国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投
资基金联接基金更新招募说明书
摘要(2015 年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 2 月 17 日证监许可[2011]239 号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资
本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根
据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风
险包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率
与业绩比较基准偏离的风险等。本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标
的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金作为联接基金,与目标 ETF 有以下联系和区别:本基金的目标 ETF 为上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金。本基金为目标 ETF 的联接基金。本基金与目标 ETF
标的指数一致,均为上证 180 金融股指数;本基金通过主要投资于目标 ETF 以求达到投资目
标,两者投资目标相似。两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别:
(1)在投资方法方面,目标 ETF 主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而
本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF,实现对业绩比较基准
的紧密跟踪。(2)在交易方式方面,本基金为目标 ETF 的联接基金,投资者可以通过本基金
的销售机构申购赎回本基金的基金份额;而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投
资基金,投资者可以通过目标 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回目标 ETF 的基金份额。此外,
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国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
目标 ETF 符合上市条件申请上市成功后,投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级
市场买卖目标 ETF 的基金份额。(3)在申购赎回方式方面,本基金暂不安排上市交易,因此
投资者只能用现金方式申购及赎回本基金,申购以金额申请,赎回以份额申请,申购与赎回
价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础;而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式
证券投资基金,投资者申购赎回目标 ETF 基金份额均采用实物申购赎回方式,申购和赎回均
以份额申请,申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险,由投资者自行负担。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先
前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 30
日,投资组合报告为 2015 年 3 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月
30 日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:唐建光
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:何 晔
联系电话:021-31089000,4008888688
股本结构:
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股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
(二)基金管理人管理基金的基本情况
截至 2015 年 9 月 30 日,本基金管理人共管理 55 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长
混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业
精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰
货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证
券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国
泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增
值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投
资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国
泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用
互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券
投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平
衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券
投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投
资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基
金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资
基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配
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置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证
券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配
置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券
投资基金(由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰央企改革股
票型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金
资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金
管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获
得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一,
囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
(三)主要人员情况
1、董事会成员
唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部
基建司任工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993
年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年
10 月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005
年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公
司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月
任国泰基金管理有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司党委书记,2015 年 8 月起任公
司董事长、法定代表人。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任
股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开
市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014
年 5 月起任公司董事。
陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行
工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至
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2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务
经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、
投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份
有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副
总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。
现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总
监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司
董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中
国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承
保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007
年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托
投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津
证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心
主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务
有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
张峰,董事,硕士研究生,16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家
计划委员会,历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作,任研究部副总监、市场部总监。2001
年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司,任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4
月在嘉实基金管理有限公司工作,历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入
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国泰基金管理有限公司,2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济
法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会
常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委
员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目
前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作,
历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任
河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定
市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商
银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010
年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
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Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行
官。
刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放
军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任
公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,
先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华
北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国
电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000
年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海
康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年
3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、
总经理办公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。
2013 年 11 月起任公司职工监事。
束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行
和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的
基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月
起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经
理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理。
2015 年 8 月起任公司职工监事。
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国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
3、高级管理人员
唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
张峰,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
巴立康,硕士研究生,高级会计师,22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、
基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,
2008 年 12 月起担任公司副总经理,2015 年 8 月 31 日起代任公司督察长。
周向勇,硕士研究生,19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月起任公司副总经理。
4、本基金基金经理
(1)现任基金经理
艾小军,男,硕士研究生,14 年证券基金从业经验。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安
基金管理有限公司任量化分析师;2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管理有限公司
任应用分析师;2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公司任量化分析师;2007
年 10 月加入国泰基金管理有限公司,历任金融工程分析师、高级产品经理和基金经理助理。
2014 年 1 月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180 金融交易型开放式指数证
券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2015
年 3 月起兼任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理,2015 年 4 月起兼任国泰
沪深 300 指数证券投资基金的基金经理。
(2)历任基金经理
自本基金成立以来至 2014 年 1 月由章赟担任基金经理,自 2014 年 1 月至 2014 年 6 月
由章赟和艾小军共同担任本基金的基金经理,2014 年 6 月起至今由艾小军担任本基金的基
金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
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国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
张峰:总经理、董事
委员:
周向勇:副总经理
黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理
吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监
张则斌:权益投资总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
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作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 6 月 30 日,中国银行已托管 382 只证券投资基金,其中境内基金 356 只,
QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则
的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
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国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
国泰基金管理有限
1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
公司上海直销柜台
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端
2
电子交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
2、销售机构
(1)销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
1
份有限公司 法定代表人:姜建清 电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股
2 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599
份有限公司
联系人:客户服务中心 传真:010-85109219
网址:www.95599.cn
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份
3 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心
有限公司
客服电话:95566 网址:www.boc.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
4
份有限公司 法定代表人:王洪章 客服电话:95533
网址:www.ccb.com
11
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
注册地址:上海市银城中路 188 号
交通银行股份有 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559
5
限公司 联系人:曹榕 电话:021-58781234
网址:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份有 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏
6
限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号
7
行股份有限公司 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888
联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
华夏银行股份有 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
8
限公司 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:孔丹 联系人:丰靖
中信银行股份有
9
限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827
客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
中国民生银行股 法定代表人:董文标 联系人:董云巍、吴海鹏
10
份有限公司 电话:010-58351666 传真:010-83914283
客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华
北京银行股份有
11 电话:010-66223587 传真:010-66226045
限公司
客服电话:010-95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12 上海农村商业银 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
12
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
行股份有限公司 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平
电话:021-38576977 传真:021-50105124
客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
杭州银行股份有 法定代表人:吴太普 联系人:严峻
13
限公司 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591
客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
渤海银行股份有 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏
14
限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316259
客服电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn
注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人:郭少泉 联系人:滕克
青岛银行股份有
15 电话:0532-85709732 传真:0532-85709725
限公司
客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国)
网址:www.qdccb.com
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
厦
深圳农村商业银 法定代表人:李伟 联系人:王璇 宋永成
16
行股份有限公司
电话:0755-25188269 传真:0755-25188785
客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
大连银行股份有 法定代表人:陈占维 联系人:李鹏
17
限公司 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420
客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕
18
限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501
网址:www.bank.pingan.com
哈尔滨银行股份 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
19
有限公司 法定代表人:郭志文 联系人:武艳凤
13
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
电话:0451-86779018 传真:0451-86779218
客服电话:95537、400-60-95537
网址:http://www.hrbcb.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
广州农村商业银 法定代表:黄子励 联系人:戴一挥
20
行股份有限公司 电话:020-22389298 电话:020-22389188
客服电话: 020-961111 网址: www.grcbank.com
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
东莞农村商业银 法定代表:何沛良 联系人:何茂才
21
行股份有限公司 电话:0769-22866255 电话:0769-22866255
客服电话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
国泰君安证券股 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺
22
份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161
客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
中信建投证券股 法定代表人:王常青 联系人:魏明
23
份有限公司 电话:010-85130588 传真:010-65182261
客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕
24
限公司
电话:0755-82130833 传真:0755-82133952
客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林 联系人:林生迎
招商证券股份有
25 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636
限公司
网址:www.newone.com.cn
客服电话:400-888-8111/95565
中国银河证券股 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
26
份有限公司 法定代表人:陈有安 联系人:田薇
14
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
电话:010-66568430 传真:010-66568990
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
海通证券股份有
27 电话:021-23219000 传真:021-23219100
限公司
客服电话:400-888-8001(全国),021-95553
网址:www.htsec.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
申万宏源证券有 法定代表人:李梅 联系人:黄莹
28
限公司 电话:021-33388211 客服电话: 4008895523
网址:www.swhysc.com
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得
29
限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783
客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌
30
任公司
电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013
客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
东吴证券股份有 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹
31
限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn
注册地址:上海市西藏中路 336 号
上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
32
任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888
客服电话:021-962518 网址:www.962518.com
33 国盛证券有限责 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
15
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人:曾小普 联系人:徐美云
电话:0791-6285337 传真:0791-6288690
网址:www.gsstock.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰 联系人:刘晨
光大证券股份有
34 电话:021-22169999 传真:021-22169134
限公司
客服电话:95525、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43
楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、
广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼
35
限公司
法定代表人:孙树明 联系人:黄岚
电话:020-87555888 传真:020-87555305
客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座
中信证券股份有 法定代表人:王东明 联系人:陈忠
36
限公司
电话:010-84588888 传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
渤海证券股份有
37
限公司 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权
电话:022-28451861 传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
中信万通证券有 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
38 号楼第 20 层(266061)
限责任公司
法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超
电话:0532-85022326 传真:0532-85022605
16
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
华泰证券有限责
39 法定代表人:吴万善 联系人:张小波
任公司
电话:025-84457777 网址:www.htzq.com.cn
客服电话:95597
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
长江证券股份有 法定代表人:胡运钊 联系人:李良
40
限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900
客服电话:95579 网址:www.95579.com
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
中原证券股份有 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭
41
限公司 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665
客服电话:400-813-9666/0371-967218
网址:www.ccnew.com
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
中泰证券股份有
42 法定代表人:李玮 联系人:吴阳
限公司
电话:0531-68889155 传真:0531-68889185
客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹
安信证券股份有
43 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355
限公司
客服电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
恒泰证券股份有 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华
44
限公司 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259
客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn
17
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟
45
任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999
客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
中国中投证券有 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅
46
限责任公司
电话:0755-82023442 传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008、95532
注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦
47
限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140
客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川
48
任公司
电话:021-68778081 传真 021-68778117
客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
英大证券有限责 法定代表人:赵文安 联系人:王睿
49
任公司 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167
客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
中国国际金融有 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯
50
限公司
电话:010-65051166 传真:010-65051156
网址:www.cicc.com.cn
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
华福证券有限责
51 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾
任公司
电话:0591-87278701 传真:0591-87841150
18
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽
52
限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527
客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静
53
限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290
客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
华龙证券有限责
54 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515
任公司
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍
55
限公司 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100
客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
西部证券股份有 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍
56
限公司 电话:029-87406488 传真:029-87406387
客服电话:95582 网址:www.westsecu.com
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
平安证券有限责 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽
57
任公司 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862
客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
德邦证券有限责 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳
58
任公司 电话:021-68761616 传真:021-68767981
客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn
19
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼
中航证券有限公 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾
59
司
电话:0791-86768681 传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛
60
限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761
客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24
层
方正证券股份有 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军
61
限公司
电话:0731-85832503 传真:0731-85832214
客服电话:95571 网址:www.foundersc.com
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍 联系人:郭熠
山西证券股份有
62 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619
限公司
客服电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
湘财证券有限责 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺
63
任公司 电话:021-68634518 传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
华融证券股份有 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒
64
限公司 电话:010-58568235 传真:010-58568062
客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn
注册地址:昆明北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
红塔证券股份有 法定代表人:况雨林 联系人: 刘晓明
65
限公司 电话:0871 -3577942 传真:0871 -3578827
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广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹
68
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70
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中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲
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新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺
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国都证券有限责 法定代表人:常喆 联系人:黄静
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开源证券有限责 法定代表人:李刚 联系人:王姣
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任公司 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866
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B01(b)单元
法定代表人:俞洋 联系人:王逍
华鑫证券有限责任
77 电话:021-64339000 传真:021-54668802
公司
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
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杭州联合农村商 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁
78 业银行股份有限
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法定代表:李镇西 法定代表:刘芳
包商银行股份有
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限公司
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山东寿光农村商 法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞
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客服电话:0536-96633
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座
晋商银行股份有
81
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宁波银行股份有 法定代表人:陆华裕
82
限公司 客服电话:96528(上海地区 962528)
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张家港农村商业
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司
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浙商银行股份有 法定代表人:张达洋
84
限公司 客服电话:95527
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广发银行股份有
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限公司
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苏州银行股份有 法定代表人:王兰凤
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1 基金销售投资顾
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上海好买基金销售 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年
2
有限公司 电话:021-20613999 传真:021-68596916
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投资顾问有限公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698
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杭州数米基金销售 法定代表人: 陈柏青 联系人: 周嬿旻
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有限公司 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533
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江苏金百临投资咨 法定代表:费晓燕 联系人:袁丽萍
8
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上海天天基金销 法定代表:其实 联系人:朱钰
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12 投资管理有限公
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浙江金观诚财富 法定代表:陆彬彬 联系人:鲁盛
13
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网址:http://www.qianjing.com
(二)注册登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人:唐建光
联系人:何晔
传真:021-31081800
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(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号19楼
负责人:韩炯
联系电话:021-31358666
传 真:021-31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:黄靖婷
经办注册会计师:许康玮、黄靖婷
四、基金名称
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金类型和存续期限
1、基金类型:联接基金
2、基金运作方式:契约型、开放式
3、基金的存续期间:不定期
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六、投资目标
通过投资于目标 ETF,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、投资范围
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,
本基金可少量投资于非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。其中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,基金保留的现金或者到期日
在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,,
可以将其纳入投资范围。
八、投资策略
本基金为目标 ETF 的联接基金,以目标 ETF 作为其主要投资标的,方便特定的客户群通
过本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。
1、资产配置策略
为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF。其余资
产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪
标的指数。
在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝
对值不超过 0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离
度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步
扩大。
2、目标 ETF 投资策略
(1)投资组合的构建
基金合同生效后,在建仓期内本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组
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合,在目标 ETF 开放申购赎回后将股票组合换购成目标 ETF 份额,使本基金投资于目标 ETF
的比例不少于基金资产净值的 90%。
(2)投资组合的投资方式
本基金投资目标 ETF 的两种方式如下:
1)申购和赎回:目标 ETF 开放申购赎回后,以股票组合进行申购赎回。
2)二级市场方式:目标 ETF 上市交易后,在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。
本基金在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、降低跟踪误差的
目的。在目标 ETF 暂停申购赎回、本基金投资目标 ETF 受到最小申购赎回单位限制的情况下,
本基金可在二级市场买卖目标 ETF。本基金在二级市场的 ETF 份额投资将不以套利为目的。
本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标 ETF 基金份额,也
可以在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流
动性、成本、效率等因素,决定目标 ETF 的投资方式。通常情况下,本基金以申购和赎回为
主:当收到净申购时,本基金构建股票组合、申购目标 ETF;当收到净赎回时,本基金赎回
目标 ETF、卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股,
本基金将选择作为后续实物申购目标 ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。
3、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此
对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理
人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
4、债券投资策略
债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类
证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方
法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收
益类证券组合,在一定的风险度下能提供最大的预期收益,或者在确定收益率上承担最小的
风险。
30
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九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为上证 180 金融股指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)
×5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替
代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟
踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基
金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制
单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管
人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。
十、风险收益特征
本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指
数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年10月21日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2015年9月30日。本报告所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)
(%)
1 权益投资 902,992.70 0.20
其中:股票 902,992.70 0.20
2 基金投资 427,219,852.05 94.02
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3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 24,308,787.01 5.35
8 其他各项资产 1,942,319.48 0.43
9 合计 454,373,951.24 100.00
2、 期末投资目标基金明细
占基金资
运作
序号 基金名称 基金类型 管理人 公允价值 产净值比
方式
例(%)
上证 180 金
交易
融交易型开 国泰基金管
1 股票型 型开 427,219,852.05 94.55
放式指数证 理有限公司
放式
券投资基金
3、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 902,992.70 0.20
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
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国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 902,992.70 0.20
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 002736 国信证券 50,000 739,500.00 0.16
2 601211 国泰君安 7,000 130,200.00 0.03
3 600643 爱建集团 1,990 33,292.70 0.01
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原
则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
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国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执
行。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
12、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,631,607.76
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,282.60
5 应收申购款 305,429.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 0.00
9 合计 1,942,319.48
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 况说明
1 600643 爱建集团 33,292.70 0.01 重大事项
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2015年6月30日,并经基金托管人复核。
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基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2011 年 3 月 31 日至
-18.50% 1.20% -17.76% 1.31% -0.74% -0.11%
2011 年 12 月 31 日
2012 年度 19.14% 1.16% 17.90% 1.21% 1.24% -0.05%
2013 年度 -6.39% 1.74% -8.32% 1.78% 1.93% -0.04%
2014 年度 79.59% 1.56% 78.75% 1.63% 0.84% -0.07%
2015 年上半年 2.51% 2.44% 2.41% 2.49% 0.10% -0.05%
2011 年 3 月 31 日至
67.34% 1.59% 62.75% 1.65% 4.59% -0.06%
2015 年 6 月 30 日
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用;
4、基金合同生效以后的信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7、基金资产的资金汇划费用及开户费用;
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额(若为负数,则取 0)
的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
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国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2015 年第二号)
H=E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后
的余额,若为负数,则 E 取 0
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额(若为负数,则取 0)
的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后
的余额,若为负数,则 E 取 0
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定,列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2015 年 5 月 14
日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容;
3、更新了“四、基金托管人” 中的相关内容;
4、更新了“五、相关服务机构” 中的相关信息;
5、更新了“十、基金的投资”中基金投资组合报告,数据截止至2015年9月30日;
6、更新了“十一、基金的业绩”,数据截止至2015年6月30日;
7、更新了“二十六、其他应披露的事项”,新增了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一五年十一月十三日
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