华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要




华安策略优选股票型证券投资基金
更新的招募说明书（摘要）




2012 年第 2 号




基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司




二○一二年九月
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重要提示
华安策略优选股票型证券投资基金由安久证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007

年7月23日证监基金字【2007】210号文核准的安久证券投资基金基金份额持有人大会决议，

安久证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、

范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安策略优选股票型证券投资基金”。自2007年8月2

日起，由《安久证券投资基金基金合同》修订而成的《华安策略优选股票型证券投资基金基

金合同》生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的

非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管

理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，

请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为

2012 年 8 月 2 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 6 月 30 日。
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目 录


一、基金管理人 ..................................................................................................................................1

二、基金托管人 ..................................................................................................................................5

三、相关服务机构 ..............................................................................................................................7

四、基金的名称 ................................................................................................................................36

五、基金的类型 ................................................................................................................................36

六、基金的投资目标 ........................................................................................................................36

七、基金的投资方向 ........................................................................................................................36

八、基金的投资策略 ........................................................................................................................36

九、基金的业绩比较基准 ................................................................................................................39

十、基金的风险收益特征 ................................................................................................................39

十一、基金投资组合报告 ................................................................................................................39

十二、基金的业绩 ............................................................................................................................44

十三、费用概览 ................................................................................................................................45

十四、对招募说明书更新部分的说明 ............................................................................................48
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一、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：华安基金管理有限公司

2、注册地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 楼

3、设立日期：1998 年 6 月 4 日
4、法定代表人：李勍
5、办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心办公楼二期 31、32 楼

6、联系电话：（021）38969999

7、联系人：冯颖

8、客户服务中心电话：40088-50099

9、网址：www.huaan.com.cn

（二）注册资本和股权结构

1、注册资本：1.5 亿元人民币

2、股权结构

持股单位 持股占总股本比例

上海电气（集团）总公司 20%

上海国际信托有限公司 20%

上海锦江国际投资管理有限公司 20%

上海工业投资（集团）有限公司 20%

国泰君安投资管理股份有限公司 20%

（三）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情

况等。

（1）董事会：

朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发

银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份

有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公

司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司


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董事长。

李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司

证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处

主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。

冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市

经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资

（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副

书记。

马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经

理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，

锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大

酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅

馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼

财务总监。

董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、

处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。

王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公

司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券

业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰

君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事：

萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经

济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北

京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历

任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、

上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、

上海市律师协会顾问。

夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理

学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金融与
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发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会

副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家

委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。

（2）监事会：

谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训

练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经

济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣

传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事

会主席。

陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产

信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限

公司资产管理总部投资业务部科长。

柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副

厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼

上海机电股份公司党委书记、总经理。

章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计

主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、

办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资

（集团）有限公司财务部经理。

李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、

上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及

上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行

宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公

司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰

君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安

投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历

任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现

任华安基金管理有限公司总裁助理，兼任信息技术部总监。
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诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，

集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。

（3）高级管理人员：

朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发

银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份

有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公

司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司

董事长。

李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司

证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处

主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。

尚志民先生，工商管理硕士，15 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海

证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级

研究员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000 年 7 月至 2001

年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华安创新证券

投资基金的基金经理，2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006 年 9 月起同

时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席

投资官。

章国富先生，研究生学历，25 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士

生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、

上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理

兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。

2、基金经理介绍

现任基金经理：

殷鸣先生，经济学硕士，拥有基金从业人员资格证书，6年证券基金从业经历。曾在光大

证券研究所担任研究员。2008年8月加入华安基金管理有限公司后，曾任研究发展部研究员。

2010年9月起担任本基金基金经理。

历任基金经理：

李玲女士：2001 年 9 月 20 日—2003 年 9 月 18 日担任本基金基金经理。

林彤彤先生：2000 年 6 月 28 日—2001 年 9 月 20 日担任本基金基金经理。
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王国卫先生，2000 年 6 月 28 日—2005 年 5 月 25 日担任本基金基金经理。

鲍泓先生：2005 年 5 月 25 日—2008 年 2 月 13 日担任本基金基金经理。

邓跃辉先生：2008 年 2 月 13 日—2010 年 3 月 19 日担任本基金基金经理。

张伟先生：2008 年 2 月 13 日—2010 年 9 月 20 日担任本基金基金经理。

3、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

李 勍先生，总裁

尚志民先生，副总裁、首席投资官

顾建国先生，财富管理中心总经理

翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理

陈俏宇女士，基金经理

汪光成先生，基金经理

杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师

上述人员之间不存在亲属关系。



二、基金托管人

（一）基金托管人的基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人：胡怀邦

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

邮政编码：200120

注册时间：1987 年 3 月 30 日

注册资本：618.85 亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号

联系人：张咏东

电话：021-32169999

交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交

通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国 2010 年上

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海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010 年全球最佳交易银

行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志 2011 年公布的

全球 1000 家银行排名，交通银行以 343.21 亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行

50 强。截至 2012 年 3 月 31 日，交通银行资产总额达到人民币 4.88 万亿元，实现净利润人民

币 158.80 亿元。

交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基

金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次

较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开

拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

（二）主要人员情况

牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009 年 12 月起

担任交通银行副董事长、行长。

钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004 年 10 月起任交通银行

副行长，2007 年 8 月起任交通银行执行董事。

刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银

行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农

行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011 年 10 月起任交通银

行资产托管部副总经理，2012 年 5 月起任交通银行资产托管部总经理。

（三）基金托管业务经营情况

截止 2012 年二季度末，交通银行共托管证券投资基金 64 只，包括博时现金收益货币、

博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中

小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安

策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016 周期混合、

汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、

汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰

中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、

鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、鹏华信用增利、融通

行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利

周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易


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方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富

货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证 100 指数、工银瑞信双

利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面 200ETF、博时深证基本面

200ETF 联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、

农银汇理中证 500 指数、建信深证 100 指数、富安达策略精选混合、金鹰中证 500 指数分级、

工银瑞信纯债定期开放债券。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、

QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等 12 类产品，托管资

产规模超过一万亿元。



三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构及其联系人
1．直销机构：

（1）华安基金管理有限公司上海业务部

地址：上海浦东新区世纪大道8 号，上海国金中心二期31 楼

电话：（021）38969960

传真：（021）58406138

联系人：姚佳岑

（2）华安基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

电话：（010）57635999

传真：（010）66214061

联系人：朱江

（3）华安基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室

电话：（020）38199200

传真：（020）38927962

联系人：田峰

（4）华安基金管理有限公司西安分公司

地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

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电话：（029）87651811

传真：（029）87651820

联系人：史小光

（5）华安基金管理有限公司成都分公司

地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

电话：（028）85268583

传真：（028）85268827

联系人：张彤

（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

电话：（024）22522733

传真：（024）22521633

联系人：曹瀚

（7）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn

华安电子交易热线：40088-50099

传真电话：（021）33626962

联系人：谢伯恩

2、代销机构

（1）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

电话：（021）58781234

传真：（021）58408483

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
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法定代表人：肖钢

电话：（86）10-66592638

传真：（86）10-66594568

客户服务电话：95566

网址：www.boc.cn

（3）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：95588

传真：010-66107571

网址：www.icbc.com.cn

（4）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：95599

网址：www.abchina.com

（5）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人：王洪章

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：傅育宁

电话：（0755）83198888

传真：（0755）83195109

客户服务电话：95555
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网址：www.cmbchina.com

（7）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：田国立

电话：86-10-65558000

传真：86-10-65550809

客户服务电话：95558

网址：bank.ecitic.com

（8）深圳发展银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

电话：0755）82080387

传真：（0755）82080386

客户服务电话：95501

网址：www.sdb.com.cn

（9）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人： 高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633

客户服务电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（10）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

法定代表人：唐双宁

电话：010-63636363

传真：010-63636713

客户服务电话：95595

网址：www.cebbank.com

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（11）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

电话：010-68946790

传真：010-68466796

客户服务电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人：刘安东

客户服务电话：95580

联系人：陈春林

传真：010-66419824

网址：www.psbc.com

（13）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

电话：010-66223826，010-66223833，010-66426519

客户服务电话：（010）95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

（14）华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：吴建

电话：010-85239938

传真：010-85239605

客户服务电话：95577
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网址：www.hxb.com.cn

（15）上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市银城中路 168 号

办公地址： 上海市银城中路 168 号

法定代表人：范一飞

电话：0086-21-68475888

传真：0086-21-68476215

客户服务电话：（021）962888

网址：www.bankofshanghai.com

（16）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人：董建岳

电话：86-20-38322888

传真：86-20-87310779

客户服务电话：4008308003

网址：www.cgbchina.com.cn

（17）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人：肖遂宁

联系电话：0755-82080387

传真号码：0755-82080386

网址：www.sdb.com.cn

（18）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人：胡平西

电话：0086-21-38576709

传真：0086-21-50105085

客户服务电话：（021）962999

网址：www.srcb.com

（19）浙商银行股份有限公司
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注册地址：杭州市庆春路 288 号

办公地址：杭州市庆春路 288 号

法定代表人： 张达洋

电话：（0571）87659009，87659816

传真：0571）87659826

客户服务电话：95527

网址：www.czbank.com

（20）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路193 号

法定代表人：廖玉林

电话：（0769）22118118

传真：（0769）22118020

客户服务电话：4001196228

网址：www.dongguanbank.cn

（21）临商银行股份有限公司

注册地址： 山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人： 王傢玉

电话：（0539）8311353

客户服务电话：40069-96588

网址：www.lsbchina.com

（22）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道 196 号

办公地址：温州市车站大道 196 号

法定代表人：邢增福

电话：（0577）88999906

客户服务电话：（0577）96699

网址：www.wzbank.cn

（23）渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道201-205 号

法定代表人： 刘宝凤
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电话：+86（22）5831 6666
传真：+86（22）5831 6528
客户服务电话：400-888-8811

网址：www.cbhb.com.cn

（24）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人：农惠臣

电话：（0991）824667

传真：（0991）8824667

客户服务电话：96518

网址：www.uccb.com.cn

（25）烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人：庄永辉

电话：（0535）6691333

传真：（0535）6691305

客户服务电话：4008-311-777

网址：www.yantaibank.net

（26）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区中山路88号

法定代表人：陈占维

电话：0411-82311410

传真：0411-82311410

客户服务电话：4006640099

公司网址：www.bankofdl.com

（27）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

法定代表人：高淑珍

电话：（0451）86779999

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传真：（0451）86779000

客户服务电话：4006096358/95537

网址：www.hrbcb.com.cn

（28）浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

电话：（0579）85337702

传真：（0579）85337706

客户服务电话：（0571）96527/400-8096-527

网址：www.czcb.com.cn

（29）广州银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号

办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号

法定代表人：姚建军

电话：020-37598339

传真：020-37590798

客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）

网址：www.gzcb.com.cn

（30）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人：万建华

电话：（021）38676666

传真：（021）38670161

客户服务电话：95521/400-8888-666

网址：www.gtja.com

（31）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青
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电话：（010）65183888

传真：（010）65182261

客户服务电话：400-8888-108

网址：www.csc108.com

（32）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法定代表人：何如

电话：（0755）82130833-2181

传真：（0755）82133952

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（33）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

电话：（0755）82943511

传真：（0755）82943237

客户服务热线：95565

网站：www.newone.com.cn

（34）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

法定代表人：林治海

电话：（020）87555888

传真：（020）87555305

客户服务热线：95575

网址：www.gf.com.cn

（35）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：（010）84864818
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传真：（010）84865560

客户服务电话：0755-23835383

网址：www.cs.ecitic.com

（36）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人：顾伟国

电话：（010）66568047

传真：（010）66568536

客户服务电话：800-820-1868

网址：www.chinastock.com.cn

（37）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国
电话：（021）23219000

传真：（021）63410456

客户服务电话：95553、4008888001

网址：www.htsec.com

（38）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：储晓明

电话：（021）54033888

传真：（021）54035333

客户服务电话：（021）962505

网址：www.sywg.com

（39）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广

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场 1 号楼

法定代表人：兰荣

电话：（021）68419974

传真：（021）68419867

客户服务电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（40）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：400-8888-999

网址：www.cjsc.com.cn

（41）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

法定代表人：牛冠兴

电话：（0755）82825551

传真：（0755）82558355

客户服务电话：4008001001

网址：www.essences.com.cn

（42）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
电话：（023）63786488

传真：（023）63786001

客户服务电话：40080-96096

网址：www.swsc.com.cn

（43）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

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法定代表人：沈强

联系人：丁思聪

联系电话：（0571）87112510

客户服务电话：（0571）96598

网址：www.bigsun.com.cn

（44）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人：林俊波

电话：（021）68634518

传真：（021）68865680

客户服务电话：400-888-1551

网址：www.xcsc.com

（45）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

法定代表人：张建军

电话：（020）37865070

传真：（020）37865030

客户服务电话：400-8888-133

网址：www.wlzq.com.cn

（46）民生证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心Ａ座 16-18 层

法定代表人：余政

电话：（010）85120190

传真：（010）85120211

客户服务电话：4006198888

网址：www.mszq.com

（47）国元证券股份有限公司
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注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志

电话：（0551）2207114

客户服务电话：95578

网址：www.gyzq.com.cn

（48）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：杜庆平

电话：（022）28451861

传真：（022）28451892

联系人：王兆权

客户服务电话：400-651-5988

公司网站：www.ewww.com.cn

（49）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：（025）84457777

客户服务电话：（025）95597

网址：www.htsc.com.cn

（50）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

法定代表人：侯巍

电话：（0351）8686703

传真：（0351）8686619

客户服务电话：95573

网址：www.i618.com.cn；www.sxzq.net

（51）中信万通证券有限责任公司

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注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人：杨宝林

电话：（0532）85022026

传真：（0532）85022026

客户服务电话：（0532）96577

网址：www.zxwt.com.cn

（52）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人：徐勇力

电话：(010) 66555316

传真：(010) 66555246

联系人：汤漫川

客户服务电话：400-8888-993

网址：www.dxzy.net

（53）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层

办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层

法定代表人：吴永敏

电话：（0512）65581136

传真：（0512）65588021

客户服务电话：（0512）33396288

网址：www.dwzq.com.cn

（54）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

电话：（010）63081000

传真：（010）63080978
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联系人：唐静

客户服务电话：400-800-8899

网址：www.cindasc.com

（55）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：潘鑫军

电话：（021）63325888

传真：（021）63326173

客户服务电话:（021）962506、400-8888-506

网址：www.dfzq.com.cn

（56）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

电话：（0731）85832343

传真：（0731）85832342

客户服务电话：95571

网址：www.foundersc.com

（57）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

电话：（021）68816000-1876

传真：（021）68815009

客户服务电话: 95525、4008888788

网站：www.ebscn.com

（58）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
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法定代表人：刘东

电话：（020）88836999

传真：（020）88836654

客户服务电话：961303、02083963933

网址：www.gzs.com.cn

（59）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦

法定代表人：矫正中

电话：（0431）85096709

传真：（0431）85096795

客户服务电话：4006000686

网址：www.nesc.cn

（60）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券

办公地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：郁忠民

电话：（021）53519888

传真：（021）53519888

联系人：张瑾

客户服务电话：4008918918

网址：www.shzq.com

（61）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层

办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层

法定代表人：马金声

电话：（010）83561149

传真：（010）83561094

联系人：孙恺

客户服务电话：400-698-9898
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网址：www.xsdzq.cn

（62）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼

法定代表人：雷建辉

电话：（0510）82831662

传真：（0510）82830162

客户服务电话：0510-82588168

网址：www.glsc.com.cn

（63）浙商证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7

办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7

法定代表人：吴承根

电话：（0571）87901053

传真：（0571）87901913

客户服务电话：（0571）967777

网址：www.stocke.com.cn

（64）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人：杨宇翔

电话：4008866338

传真：（0755）82400862

客户服务电话：95511-8

网址：www.stock.pingan.com

（65）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座

法定代表人：李工

电话：（0551）5161666
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传真：（0551）5161600

客户服务电话：96518

网址：www.hazq.com

（66）国海证券有限责任公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人：张雅锋

电话：（0771）5539262

传真：（0771）5539033

客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100、0771-5539032

网址：www.ghzq.com.cn

（67）财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-27 层

法定代表人：周晖

电话：（0731）4403343

传真：（0731）4403439

客户服务电话: 0731-84403304

网址：www.cfzq.com

（68）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇

电话：（0769）22119351

传真：（0769）22119423

客户服务电话：961130

网址：www.dgzq.com.cn

（69）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

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法定代表人：石保上

电话：（0371）65585670

传真：（0371）65585665

联系人：程月艳、耿铭

客户服务电话：（0371）967218

网址：www.ccnew.com

（70）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

电话：（010）84183389

传真：（010）64482090

客户服务电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（71）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼

法定代表人：朱科敏

电话：（021）50586660-8636

传真：（021）50586660-8611

客户服务电话：4008888588

网址：www.longone.com.cn

（72）中银国际证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

法定代表人：许刚

电话：（021）68604866

传真：（021）58883554

客户服务电话：021-4006208888

网址：www.bocichina.com
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（73）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人：庞介民

电话：（0471）4913998

传真：（0471）4930707

客户服务电话：（0471）4961259

网址：www.cnht.com.cn

（74）国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人：管荣升

电话：（0791）6289771
传真：（0791）6289395
客户服务电话：0791-86272572

网址：www.gsstock.com

（75）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

法定代表人：冯戎

联系电话：（010）88085858

传真号码：（010）88085195

联系人：李巍

客户服务电话：0991-400-800-0562

公司网址：www.hysec.com

（76）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

法定代表人：李玮

传真：（0531）68889752

客户服务电话：95538

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网址：www.qlzq.com.cn

（77）世纪证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼

法定代表人：卢长才

电话：（0755）83199511

传真：（0755）83199545

客户服务电话: 0755-83199509

公司网站：www.csco.com.cn

（78）第一创业证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26号

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26号

法定代表人：刘学民

电话：（0755）25832583

传真：（0755）25831718

客户服务电话：4008881888

网址：www.firstcapital.com.cn

（79）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人：杜航

电话：（0791）6768763

传真：（0791）6789414

客户服务电话：4008866567

网址：www.scstock.com

（80）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼

法定代表人：姚文平

电话：（021）68761616

传真：（021）68767981
28
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客户服务电话：4008888128

网址：www.tebon.com.cn

（81）西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

法定代表人：刘建武

电话：（029）87406172

客户服务电话：95582

网址：www.westsecu.com.cn

（82）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：（0591）87383623

传真：（0591）87383610

客户服务电话：（0591）96326

网址：www.hfzq.com.cn

（83）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

法定代表人：李晓安

电话：（0931）4890100

传真：（0931）4890118

客户服务电话：0931-4890619

网址：www.hlzqgs.com

（84）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人：李剑阁

电话：（010）65051166
29
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传真：（010）65051156

客户服务电话：（010）65051166

网址：www.cicc.com.cn

（85）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人：刘弘

电话：（010）59226788

传真：（010）59226799

客户服务电话：400-887-8827

网址：www.ubssecurities.com

（86）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

电话：（0755）82023442

传真：（0755）82026539

客户服务电话：4006-008-008

网址：www.cjis.cn

（87）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴永良

电话：（0755）82943755

传真：（0755）82940511

客户服务电话：4001022011

网址：www.zszq.com.cn

（88）红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
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法定代表人：况雨林

电话：（0871）3577930

传真：（0871）3578827

客户服务电话：（0871）3577930

网址：www.hongtazq.com

（89）日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰

电话：（0471）6292587

传真：（0471）6292477

客户服务电话：无

网址：www.rxzq.com.cn

（90）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

电话：（0451）82336863

传真：（0451）82287211

客户服务电话：40066-6228

网址：www.jhzq.com.cn

（91）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 16 楼

法定代表人：冉云

电话：（028）86690125

传真：（028）86690126

客户服务电话：（028）95105111
网址：www.gjzq.com.cn

（92）华宝证券有限责任公司

31
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注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

法定代表人：陈林

电话：（021）50122107

传真：（021）50122078

客户服务电话：4008209898

网址：www.cnhbstock.com

（93）厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

电话：（0592）5161642

传真：（0592）5161140

客户服务电话：（0592）5163588

网址：www.xmzq.cn

（94）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地址：上海市南京西路 758 号

法定代表人：郭林

电话：（021）32229888

传真：（021）62878701

客户服务电话：（021）63340678

网址：www.ajzq.com

（95）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

电话：（0755）83007041 83007166

传真：（0755）83007034

客户服务电话：0755-26982993
32
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网址：www.ydsc.com.cn

（96）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人：宋德清

电话：（010）58568007

传真：（010）58568062

客户服务电话：（010）58568118

网址：www.hrsec.com.cn

（97）财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

法定代表人：翟建强

电话：（0311）86028442

传真：（0311）66006244

客户服务电话：4006128888

网址：www.s10000.com

（98）天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

电话：（027）87618889

传真：（027）87618863

客户服务电话：（027）87618882/（028）86711410

网址：www.tfzq.com

（99）中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲

法定代表人：李学琦

电话：（024）23266917
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传真：（024）23255606

客户服务电话：4006180315

网址：www.stockren.com

（100）大通证券股份有限公司

注册地址： 大连市中山区人民路 24 号

办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

法定代表人：张智河

电话：（0411）39673301

传真：（0411）39673219

客户服务电话：4008-169-169

网址：www.daton.com.cn

（101）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

法定代表人：林义相

电话：（010）66045608

传真：（010）66045500

联系人：林爽

客户服务电话：（010）66045678

网址：www.txsec.com.cn/jijin.txsec.com

（102）财富里昂证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼

法定代表人：罗浩

电话：021-38784818

传真：021-68775878

联系人：倪丹

客户服务电话：021-38784818

网址：www.cf-clsa.com

（103）财通证券有限责任公司
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注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

客服电话：0571-96336

网址：www.ctsec.com



（二）注册登记机构

名称：华安基金管理有限公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31 、32 楼

法定代表人：李勍

电话：（021）38969999

传真：（021）33627962

联系人：赵良

客户服务中心电话：40088-50099

（三）律师事务所和经办律师

名称：通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：韩炯

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

联系人：秦悦民

经办律师：秦悦民、王利民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：金毅
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经办会计师：汪棣、金毅



四、基金的名称

本基金名称：华安策略优选股票型证券投资基金。



五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式。



六、基金的投资目标

以优选股票为主，配合多种投资策略，在充分控制风险的前提下分享中国经济成长带来

的收益，实现基金资产的长期稳定增值。



七、基金的投资方向

本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、

央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金

融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产的60%－95%；债券、权证、资产支持证券、

货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为0

－40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上。

此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金

管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。



八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并

利用公司研究开发的数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风


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险特征，确定合适的资产配置比例。本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保

持股票配置比例的相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理

人通过研究发现市场的主导因素（宏观面、政策面和资金面等）发生实质性变化时，才会对

资产配置比例进行较大幅度的主动调整。影响本基金资产配置的因素主要包括以下几方面：

（1）宏观经济因素

宏观经济形势将从两个方面影响股市，一是对上市公司的业绩产生影响，二是改变投资

人的投资行为。由于股市往往对宏观经济进行提前反映，因此，本基金管理人将重点关注一

些宏观先行指标。

（2）政策因素

本基金管理人将重点关注的政策因素包括：财政政策、货币政策和证券市场宏观管理政

策等。

（3）市场波动周期

市场的变化节奏呈现明显的周期性特征，投资进出时机的把握对提高投资收益有着极为

重要的作用。

（4）资金供求因素

资金供求情况也是决定我国证券市场运行状况的重要因素。

2、股票投资策略

本基金的股票投资策略将采用“自下而上”和“自上而下”相结合的方法，通过综合运用多种

投资策略优选出投资价值较高的公司股票。在构建投资组合时主要以“自下而上”的优选成长策

略为主，辅以“自上而下”的主题优选策略、逆势操作策略，优选具有良好投资潜力的个股，力

求基金资产的中长期稳定增值。总体股票投资策略包括以下几个层面：

（1）优选成长策略

我们认为，成长型股票通常都具有持续的高盈利增长的特点，伴随着市场对成长型股票

的发现和认识，其股价也将经历缓慢上涨到加速上涨的过程，特别是未来相当长时间的牛市

环境中，高成长型股票的价格上涨往往高于市场平均水平。因此，本基金将在判断上市公司

业绩成长原则的基础上，着重对上市公司的成长性进行分析，即以上市公司过去两年的主营

业务收入和利润增长率为基础，预测未来两至三年的利润增长率作为核心指标。同时，比较

公司价值成长比率（PEG）、市净率（P/B）、市盈率（P/E）等辅助指标在行业中的水平作为

参考，综合考察上市公司的增长性和可持续性，根据公司在行业中的地位，将公司分为缓慢

成长型公司、稳定成长型公司、快速成长型公司三种类型，针对每种类型的公司特点，精选
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具有吸引力的个股。

① 缓慢成长型公司。对于处在或接近行业生命周期顶峰的缓慢型成长公司，我们将关注

那些具有特殊机遇的转机类公司或者那些在资产负债表中隐藏有较高价值资产的资产类公司

的投资机会。

② 稳定成长型公司。对于具有较快收益增长率、股价已基本反映公司稳固增长的稳定型

公司，我们将关注该类公司中具有较大潜在利润的新产品或增加公司的收益和股利的投资机

会。

③ 快速成长型公司。对于具有较高收益增值潜力的快速成长型公司，我们将在控制风险

的基础上，分析其增长率的持续性，选择在未来数年内仍能保持竞争优势的公司。

（2）主题投资策略

本基金将通过“主题投资分析框架”（Thematic Investing Analysis Frame)对宏观经济中

制度性、结构性或周期性等发展趋势进行前瞻性的研究与分析，挖掘并投资于集中代表整个

市场阶段发展趋势的上市公司。首先，寻找经济社会发展变化的趋势，分析这些根本性变化

的内涵和寓意；其次，认清使该种趋势产生和持续的内在驱动因素，挖掘出国内目前和未来

的宏观大背景下选择具有持续性的投资主题；随后，选择受益于主题因素的行业；最后筛选

出主题行业中的龙头公司进行重点配置。

（3）逆向操作策略

本基金认为当股市接近波峰和波谷时，大多数投资者对市场走势的看法都是错误的。因

此，本基金将努力确认大多数投资者的心理，然后进行反向操作。举例来说，本基金将通过

公开市场信息观察国内股票型投资基金现金占投资组合的比例，一旦本季度股票型基金的平

均现金比例明显超过上季度现金平均比例，本基金就倾向于增加下季度股票资产比例；当本

季度股票型基金的平均现金比例明显低于上季度现金平均比例，本基金就倾向于降低下季度

股票资产比例。

3、债券投资策略

本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金管理人通过对收

益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投

资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。

在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利

率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析

债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构
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安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，

综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。

4、权证投资策略

本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻

求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较稳定的当期收益。

5、资产支持证券的投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易

机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选

择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

6、其他衍生工具投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应

法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在

充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。



九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：80%×中信标普300指数收益率＋20%×中信标普国债指数收益率。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国

证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



十、基金的风险收益特征

本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预

期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。



十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年7月10日复核了本报告

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中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2012年6月30日。

1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）

1 权益投资 7,096,718,412.34 82.42

其中：股票 7,096,718,412.34 82.42

2 固定收益投资 541,451,000.00 6.29

其中：债券 541,451,000.00 6.29

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 355,791,675.69 4.13

其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产

5 银行存款和结算备付金合计 519,329,734.81 6.03

6 其他各项资产 97,283,299.53 1.13

7 合计 8,610,574,122.37 100.00



2 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 101,384,755.04 1.19

C 制造业 4,381,257,072.48 51.57

C0 食品、饮料 548,924,524.36 6.46

C1 纺织、服装、皮毛 76,255,956.00 0.90


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C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

石油、化学、塑胶、
C4 203,523,481.70 2.40
塑料

C5 电子 74,102,886.20 0.87

C6 金属、非金属 602,664,748.97 7.09

C7 机械、设备、仪表 2,023,077,684.52 23.81

C8 医药、生物制品 852,707,790.73 10.04

C99 其他制造业 - -

电力、煤气及水的生产和
D 57,181,531.62 0.67
供应业

E 建筑业 109,277,212.81 1.29

F 交通运输、仓储业 - -

G 信息技术业 1,131,864,194.90 13.32

H 批发和零售贸易 532,933,902.31 6.27

I 金融、保险业 395,724,134.36 4.66

J 房地产业 16,980,000.00 0.20

K 社会服务业 211,750,769.14 2.49

L 传播与文化产业 158,364,839.68 1.86

M 综合类 - -

合计 7,096,718,412.34 83.53



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
值比例（％）

1 600741 华域汽车 47,883,183 429,512,151.51 5.06

2 000550 江铃汽车 19,919,249 425,275,966.15 5.01


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3 002269 美邦服饰 17,366,091 418,522,793.10 4.93

4 600104 上汽集团 28,888,260 412,813,235.40 4.86

5 600570 恒生电子 29,581,345 405,856,053.40 4.78

6 600019 宝钢股份 70,724,376 305,529,304.32 3.60

7 000895 双汇发展 4,362,340 269,941,599.20 3.18

8 002376 新北洋 12,074,498 233,279,301.36 2.75

9 600276 恒瑞医药 7,974,151 228,937,875.21 2.69

10 000063 中兴通讯 14,432,707 201,480,589.72 2.37



4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 339,191,000.00 3.99

3 金融债券 50,215,000.00 0.59

其中：政策性金融债 50,215,000.00 0.59

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 152,045,000.00 1.79

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 541,451,000.00 6.37



5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 产净值比

例（％）


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1 1101088 11央票88 1,700,000 164,747,000.00 1.94

2 041160003 11宁沪高CP002 1,000,000 101,530,000.00 1.20

3 1101096 11央票96 1,000,000 96,980,000.00 1.14

4 041261007 12华电CP001 500,000 50,515,000.00 0.59

5 120211 12国开11 500,000 50,215,000.00 0.59



6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



8 投资组合报告附注

8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报

告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

8.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 5,356,994.91

2 应收证券清算款 79,280,000.00

3 应收股利 -

4 应收利息 12,478,174.53

5 应收申购款 168,130.09

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 97,283,299.53


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8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

（截止时间 2012 年 6 月 30 日）
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
② 率③ 准差④
自 2012 年 1 月 1
日起至 2012 年 6 1.86% 1.24% 3.74% 1.04% -1.88% 0.20%
月 30 日止
自 2011 年 1 月 1
日起至 2011 年 12 -25.87% 1.19% -17.44% 1.06% -8.43% 0.13%
月 31 日止
自 2010 年 1 月 1
日起至 2010 年
12 月 31 日止 -2.88% 1.37% -7.69% 1.25% 4.81% 0.12%
自 2009 年 1 月 1
日起至 2009 年 67.60% 1.69% 58.69% 1.63% 8.91% 0.06%
12 月 31 日止
自 2008 年 1 月 1
日起至 2008 年 -52.81% 2.06% -52.20% 2.40% -0.61% -0.34%
12 月 31 日止
自 2007 年 8 月 2
日（合同生效日）
17.81% 1.47% 19.42% 1.52% -1.61% -0.05%
起至 2007 年 12
月 31 日止
基金的过往业绩并不预示其未来表现。




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十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费用

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称

为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

（1）投资者选择交纳前端申购费时，按申购金额采用比例费率，最高申购费不超过 1.50

％。投资者可多次申购，申购费率按每笔申购申请单独计算。

具体费率如下：

申购金额（M） 前端申购费率

M<100 万 1.50%

100 万≤M<500 万 1.00%


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M≥500 万 每笔 1000 元

（2）投资者选择交纳后端申购费时，申购费率按持有时间递减，最高后端申购费率不超

过 1.8％，投资者可多次申购，申购费率按每笔申购申请单独计算。

具体费率如下：

持有期限 Y 后端申购费率

Y<1 年 1.80%

1 年≤Y＜2 年 1.50%

2 年≤Y＜3 年 1.20%

3 年≤Y＜4 年 1.00%

4 年≤Y＜5 年 0.50%

Y≥5 年 0.00
（3）本基金的申购费用不列入基金资产。

2、赎回费用

在基金开放日常申购、赎回以后，赎回费率如下：

持有期限 Y 赎回费率

Y＜1 年 0.50%

1 年≤Y＜2 年 0.25%

Y≥2 年 0

注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。

对于投资者在基金退市前持有的原安久基金份额，持有期自《华安策略优选股票型证券

投资基金基金合同》生效之日起计算。对于集中申购和日常申购所得的基金份额，持有期自

注册登记机构确认登记之日起计算。所收取赎回费的 25%归入基金资产，其余用于支付登记

结算费、销售手续费等各项费用。

基金开放日常申购、赎回后，投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。

3、转换费用

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基

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金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0

转入金额＝转出金额—基金转换申购补差费

转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值

其中：

转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定

收费金额

转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定

收费金额

注 1:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

（三）其他费用

1、基金财产拨划支付的银行费用；

2、基金合同生效后的信息披露费用；

3、基金份额持有人大会费用；

4、基金合同生效后的会计师费和律师费；

5、基金的证券交易费用；

6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用中第 1 至 5 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按

费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相

关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。

（五）费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低

基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的

费率实施日的 3 个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。

（六）基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

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十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的有关资料。
更新了“（一）基金份额发售机构及其联系人”部分的直销机构和代销
五、相关服务机构 机构信息；
更新了“（二）注册登记机构”信息。
八、基金份额的申 更新了“（一）日常申购、赎回与转换的场所”中部分直销和代销机构
购、赎回与转换 的信息。
十、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十一、基金的业绩 更新了最新一期的投资业绩。
二十二、对基金投
更新了整章节内容。
资人的服务
二十三、其他应披
更新了自 2012 年 2 月 2 日至 2012 年 8 月 2 日期间本基金的公告信息。
露事项
附件二：基金托管
更新了基金管理人的住所信息。
协议内容摘要




华安基金管理有限公司
二○一二年九月十三日




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