嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”) 根据2012年1月6日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可[2012]13号)的核准进行募集。本基金基金合同于2012年3月22日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2012年9月22日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2012年9月30日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
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嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任 吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理 吉林省证券公司总经理 东北证券有限责任公司监事长 吉林天信投资公司总经理 中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Wolfgang Matis 先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(Frankfurt Business School of Economics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总经理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。
Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。
韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。
朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
王利刚先生,监事,经济学学士。2001年2月至今,就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理
杨宇先生,经济学硕士,毕业于南开大学数学系和金融学系,具有14年证券从业经验。曾任平安证券有限责任公司资产管理部证券分析师、中国平安保险股份有限公司投资管理中心基金交易室主任、天同基金管理公司投资管理部部门经理,2003年3月15日至2004年7月7日任万家(原天同)180指数证券投资基金基金经理。2004年7月加入嘉实基金管理有限公司,2005年8月29日至今任嘉实沪深300ETF联接(LOF)(原嘉实沪深300指数(LOF))基金经理。2012年3月22日至今任嘉实中创400ETF基金经理。2012年5月7日至今任嘉实沪深300ETF基金经理。2012年3月22日至今任本基金基金经理。
(2)历任基金经理:无。
3、投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:(010)66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至2012年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工161人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年9月,中国工商银行共托管证券投资基金269只,其中封闭式6只,开放式263只。自2003 年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的33项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
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(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
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(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
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(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
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(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
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(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
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(7) 嘉实基金管理有限公司福州分公司
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(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
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(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
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2.代销机构
(1) 中国银行
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(2) 中国工商银行
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(3) 中国农业银行
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(4) 上海浦东发展银行
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(5) 兴业银行
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(6) 中国民生银行
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(7) 青岛银行
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(8)东莞银行
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(9)徽商银行
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(10)临商银行
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(11)浙商银行
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(12)乌鲁木齐商业银行
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(13)烟台银行
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(14)浙江稠州商业银行
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(15)哈尔滨银行
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(16)杭州银行
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(17)温州银行
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(18)上海农村商业银行
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(19)汉口银行
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(20)中信证券股份有限公司
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(21)国泰君安证券股份有限公司
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(22)申银万国证券股份有限公司
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(23)中国银河证券股份有限公司
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(24)国都证券有限责任公司
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(25)中信建投证券股份有限公司
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(26)兴业证券股份有限公司
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(27)国盛证券有限责任公司
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(28)平安证券有限责任公司
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(29)招商证券股份有限公司
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(30)财富证券有限责任公司
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(31)东吴证券股份有限公司
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(32)中信万通证券有限责任公司
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(33)山西证券股份有限公司
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(34)南京证券有限责任公司
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(35)民生证券有限责任公司
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(36)渤海证券股份有限公司
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(37)光大证券股份有限公司
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(38)浙商证券有限责任公司
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(39)国信证券股份有限公司
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(40)安信证券股份有限公司
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(41)长城证券有限责任公司
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(42)东北证券股份有限公司
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(43)华泰证券股份有限公司
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(44)广发证券股份有限公司
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(45)长江证券股份有限公司
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(46)德邦证券有限责任公司
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(47)东海证券有限责任公司
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(48)中航证券有限公司
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(49)世纪证券有限责任公司
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(50)国联证券股份有限公司
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(51)金元证券股份有限公司
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(52)中信证券(浙江)有限责任公司
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(53)中银国际证券有限责任公司
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(54)恒泰证券股份有限公司
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(55)广州证券有限责任公司
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(56)新时代证券有限责任公司
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(57)上海证券有限责任公司
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(58)中原证券股份有限公司
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(59)华龙证券有限责任公司
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(60)万联证券有限责任公司
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(61)东莞证券有限责任公司
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(62)大同证券经纪有限责任公司
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(63)齐鲁证券有限公司
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(64)国金证券股份有限公司
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(65)第一创业证券股份有限公司
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(66)中国中投证券有限责任公司
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(67)瑞银证券有限责任公司
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(68)华鑫证券有限责任公司
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(69)中山证券有限责任公司
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(70)中国民族证券有限责任公司
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(71)厦门证券有限公司
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(72)江海证券有限公司
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(73)爱建证券有限责任公司
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(74)华宝证券有限责任公司
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(75)西南证券股份有限公司
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(76)华福证券有限责任公司
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(77)信达证券股份有限公司
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(78)华融证券股份有限公司
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(79)国元证券股份有限公司
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(80)宏源证券股份有限公司
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(81)天相投资顾问有限公司
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(二)基金注册登记机构
嘉实基金管理有限公司(同上)
(三)律师事务所和经办律师
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(四)会计师事务所和经办注册会计师
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四、基金的名称
本基金名称:嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化,在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差不超过4%。
七、基金的投资范围
本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。
此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于部分非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金为目标ETF的联接基金。主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪,在正常市场情况下,本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。
在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。
此外,为更好地实现投资目标,本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。
1、决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策 基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策。
3、投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
(1)研究:指数投资研究小组依托公司整体研究平台,整合内部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展目标ETF的申购赎回清单分析、目标ETF流动性分析、标的指数成份证券相关信息的搜集与分析等,作为基金投资决策的重要依据。
(2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。
(3)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
(4)投资绩效评估:风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
(5)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标ETF申购赎回清单特征、二级市场交易特征、标的指数变动情况,并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪业绩比较基准。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。
(二)投资组合管理
1、投资组合的建立
在基金建仓期,为避免有可能在二级市场造成的价格冲击,基金经理将主要采取一级市场申购的方式建立联接基金的初始投资组合。
2、投资组合的日常管理
(1)基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案。
(2)基金经理每日根据本基金申购赎回情况及已有现金滞留,在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。
(3)通常情况下,联接基金的投资组合主要体现为持有目标ETF基金份额 对于目标ETF暂停申购、停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的现金,基金经理将根据市场情况按照本基金的投资范围约定的其他投资品种进行投资。
3、投资绩效评估
风险管理部门定期对本基金的运行情况和跟踪偏离进行量化评估并出具评估报告。基金经理根据评估报告分析投资操作、组合状况和跟踪误差来源等情况,并相应进行组合调整。
九、基金的业绩比较基准
中创400指数收益率*95% + 银行活期存款税后利率*5%。
十、基金的风险收益特征
本基金为中创400ETF的联接基金,主要通过投资于中创400ETF来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中创400指数及中创400ETF的表现密切相关。本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年10月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
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2.报告期末按行业分类的股票投资组合
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3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末,本基金未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末,本基金未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
8.期末投资目标基金明细
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9.投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
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(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2012年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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图:嘉实中创400ETF联接基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012年3月22日至2012年9月30日)
注:本基金基金合同生效日2012年3月22日至报告期末未满1 年。按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起3个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十一部分二、投资范围和六、投资限制(一)投资组合限制”的有关约定。
十三、费用概览
(一) 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分 若为负数,则E取0。
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分 若为负数,则E取0。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。
(3)与基金运作有关的其他费用
主要包括基金合同生效以后的因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等)、基金合同生效以后的信息披露费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的银行汇划费用、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。该等费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费
本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金申购费率最高不超过5%,具体如下:
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本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统在线支付方式申购开放式基金业务,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统采用汇款支付方式申购本基金以及机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%的则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。
(2)赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。
本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%,随持有期限的增加而递减。具体如下:
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本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
(3)转换费
基金转换费由基金份额持有人承担,用于支付有关手续费和注册登记费。本基金转换费率按照如下方式收取:
①嘉实货币、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、转换为嘉实中创400ETF联接时,转换费率均为转入基金适用的申购费率,计算公式如下:
净转入金额=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值) /(1+转换费率)+M
转换费用=(转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值)×转换费率/(1+转换费率)
转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
其中M为嘉实货币、嘉实安心货币A或嘉实安心货币B全部转出时账户当前累计未付收益
②嘉实中创400ETF联接与嘉实公司旗下原有其他21支开放式基金(包括:嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实主题新动力股票、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实信用债券、嘉实领先成长股票、嘉实周期优选股票、嘉实优化红利股票)之间互转,以及嘉实中创400ETF联接转入嘉实货币、嘉实超短债债券、嘉实多元债券B、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B时,均采用“赎回费 + 申购费率补差”算法,计算公式如下:
净转入金额 = B×C×(1-D)/(1+G)
转换补差费用 = [B×C×(1-D)/(1+G)]×G
转入份额 = 净转入金额 / E
其中,B 为转出的基金份额
C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值
D 为转出基金的对应赎回费率
G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零
E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
其中赎回费的25%归入转出基金资产(嘉实稳固收益债券基金除外) 根据嘉实稳固收益债券基金合同的约定,该基金的赎回费全部归入该基金资产(注:在运作期和间歇期,该基金按不同的方式收取赎回费)。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
注:自2011年1月7日起嘉实增长混合暂停转入业务 自2011年1月7日起嘉实策略混合暂停转入业务 自2012年3月16日起,嘉实信用债券A、嘉实信用债券C单日单个基金账户单笔申购(或转入、定投)不超过500万元 2012年6月8日起,嘉实货币单日单个基金账户单笔申购(或转入、定投)不超过1亿元。具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。
(二)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(三)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
(四)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:
1. 在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分:将本基金基金份额发售公告中“代销机构”以及发售公告披露日起至2012年9月22日止新增的代销机构,列示在本招募说明书,包括中国工商银行等19家银行,中信证券等65家代销机构,并更新相关代销机构信息。
5.在“九、基金转换”部分:增加了基金转换的相关内容。
6.在“十二、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7.增加“十三、基金的业绩”:说明了自2012年3月22日本基金合同生效日至2012年9月30日、2012年上半年的基金业绩。
8.在“二十六、其他应披露事项”部分:列示了本基金自2012年2月15日首次刊登招募说明书至2012年9月22日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2012年11月29日
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 安奎
总经理 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
电话 (010)65215588 传真 (010)65185577
联系人 赵虹
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 吴冬梅
办公地址 成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
办公地址 深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
电话 (0755)25870686 传真 (0755)25870663
联系人 周炜
办公地址 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676
联系人 曹涌
办公地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331
联系人 徐莉莉
办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670
联系人 吴冬梅
办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 陈建林
办公地址 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
电话 (020)87555163 传真 (020)81552120
联系人 庄文胜
注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法定代表人 肖钢
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 (010)66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址 上海市中山东一路12号
法定代表人 吉晓辉 联系人 倪苏云、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
住所 福州市湖东路154
办公地址 上海市江宁路168
法定代表人 高建平 联系人 刘玲
电话 (021)52629999 传真 (021)62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 (010)57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
住所、办公地址 青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
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客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国)
住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193号
法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 (0769)22100193 传真 (0769)22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 (0769)96228
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 (0551)2667635 传真 (0551)2667684
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客服电话 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588
住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188
网址 www.czbank.com 客服电话 95527
住所 乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 (0535)6691337 传真 (0535)6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777
住所地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址 浙江省杭州市延安路128号
法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、邵利兵
电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0571)96527、4008096527
住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537
住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
住所、办公地址 温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址 温州市车站大道196号
法定代表人 邢增福 联系人 林波
电话 (0577)88990082 传真 (0577)88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电话 (0577)96699
住所 上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 (021)38576977 传真 (021)50105124
网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999
住所、办公地址 武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人 陈新民 联系人 王磊
电话 027-82656224 传真 027-82656099
网址 Http://www.hkbchina.com 客服电话 027-96558(武汉) 4006096558(全国)
住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人 王东明 联系人 陈忠
电话 (010)60833722 传真 (010)60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
住所 上海市浦东新区商城路618号
办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
住所、办公地址 上海市常熟路171号
法定代表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 (021)54033888 传真 (021)54030294
网址 www.sywg.com 客服电话 (021)962505
住所、办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 (010)66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人 常喆 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址 北京市朝阳门内大街188号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
清算传真 (010)65183880 业务传真 (010)65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
住所 福州市湖东路268号
办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 (021)38565785 传真 (021)38565955
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
住所 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 (0791)86285337 传真 (0791)86282293
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111
注册地址、办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862
网址 www.pingan.com 客服电话 95511—8
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565
住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人 周晖 联系人 郭磊
电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360
住所、办公地址 苏州工业园区翠园路181号
法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288
住所 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 (0532)96577
住所、办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人 张华东 联系人 李铮
电话 (025)83367888 传真 (025)83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人 余政 联系人 赵明
电话 (010)85127622 传真 (010)85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
住所 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址 天津市南开区宾水西道8号
法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 (022)28451861 传真 (022)28451892
网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988
住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳
电话 (021)22169999 传真 (021)22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788,10108998
住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 (0755)83516089 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755)33680000
住所、办公地址 长春市自由大路1138号
法定代表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、(0431)85096733
住所、办公地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537 传真 025-51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 (020)87555888 传真 (020)87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点
住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人 胡运钊 联系人 李良
电话 (027)65799999 传真 (027)85481900
网址 www.95579.com
客服电话 95579或4008-888-999
住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 (021)68761616 传真 (021)68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 (0519)88157761 传真 (0519)88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电话 400-888-8588
住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
住所、办公地址 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人 卢长才 联系人 方文
电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511
注册地址 江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570
注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
住所、办公地址 浙江省杭州滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人 沈强 联系人 周妍
电话 (0571)96598 传真 (0571)85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)96598
住所 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人 许刚 联系人 李丹
传真 (021)50372474 客服电话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 (010)66297386 传真 (0471)4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4972343
办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 (010)83561149 传真 (010)83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898
住所、办公地址 上海市西藏中路336号
法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 (021)53519888 传真 (021)53519888
网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518、4008918918
住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳耿铭
电话 (0371)65585670 传真 (0371)65585665
网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、4008139666
住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 (0931)8784656 传真 (0931)4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 (0931)4890208、4890619
住所、办公地址 广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 (0769)22112062 传真 (0769)22119423
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住所 山西省大同市大北街13号
办公地址 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322
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住所、公地址 山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752
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住所、办公地址 成都市东城根上街95号
法定代表人 冉云 联系人 金喆
电话 (028)86690126 传真 (028)86690126
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住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081
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住所地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
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住所、办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010)58328366,58328722 传真 (010)58328748
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住所、办公地址 深圳福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法定代表人 洪家新 联系人 雷蕾
电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408
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客服电话 (021)32109999,(029)68918888
住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人 吴永良 联系人 李珍
电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582
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住所、办公地址 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人 赵大建 联系人 李微
电话 (010)59355941 传真 (010)66553791
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住所、办公地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140
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住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 (0451)82336863 传真 (0451)82287211
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住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人 郭林 联系人 陈敏
电话 (021)32229888 传真 021-68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678
住所、办公地址 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 (021)50122222 传真 (021)50122200
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住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
法定代表人 王珠林 联系人 陈诚
电话 (023)63786464 传真 (023)63786311
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 (0591)96326
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人 高冠江 联系人 唐静
电话 (010)63081000 传真 (010)63080978
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住所 北京市西城区金融大街8号
办公地址 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层
法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 (010)58568007 传真 (010)58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 (010)58568118
住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578
住所 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址 北京西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
电话 (010)88085858 传真 (010)88085195
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
住所 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人 林义相 联系人 林爽
电话 (010)66045608 传真 (010)66045500
天相投顾网址 http://www.txsec.com
天相基金网网址 http://jijin.txsec.com
客服电话 (010)66045678
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 (021)31358666 传真 (021)31358600
经办律师 吕红、黎明
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址 上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人 杨绍信 联系人 金毅
电话 (021)61238888 传真 (021)61238800
经办注册会计师 许康玮、金毅
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 5,448,136.14 2.60
其中:股票 5,448,136.14 2.60
2 基金投资 191,193,916.75 91.29
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 12,192,021.77 5.82
7 其他资产 598,951.65 0.29
合计 209,433,026.31 100.00
序号 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 103,324.00 0.05
B 采掘业 55,715.00 0.03
C 制造业 3,674,386.08 1.76
C0 食品、饮料 211,902.50 0.10
C1 纺织、服装、皮毛 175,106.00 0.08
C2 木材、家具 39,983.00 0.02
C3 造纸、印刷 96,678.00 0.05
C4 石油、化学、塑胶、塑料 615,407.18 0.29
C5 电子 596,632.20 0.29
C6 金属、非金属 462,352.00 0.22
C7 机械、设备、仪表 978,690.12 0.47
C8 医药、生物制品 388,356.08 0.19
C99 其他制造业 109,279.00 0.05
D 电力、煤气及水的生产和供应业 40,427.00 0.02
E 建筑业 241,637.80 0.12
F 交通运输、仓储业 18,078.00 0.01
G 信息技术业 651,684.66 0.31
H 批发和零售贸易 242,565.00 0.12
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 59,783.60 0.03
K 社会服务业 230,338.00 0.11
L 传播与文化产业 123,681.00 0.06
M 综合类 6,516.00 0.00
合计 5,448,136.14 2.61
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002375 亚厦股份 2,200 55,550.00 0.03
2 300058 蓝色光标 2,500 53,250.00 0.03
3 002250 联化科技 2,700 50,760.00 0.02
4 002570 贝因美 2,200 46,970.00 0.02
5 002477 雏鹰农牧 2,300 41,515.00 0.02
6 002344 海宁皮城 1,600 40,176.00 0.02
7 300146 汤臣倍健 700 37,107.00 0.02
8 002428 云南锗业 1,400 33,642.00 0.02
9 300039 上海凯宝 1,400 32,914.00 0.02
10 002456 欧菲光 900 32,463.00 0.02
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 嘉实中创400ETF 股票型 交易型开放式 嘉实基金管理有限公司 191,193,916.75 91.55
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 440,607.72
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,198.74
5 应收申购款 156,145.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 598,951.65
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2012年上半年 -2.43% 0.75% -7.54% 1.26% 5.11% -0.51%
2012年3月22(合同生效日)日至9月30日 -8.55% 1.16% -13.20% 1.38% 4.65% -0.22%
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100万元 1.2%
100万元≤M<200万元 0.8%
200万元≤M<500万元 0.4%
M≥500万元 单笔1000元
持有期限 赎回费率
M<365天 0.50%
365天≤M<730天 0.25%
M≥730天 0
(2012年第1号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司