在投资
时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，并从本类别基金 人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，并从
资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额；在投
资人申购时收取申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为 D 类基
金份额；A 类基金份额与 D 类基金份额设置不同的申购费、赎回
费收取标准。

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额分别设置基
金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算 金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金
基金份额净值并单独公告。本基金不同基金份额类别之间不得互 份额和 D 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。

相转换。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类
别之间的转换规定请见招募说明书或相关公告。

第六部分 基金 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

份额的申购与赎 1、本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。投资人 1、本基金基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基
回 申购 A 类基金份额在申购时支付申购费用、赎回时收取赎回费 金份额。投资人申购 A 类基金份额或 D 类基金份额在申购时支
用，申购 C 类基金份额不支付申购费用、赎回时收取赎回费用， 付申购费用、赎回时收取赎回费用，申购 C 类基金份额不支付申
并从该类别基金资产中计提销售服务费。 购费用、赎回时收取赎回费用，并从该类别基金资产中计提销售
服务费。

2、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的份额净值的计算，保 2、本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的基金
留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍
或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额
并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 净值在当天收市后计算，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特

意，可以适当延迟计算或公告。 殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

3、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及 3、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算及
余额的处理方式详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申 余额的处理方式详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额和 D
购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的 A 类 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列
基金份额或C类基金份额的有效份额为净申购金额除以当日该类 示。申购的 A 类基金份额、C 类基金份额或 D 类基金份额的有效
基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份。 份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有效
份额单位为份。

4、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及处理方 4、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及处理方
式详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的 式详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和
赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额 D 类基金份额的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中
为按实际确认的 A 类基金份额或 C 类基金份额的有效赎回份额 列示。赎回金额为按实际确认的 A 类基金份额、C 类基金份额或
乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回 D 类基金份额的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额
金额单位为元。 净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。

5、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资 5、本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购费用由申购该类
人承担，不列入基金财产。 基金份额的投资人承担，不列入基金财产。

6、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费用由赎回该类 6、本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的赎回
基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 费用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持
额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归 有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招
入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对持续 募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入 手续费。对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回
基金财产。 费并全额计入基金财产。

第六部分 基金 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

份额的申购与赎 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

回 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有
困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对 困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会
基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例 对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比

不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申 例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回
请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量 申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请
占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能
回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部 回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到
赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被 全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请
撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类 优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金
推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上
日基金总份额 20%的情形下，基金管理人有权采取如下措施：对 一日基金总份额 20%的情形下，基金管理人有权采取如下措施：
于该类基金份额持有人当日超过 20%的赎回申请，可以对其赎回 对于基金份额持有人当日超过 20%的赎回申请，可以对其赎回申
申请延期办理；对于该类基金份额持有人未超过上述比例的部 请延期办理；对于基金份额持有人未超过上述比例的部分，基金
分，基金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期 管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约
赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但 定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如基
是，如该类基金份额持有人在当日选择取消赎回，则其当日未获 金份额持有人在当日选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎
受理的部分赎回申请将被撤销。 回申请将被撤销。

第六部分 基金 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

份额的申购与赎 2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信 2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信
回 息披露办法》的有关规定，不迟于重新开放日，在指定媒介上刊 息披露办法》的有关规定，不迟于重新开放日，在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近一个开放日的基金 登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近一个开放日各类基
份额净值。 金份额的基金份额净值。

第七部分 基金 二、基金托管人 二、基金托管人

合同当事人及权 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

利义务 法定代表人：李晓鹏 法定代表人：王江


（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的
义务包括但不限于： 义务包括但不限于：

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额
基金份额申购、赎回价格； 净值、基金份额申购、赎回价格；

第十四部分 基 四、估值程序 四、估值程序

金资产估值 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据
法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个 法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个
工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人， 工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托
经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法 管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和
律法规的规定对外公布。 相关法律法规的规定对外公布。

第十五部分 基 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

金费用与税收 4、C 类基金份额的销售服务费 4、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法 金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率
如下： 计提。计算方法如下：

第十六部分 基 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

金的收益与分配 1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额 1、由于本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，
收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配
同；本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有同等分配权； 利润将有所不同；本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有
同等分配权；

3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者
可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若 可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进
投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份 行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
额持有人可对其持有的 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选择 分红；基金份额持有人可对其持有的 A 类基金份额、C 类基金份
不同的收益分配方式； 额和 D 类基金份额分别选择不同的收益分配方式；


第十八部分 基 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

金的信息披露 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于
每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业 每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业
网点分别披露开放日的 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的 网点分别披露开放日的 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金
基金份额净值和基金份额累计净值。 份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定
网站披露半年度和年度最后一日的 A 类基金份额和 C 类基金份 网站披露半年度和年度最后一日的 A 类基金份额、C 类基金份额
额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。 和 D 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。

第十八部分 基 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

金的信息披露 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金
合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净 合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、 额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进 明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金
行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

附件 2：《交银施罗德中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金托管协议》修订前后对照表

章节 修订前 修订后

一、基金托管协 （二）基金托管人 （二）基金托管人

议当事人 法定代表人：李晓鹏 法定代表人：王江

三、基金托管人 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人的 对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金 对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、业务监督和核查 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传 基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金
推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果
管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在 基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据
宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发 印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并
现后立即报告中国证监会。 将在发现后立即报告中国证监会。

八、基金资产净 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

值计算和会计核 2．复核程序 2．复核程序

算 基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值 基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额
结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人 净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
按规定对外公布，但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定 理人按规定对外公布，但基金管理人根据法律法规或基金合同的
暂停估值时除外。 规定暂停估值时除外。

九、基金收益分 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

配 1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额 1、由于本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，
收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配
同；本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有同等分配权； 利润将有所不同；本基金同一基金份额类别的每一基金份额享有
同等分配权；

3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者 3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者
可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若 可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进
投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份 行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金

额持有人可对其持有的 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选择 分红；基金份额持有人可对其持有的 A 类基金份额、C 类基金份
不同的收益分配方式； 额和 D 类基金份额分别选择不同的收益分配方式；

十、基金信息披 （二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容

露 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管
协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金资产净值、 协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金资产净值、
基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括 各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包
基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告）、临时报告、澄 括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告）、临时报告、
清公告、基金份额持有人大会决议、实施侧袋机制期间的信息披 澄清公告、基金份额持有人大会决议、实施侧袋机制期间的信息
露、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证 披露、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事
券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。 证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。

十一、基金费用 （四）C 类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法 （四）C 类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基
务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法 金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率
如下： 计提。计算方法如下：
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