华安核心优选混合型证券投资基金
招募说明书摘要(更新)
2015 年第 2 号
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二零一五年十二月
重要提示
华安核心优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许可[2008]
839 号文批准,于 2008 年 9 月 16 日起向全社会公开募集。本基金基金合同自 2008 年 10 月
22 日正式生效。2015 年 8 月 6 日,基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金更名的公告》,本基金名称变更为“华安核心优选混合型证券投资基金”,基金类
别变更为混合型。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书摘要中涉及与托管人相关的基金信息已经本基金托管人复核。除特别说明
外,本招募说明书摘要所载内容截止日为2015年10月22日,有关财务数据截止日为2015年9
月30日,净值表现截止日为2014年6月30日。
目 录
一、基金管理人 ...................................................................................................................... 1
二、基金托管人 ...................................................................................................................... 5
三、相关服务机构 ................................................................................................................... 8
四、基金的名称 .................................................................................................................... 36
五、基金的类型 .................................................................................................................... 36
六、基金的投资目标 ............................................................................................................. 37
七、基金的投资范围 ............................................................................................................. 37
八、基金的投资理念 ............................................................................................................. 37
九、基金的投资策略 ............................................................................................................. 38
十、基金的业绩比较基准 ..................................................................................................... 40
十一、基金的风险收益特征 .................................................................................................. 41
十二、基金投资组合报告 ..................................................................................................... 41
十三、基金的业绩 ................................................................................................................. 45
十四、费用概览 .................................................................................................................... 46
十五、对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................... 49
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本:1.5 亿元人民币
7、组织形式:有限责任公司
8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间:持续经营
10、联系电话:(021)38969999
11、客户服务电话:40088-50099
12、联系人:王艳
13、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气(集团)总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职
情况等。
1
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
(1)董事会
朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并
兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人,
党总支书记。
童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司
研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上
投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理,自
2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业
投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、党委副书记。现任上
海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总裁、党委书记。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理,
上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现
购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监
事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。
王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公
司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰
君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事:
萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学
经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问,
北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士
2
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制
标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上
市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局机构
监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委
书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限
公司监事会主席。
陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产
信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海国际信托有限公司投资
管理总部高级经理。
章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计
主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、
办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资
(集团)有限公司财务部经理。
李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、
上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及
上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行
宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公
司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰
君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安
投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管
理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管
理有限公司总经理助理。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,
集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并
3
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、
党总支书记。
童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司
研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上
投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理,自
2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、
硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经
理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副
总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管
理有限公司副总经理。
薛珍女士,研究生学历,15 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副教授,中国
证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处处长,中国证监会上海
监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
杨鑫鑫先生,硕士研究生,具有基金从业资格,6 年基金行业从业资格。2008 年 7 月应
届进入华安基金管理有限公司,先后担任研究发展部行业研究员、基金投资部基金经理助理。
2013 年 6 月起担任本基金的基金经理。2014 年 12 月起同时担任华安创新证券投资基金的基
金经理。2015 年 3 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015 年
4 月起担任华安新丝路主题股票型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理:
吴丰树先生,自 2011 年 7 月 19 日至 2013 年 5 月 24 日担任本基金的基金经理。
陈俏宇女士,自 2008 年 10 月 22 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金的基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
朱学华先生,董事长、党总支书记
翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨 明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,指数投资部高级总监
贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理
上述人员之间不存在亲属关系。
4
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
4、业务人员的准备情况:
截至 2015 年 9 月 30 日,公司目前共有员工 313 人(含香港公司 7 人),其中 54.6%具
有硕士及以上学位,81%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作
经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投
资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。于 2014 年末,中国建设银
行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行第四位。
于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户贷款和垫款
总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,增长 5.53%。营业收
入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入增长 12.28%,净利息收益率
(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润
5
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率
14.87%,不良贷款率 1.19%,拨备覆盖率 222.33%。
客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户
和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大,综合性网
点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团队 1.75 万个,网点功能逐步向客户
营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离,全行超过 1.45
万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行集中处理,处理效率提高 60%。总分行之
间、总分行与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集
团综合性、多功能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为
主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增
188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%,新增证券投资基金托管只数和
首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发
卡量 6,593 万张,消费交易额 16,580.81 亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续
推进,客户数量增长 14.18%,金融资产增长 18.21%。
2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机
构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中,
以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全球 500 强排名第 29 位,新兴市场 500
强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美
国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多
重要奖项,覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承
销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个
职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工
作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
6
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”。
7
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层
电话:(021)38969960
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:朱江
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
联系人:翟 均
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:张晓帆
8
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
华安电子交易热线:40088-50099
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
网址:www.bankcomm.com
客户服务电话:95559
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:(86)10-66596688
传真:(86)10-66594568
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
9
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:86-95588
传真:86-10-66107571
电话:86-10-66106114
网址:www.icbc.com.cn,www.icbc-ltd.com
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
电话: 86755-83198888
传真: 86755-83195109
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:86-10-65558000
10
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
传真: 86-10-65550809
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人: 高建平
电话:(0591)87824863
传真:(0591)87842633
客户服务电话:95561
网址: www.cib.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
传真:(010)63636713
电话: 010-63636363
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话: 86-10-68946790
客户服务电话:95568
传真: 86-10-68466796
网址:www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
11
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
客户服务电话:95580
传真:(010)66419824
公司网址:www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66426500
传真:010-66426519
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
电话:(010)85239938
传真:(010)85239605
客户服务电话:95577
网址: www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
电话:0086-21-68475888
传真:0086-21-68476111
客户服务电话:(021)95594
网址:www.bankofshanghai.com
(15)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人:孙建一
12
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
联系电话:(0755)82080387
传真号码:(0755)82080386
客户服务电话:95511
网址:bank.pingan.com
(16)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系电话:0086-21-38576709
传真号码:0086-21-50105085
客户服务电话:(021)962999
网址: www.srcb.com
(17)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号
办公地址:杭州市庆春路 288 号
法定代表人: 张达洋
电话:(0571)87659009,87659816
传真:(0571)87659826
客户服务电话:95527
网址: www.czbank.com
(18)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路21号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119108
传真:(0769) 22116029
客户服务电话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
(19)临商银行股份有限公司
注册地址: 山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人:钱进
电话:(0539)7877726
13
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
客户服务电话:40069-96588
网址:www.lsbchina.com
(20)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
电话:0577-88999906
客户服务电话:0577- 96699
网址:www.wzbank.cn
(21)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人: 刘宝凤
电话:+86(22)5831 6666
传真:+86(22)5831 6528
客户服务电话:400-888-8811
网址: www.cbhb.com.cn
(22)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人: 农惠臣
电话:0991-8805337
传真:0991-8824667
客户服务电话:(0991)96518
网址:www.uccb.com.cn
(23)烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人:庄永辉
电话:(0535)6691333
传真:(0535)6691305
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
14
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
(24)大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号
法定代表人:陈占维
电话:(0411)82311410
传真:(0411)82311410
客户服务电话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
(25)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人: 郭志文
电话:(0451)86779999
传真:(0451)86779888
客户服务电话:4006096358 / 95537
网址:www.hrbcb.com.cn
(26)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人:金子军
电话:(0579)85337702
传真:(0579)85337706
客户服务电话:(0571)96527 40080-96527
网址:www.czcb.com.cn
(27)广州银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北 195 号
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 30 号
法定代表人:姚建军
电话:020-28302955
传真:020-28302000
客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国)
网址:www.gzcb.com.cn
15
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
(28)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
客户服务电话: 400-8888-666
网址:www.gtja.com
(29)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
(30)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(31)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
客户服务热线:95565
网站:www.newone.com.cn
(32)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18-19、36、38-39、41-44
楼
法定代表人:孙树明
16
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
客户服务热线:95575
网址:www.gf.com.cn
(33)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务电话:0755-23835888
网址:www.cs.ecitic.com
(34)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈有安
客户服务电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(35)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(36)申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人: 李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:(021)96250500
网址: www.swhysc.com
(37)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
17
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口
广场 1 号楼
法定代表人:兰荣
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(38)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:杨泽柱
客户服务电话:95579
网址:www.cjsc.com.
(39)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
客户服务电话:4008001001
网址: www.essence.com.cn
(40)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
客户服务电话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
(41)湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地点:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(42)万联证券有限责任公司
18
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人:张建军
客户服务电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(43)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18 层
法定代表人:余政
客户服务电话:4006198888
网址:www.mszq.com
(44)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人:蔡咏
客户服务电话: 95578
网址:www.gyzq.com.cn
(45)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 王春峰
客户服务电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn
(46)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话: 95597
网址:www.htsc.com.cn
(47)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
19
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
法定代表人:侯巍
客户服务电话:95573
网址:www.sxzq.net
(48)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(49)东兴证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话:010-66555835
网址: www.dxzq.net.cn
(50)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
客户服务电话:4008601555
网址: www.dwzq.com.cn
(51)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:400-800-8899
网址: www.cindasc.com
(52)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36、39、40
20
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
层
法定代表人:潘鑫军
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(53)方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:何其聪
客户服务电话:(0731)95571
网址:www.foundersc.com
(54)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
客户服务电话:400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(55)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 95525
网站:www.ebscn.com
(56)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人: 邱三发
客户服务电话:(020)83963933
网址:www.gzs.com.cn
(57)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人:杨树财
21
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
客户服务电话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(58)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
客户服务电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(59)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人:刘汝军
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(60)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:姚志勇
客户服务电话:0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(61)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼
法定代表人:吴承根
客户服务电话:(0571)967777
网址:http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(62)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com/
22
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
(63)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
客户服务电话:96518
网址:www.hazq.com
(64)国海证券有限责任公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人: 何春梅
客户服务电话:0771-5539032
网址:www.ghzq.com.cn
(65)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层
法定代表人:蔡一兵
客户服务电话: 4008835316
网址:www.cfzq.com
(66)东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
客户服务电话:0769-95328
网址:www.dgzq.com.cn
(67)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
客户服务电话:(0371)967218
网址:www.ccnew.com
(68)国都证券股份有限公司
23
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(69)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人:朱科敏
客户服务电话:4008888588
网址:www.longone.com.cn
(70)中银国际证券有限责任公司
注册地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层
法定代表人: 钱卫
客户服务电话:021-4006208888
网址:www.bocichina.com
(71)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 楼
法定代表人:庞介民
客户服务电话:(0471)4961259
网址:www.cnht.com.cn
(72)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
客户服务电话:4008222111
24
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
网址:www.gsstock.com
(73)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客户服务电话: 95538
网址: www.qlzq.com.cn
(74)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
客户服务电话: 4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
(75)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人: 刘学民
客户服务电话:4008881888
网址: www.firstcapital.com.cn
(76)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人:王宜四
客户服务电话: 4008866567
网址:www.avicsec.com
(77)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人:姚文平
客户服务电话:4008888128
25
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
网址:www.tebon.com.cn
(78)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
办公地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
法定代表人:刘建武
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(79)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人: 黄金琳
客户服务电话:0591-96326
网址: www.hfzq.com.cn
(80)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
客户服务电话:(0931)4890619
网址:www.hlzqgs.com
(81)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代表人: 丁学东
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
(82)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
客户服务电话:400-887-8827
26
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
网址:www.ubssecurities.com
(83)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
法定代表人:胡长生(代)
客户服务电话:400-008-008
网址:http://www.china-invs.cn/
(84)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
客户服务电话:4001022011
网址:www.zszq.com.cn
(85)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人:况雨林
客户服务电话:(0871)63577930
网址:www.hongtazq.com
(86)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
客户服务电话:无
网址:www.rxzq.com.cn
(87)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
客户服务电话:40066-62288
27
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
网址:www.jhzq.com.cn
(88)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(89)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(90)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人: 钱华
客户服务电话:4001962502
网址:www.ajzq.com/common/index.jsp
(91)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层
法定代表人:吴骏
客户服务电话:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(92)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
客户服务电话:(010)58568118
28
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
网址:www.hrsec.com.cn
(93)财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:4006128888
网址:www.s10000.com
(94)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
客户服务电话: 028-86712334
网址:www.tfzq.com
(95)中天证券有限责任公司
注册地址: 沈阳市和平区光荣街23 甲
办公地址: 沈阳市和平区光荣街23 甲
法定代表人:马功勋
客户服务电话:4006180315
网址:www.stockren.com
(96)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
法定代表人:李红光
客户服务电话:4008-169-169
网址:www.estock.com.cn
(97)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
29
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
法定代表人: 林义相
电话:(010)66045608
传真:(010)66045500
客户服务电话:(010)66045678
网址:www.txsec.com.cn 或 jijin.txsec.com
(98)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海 环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 9 楼
法定代表人:杨锐敏
联系人:倪丹
客户服务电话: 021-38784818
公司网站:www.shhxzq.com
(99)财通证券有限责任公司
注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
客服电话:0571-95336
网址:www.ctsec.com
(100) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人:杨文斌
电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(101) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人:其实
电话:4001818188
30
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
网址: www.1234567.com.cn
(102) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(103) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客户服务电话:400-089-2289
网址: www.e-rich.com.cn
(104) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
传真:021-38509777
电话:021-38600676
网址: www.noah-fund.com
(105) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:易峥
电话:0571-88920879
客服服务电话: 4008-773-772 0571-88920897
传真:0571-86800423
网址: www.5ifund.com
31
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
(106) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:400-888-6661
传真:(+86-10)62020088-8802
网址: www.myfp.com
(107) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 A 座 11 层
法定代表人:路瑶
客服服务电话:95162,4008888160
电话:010-59539718、59539728
传真:010-65807110
网址: www.cifcofund.com
(108) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:李招弟
电话:010-59393923
传真:010-59393074
电话:4008080069
网址: www.wy-fund.com
(109) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:4006-788-887
传真:0755-82080798
网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com
32
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
(110) 联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市江北东江 3 路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址:广东省惠州市江北东江 3 路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和 三、四
层
法定代表人:徐刚
电话:95564 4008888929
网址: www.lxzq.com.cn
(111) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-20835787
传真:021-20835879
(112) 中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
客服电话:95162
公司网站:www.cifco.net
(113) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
法定代表人:陈操
客服电话:400-850-7771
公司网站:https://t.jrj.com/
(114) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
33
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
法定代表人:罗细安
联系电话:010-67000988
(115) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人:李长伟
客服电话:0871-68898130
公司网站:http://www.tpyzq.com
(116) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址: 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人: 张皛
联系电话:021-33323998
传真号码:021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(117) 泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路3号
办公地址: 泉州市云鹿路3号
法定代表人:傅子能
联系电话:0595-22551071
传真号码:0595-22505215
(118) 一路财富(北京)信息科技有限公司
地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
(119) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越
34
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com/
(120) 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
法定代表人: 刘惠
联系电话:021-80133888
传真号码:021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(121) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人: 郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真号码:021-22066653
(二)注册登记机构
华安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人:朱学华
电话:(021)38969999
传真:(021)33627962
联系人:赵良
客户服务中心电话:40088-50099
(三)律师事务所和经办律师
名称:通力律师事务所
35
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:秦悦民
经办律师:秦悦民、王利民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
首席合伙人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:周祎
经办会计师:汪棣、周祎
四、基金的名称
本基金名称:华安核心优选混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式。
36
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
六、基金的投资目标
本基金采取“核心-卫星”股票投资策略,通过“核心”资产-沪深 300 指数成份股的
投资力求获取股票市场整体增长的收益,通过“卫星”资产-非沪深 300 指数成份股的投资
力求获取超额收益。
七、基金的投资范围
本基金为股票型基金,投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%;债券、货币市场工具、现
金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资
产的 5%-40%,基金保留现金或到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的 5%。
八、基金的投资理念
本基金股票投资部分采用“核心-卫星”的投资策略,即以沪深 300 指数成份股构建股
票“核心”资产,以非沪深 300 指数成份股构建股票“卫星”资产。通过“核心”资产的投
资,分享中国经济增长大背景下,股票市场的整体收益,以及蓝筹公司的长期稳定股息收益,
降低股票资产的整体风险;同时,通过将卫星资产积极投资于具有优质高成长潜力的公司,
力求获取较高的中长期资本增值。
37
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
九、基金的投资策略
本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合,并在投资流程中采用公
司开发的数量分析模型进行支持,使其更为科学和客观。
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,利
用公司研究开发的各种数量模型工具,分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险
收益特征,估计各子资产类的相关性矩阵,并以此为依据,对基金整体资产配置比例进行确
定。同时,本基金将定期,或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整,以保
持基金资产配置的有效性。
2、股票投资策略
本基金的股票资产投资采取“核心-卫星”策略。“核心-卫星”策略是指将股票资产
分为核心资产和卫星资产,核心资产以沪深 300 指数成份股为投资对象,卫星资产则对非沪
深 300 指数成份股优选现时估值水平较低、有持续成长潜力的股票,以求获得超越市场平均
水平的收益。
在一般情况下,本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,核心组合的投资
比例不低于股票资产的 60%。
(1)核心股票资产投资策略
本基金的核心股票资产投资策略主要以沪深 300 指数所包括的成份股为备选股票池,采
取抽样复制的形式,在核心股票备选股票池中选取一定数量的个股进行投资,使核心股票组
合的收益率基本跟踪沪深 300 指数的收益率,以使核心股票组合的投资表现和沪深 300 指数
的表现在一定范围内联动。
(2)卫星股票资产投资策略
本基金卫星股票资产以非沪深 300 指数成份股为投资对象,着重考察价值显著低估的公
司股票,基本面良好且具有持续成长潜力的公司股票,以及有望进入沪深 300 指数的公司股
票。
价值显著低估的公司。对于行业处于成熟期或衰退期或者现状不甚理想的公司,基
金经理经过调研发现,公司的基本面将发生使未来业绩得以大幅度增长的实质性变
化,且市场反应滞后,该变化尚未充反映至股票价格中的上市公司。
38
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
高成长潜力的公司。基金经理在全面考察公司的基础上对一些成长性因素进行重点
考察,包括公司经营战略分析,如企业创造新机会的能力、企业成长方向和竞争对
策、企业资源分配能力;产品市场分析,如产品定价能力分析、上下游产品分析、
替代产品分析,考察企业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先;公司的竞争
力分析,如公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能力、品牌、专
利权、客户资源等; 公司财务状况及财务管理能力分析;公司潜在风险及应对措
施分析。选择具有持续高增长潜力的公司股票构建卫星股票资产。
沪深 300 指数潜在成份股。国际证券市场的实践表明,由于投资者结构的改善、流
动性的提高等因素,投资于即将进入市场认知度较高的指数的股票,能够获得显著
的超额收益。基金经理将根据沪深 300 指数调整原则,在每次指数调整前对可能调
入指数的股票进行预测,以期获得指数效应所带来的超额收益。
(3)组合构建
在股票资产组合构建过程中,基金经理着重对以下两个方面加以考虑:
个股的相关性矩阵。基金经理通过个股间的相关性矩阵分析,在优选个股的基础上
达到分散投资从而分散风险的目标;
个股买卖的时机和操作周期。组合经理根据数量分析小组的模型分析和自身判断,
选择合适的市场时机和个股的价格拐点,在预期的操作周期内完成投资组合的构
建。
3、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金经理通过对收益
率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投资
于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,构造债券组合。
在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据
利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点
分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务
结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相
对变化,综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利
机会。
4、权证投资策略
本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻
39
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。
5、资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易
机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选
择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
6、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市场,将在届时相应
法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合对衍生工具的研究,在
充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投资。
7、基金建仓期
本基金的建仓期一般情况下为 6 个月,将根据实际情况进行调整。
十、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准=80%×沪深 300 指数收益率+20%×中债国债总财富指数收益
率。
其中:沪深 300 指数是由中证指数公司开发,以在上海证券交易所和深圳证券交易所所
有上市的股票中选取规模大和流动性强的最具代表性的 300 家上市公司股票为成份股的股
票指数。中债国债总财富指数隶属于中债总指数族下的分类系列,该指数成份券由银行间市
场、柜台以及交易所市场流通的记账式国债组成,是一个反应记账式国债整体价格走势情况
的分类指数,也是中债指数应用最广泛指数之一。
如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出,或有更科学客观的权重比例适用于本
基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相
应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致,报证监会备案后及时
公告,并在更新的招募说明书中列示。
40
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股
票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十二、基金投资组合报告
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 22 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 09 月 30 日。
2、基金投资组合报告
2.1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 66,609,435.00 82.22
其中:股票 66,609,435.00 82.22
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 14,323,215.53 17.68
7 其他资产 79,283.69 0.10
8 合计 81,011,934.22 100.00
41
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,568,600.00 3.20
B 采矿业 6,064,050.00 7.57
C 制造业 29,690,670.00 37.04
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 2,373,600.00 2.96
F 批发和零售业 2,481,000.00 3.10
G 交通运输、仓储和邮政业 12,690.00 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 1,855,065.00 2.31
业
J 金融业 14,827,920.00 18.50
K 房地产业 1,756,740.00 2.19
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 4,905,900.00 6.12
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 73,200.00 0.09
S 综合 - -
合计 66,609,435.00 83.10
2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 000069 华侨城A 690,000 4,905,900.00 6.12
2 600585 海螺水泥 276,000 4,650,600.00 5.80
3 002142 宁波银行 387,000 4,349,880.00 5.43
42
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
4 000895 双汇发展 216,000 3,801,600.00 4.74
5 601818 光大银行 957,000 3,713,160.00 4.63
6 600028 中国石化 720,000 3,412,800.00 4.26
7 600036 招商银行 168,000 2,985,360.00 3.72
8 600600 青岛啤酒 90,000 2,892,600.00 3.61
9 002557 洽洽食品 207,000 2,759,310.00 3.44
10 600489 中金黄金 303,000 2,651,250.00 3.31
2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
2.10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
43
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
本基金本报告期没有投资国债期货。
2.10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
2.11 投资组合报告附注
2.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,
在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
2.11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
2.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 32,591.38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,649.51
5 应收申购款 44,042.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 79,283.69
2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
44
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止时间 2015 年
6 月 30 日)
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
② 率③ 准差④
自 2008-10-22
(合同生效日)至 0.93% 0.22% -2.20% 2.41% 3.13% -2.19%
2008-12-31
自 2009-1-1 起至
64.43% 1.56% 77.56% 1.64% -13.13% -0.08%
2009-12-31
自 2010-1-1 起至
3.51% 1.44% -9.46% 1.26% 12.97% 0.18%
2010-12-31
自 2011-1-1 起至
-30.77% 1.30% -19.13% 1.04% -11.64% 0.26%
2011-12-31
自 2012-1-1 起至
11.74% 1.24% 6.69% 1.02% 5.05% 0.22%
2012-12-31
自 2013-1-1 起至
6.61% 1.27% -5.92% 1.12% 12.53% 0.15%
2013-12-31
自 2014 年 1 月 1
日起至 2014 年 12 35.71% 0.91% 42.52% 0.97% -6.81% -0.06%
月 31 日止
自 2015 年 1 月 1
日起至 2015 年 6 40.06% 1.85% 21.78% 1.81% 18.28% 0.04%
月 30 日止
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
注:本基金管理人于 2015 年 9 月 8 日发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
45
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
金变更业绩比较基准的公告》,本基金的业绩比较基准由原来的“80%×沪深 300 指数收益
率+20%×中信标普国债指数收益率”,变更为“80%×沪深 300 指数收益率+20%×中债国
债总财富指数收益率”,详情请见相关公告。
十四、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单
46
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
(1)投资者选择交纳前端申购费,申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之
内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申购金额(M) 申购费率
0≤M<50 万 1.50%
50 万≤M<100 万 1.00%
100 万≤M<500 万 0.60%
M≥500 万 每笔 1000 元
(2)投资者选择交纳后端申购费,申购费率按持有时间递减,申购费率见下表:
持有期限 Y 后端申购费率
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y<2 年 1.30%
2 年≤Y<3 年 1.20%
3 年≤Y<4 年 1.00%
4 年≤Y<5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。
(3)本基金的申购费用不列入基金资产。
2、赎回费用
本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的 0.5%,按持有期递减。赎回费用由赎回基金
份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25%归入基金财产。具体费率如下:
持有期 Y 赎回费率
Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.25%
Y≥2 年 0.00
注:一年指365天,两年为730天,依此类推。
3、转换费用
47
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如
下:
基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入
基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额转入基金 T 日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中:
转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固
定收费金额
转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固
定收费金额
注 1:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资
产。
注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3:关于转换费用的其它相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
(三)其他费用
1、基金财产拨划支付的银行费用;
2、基金合同生效后的信息披露费用;
3、基金份额持有人大会费用;
4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
5、基金的证券交易费用;
6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另
有规定时从其规定;由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支
付,列入或摊入当期基金费用。
48
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的
费率实施日 3 个工作日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书
进行了更新,主要更新的内容如下:
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 对部分代销机构的信息进行了更新。
八、基金份额的申 调整了基金申购金额下限;更新了广东、西安、成都分公司的联系人信
购、赎回与转换 息。
更新了最近一期基金投资组合报告;更新了衡量基金整体业绩的比较基
九、基金的投资
准;更新了风险收益特征的内容。
十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
二十一、对基金投
更新了电子直销渠道的支持银行及支持业务,详见招募说明书。
资人的服务
二十二、其他应披 披露了自 2015 年 4 月 22 日至 2015 年 10 月 22 日期间本基金的公告信
露事项 息;华安核心优选股票型证券投资基金更名为华安核心优选混合型证券
49
华安核心优选混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)
投资基金。
华安基金管理有限公司
二〇一五年十二月五日
50
点击查看>>
附件
