天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）
2023年第3季度报告

2023年09月30日

基金管理人:天弘基金管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

报告送出日期:2023年10月25日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月23
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年07月01日起至2023年09月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 天弘全球新能源汽车股票（QDII-LOF）

场内简称 全球新能源车LOF

基金主代码 164212

基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）

基金合同生效日 2023年06月06日

报告期末基金份额总额 22,595,303.46份

在严格控制风险的前提下，把握全球新能源汽车产
投资目标 业链发展带来的机会，挖掘相关产业链优质公司，
力争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。

资产配置策略、股票投资策略、固定收益资产投资
投资策略 策略、境内资产支持证券投资策略、金融衍生品投
资策略、境内存托凭证投资策略。

业绩比较基准 标普Kensho电动车行业指数收益率（使用估值汇率
折算）×90%＋人民币活期存款利率（税后）×10%

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于境
风险收益特征 外证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类
似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还
将面临汇率风险、境外证券市场风险等特殊投资风


险。

基金管理人 天弘基金管理有限公司

基金托管人 中国光大银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 天弘全球新能源汽车股 天弘全球新能源汽车股
票（QDII-LOF）A 票（QDII-LOF）C

下属分级基金场内简称 全球新能源车LOF -

下属分级基金的交易代码 164212 016823

报告期末下属分级基金的份额总 2,225,679.04份 20,369,624.42份

额

境外投资顾问 英文名称:无

中文名称:无

境外资产托管人 英文名称:Shanghai Banking Corporation Limited

中文名称:香港上海汇丰银行有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期(2023年07月01日 - 2023年09月30日)
主要财务指标 天弘全球新能源汽车 天弘全球新能源汽车
股票（QDII-LOF）A 股票（QDII-LOF）C

1.本期已实现收益 -14,879.32 -152,097.36

2.本期利润 -160,959.04 -1,308,314.30

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0790 -0.0759

4.期末基金资产净值 2,162,290.66 19,769,951.50

5.期末基金份额净值 0.9715 0.9706

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
天弘全球新能源汽车股票（QDII-LOF）A净值表现


净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个月 -6.49% 1.06% -6.36% 1.58% -0.13% -0.52%

自基金合同

生效日起至 -2.85% 0.99% 4.52% 1.69% -7.37% -0.70%
今
天弘全球新能源汽车股票（QDII-LOF）C净值表现

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个月 -6.54% 1.06% -6.36% 1.58% -0.18% -0.52%

自基金合同

生效日起至 -2.94% 0.99% 4.52% 1.69% -7.46% -0.70%
今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、本基金合同于2023年06月06日生效，本基金合同生效起至披露时点不满1年。
2、按照本基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。本基金的建仓期为2023年06月06日至2023年12月05日，截止本报告期末本基金仍处于建仓期。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证券

姓名 职务 金经理期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

男，金融学硕士。历任普华
永道咨询（深圳）有限公司
高级顾问、中合中小企业融
2023 资担保股份有限公司高级

胡超 本基金基金经理 年06 - 10年 业务经理、中国人民财产保
月 险股份有限公司海外投资

业务主管。2016年6月加盟
本公司，历任国际业务研究
员。

注：1、上述任职日期/离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

本基金未聘请境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作，不存在违法违规及未履行基金合同承诺的情况。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况

公平交易的执行情况包括：建立统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯；公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离；加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。

报告期内，公司公平交易程序运作良好，未出现异常情况；场外、网下业务公平交易制度执行情况良好，未出现异常情况。

公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析，对各投资组合不同时间窗口（1日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验，未发现违反公平交易原则的异常交易。

本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。
4.4.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次，投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

三季度，全球大部分资本市场录得下跌，受美债收益率持续上行及对人工智能的乐观预期被修正等影响，美股及中概股科技股普遍录得回撤。美联储7月重启加息，联邦基金利率目标上调至5.25%-5.50%，整体符合市场预期。

季度内，全球范围内新能源车继续保持较快增长，主要车企相继推出新车型或者改款车型，整体行业增速显著快于大部分其他行业。中国方面，国内经济保持弱复苏态势，机动车整体销量难见亮色，但是新能源车销量增长显著快于传统燃油车，渗透率再创新高。今年以来，多种因素导致下游需求走弱，新能源车行业价格战愈演愈烈，在这个过程中，国内新能源车展现了较强的适应能力，纷纷通过降本增效、技术革新、推出新车
型/改款车型等措施，保持国内市场份额。此外，头部车企纷纷加大海外出口，今年以来的新能源车出口创下历史新高，中国制造逐步具备全球竞争力。最后，经过过去几年持续的研发投入，部分龙头车企已经可实现技术输出及技术变现，这些都会成为未来行业新的增长点。

海外方面，欧美新能源车渗透率仍然低于中国，提升空间较大。美国的IRA法案和欧洲的新电池法等，有力吸引了制造业回流，刺激当地新能源车企业加大投资。技术层面，人工智能在新能源车智能化路线上的应用已经开始推进，以特斯拉为代表的车企通过自建或者合作搭建智能驾驶生态圈，持续推动智能化升级。欧美市场单车价值量显著高于中国，消费者对于软件付费习惯已经形成，更有利于辅助驾驶及自动驾驶等功能的落地推广，未来新能源车的估值定价模型将不仅仅是传统的制造业企业，类似SAAS的软件收费模式将在新能源车企的估值中占据越来越多的权重。

本基金主要投资聚焦于在中国和美国两地上市的新能源车产业链相关优质标的，包括整车设计、生产、制造及销售公司，整车零部件供应商，电动化系统供应商及智能驾驶相关的软硬件供应商等等。不同市场的新能源车渗透率不同，相应配置的标的也有所差异。我们持续看好在全球范围内新能源车渗透率持续提升的空间，这个过程中，沿着电动化和智能化两条路径，选取中国以及海外市场具备明显领先优势的龙头公司进行长期投资。

截至2023年09月30日，天弘全球新能源汽车股票（QDII-LOF）A基金份额净值为0.9715元，天弘全球新能源汽车股票（QDII-LOF）C基金份额净值为0.9706元。报告期内份额净值增长率天弘全球新能源汽车股票（QDII-LOF）A为-6.49%，同期业绩比较基准增长率为-6.36%；天弘全球新能源汽车股票（QDII-LOF）C为-6.54%，同期业绩比较基准增长率为-6.36%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

2023年6月13日至2023年9月28日，本基金连续20个工作日基金资产净值低于5000万，未连续60个工作日基金资产净值低于5000万。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 19,833,989.62 86.80

其中：普通股 18,361,077.35 80.35

存托凭证 1,472,912.27 6.45

优先股 - -

房地产信托凭证 - -


2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

6 货币市场工具 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 2,750,198.48 12.04

8 其他资产 266,216.55 1.17

9 合计 22,850,404.65 100.00

注：本报告期末，本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为1,889,987.46元，占基金资产净值的比例为8.62%。
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

美国 14,222,895.16 64.85

中国 3,721,107.00 16.97

中国香港 1,889,987.46 8.62

合计 19,833,989.62 90.43

注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。

2、ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

能源 - -

基础材料 - -

工业 974,544.00 4.44


消费者非必需品 6,152,938.11 28.05

消费者常用品 - -

医疗保健 - -

金融 - -

信息技术 11,371,721.66 51.85

电信服务 1,334,785.85 6.09

公用事业 - -

房地产 - -

其他-GICS未分类 - -

合计 19,833,989.62 90.43

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

公司 所属 公允价 占基金资产
序 公司名称(英 名称 证券 所在证 国家 数量 值(人 净值比例
号 文) (中文) 代码 券市场 (地区) (股) 民币 （％）
元)

US88 纳斯达

1 Tesla Inc - 160R1 克证券 美国 1,08 1,940,2 8.85
014 交易所 0 51.92

US67 纳斯达

2 NVIDIA Corp - 066G 克证券 美国 610 1,905,1 8.69
1040 交易所 16.13

US03 纳斯达

3 Apple Inc - 78331 克证券 美国 1,28 1,573,4 7.17
005 交易所 0 44.55

US00 纳斯达

4 Advanced Micr - 79031 克证券 美国 2,13 1,572,4 7.17
o Devices Inc 078 交易所 0 23.59

US59 纳斯达

5 Microsoft Corp - 49181 克证券 美国 670 1,518,9 6.93
045 交易所 04.64

US11 纳斯达 1,341,7

6 Broadcom Inc - 135F1 克证券 美国 225 64.61 6.12
012


交易所

US02 纳斯达

7 Alphabet Inc - 079K 克证券 美国 1,41 1,334,7 6.09
1079 交易所 0 85.85

比亚 深圳证

8 BYD Company 00259 券交易 中国 4,50 1,065,1 4.86
Limited 迪 4 所 0 50.00

小鹏 KYG9 香港证 中国

9 XPeng Inc 82AW 券交易 16,0 1,027,0 4.68
汽车 1003 所 香港 00 11.50

Contemporary 深圳证

Amperex Tech 宁德 30075 券交易 中国 4,80 974,54

10 nology Co.,Lim 时代 0 0 4.00 4.44
ited 所

5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
5.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(人民币元)


1 存出保证金 1,044.05

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 1,095.57

4 应收利息 -

5 应收申购款 264,076.93

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 266,216.55

5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

天弘全球新能源汽车股 天弘全球新能源汽车股
票（QDII-LOF）A 票（QDII-LOF）C

报告期期初基金份额总额 1,302,942.67 13,030,450.47

报告期期间基金总申购份额 1,771,151.36 14,545,690.45

减：报告期期间基金总赎回份额 848,414.99 7,206,516.50

报告期期间基金拆分变动份额

（份额减少以“-”填列） - -

报告期期末基金份额总额 2,225,679.04 20,369,624.42

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情


资 况

者 持有基金

类 份额比例

别 序 达到或者

号 超过20% 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
的时间区

间

机 1 20230701- 10,012,22 - - 10,012,22 44.31%
构 20230930 9.17 9.17

产品特有风险

基金管理人秉承谨慎勤勉、独立决策、规范运作、充分披露原则，公平对待投资 者，保障投资者合法权益。当单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%时，由此 可能导致的特有风险主要包括：

（1）超出基金管理人允许的单一投资者持有基金份额比例的申购申请不被确认 的风险；

（2）极端市场环境下投资者集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产 以应对赎回申请的风险；

（3）持有基金份额占比较高的投资者大额赎回可能引发基金净值大幅波动的风 险；

（4）持有基金份额占比较高的投资者在召开基金份额持有人大会并对重大事项 进行投票表决时，可能拥有较大话语权；

（5）极端情况下，持有基金份额占比较高的投资者大量赎回后，可能导致在其 赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换基金运作方式、与其他基金 合并或者终止基金合同等风险。

注：份额占比精度处理方式为四舍五入。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内，韩歆毅先生代任公司总经理，郭树强先生不再担任公司总经理，具体信息请参见基金管理人在规定媒介披露的《天弘基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）募集的文件

2、天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金合同


3、天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）托管协议

4、天弘全球新能源汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书

5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

6、中国证监会规定的其他文件
9.2 存放地点

天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查文件，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

公司网站：www.thfund.com.cn

天弘基金管理有限公司
二〇二三年十月二十五日
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