新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金

2022 年第 4 季度报告

2022 年 12 月 31 日

基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期:2023 年 01 月 28 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年1月18日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2022年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 前海联合科技先锋混合

基金主代码 006801

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 08 月 14 日

报告期末基金份额总额 30,794,056.22 份

通过精选投资于科技先锋主题相关证券，深入研究并积
投资目标 极投资与科技先锋主题相关的优质上市公司，分享其发
展和成长的机会，在合理控制风险并保持基金资产良好
流动性的前提下，力求获取超额收益与长期资本增值。

本基金采取自上而下的资产配置和自下而上的个股选

择进行有机结合的投资策略，注重风险与收益的平衡。
投资策略 本基金将主要投资于精选具有较高投资价值的科技新

兴主题相关的股票和债券，力求实现基金资产的长期稳
定增长。

业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×70%＋中债综合全价指数收
益率×30%

本基金为混合型证券投资基金，长期平均风险与预期收
风险收益特征 益率高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基

金。

基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 前海联合科技先锋混合 A 前海联合科技先锋混合 C

下属分级基金的交易代码 006801 006802


报告期末下属分级基金的份额总额 16,821,991.26 份 13,972,064.96 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2022 年 10 月 01 日-2022 年 12 月 31 日）

前海联合科技先锋混合 A 前海联合科技先锋混合 C

1.本期已实现收益 -730,306.83 -610,394.19

2.本期利润 110,942.31 85,179.81

3.加权平均基金份额本期利润 0.0066 0.0061

4.期末基金资产净值 21,983,618.59 18,000,941.25

5.期末基金份额净值 1.3068 1.2884

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准 收益率的比较
前海联合科技先锋混合 A 净值表现

净值增长率 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
④

过去三个月 0.54% 1.31% 2.73% 0.95% -2.19 0.36%
%

过去六个月 -11.87% 1.25% -11.43% 0.88% -0.44 0.37%
%

过去一年 -24.37% 1.50% -20.28% 1.04% -4.09 0.46%
%

过去三年 25.23% 1.57% 9.61% 1.09% 15.62 0.48%
%

自基金合同 30.68% 1.48% 24.44% 1.05% 6.24% 0.43%
生效起至今
前海联合科技先锋混合 C 净值表现

净值增长率 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
④

过去三个月 0.44% 1.31% 2.73% 0.95% -2.29 0.36%


%

过去六个月 -12.04% 1.24% -11.43% 0.88% -0.61 0.36%
%

过去一年 -24.66% 1.50% -20.28% 1.04% -4.38 0.46%
%

过去三年 23.74% 1.57% 9.61% 1.09% 14.13 0.48%
%

自基金合同 28.84% 1.48% 24.44% 1.05% 4.40% 0.43%
生效起至今
注：本基金业绩比较基准为：中证新兴产业指数收益率×70%＋中债综合全价指数收益率×30%。3.2.2 自基金 合同生效以来基金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较

3.3 其他指标
无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证券

姓名 职务 金经理期限 从业 说明

任职 离任日 年限

日期 期

张磊先生，清华大学硕士，9 年
证券基金投资研究经验。曾任

华润元大基金管理有限公司投

资管理部研究员、新疆前海联

合基金管理有限公司研究员、

基金经理助理。现任新疆前海

联合科技先锋混合型证券投资

基金基金经理（自 2020 年 6 月
张磊 本基金的基金经理 2020- - 9 年 8 日起任职）、新疆前海联合新
06-08 思路灵活配置混合型证券投资

基金基金经理（自 2020 年 7 月
7 日起任职）、新疆前海联合沪
深 300 指数型证券投资基金基
金经理（自 2020 年 7 月 7 日起
任职）和新疆前海联合泳隆灵

活配置混合型证券投资基金的

基金经理（自 2021 年 3 月 5 日
起任职）。

注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理， “任职日期”和“离任日期”分 别根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。
2、证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.1.1 期末兼 任私募资产管理计划投资经理的基金经 理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的基础上 ，为基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交 易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法权益。
4.3.2 异常交 易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

回顾 2022 年四季度，各大指数探底回升，上证 50 上涨 0.96%，沪深 30 0 上涨 1.75%，科创 50
上涨 2.18%，创业板上涨 2.53%，中证 1000 上涨 2.56%。分行业来看，社服、计算机、传媒、医药、
医美涨幅靠前，煤炭、石油石化、新能源、有色、房地产等下跌。

四季度由于疫情等因素，国内经济增速进一步放缓。奥密克戎的传播性极强，管控难度与成本急剧上升，在十二月下旬，国家放松了疫情管控，所以目前直至 2023 年一季度，经济上无论生产端还是需求端都将面临疫情冲击期的考验。海外需求也在下降，国内出口进一步回落。但疫情的冲击是暂时的，放开的步伐不会停止，在冲击期后，经济有望迅速企稳回升。所以我们对 2023 年全年的经济充满信心。报告期内，本基金在寻找景气向上的行业的同时，逐步调整持仓结构，寻找更有性价比的标的。

在投资策略方面，我们保持适当的谨慎，坚持 自下而上精选优质个股，关注 科技创新周期带来的优质龙头公司估值提升同时也关注业绩超预期的行业，把握估值低、有政策预期或有积极催化剂的板块。坚持从公司的基本面、估值出发，重点选取基本面坚实、具备核心竞争力、资产负债表健康、业绩具有稳定性的科技行业龙头公司，买入持有，以获取长期的投资回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末前海联合科技先锋混合 A 基金份额净值为 1.3068 元，本报告期内，该类基金份额
净值增长率为 0.54%，同期业绩比较基准收益率为 2.73%；截至报告期末前海联合科技先锋混合 C 基金份额净值为 1.2884 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 0.44%，同期业绩比较基准收益率为 2.73%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

截至本报告期末，本基金基金资产净值连续 60 个工作日以上低于 5000 万元。本基金管理人已
向证监会申请持续营销本基金，并在持续营销中。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 31,076,595.72 77.34

其中：股票 31,076,595.72 77.34

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 3,404,195.94 8.47

其中：债券 3,404,195.94 8.47

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返 - -
售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 5,682,510.91 14.14

8 其他资产 18,927.17 0.05

9 合计 40,182,229.74 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期 末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 27,174,730.72 67.96

D 电力、热力、燃气及水生产和 - -
供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 602,700.00 1.51

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服 2,911,165.00 7.28
务业

J 金融业 388,000.00 0.97

K 房地产业 - -


L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 31,076,595.72 77.72

5.2.2 报告期 末按行业分类的港股通投资股票投资组 合
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

1 603290 斯达半导 5,600 1,844,080.00 4.61

2 688187 时代电气 33,076 1,804,957.32 4.51

3 600460 士兰微 50,000 1,639,500.00 4.10

4 601012 隆基股份 37,000 1,563,620.00 3.91

5 600309 万华化学 16,000 1,482,400.00 3.71

6 300782 卓胜微 11,800 1,348,740.00 3.37

7 002371 北方华创 5,700 1,284,210.00 3.21

8 688019 安集科技 6,800 1,224,000.00 3.06

9 300661 圣邦股份 7,000 1,208,200.00 3.02

10 600745 闻泰科技 18,000 946,440.00 2.37

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(％)

1 国家债券 1,006,856.16 2.52

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 2,397,339.78 6.00

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 3,404,195.94 8.51

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

1 019679 22 国债 14 10,000 1,006,856.16 2.52

2 128136 立讯转债 6,000 653,692.77 1.63

3 113053 隆 22 转债 2,400 274,339.79 0.69

4 123099 普利转债 2,000 237,197.42 0.59

5 113605 大参转债 2,000 224,991.23 0.56

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金 投资股指期货的投资政策

本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国 债期货投资政策

本基金本报告期内未投资国债期货。
5.10.2 报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国 债期货投资评价

本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金 投资的前 十名证券的发行主体 本期受到监管部门 立案调查或报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的 情形说明

本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投 资的前十名股票超出基金合同规定的 备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.11.3 其他资 产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 9,365.33

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 9,561.84

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 18,927.17

5.11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明 细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(％)

1 128136 立讯转债 653,692.77 1.63

2 113053 隆 22 转债 274,339.79 0.69

3 123099 普利转债 237,197.42 0.59

4 113605 大参转债 224,991.23 0.56

5 110076 华海转债 221,063.01 0.55

6 118004 博瑞转债 217,274.74 0.54

7 128035 大族转债 210,647.51 0.53

8 110081 闻泰转债 133,571.34 0.33

5.11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动

单位：份

前海联合科技先锋混合 A 前海联合科技先锋混合 C

报告期期初基金份额总额 16,698,110.14 13,757,919.97

报告期期间基金总申购份额 624,040.23 848,688.66

减：报告期期间基金总赎回份额 500,159.11 634,543.67

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 16,821,991.26 13,972,064.96

注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会核准新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金募集的文件；

2、《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金基金合同》；


3、《新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金托管协议》；

4、法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。
9.2 存放地点

除上述第 6 项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处。

9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

新疆前 海联合基金管理有限公司
二〇二 三年一月二十八日
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