国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2011 年第一号）摘要




国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投
资基金联接基金更新招募说明书摘要
（2011 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司


基金托管人：中国银行股份有限公司


重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 2 月 17 日证监许可[2011]239 号文核准募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，

但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资

本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能

力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根

据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风

险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率

与业绩比较基准偏离的风险等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与

货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标

的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金作为联接基金，与目标 ETF 有以下联系和区别：本基金的目标 ETF 为上证 180

金融交易型开放式指数证券投资基金。本基金为目标 ETF 的联接基金。本基金与目标 ETF

标的指数一致，均为上证 180 金融股指数；本基金通过主要投资于目标 ETF 以求达到投资目

标，两者投资目标相似。两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别：

（1）在投资方法方面，目标 ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而

本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准

的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，本基金为目标 ETF 的联接基金，投资者可以通过本基金


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的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投

资基金，投资者可以通过目标 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回目标 ETF 的基金份额。此外，

目标 ETF 符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级

市场买卖目标 ETF 的基金份额。（3）在申购赎回方式方面，本基金暂不安排上市交易，因此

投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与赎回

价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式

证券投资基金，投资者申购赎回目标 ETF 基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均

以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值

变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先

前所支付的金额。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 9 月 30

日，投资组合报告为 2011 年 2 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 6 月

30 日。




一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：国泰基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

成立时间：1998 年 3 月 5 日

法定代表人：陈勇胜

注册资本：壹亿壹千万元人民币

联系人：何晔

联系电话：021-38561743


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股本结构：

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

（二）基金管理人管理基金的基本情况

截至 2011 年 9 月 30 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投资

基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，

以及 18 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金

（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、

国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券

投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金

（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300

指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券

投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）

（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股

票型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180

金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱

动策略股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会

社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，

本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获

准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会

批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司

之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。

（三）主要人员情况

1、董事会成员

陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，19 年证券从业经历。1982 年起在中国建

设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经

理（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北



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京分公司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，现任公司董事长、

党委书记。

陈良秋，董事，大学本科。1993 年 7 月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务

科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006 年 10 月起在中国建投工作，任企业

管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。

徐志斌，董事，硕士研究生。2001 年 8 月起，先后在高盛集团工作，历任环球控制部

高级分析师、项目经理、团队经理；运营风险管理部总监、执行董事；市场风险管理部执行

董事。2010 年 4 月起在中国建投风险管理部工作，现任中国建投风险管理部业务总监。

Philippe SETBON，董事，硕士研究生，EFFAS 注册金融分析师。1993 年起历任 BOISSY

GESTION SA (AZUR – GMF Group)首席执行官、ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA 股

票投资部总监、GENERALI FINANCES SA 副总经理/投资总监、GENERALI INVESTMENT FRANCE

S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官/投资总监、GENERALI INVESTMENTS 忠利投资董事会

主 席 / 首 席 执 行 官 。 并 兼 任 Generali Investments SICAV ( 卢 森 堡 ) 主 席 、 Generali

Investments Deutschland 监事会主席、Generali Fund Management 副主席、Generali

Investments SGR 副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 、 TENAX(UK) 、 Generali Hedge Fund

SICAV(Lugano)董事会成员等职务。

游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师

（Chartered Insurer）。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保

险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，

兼任中意人寿保险有限公司董事。

张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源

部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总公

司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、

正局级调研员。

金旭，董事，硕士研究生，18 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证

监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。

2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年

7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全

球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。

现任公司董事、党委副书记。

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吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师

事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工作，

现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。

王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院

学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中

国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中

心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律

师等职。

刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委

书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚

松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；

1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分

行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。

韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，

历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008

年任河南省豫财会计师事务所副所长。

2、监事会成员

唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任

工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月

至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在

煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月

在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司，先

后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限

责任公司企业管理部高级业务总监。

Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计

结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行

官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。




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李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电

力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办

公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。

沙骎，监事，硕士研究生。1998 年起在国泰君安、平安保险集团投资管理中心工作；

2000 年 1 月起在宝盈基金工作，历任行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月

起在国泰基金管理有限公司工作，现任投资副总监。

王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年 10 月加

入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。

3、高级管理人员

陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。

金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。

巴立康，硕士研究生，高级会计师，18 年证券从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月在

华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。

1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金

运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。

梁之平，本科，14 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究

部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投

资部总监，2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，

现任公司副总经理兼深圳分公司总经理和财富管理中心总经理。

余荣权，硕士研究生，18 年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华

宝信托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司；2003 年 7 月至 2004 年 5 月兼任宝康灵活配

置基金的基金经理；2006 年 4 月至 2007 年 4 月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经理。

2007 年 8 月加盟国泰基金管理有限公司，2007 年 8 月至 2009 年 3 月任投资总监；2008 年 4

月至 2011 年 1 月任国泰金马稳健混合的基金经理，2010 年 2 月至 2011 年 2 月任国泰估值

优势分级封闭的基金经理，现任公司副总经理。

李峰，硕士研究生，15 年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区

监察主管，国联安基金管理有限公司监察稽核专员，信诚基金管理有限公司督察长，美国雷

曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009 年 2 月加盟国泰基金管理有限

公司，现任公司督察长。

4、本基金基金经理

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（1）现任基金经理

章赟：复旦大学理论物理学博士，英国剑桥大学管理学研究生。曾任平安资产管理公司

资产配置经理、量化投资经理。2008 年 5 月加盟国泰基金管理有限公司，任数量金融分析

师。2010 年 3 月至 2011 年 5 月任国泰沪深 300 指数基金的基金经理助理；2011 年 3 月起担

任国泰金融 ETF 及国泰金融 ETF 联接基金的基金经理；2011 年 5 月起兼任国泰沪深 300 指

数基金的基金经理。

（2）历任基金经理

自本基金成立以来一直由章赟担任基金经理，无基金经理更换事项。

5、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总

监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。

公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人

列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，

审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究

相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

金旭女士：总经理

余荣权先生：副总经理

梁之平先生：副总经理兼深圳分公司总经理和财富管理中心总经理

张人蟠先生：总经理助理

周向勇先生：总经理助理

刘夫先生：投资副总监

沙骎先生：投资副总监

张则斌先生：财富管理中心投资总监

黄焱先生：投资副总监兼基金管理部总监

张玮先生：投资副总监兼研究部总监

裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。




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二、基金托管人
（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（010）66594855

传真：（010）66594942

发展概况：

1912 年 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年，中国

银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民

族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行

长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994

年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年 8 月，

中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易

所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及 31 个

国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人

金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司

中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资

管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限

公司经营飞机租赁业务。

在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至

上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立



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了卓越的品牌形象。2010 年度，中国银行被被 Global Finance（《环球金融》）评为 2010

年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被 Euromoney（《欧洲货币》）评为 2010 年

度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 The Asset

（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被 Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私

人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21 世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、

最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新

发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国

银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产

品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息

技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工 110 余人,其中，90%以上的员工具备

本科以上学历。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、

QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资

产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，

中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010

年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

（三）证券投资基金托管情况

截至 2011 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优

势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封

闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰

金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海

富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选

股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、

华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益

混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实

研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股

票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方

达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳

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健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180

指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景

顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信

天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、

泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股

票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股

票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、

宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士

丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券

型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型

开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交

易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成

长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开

放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、

泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领

先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳

电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投

资基金联接、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、

长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖

四 国 积 极 配 置 (QDII) 、 海 富 通 大 中 华 精 选 股 票 型 （ QDII ）、 招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数

(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信

标普 100 等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）

等 119 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基

金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。




三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构

1、直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息


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地址：上海浦东世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

国泰基金管理有限 电话：021-38561759 传真：021-68775881
1
公司上海直销柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000

联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com

地址：中国北京市西城区金融大街 7 号第 5 层
国泰基金管理有限
2 电话：010-66553055 传真：010-66553082
公司北京直销柜台
联系人：鲁娜

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平台 电话：021-38561739 联系人：徐怡

2、代销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
中国银行股份有
1
限公司 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心

客服电话：95566 网址：www.boc.cn

注册地址：北京市西城区金融大街25号
中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
2
份有限公司
法定代表人：郭树清 客服电话：95533

网址：www.ccb.com

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
中国农业银行股
3
份有限公司 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599

联系人：滕涛 传真：010-85109219

网址：www.95599.cn

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
4
份有限公司
法定代表人：姜建清 电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

5 交通银行股份有 注册地址：上海市银城中路188号
限公司 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559

联系人：曹榕 电话：021-58781234


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网址：www.bankcomm.com

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
招商银行股份有 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
6
限公司
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109

客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号
上海浦东发展银
7
行股份有限公司 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888

联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528

网址：www.spdb.com.cn

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
8
限公司
法定代表人：吴建 客服服务热线：95577

网址：www.hxb.com.cn

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

中信银行股份有 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
9
限公司
电话：010-65550827 传真：010-65550827

客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

中国民生银行股 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
10
份有限公司
电话：010-58351666 传真：010-83914283

客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn

注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦
北京银行股份有
11 电话：010-66223584 传真：010-66226045
限公司
客服电话：010-95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

12 上海农村商业银 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
行股份有限公司
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平

电话：021-38576977 传真：021-50105124



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客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层至21层
中国建银投资证 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅
13
券有限责任公司
电话：0755-82026521 客服电话：400-600-8008

网址：www.cjis.cn

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

国泰君安证券股 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
14
份有限公司
电话：021-38676161 传真：021-38670161

客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号

宏源证券股份有 法定代表人：冯戎 联系人：李巍
15
限公司
电话：010-88085858 传真：010-88085195

客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com

注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

万联证券有限责 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
16
任公司 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013

客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

中信建投证券有 法定代表人：张佑君 联系人：魏明
17
限责任公司
电话：010-85130588 传真：010-65182261

客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com

注册地址：上海市淮海中路98号

法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
海通证券股份有
18 电话：021-23219000 传真：021-23219100
限公司
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553

网址：www.htsec.com

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

中国银河证券股 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
19
份有限公司
电话：010-66568430 传真：010-66568536

网址：www.chinastock.com.cn

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注册地址：上海市常熟路171号

申银万国证券股 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
20
份有限公司
电话：021-54033888 传真：021-54038844

客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

东方证券股份有 法定代表人：王益民 联系人：吴宇
21
限公司
电话：021-63325888 传真：021-63326173

客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn

注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

东吴证券股份有 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
22
限公司
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021

客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
广发证券股份有
23 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚
限公司
电话：020-87555888 传真：020-87555305

客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn

注册地址：江西省南昌市永叔路15号

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
国盛证券有限责
24 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
任公司
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690

网址：www.gsstock.com

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

民生证券有限责 法定代表人：岳献春 联系人：赵明
25
任公司
电话：010-85252656 传真：010-85252655

客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com

注册地址：上海市西藏中路336号

上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
26
任公司
电话：021-53519888 传真：021-53519888

客服电话：021-962518 网址：www.962518.com



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注册地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
光大证券股份有
27 电话：021-22169999 传真：021-22169134
限公司
客服电话：10108998、400-888-8788

网址：www.ebscn.com

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

中信证券股份有 法定代表人：王东明 联系人：陈忠
28
限公司
电话：010-84588888 传真：010-84865560

网址：www.ecitic.com

注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
华泰证券有限责
29 法定代表人：吴万善 联系人：张小波
任公司
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn

客服电话：95597

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊 联系人：李良
长江证券股份有
30 电话：021-63219781 传真：021-51062920
限公司
客服电话：95579或4008-888-999

网址：www.95579.com

注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号

办公地址：天津市河西区宾水道3号
渤海证券股份有
31 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
限公司
电话：022-28451861 传真：022-28451892

客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
10、25层

法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌
华泰联合证券有
32
限责任公司 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962

客服电话：400-888-8555或95513

网址：www.lhzq.com

33 中原证券股份有 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
限公司
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办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层

法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭

电话：0371-65585670 传真：0371-65585665

客服电话：400-813-9666/0371-967218

网址：www.ccnew.com

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26
楼
国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
34
限公司
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952

客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林 联系人：黄健
招商证券股份有
35 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
限公司
网址：www.newone.com.cn

客服电话：400-888-8111\95565

注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦

兴业证券股份有 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
36
限公司
电话：021-38565785 传真：021-38565783

客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
齐鲁证券有限公
37 法定代表人：李玮 联系人：吴阳
司
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752

客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层
A02单元
安信证券股份有 法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤
38
限公司
联系电话：021-68801217 传真：021-68801119

客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn

39 东莞证券有限责 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
任公司
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟


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电话：0769-22119341 传真：0769-22116999

客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：常向东
40
限公司
电话：0471-4913998 传真：0471-4930707

客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn

注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

厦门证券有限公 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
41
司
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140

客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23
层
华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
42
任公司
电话：021-50122222 传真：021-50122200

客服电话：021-38929908 网址：www.cnhbstock.com

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

英大证券有限责 法定代表人：赵文安 联系人：王睿
43
任公司
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167

客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

中国国际金融有 法定代表人：李剑阁 联系人：邓力伟
44
限公司
电话：010-65051166 传真：010-65051156

网址：www.cicc.com.cn

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
45
任公司
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150

客服电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：潘鸿
46
限公司
电话：010-66045446 传真：010-66045500

客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com

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注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静
47
限公司
电话：010-88656100 传真：010-88656290

客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

华龙证券有限责 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
48
任公司
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515

客 服 电 话 ： 0931-4890100 、 网址：www.hlzqgs.com

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

国元证券股份有 法定代表人：赵大建 联系人：李飞
49
限公司
电话：0551-2207323 传真：0551-2207322

客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻
50
限公司
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591

客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

渤海银行股份有 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
51
限公司
电话：022-58316666 传真：022-58316259

客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn

注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
青岛银行股份有
52 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
限公司
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）

网址：www.qdccb.com

注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

西部证券股份有 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
53
限公司
电话：029-87406488 传真：029-87406387

客服电话：95582 网址：www.westsecu.com

54 平安证券有限责 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
任公司

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法定代表人：杨宇翔 联系人：周璐

电话：4008866338 传真：0755-82400862

客服电话：4008816168 网址：www.pingan.com

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

深圳发展银行股 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青
55
份有限公司
电话：0755-82088888 传真：0755-25841098

客服电话：95501 网址：www.sdb.com.cn

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

德邦证券有限责 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
56
任公司
电话：021-68761616 传真：021-68767981

客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn

注册地址：南昌市抚河北路291号

中航证券有限公 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜
57
司
电话：0791-6768763 传真：0791-6789414

客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

东海证券有限责 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
58
任公司
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761

客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
层
方正证券有限责 法定代表人：雷杰 联系人：彭博
59
任公司
电话：0731-85832343 传真：0731-85832214

客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

山西证券股份有 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
60
限公司
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619

客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn
深圳农村商业银 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
61
行股份有限公司 厦

法定代表人：李伟 联系人：曾明 宋永成


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电话：0755-25188269 传真：0755-25188785

客服电话：4001961200 网址：www.961200.net

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

湘财证券有限责 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
62
任公司 电话：021-68634518 传真：021-68865680

客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com

注册地址：北京市西城区月坛北街26号

华融证券股份有 法定代表人：丁之锁 联系人：林长华
63
限公司
电话：010-58568181 传真：010-58568062

客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn

注册地址：昆明北京路155号附1号红塔大厦9楼

红塔证券股份有 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明
64
限公司
电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827

客服电话：0871-3577930 网址：www.hongtastock.com

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

日信证券有限责 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
65
任公司
电话：010-66413306 传真：010-66412537

客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

江海证券有限公 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
66
司
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211

客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn

注册地址：广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼

广州证券有限责 法定代表人：吴志明 联系人：林洁茹
67
任公司
电话：020-87322668 传真： 020-87325036

客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn

注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

大连银行股份有 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
68
限公司
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420

客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com



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注册地址：青海省西宁市长江路53号

天源证券经纪有 法定代表人：林小明 联系人：王斌
69
限公司
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815

客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn

（二）注册登记机构

名称：国泰基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

法定代表人：陈勇胜

联系人：何晔

传真：021-38561800

客户服务专线：400-888-8688，021-38569000

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号19楼

负责人：韩炯

联系电话：021-31358666

传 真：021-31358600

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人：杨绍信

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：陈宇

经办注册会计师：汪棣、陈宇



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 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2011 年第一号）摘要


四、基金名称
国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金




五、基金类型
1、基金类型：联接基金

2、基金运作方式：契约型、开放式




六、投资目标
通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。




七、投资范围
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，

本基金可少量投资于非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融

工具。其中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，基金保留的现金或者到期日

在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，，

可以将其纳入投资范围。




八、投资策略
本基金为目标 ETF 的联接基金，以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通

过本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。

1、资产配置策略

为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标 ETF。其余资

产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非标的指数成份股、新股、债券及中国证监会允

许基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪

标的指数。

在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝

对值不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离

度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步

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扩大。

2、目标 ETF 投资策略

（1）投资组合的构建

基金合同生效后，在建仓期内本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组

合，在目标 ETF 开放申购赎回后将股票组合换购成目标 ETF 份额，使本基金投资于目标 ETF

的比例不少于基金资产净值的 90%。

（2）投资组合的投资方式

本基金投资目标 ETF 的两种方式如下：

1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回。

2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后，在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。

本基金在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、降低跟踪误差的

目的。在目标 ETF 暂停申购赎回、本基金投资目标 ETF 受到最小申购赎回单位限制的情况下，

本基金可在二级市场买卖目标 ETF。本基金在二级市场的 ETF 份额投资将不以套利为目的。

本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标 ETF 基金份额，也

可以在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流

动性、成本、效率等因素，决定目标 ETF 的投资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回为

主：当收到净申购时，本基金构建股票组合、申购目标 ETF；当收到净赎回时，本基金赎回

目标 ETF、卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，

本基金将选择作为后续实物申购目标 ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。

3、成份股、备选成份股投资策略

本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此

对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的

成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行

相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理

人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。

4、债券投资策略

债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类

证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方

法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收

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益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的

风险。




九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为上证 180 金融股指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）

×5%。

如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替

代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟

踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据

维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基

金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制

单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管

人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。




十、风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指

数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代

表的股票市场相似的风险收益特征。




十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于2011年7月15日复核了投资组合报告内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2011年6月30日。本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 25,981,472.00 3.66

其中：股票 25,981,472.00 3.66



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2 基金投资 644,006,000.00 90.78

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产

6 银行存款和结算备付金合计 39,223,716.27 5.53

7 其他各项资产 219,856.58 0.03

8 合计 709,431,044.85 100.00
2、期末投资目标基金明细

占基金资产
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 净值比例
（%）
上证 180 金
国泰基金
融交易型开 交易型开
1 股票型 管理有限 644,006,000.00 90.92
放式指数证 放式
公司
券投资基金
3、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 - -

C 制造业 - -

C0 食品、饮料 - -

C1 纺织、服装、皮毛 - -

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -

C5 电子 - -

C6 金属、非金属 - -

C7 机械、设备、仪表 - -

C8 医药、生物制品 - -



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C99 其他制造业 - -

D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 交通运输、仓储业 - -

G 信息技术业 - -

H 批发和零售贸易 - -

I 金融、保险业 25,981,472.00 3.67

J 房地产业 - -

K 社会服务业 - -

L 传播与文化产业 - -

M 综合类 - -

合计 25,981,472.00 3.67
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
比例（%）

1 601318 中国平安 63,443 3,062,393.61 0.43

2 600036 招商银行 220,592 2,872,107.84 0.41

3 600016 民生银行 414,400 2,374,512.00 0.34

4 601328 交通银行 375,700 2,081,378.00 0.29

5 600000 浦发银行 199,414 1,962,233.76 0.28

6 601166 兴业银行 137,267 1,850,359.16 0.26

7 600030 中信证券 125,900 1,646,772.00 0.23

8 601398 工商银行 343,100 1,530,226.00 0.22

9 601601 中国太保 57,413 1,285,477.07 0.18

10 600643 爱建股份 114,400 1,201,200.00 0.17
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

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本基金本报告期末未持有权证。
9、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 191,728.21

4 应收利息 19,015.79

5 应收申购款 9,112.58

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 219,856.58
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2011年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2011 年 3 月 31 日至 -6.50% 0.85% -6.11% 1.18% -0.39% -0.33%
2011 年 6 月 30 日





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十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；

4、基金合同生效以后的信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

7、基金资产的资金汇划费用及开户费用；

8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资

产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0）

的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后

的余额，若为负数，则 E 取 0

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管

人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的基金托管费

本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资

产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取 0）

的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：

H=E×0.1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后

的余额，若为负数，则 E 取 0

基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管

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人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应

协议的规定，列入当期基金费用。

（三）不列入基金费用的项目

本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全

履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

（四）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额

持有人大会。

（五）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。




十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2011年2月26日刊登的本基金招
募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人管理基金的基本情况”、“主要人员情况”
等内容；
3、更新了“四、基金托管人”的相关信息；
4、更新了“五、相关服务机构”的相关信息；
5、更新了“六、基金的募集”的相关内容，就基金募集验资情况进行了更新；
6、更新了“七、基金合同的生效”的相关内容，根据有关规定，本基金满足基金合同
生效条件，基金合同于2011年3月31日正式生效；
7、更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”的相关内容；
8、更新了“十、基金的投资”的相关内容，同时，基金投资组合报告更新为本基金2011
年第2季度报告的内容；
9、更新了“十一、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
10、更新了“二十五、对基金份额持有人的服务”的相关内容；
11、新增了“二十六、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基


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金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。




国泰基金管理有限公司


二○一一年十一月十二日




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