富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（C 类份
额）基金产品资料概要更新

2023 年 05 月 31 日（信息截至：2023 年 05 月 30 日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 富国沪港深行业精选灵活配 基金代码 005354

置混合型发起式

份额简称 富国沪港深行业精选灵活配 份额代码 011114

置混合型发起式 C

基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司

基金合同生效日 2017 年 12 月 11 日 基金类型 混合型

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

交易币种 人民币

基金经理 汪孟海 任职日期 2017 年 12 月 11 日

证券从业日期 2010 年 06 月 30 日

注：本基金自 2020 年 12 月 30 日起增加 C 类基金份额。

二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

把握沪港通、深港通等后续资本市场开放形势下 A 股与港股市场互联互通的投
资机会，以行业投资价值评估为导向，充分利用行业周期轮动现象，挖掘在经济
投资目标 发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，并精选优势行业内的优
质个股进行投资，力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其
他经中国证监会批准上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（包括国
债、地方政府债、中央银行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、中期票据、
短期融资券（含超短期融资券）、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债
及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包
投资范围 括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单等、衍生工具（权证、股指期
货）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监
会的相关规定）。

股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0-95%，其中，投资于港股通标的股票
的比例不低于非现金基金资产的 80%。

本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、
政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币
市场工具及其他金融工具的比例；本基金对境内股票及港股通标的股票的选择
会将定性定量相结合的行业精选和个股精选相结合，在宏观策略研究的基础上
主要投资策略 优选特定经济周期阶段下的优势行业，在优势行业中发掘具备投资价值的优势
个股；本基金将进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，根据需要适
度进行债券投资。本基金的存托凭证投资策略、资产支持证券投资策略和金融
衍生工具投资策略详见法律文件。

沪深 300 指数收益率×10%+恒生综合指数收益率×60% +中债综合全价（总值）
业绩比较基准 指数×30%


本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场
风险收益特征 基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
（二） 投资组合资产配置图表

注：截止日期 2023 年 03 月 31 日。

（三） 自基金合同生效以来基金（C 份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注：本基金合同生效日 2017 年 12 月 11 日。该份额生效日 2020 年 12 月 31 日。业绩表现截止日期
2022 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用

费用类型 金额（M）/持有期限（N） 费率（普通客户） 费率（特定客户）

N＜7 天 1.5%

赎回费 7≤N＜30 天 0.5%

N≥30 天 0

注：本基金 C 类基金份额不收取申购费用，赎回费用在投资者赎回基金过程中收取，特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关内容。
（二） 基金运作相关费用

费用类别 年费率/收费方式

管理费 0.60%

托管费 0.10%

销售服务费 0.40%

注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券

本基金的特有风险包括：1、本基金是混合型基金，股票投资占基金资产的比例为 0-95%，其中，投资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其余资产投资于债券、衍生工具及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具等。因此，股市、债市的变化将影响到本基金的业绩表现。

2、本基金同时为发起式基金。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。
3、本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。

4、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

5、港股通每日额度限制：港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

6、汇率风险：本基金将投资港股通标的股票，故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。

7、境外投资风险

（1）本基金将通过“港股通”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

（2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，在港股通下参与香港股票投资还将面临交易机制、涨跌幅限制、交易日不同、临时停市、代理投票等特殊风险。还将面临市场风险、法律和政治风险、会计制度风险和税务风险。

此外，本基金还存在科创板的投资风险和存托凭证的投资风险。
（二） 重要提示

中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费）

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
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