基金管理人:华安基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

二零一零年十二月

重要提示

华安核心优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许可[2008] 839号文批准,于2008年9月16日起向全社会公开募集。本基金基金合同自2008年10月22日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2010年10月22日,有关财务数据截止日为2010年9月30日(未经审计),净值表现截止日为2010年6月30日。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:华安基金管理有限公司

2、住所:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼

3、法定代表人:李勍

4、设立日期:1998年6月4日

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号

6、联系电话:(021)38969999

7、联系人:冯颖

8、客户服务中心电话:40088-50099

9、网址:www.huaan.com.cn

(二)注册资本和股权结构

1、注册资本:1.5亿元人民币

2、股权结构

持股单位 持股占总股本比例
上海电气(集团)总公司 20%
上海国际信托有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。(1)董事会:俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。陈兵先生,研究生学历,高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事,上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理,现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。马名驹先生,大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。独立董事:萧灼基先生,研究生学历,教授。现任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。(2)监事会:谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级)。陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,现任上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。徐丹女士,研究生学历,高级会计师,中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长,中石化上海金山实业公司财务处副处长,上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任,上海金山区财政局副局长,中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理,现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,现任国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。赵敏先生,研究生学历,助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。(3)高级管理人员:俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,自2001年开始,长驻香港任职中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司总裁。邵杰军先生,研究生学历,15年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理,现任华安基金管理有限公司常务副总裁。韩勇先生,研究生学历,经济学博士。16年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作,在中国证券监督管理委员会从事监管工作,现任华安基金管理有限公司副总裁。李炳旺先生,研究生学历,24年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理,现任华安基金管理有限公司副总裁。章国富先生,研究生学历,22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长。2、本基金基金经理陈俏宇女士,工商管理硕士,中国注册会计师协会非执业会员,14年证券、基金从业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有限公司行业部工作。2003年加入华安基金管理有限公司,曾任研究发展部高级研究员、专户理财部投资经理、安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理助理,2007年3月至2008年2月担任安顺证券投资基金、华安宏利股票型证券投资基金的基金经理,2008年2月起担任安信证券投资基金的基金经理,2008年10月22日起同时担任本基金的基金经理。3、本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下:李勍先生,总裁王国卫先生,首席投资官孙志方先生,总裁助理尚志民先生,基金投资部总经理宋磊先生,研究发展部总经理诸慧女士,集中交易部总经理上述人员之间不存在亲属关系。二、基金托管人(一)基金托管人情况1、基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:尹东联系电话:(010)67595003中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。截至2010年06月30日,中国建设银行实现净利润707.79亿元,较上年同期增长26.75%。手续费及佣金净收入336.42亿元,较上年同期增长43.63%,在营业收入中的占比提高至21.94%。年化平均资产回报率为1.43%,年化加权平均净资产收益率为24.00%,分别较上年同期提高0.09个百分点和1.46个百分点 净利息收益率为2.41%,呈现企稳回升态势。信贷资产质量继续稳定向好,不良贷款较上年末实现“双降”,拨备覆盖率大幅提高至204.72%。中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表处,设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行4家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487台,拥有员工约30万人,为客户提供全面的金融服务。中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年上半年共获得50多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第2位,为中资银行之首 在美国《福布斯》杂志公布的“2010中国品牌价值50强”列第3位 荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行” 被《亚洲金融》杂志评为2010年度“中国最佳银行” 连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” 被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。2、主要人员情况罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。3、基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2010年9月30日,中国建设银行已托管169只证券投资基金,其中封闭式基金6只,开放式基金163只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(DomesticTopRated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构及其联系人1、直销机构(1)华安基金管理有限公司上海业务总部地址:上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼电话:(021)38969960传真:(021)58406138联系人:张剑云(2)华安基金管理有限公司北京分公司地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室电话:(010)57635999传真:(010)66214061联系人:刘彦竹(3)华安基金管理有限公司广州分公司地址:广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室电话:(020)38350158传真:(020)38350259联系人:王新光(4)华安基金管理有限公司西安分公司地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室电话:(029)87651811传真:(029)87651820联系人:满黎(5)华安基金管理有限公司成都分公司地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话:(028)85268583传真:(028)85268827联系人:强智勇(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室电话:(024)22522733传真:(024)22521633联系人:曹瀚(7)华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站:www.huaan.com.cn华安电子交易手机网站:wap.huaan.com.cn华安电子交易热线:40088-50099传真电话:(021)33626962联系人:赵敏2、代销机构(1) 交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:(021)58781234传真:(021)58408842客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com(2) 中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢电话:(010)66594909传真:(010)66594853客户服务电话:95566网址:www.boc.cn(3) 中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588传真:(010)66107914网址:www.icbc.com.cn(4) 中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波客户服务电话:95599网址:www.95599.cn(5) 中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人:郭树清客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(6) 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:秦晓电话:(0755)83198888传真:(0755)83195049客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(7) 中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹电话:(010)65557013传真:(010)65550827客户服务电话:95558网址:bank.ecitic.com(8) 兴业银行股份有限公司注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦法定代表人:高建平电话:(0591)87839338传真:(0591)87841932客户服务电话:95561网址:www.cib.com.cn(9) 中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁传真:(010)68560661客户服务电话:95595网址:www.cebbank.com(10)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市东城区正义路甲4号办公地址:北京市东城区正义路甲4号法定代表人:董文标客户服务电话:95568传真:(010)58560794网址:www.cmbc.com.cn(11)中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:刘安东客户服务电话:95580传真:010-68858117网址:www.psbc.com(12)北京银行股份有限公司注册地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦办公地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦法定代表人:闫冰竹电话:(010)66223251传真:(010)66226045客户服务电话:(010)96169网址:www.bankofbeijing.com.cn(13)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:翟鸿祥电话:(010)85238423传真:(010)85238680客户服务电话:95577网址:www.hxb.com.cn(14)上海银行股份有限公司注册地址:上海市中山东二路585号办公地址:上海市中山东二路585号法定代表人:陈辛电话:(021)962888传真:(021)63370777客户服务电话:(021)63370888网址:www.bankofshanghai.com(15)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系电话:(0755)25859591传真号码:(0755)25878304客户服务电话:40066-99999网址:www.18ebank.com(16)浙商银行股份有限公司注册地址:杭州市庆春路288号办公地址:杭州市庆春路288号法定代表人:张达洋电话:(0571)87659084传真:(0571)87659188客户服务电话:95105665网址:www.czbank.com(17)东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林电话:0769-22118118传真:(0769)22118020客户服务电话:0769-96228网址:www.dongguanbank.cn(18)临商银行股份有限公司注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人:王傢玉电话:(0539)8311353客户服务电话:40069-96588网址:www.lsbchina.com(19)温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼办公地址:温州市车站大道196号法定代表人:邢增福电话:0577-88990089客户服务电话:0577-96699网址:www.wzbank.cn(20)渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:刘宝凤电话:022-58316666传真:022-58316259客户服务电话:400-888-8811网址:www.cbhb.com.cn(21)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人:农惠臣电话:0991-8824667传真:0991-8824667客户服务电话:96518网址:www.uccb.com.cn(22)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号法定代表人:祝幼一电话:(021)62580818传真:(021)62583439客户服务电话:800-820-6888网址:www.gtja.com(23)中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:黎晓宏电话:(010)65183888传真:(010)65182261客户服务电话:400-8888-108网址:www.csc108.com(24)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如电话:(0755)82130833转2181传真:(0755)82133302客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn(25)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林电话:(0755)82943511传真:(0755)82943237客户服务热线:400-8888-111、(0755)26951111网站:www.newone.com.cn(26)广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场36楼法定代表人:王志伟电话:(020)87555888传真:(020)87555305网址:www.gf.com.cn(27)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层法定代表人:王东明电话:(010)83076935传真:(010)83076935网址:www.ecitic.com(28)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:朱利电话:(010)66568047传真:(010)66568536客户服务电话:800-820-1868网址:www.chinastock.com.cn(29)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号法定代表人:王开国电话:(021)23219000传真:(021)63410456客户服务电话:400-8888-001、(021)962503网址:www.htsec.com(30)华泰联合证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A法定代表人:马昭明电话:(0755)82492000传真:(0755)82492962客户服务电话:95513网址:www.lhzq.com(31)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:(021)54033888传真:(021)54035333客户服务电话:(021)962505网址:www.sw2000.com.cn(32)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路99号标力大厦法定代表人:兰荣电话:(021)68419974传真:(021)68419867客户服务电话:(021)68419974网址:www.xyzq.com.cn(33)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:400-8888-999或95579传真:027-85481900网址:www.95579.com.cn(34)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元法定代表人:牛冠兴电话:(021)68801217传真:(021)68801119网址:www.essences.com.cn(35)西南证券股份有限公司注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢法定代表人:王珠林电话:023-63786488传真:023-63786001客户服务电话:40080-96096网址:www.swsc.com.cn(36)中信金通证券有限责任公司注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼4、19、20层法定代表人:刘军联系电话:(0571)85783715传真号码:(0571)85783771客户服务电话:(0571)96598网址:www.bigsun.com.cn(37)湘财证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地点:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼法定代表人:陈学荣电话:(021)68634518传真:(021)68865938客户服务电话:(021)68865020网址:www.xcsc.com(38)万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层法定代表人:张建军电话:020-22373718-10传真:020-37865030客户服务电话:400-8888-133网址:www.wlzq.com.cn(39)国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:(0551)2207114客户服务电话:4008-888-777网址:www.gyzq.com.cn(40)渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号法定代表人:张志军电话:(022)28455588客户服务电话:400-651-5988公司网站:www.ewww.com.cn(41)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:(025)84457777客户服务电话:(025)95597网址:www.htsc.com.cn(42)山西证券股份有限公司注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍电话:(0351)8686703传真:(0351)8686619客户服务电话:400-666-1618网址:www.i618.com.cn(43)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区香港东路316号办公地址:青岛市东海西路28号法定代表人:史洁民电话:(0532)85022026传真:(0532)85022026客户服务电话:(0532)96577网址:www.zxwt.com.cn(44)东兴证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:崔海涛电话:(010)66555835、(010)66555637传真:(010)66555246(北京)、(0591)87807312(福州)客户服务电话:(010)66555795或(010)66555815网址:www.dxzy.net(45)东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层法定代表人:吴永敏电话:0512-65581136传真:0512-65588021客户服务电话:0512-33396288网址:www.dwzq.com.cn(46)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层法定代表人:张志刚电话:(010)88626476传真:(010)88656290客户服务电话:400-800-8899网址:www.cindasc.com(47)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民电话:(021)63325888传真:(021)63326173客户服务电话:(021)962506、400-8888-506网址:www.dfzq.com.cn(48)方正证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰电话:(0731)85832343传真:(0731)85832342客户服务电话:95571网址:www.foundersc.com(49)长城证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:魏云鹏电话:(0755)83516094传真:(0755)83516199客户服务电话:(0755)82288968公司网站:www.cc168.com.cn(50)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:(021)68816000-1876传真:(021)68815009客户服务电话:10108998网站:www.ebscn.com(51)广州证券有限责任公司注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼法定代表人:吴志明电话:(020)87322668传真:(020)87325036客户服务电话:961303网址:www.gzs.com.cn(52)东北证券股份有限公司注册地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中电话:(0431)85096709传真:(0431)85096795客户服务电话:(0431)96688网址:www.nesc.cn(53)上海证券有限责任公司注册地址:上海市九江路111号法定代表人:蒋元真电话:(021)62470304传真:(021)65213164客户服务电话:800-6200-071网址:www.962518.com(54)国联证券股份有限公司注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦法定代表人:范炎电话:(0510)82831662传真:(0510)82830162客户服务电话:400-888-5288网址:www.glsc.com.cn(55)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔电话:4008816168传真:0755-82400862客户服务电话:4008816168网址:www.pingan.com(56)华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号法定代表人:李工电话:(0551)5161666传真:(0551)5161600客户服务电话:(0551)5161671网址:www.hazq.com(57)国海证券有限责任公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋电话:(0771)5539262传真:(0771)5539033客户服务电话:全国:400-8888-100广西:96100网址:www.ghzq.com.cn(58)财富证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层法定代表人:蒋永明电话:(0731)4403343传真:(0731)4403439客户服务电话:(0731)4403343网址:www.cfzq.com(59)东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:游锦辉电话:(0769)22119351传真:(0769)22119423客户服务电话:961130网址:www.dgzq.com.cn(60)中原证券股份有限公司注册地址:许昌市南关大街38号办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼法定代表人:石保上电话:(0371)65585670客户服务电话:(0371)967218网址:www.ccnew.com(61)国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9-10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9-10层法定代表人:常喆电话:(010)84183389传真:(010)64482090客户服务电话:400-818-8118网址:www.guodu.com(62)东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼法定代表人:朱科敏电话:(021)50586660-8636传真:(021)50586660-8611客户服务电话:(021)52574550网址:www.longone.com.cn(63)中银国际证券有限责任公司地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人:唐新宇电话:(021)68604866传真:(021)50372474客户服务电话:4006208888网址:www.bocichina.com(64)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军电话:(0471)4913998传真:(0471)4930707客户服务电话:(0471)4961259网址:www.cnht.com.cn(65)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升电话:(0791)6289771传真:(0791)6289395网址:www.gsstock.com(66)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐建设路2号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系电话:(010)88085338传真号码:(010)62294470客户服务电话:(0991)96562、(010)62294600公司网址:www.ehongyuan.com(67)齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经十路128号法定代表人:李玮传真:(0531)81283735客户服务电话:95538网址:www.qlzq.com.cn(68)世纪证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼法定代表人:卢长才电话:(0755)83199511传真:(0755)83199545客户服务电话:(0755)83199511公司网站:www.csco.com.cn(69)第一创业证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B座25、26号办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B座25、26号法定代表人:刘学民电话:0755-25832583传真:0755-25831718客户服务电话:0755-25832583网址:http://www.firstcapital.com.cn(70)中航证券有限公司注册地址:江西省南昌市抚河北路291号办公地址:江西省南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航电话:(0791)6768763传真:(0791)6789414客户服务电话:400-886-6567网址:www.avicsec.com(71)德邦证券有限责任公司注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼法定代表人:王军电话:(021)68761616传真:(021)68767981客户服务电话:(021)68761616-8125网址:www.tebon.com.cn(72)西部证券股份有限公司注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层法定代表人:刘建武电话:(029)87406172客户服务电话:96708网址:www.westsecu.com.cn(73)广发华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层法定代表人:黄金琳电话:(0591)87278701传真:(0591)87383610客户服务电话:(0591)96326网址:www.gfhfzq.com.cn(74)华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:(0931)4890100传真:(0931)4890118客户服务电话:(0931)4890100网址:www.hlzqgs.com(75)中国国际金融有限公司注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人:李剑阁电话:(010)65051166传真:(010)65051156客户服务电话:(010)65051166网址:www.cicc.com.cn(76)瑞银证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘电话:(010)59226788传真:(010)59226799客户服务电话:400-887-8827网址:www.ubssecurities.com(77)中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层办公地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层法定代表人:杨小阳电话:(0755)82026521传真:(0755)82056539客户服务电话:4006-008-008网址:www.cjis.cn(78)中山证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层法定代表人:吴泳良电话:(0755)82943755传真:(0755)82940511客户服务电话:(0755)82943750网址:www.zszq.com.cn(79)红塔证券股份有限公司注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法定代表人:况雨林电话:(0871)3577930传真:(0871)3578827客户服务电话:(0871)3577930网址:www.hongtazq.com(80)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬电话:(0451)82336863传真:(0451)82287211客户服务电话:40066-6228网址:www.jhzq.com.cn(81)国金证券股份有限公司注册地址:成都市青羊区东城根上街95号办公地址:成都市青羊区东城根上街95号16楼法定代表人:雷波电话:(028)86690125传真:(028)86690126客户服务电话:(028)95105111网址:www.china598.com.cn(82)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林电话:(021)50122107传真:(021)50122078客户服务电话:4008209898网址:www.cnhbstock.com(83)厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:0592-5161642传真:0592-5161140客户服务电话:0592-5163588网址:www.xmzq.cn(84)爱建证券有限责任公司注册地址:上海市南京西路758号24楼办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20层-25层法定代表人:张建华电话:(021)32229888传真:(021)62878701客户服务电话:(021)63340678网址:www.ajzq.com、(85)英大证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人:赵文安电话:(0755)8300704183007166传真:(0755)83007034客户服务电话:4008-698-698网址:www.ydsc.com.cn(86)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区月坛北街26号办公地址:北京市西城区月坛北街26号法定代表人:丁之锁电话:(010)58568007传真:(010)58568062客户服务电话:(010)58568118网址:www.hrsec.com.cn(87)中天证券有限责任公司注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲办公地址:沈阳市和平区光荣街23号甲法定代表人:李学琦电话:(024)23266917传真:(024)23255606客户服务电话:4006180315网址:www.stockren.com(88)大通证券股份有限公司注册地址:大连市中山区人民路24号办公地址:大连市中山区延安路1号保嘉大厦15-16层法定代表人:于宏民电话:0411-39673301传真:0411-39673219客户服务电话:4008-169-169网址:www.daton.com.cn(89)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701法定代表人:林义相电话:(010)66045566传真:(010)66574468客户服务电话:(010)66045566网址:www.txsec.com.cn(二)注册登记机构名称:华安基金管理有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼法定代表人:李勍电话:(021)38969999传真:(021)33627990联系人:朱永红客户服务中心电话:40088-50099(三)律师事务所和经办律师名称:通力律师事务所住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:韩炯电话:(021)31358666传真:(021)31358600联系人:秦悦民经办律师:秦悦民、王利民(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人:杨绍信电话:(021)61238888传真:(021)61238800联系人:金毅经办注册会计师:马颖旎、金毅四、基金的名称本基金名称:华安核心优选股票型证券投资基金。五、基金的类型本基金类型:契约型开放式。六、基金的投资目标本基金采取“核心-卫星”股票投资策略,通过“核心”资产-沪深300指数成份股的投资力求获取股票市场整体增长的收益,通过“卫星”资产-非沪深300指数成份股的投资力求获取超额收益。七、基金的投资范围本基金为股票型基金,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95% 债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。八、基金的投资理念本基金股票投资部分采用“核心-卫星”的投资策略,即以沪深300指数成份股构建股票“核心”资产,以非沪深300指数成份股构建股票“卫星”资产。通过“核心”资产的投资,分享中国经济增长大背景下,股票市场的整体收益,以及蓝筹公司的长期稳定股息收益,降低股票资产的整体风险 同时,通过将卫星资产积极投资于具有优质高成长潜力的公司,力求获取较高的中长期资本增值。九、基金的投资策略本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合,并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持,使其更为科学和客观。1、资产配置策略本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,利用公司研究开发的各种数量模型工具,分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,估计各子资产类的相关性矩阵,并以此为依据,对基金整体资产配置比例进行确定。同时,本基金将定期,或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整,以保持基金资产配置的有效性。2、股票投资策略本基金的股票资产投资采取“核心-卫星”策略。“核心-卫星”策略是指将股票资产分为核心资产和卫星资产,核心资产以沪深300指数成份股为投资对象,卫星资产则对非沪深300指数成份股优选现时估值水平较低、有持续成长潜力的股票,以求获得超越市场平均水平的收益。在一般情况下,本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中,核心组合的投资比例不低于股票资产的60%。(1)核心股票资产投资策略本基金的核心股票资产投资策略主要以沪深300指数所包括的成份股为备选股票池,采取抽样复制的形式,在核心股票备选股票池中选取一定数量的个股进行投资,使核心股票组合的收益率基本跟踪沪深300指数的收益率,以使核心股票组合的投资表现和沪深300指数的表现在一定范围内联动。(2)卫星股票资产投资策略本基金卫星股票资产以非沪深300指数成份股为投资对象,着重考察价值显著低估的公司股票,基本面良好且具有持续成长潜力的公司股票,以及有望进入沪深300指数的公司股票。■价值显著低估的公司。对于行业处于成熟期或衰退期或者现状不甚理想的公司,基金经理经过调研发现,公司的基本面将发生使未来业绩得以大幅度增长的实质性变化,且市场反应滞后,该变化尚未充反映至股票价格中的上市公司。■高成长潜力的公司。基金经理在全面考察公司的基础上对一些成长性因素进行重点考察,包括公司经营战略分析,如企业创造新机会的能力、企业成长方向和竞争对策、企业资源分配能力 产品市场分析,如产品定价能力分析、上下游产品分析、替代产品分析,考察企业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先 公司的竞争力分析,如公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能力、品牌、专利权、客户资源等 公司财务状况及财务管理能力分析 公司潜在风险及应对措施分析。选择具有持续高增长潜力的公司股票构建卫星股票资产。■沪深300指数潜在成份股。国际证券市场的实践表明,由于投资者结构的改善、流动性的提高等因素,投资于即将进入市场认知度较高的指数的股票,能够获得显著的超额收益。基金经理将根据沪深300指数调整原则,在每次指数调整前对可能调入指数的股票进行预测,以期获得指数效应所带来的超额收益。(3)组合构建在股票资产组合构建过程中,基金经理着重对以下两个方面加以考虑:■个股的相关性矩阵。基金经理通过个股间的相关性矩阵分析,在优选个股的基础上达到分散投资从而分散风险的目标 ■个股买卖的时机和操作周期。组合经理根据数量分析小组的模型分析和自身判断,选择合适的市场时机和个股的价格拐点,在预期的操作周期内完成投资组合的构建。3、债券投资策略本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,构造债券组合。在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合 在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。4、权证投资策略本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。5、资产支持证券的投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。6、其他衍生工具投资策略本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。7、基金建仓期本基金的建仓期一般情况下为6个月,将根据实际情况进行调整。九、基金的业绩比较基准基金整体业绩比较基准=80%×沪深300指数收益率+20%×中信标普国债指数收益率其中:沪深300指数是由中证指数公司开发,以在上海证券交易所和深圳证券交易所所有上市的股票中选取规模大和流动性强的最具代表性的300家上市公司股票为成份股的股票指数 中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势,是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出,或有更科学客观的权重比例适用于本基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致,报证监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示。十、基金的风险收益特征本基金是一只主动投资的股票型基金,基金的风险与预期收益都要高于混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。十一、基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年10月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2010年9月30日,本报告中财务资料未经审计。1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 542,944,869.67 87.63
其中:股票 542,944,869.67 87.63
2 固定收益投资 30,468,000.00 4.92
其中:债券 30,468,000.00 4.92
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 39,047,688.64 6.30
6 其他资产 7,140,418.94 1.15
7 合计 619,600,977.25 100.00
2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 327,390,926.83 53.28
C0 食品、饮料 33,106,674.28 5.39
C1 纺织、服装、皮毛 4,983,360.00 0.81
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 25,036,700.00 4.07
C5 电子 25,243,709.45 4.11
C6 金属、非金属 8,058,000.00 1.31
C7 机械、设备、仪表 106,816,515.35 17.38
C8 医药、生物制品 121,066,467.75 19.70
C99 其他制造业 3,079,500.00 0.50
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 14,308,478.62 2.33
F 交通运输、仓储业 6,000,000.00 0.98
G 信息技术业 81,221,819.17 13.22
H 批发和零售贸易 36,005,244.70 5.86
I 金融、保险业 69,530,026.25 11.31
J 房地产业 - -
K 社会服务业 5,013,000.00 0.82
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 3,475,374.10 0.57
合计 542,944,869.67 88.36
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 682,201 36,081,610.89 5.87
2 002007 华兰生物 630,700 32,165,700.00 5.23
3 600570 恒生电子 1,731,533 28,206,672.57 4.59
4 002024 苏宁电器 1,530,000 24,434,100.00 3.98
5 600316 洪都航空 350,000 21,686,000.00 3.53
6 600298 安琪酵母 450,321 17,418,416.28 2.83
7 600216 浙江医药 535,337 17,157,550.85 2.79
8 600016 民生银行 3,269,000 16,671,900.00 2.71
9 600100 同方股份 723,574 16,208,057.60 2.64
10 600196 复星医药 1,125,000 15,491,250.00 2.52
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 30,468,000.00 4.96
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 30,468,000.00 4.96
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 0801059 08央票59 300,000 30,468,000.00 4.96
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8投资组合报告附注8.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。8.2本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。8.3其他资产构成 序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 87,125.37
2 应收证券清算款 5,864,550.84
3 应收股利 -
4 应收利息 500,071.03
5 应收申购款 688,671.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,140,418.94
8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。(一)基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时间2010年6月30日)(未经审计) 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
自2008-10-22(合同生效日)至2008-12-31 0.93% 0.22% -2.20% 2.41% 3.13% -2.19%
自2009-1-1起至2009-12-31 64.43% 1.56% 77.56% 1.64% -13.13% -0.08%
自2010-1-1起至2010-6-30 -16.48% 1.34% -22.10% 1.27% 5.62% 0.07%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。十三、费用概览(一)与基金运作有关的费用1、基金管理人的管理费在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。2、基金托管人的托管费在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。(二)与基金销售有关的费用1、申购费用(1)投资者选择交纳前端申购费,申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额(M) 申购费率
0≤M<50万 1.50%
50万≤M<100万 1.00%
100万≤M<500万 0.60%
M≥500万 每笔1000元
(2)投资者选择交纳后端申购费,申购费率按持有时间递减,申购费率见下表: 持有期限Y 后端申购费率
Y<1年 1.50%
1年≤Y<2年 1.30%
2年≤Y<3年 1.20%
3年≤Y<4年 1.00%
4年≤Y<5年 0.50%
Y≥5年 0.00
注:一年指365天,两年为730天,依此类推。(3)本基金的申购费用不列入基金资产。2、赎回费用本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的0.5%,按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归入基金财产。具体费率如下: 持有期Y 赎回费率
Y<1年 0.50%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0.00
注:一年指365天,两年为730天,依此类推。3、转换费用基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。转出基金赎回费=转出份额×转出基金T日基金份额净值×转出基金赎回费率转出金额=转出份额(转出基金T日基金份额净值-转出基金赎回费基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如下:基金转换申购补差费=max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0转入金额=转出金额—基金转换申购补差费转入份额=转入金额÷转入基金T日基金份额净值转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。其中:转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固定收费金额转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固定收费金额注1:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。注3:关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。(三)其他费用1、基金财产拨划支付的银行费用 2、基金合同生效后的信息披露费用 3、基金份额持有人大会费用 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 5、基金的证券交易费用 6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。(四)不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。(五)费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日3个工作日前在指定媒体上刊登公告。(六)基金的税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。十四、对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 对直销机构、代销机构以及注册登记机构信息进行了更新。
八、基金份额的申购、赎回与转换 更新了“(二)日常申购、赎回与转换的场所”的相关信息。
九、基金的投资 更新了最近一期基金投资组合报告。
十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
二十一、对基金份额持有人的服务 更新了“(八)预约交易”的有关信息。
二十二、其他应披露事项 披露了自2010年4月23日至2010年10月22日期间本基金的公告信息。
附件二、托管协议内容摘要 更新了“一、托管协议当事人”中基金管理人的相关信息。


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二〇一〇年十二月六日