易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书(摘要)201011
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易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇一〇年十一月
易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书(摘要)201011
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重要提示
本基金根据2009 年12 月31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交
易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可【2009】1498 号)和
2010 年2 月11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募
集时间安排的确认函》(基金部函[2010]79 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于
2010 年3 月31 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投
资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非
系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交
收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预
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示其未来表现。
在本基金目标ETF 上证中盘交易型开放式指数证券投资基金未能符合基金备案条件时,
本基金将不能设立,面临募集失败的风险。
本基金与目标ETF 的联系与区别
本基金为上证中盘ETF 的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金的投资方法
方面,上证中盘ETF 采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金则采取间
接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于上证中盘ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
(2)在交易方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买上证中盘ETF,也可以按
照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求,实物申赎上证中盘ETF;而本基金则像普
通的开放式基金一样,通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
本基金与上证中盘ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)
法规对投资比例的要求。上证中盘ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的
基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基
金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。
上证中盘ETF 采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申赎采取现
金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为2010 年9 月30 日,有关财务数据截止日为2010 年6 月30 日,净值表现截止日为2010
年9 月30 日。(本报告中财务数据未经审计)
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一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1.基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室
办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监基金字[2001]4 号
法定代表人:梁棠
设立日期:2001 年4 月17 日
组织形式:有限责任公司
注册资本:12,000 万元人民币
存续期限:持续经营
联系人:吴薇
联系电话:400 881 8088
2.股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
广东盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%
(二)主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员
梁棠先生,董事长,硕士,1958 年生。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发
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展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公
司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008
年1 月,当选为政协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963 年生。曾任中国南海石油联合服务总公司
条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总
裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
李建勇先生,董事,博士,1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、
投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生,董事,大学本科毕业,1963 年生。曾任53011、53061 部队财务部门助理员,
广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助
理、计划财务部部长。
杨力先生,董事,学士,1975 年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,
佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电
器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集
团有限公司战略总监、董事、副总裁。
张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达
基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
谢石松先生,独立董事,法学博士,1963 年10 月生,现任中山大学法学院教授、国际
法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,
中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、
珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成先生,独立董事,经济学博士,1963 年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲
师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生,独立董事,经济学硕士,1955 年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中
共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院
金融系主任、教授、博士生导师。
陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经
理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总
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裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生,监事,硕士,1962 年生,曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证
监会广州证管办处长,现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经
营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行
副董事长(兼)。
廖智先生,监事,硕士,1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达
基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,
现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969 年生。曾任广发证券有限责任公司投资
理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基
金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管
理有限公司副总裁兼市场总监。
张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,
2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总
经理,现任易方达基金管理有限公司督察长。
2.基金经理及基金经理助理
基金经理:张胜记,男,1981年7月生,管理学硕士,5年证券从业经历。历任易方达
基金管理有限公司机构理财部研究员、机构理财部投资经理助理、易方达深证100交易型开
放式指数证券投资基金基金经理助理、研究部行业研究员,现任易方达基金管理有限公司
易方达上证中盘交易型开放式指数基金(自2010年3月29日起)、易方达上证中盘交易型开
放式指数基金联接基金基金经理(自2010年3月31日起)。
基金经理助理:王建军,男,1977年1月生,经济学博士,3年证券从业经历。曾任汇
添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管理有限公司研究部数量研究员、易方达
深证100交易型开放式指数基金基金经理助理、易方达50指数基金基金经理助理、易方达沪
深300指数基金经理助理、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金基金经理助理兼
指数与量化投资部量化研究员。现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式
指数基金基金经理(自2010年9月27日起)、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基
金基金经理(自2010年9月27日起)、易方达上证中盘交易型开放式指数基金基金经理助理、
易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金基金经理助理。
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3.投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括:基金首席投资官陈志民先生、研究部总经理吴欣荣先生以
及基金投资部总经理潘峰先生。
陈志民先生,1971年出生,法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公
司、南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资
部副总经理(主管研究)。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作,公
司成立后,曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞
基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基
金投资总监,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在
美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有
限公司基金首席投资官、易方达积极成长基金基金经理。
吴欣荣先生,1975年出生,工学硕士。2001年4月至今,在易方达基金管理有限公司工
作,参与过公司筹建,曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、投资管理部经理、基金
投资部副总经理、研究部副总经理、基金科瑞基金经理。现任易方达基金管理有限公司研
究部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理和易方达科汇灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
潘峰先生,1974年出生,理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构
理财部投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理、基金投资部副总经理。现
任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金
经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”),基本情
况如下:
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间:1984 年1 月1 日
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法定代表人:姜建清
注册资本:人民币334,018,850,026 元
联系电话:010-66105799
联系人:蒋松云
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)易方达基金管理有限公司
办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼
法定代表人:梁棠
电话:020-38797023
传真:400 881 8099
联系人:熊桃红
网址:www.efunds.com.cn
(2)易方达基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市金融大街19 号富凯大厦B1007 室
电话:010-66574378
传真:400 881 8099
联系人:魏巍
(3)易方达基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市世纪大道88 号金贸大厦2307 室
电话:021-50472350
传真:400 881 8099
联系人:王璟
2.代销机构
(1) 中国工商银行
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注册地址:北京西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
联系人:田耕
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国银行
住所:北京市复兴门内大街1 号
办公地址:北京市复兴门内大街1 号
法定代表人:肖钢
联系人:王圣明
客户服务电话:95566
传真:(010)66594946
网址:www.boc.cn
(3) 中国建设银行
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:郭树清
联系人:何奕
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4) 中国农业银行
住所:北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人:项俊波
开放式基金咨询电话:95599
开放式基金业务传真:010-85109219
联系人:滕涛
网址: www.abchina.com
(5) 中国邮政储蓄银行
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注册地址:北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街131 号
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
客户服务电话:95580
传真:010-66415194
网址:www.psbc.com
(6) 交通银行
住所:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7) 中信银行
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人: 孔丹
客户服务电话:95558
联系人:丰靖
联系电话:010-65557083
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(8) 深圳发展银行
注册地址: 广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
联系人:张青
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联系电话:0755-82088888
客户服务电话:95501
网址:www.sdb.com.cn
(9) 民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍、吴海鹏
电话:010-57092615、010-57092616
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(10) 浦发银行
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(11) 上海银行
注册地址:上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍
联系电话:021-68475888
开放式基金咨询电话:021-962888
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开放式基金业务传真:021-68476111
网址:www.bankofshanghai.com
(12) 北京银行
地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
联系电话:010-66223584
客户服务电话:010-96169(北京)、022-96269(天津)、021-53599688(上海)、
029-85766888(西安)、0755-23957088(深圳)、0571-81998201(杭州)、025-66779888(南
京)
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13) 平安银行
注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:赵世永
联系电话:0755-25859591
开放式基金业务传真:0755-25879453
客户服务电话:40066-99999(免长途费)
网址:bank.pingan.com
(14) 中国光大银行
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:薛军丽
电话:010-68098777
传真:010-68560661
客户服务电话:95595(全国)
网址:www.cebbank.com
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(15) 广发银行
注册地址:广东省广州市农林下路83 号
办公地址:广东省广州市农林下路83 号
法定代表人:董建岳
客户服务电话:800-830-8003、400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
(16) 东莞银行
注册地址:东莞市运河东一路193 号
办公地址:东莞市运河东一路193 号
法定代表人:廖玉林
联系人:胡昱
联系电话:0769-22119061
客户服务电话:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(17) 上海农村商业银行
注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981 号
办公地址:上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦16 层
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
联系电话:021-38576977
开放式基金咨询电话:021-962999
开放式基金业务传真:021-50105124
网址:www.srcb.com
(18) 兴业银行
注册地址:福州市湖东路154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:曾鸣
电话:(021)52629999
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客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话
网址: www.cib.com.cn
(19) 江苏银行
注册地址:南京市洪武北路55 号
法定代表人:黄志伟
客户服务电话:96098、40086-96098
联系人:田春慧、法晓宁
电话:025-58588167、025-58588071
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(20) 杭州银行
注册地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
法定代表人:马时雍
联系人:严峻
联系电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客户服务电话:4008888508 或0571-96523
网址:www.hzbank.com.cn
(21) 广发证券
注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人:王志伟
联系人:黄岚
开放式基金业务传真:(020)87555305
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(22) 银河证券
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注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:顾伟国
联系人:田薇
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(23) 国泰君安证券
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海市银城中路168 号上海银行大厦15 楼
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
开放式基金咨询电话:021-38676161
传真:021-38670666
客户服务电话:4008888666
网址: www.gtja.com
(24) 国信证券
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人: 何如
联系人: 齐晓燕
电话: 0755-82130833
传真: 0755-82133302
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(25) 申银万国证券
注册地址:上海市常熟路171 号
办公地址:上海市常熟路171 号
法定代表人:丁国荣
联系人:曹晔
电话:021-54033888
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传真:021-54038844
客户服务电话:021-962505
网址:www.sywg.com
(26) 招商证券
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(27) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:4008888108
开放式基金业务传真:(010)65182261
网址:www.csc108.com
(28) 华泰证券
注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:李杰
开放式基金咨询电话:95597
开放式基金业务传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(29) 海通证券
注册地址: 上海市淮海中路98 号
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办公地址:上海市广东路689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
客户服务电话:95553、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(30) 中信证券
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.ecitic.com
(31) 华泰联合证券
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、
17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
开放式基金咨询电话:95513
开放式基金业务传真:0755-82492962
网址:www.lhzq.com
(32) 光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路1508 号
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18
办公地址:上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788、10108998
网址:www.ebscn.com
(33) 长江证券
注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
(34) 长城证券
注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客户服务电话:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
(35) 兴业证券
注册地址:福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大·五道口广场1 号楼21 层
法定代表人:兰荣
业务联系人:谢高得
易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书(摘要)201011
19
业务联系电话:021-38565785
客户服务电话:4008888123
网址:www.xyzq.com.cn
(36) 国联证券
注册地址:无锡市县前东街168 号
办公地址:无锡市县前东街168 号
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
开放式基金咨询电话:400-888-5288、0510-82588168
开放式基金业务传真:0510-82830162
网址: www.glsc.com.cn
(37) 湘财证券
注册地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
办公地址:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
开放式基金咨询电话:400-888-1551
开放式基金业务传真:021-68865680
网址: www.xcsc.com
(38) 国元证券
注册地址:合肥市寿春路179 号
办公地址:合肥市寿春路179 号
法定代表人:凤良志
联系人:陈琳琳
开放式基金咨询电话:95578
开放式基金业务传真:0551-2272100
网址:www.gyzq.com.cn
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20
(39) 国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
联系电话:010-84183333
客户服务电话:400-818-8118
开放式基金业务传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(40) 世纪证券
注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦41/42 楼
法定代表人:卢长才
联系人:章磊
联系电话:0755-83199511
开放式基金咨询电话:0755-83199511
开放式基金业务传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(41) 西部证券
注册地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
办公地址:西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:冯萍
电话:029-87406488
传真:029-87406387
客户服务电话:029-95582
网址:www.westsecu.com.cn
(42) 山西证券
办公地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
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21
注册地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(43) 东吴证券
注册地址:苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层
办公地址:苏州市工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512- 65588021
客户服务电话:0512- 33396288
网址: www.dwzq.com.cn
(44) 中原证券
注册地址:郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号17 楼
法定代表人:石保上
联系人:程月艳 耿铭
联系电话:0371-65585670
开放式基金咨询电话:0371-967218 或4008139666
开放式基金业务传真:0371-65585665
网址:www.ccnew.com
(45) 安信证券
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
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22
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(46) 万联证券
注册地址:广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层
办公地址:广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层
法定代表人:张建军
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
开放式基金业务传真:020-22373718-1013
客户服务电话: 400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(47) 南京证券
注册地址:江苏省南京市大钟亭8 号
法人代表:张华东
联系人:徐翔
联系电话:025-83367888-4201
传真:025-83320066
客户服务电话:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
(48) 财富证券
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼(410005)
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
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23
联系电话:0731-84403360 或0731-84403319
业务投诉电话:0731-84403350
开放式基金业务传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(49) 东莞证券
注册地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人:游锦辉
联系人:张建平 0769-22119423
开放式基金咨询电话:0769-961130
开放式基金业务传真:0769-22119423
网站:www.dgzq.com.cn
(50) 金元证券
注册地址:海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:金春
电话:0755-83025695
传真:0755-83025625
客户服务电话:400-8888-228
网址:www.jyzq.com.cn
(51) 国海证券
注册地址:广西南宁市滨湖路46 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦30 楼
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
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客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)
网址:www.ghzq.com.cn
(52) 广州证券
注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
法定代表人:吴志明
联系人:林洁茹
电话:020-87322668
传真:020-87325036
客户服务电话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(53) 第一创业证券
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层
法定代表人:刘学民
联系人: 徐菁
电话: 0755-25832848
客户服务电话: 0755-25832583
网址:www.firstcapital.com.cn
(54) 东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266
免费服务热线:400-888-8588
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25
网址:www.longone.com.cn
(55) 齐鲁证券
通讯地址:山东省济南市经十路128 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
联系电话:0531-81283938
传真电话:0531-81283900
客户服务电话: 95538
网址: www.qlzq.com.cn
(56) 方正证券
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(57) 中投证券
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层
法定代表人:杨明辉
联系人:杨瑞芳
电话:0755-82026511
传真:0755-82026539
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
(58) 中航证券
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26
注册地址:南昌市抚河北路291 号
办公地址:南昌市抚河北路291 号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(59) 日信证券
注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
联系电话:010-88086830-730
联系传真:010-66412537
客户服务电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn
(60) 华宝证券
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层
客户服务电话:400-820-9898
联系人:陈康菲
联系电话:021-50122485
网址:www.cnhbstock.com
(61) 新时代证券
注册地址:北京市西城区金融大街1 号A 座8 层
办公地址:北京市西城区金融大街1 号A 座8 层
法定代表人:马金声
联系人:孙恺
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27
联系电话:010-83561149
客户服务电话:400-698-9898
开放式基金业务传真:010-83561049
网址:www.xsdzq.cn
(62) 广发华福证券
注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7-10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
网址:www.gfhfzq.com.cn
(63) 信达证券
注册地址:北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(64) 东兴证券
注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人:崔海涛
联系人:黄英
联系电话:010-66555835
传真:010-66555246
客户服务电话:400-8888-993
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28
网址:www.dxzq.net
(65) 中山证券
注册地址:深圳市福田区益田路6009 号新世界中山29 层
法定代表人:吴永良
联系人:李珍
客户服务电话:0755-82943750 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.zszq.com.cn
(66) 厦门证券
注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:卢金文
联系电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客户服务电话:0592-5163588
网站:www.xmzq.cn
(二)基金注册登记机构
名称:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428 号九洲港大厦4001 室
办公地址:广州市体育西路189 号城建大厦25、26、27、28 楼
法定代表人:梁棠
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人: 余贤高
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(三)律师事务所和经办律师
律师事务所:通力律师事务所
地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:吕红、黎明
联系人:黎明
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604-1608 室
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-61238888
传真电话:021-61238800
经办注册会计师:汪棣、金毅
联系人:金毅
四、基金的名称
本基金名称:易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。力争将日均跟踪偏离
度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。
易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书(摘要)201011
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七、基金的投资方向
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括上证中盘ETF、上证中盘指数成份
股及备选成份股、新股、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
本基金资产中投资于上证中盘ETF 的比例不低于基金资产净值的90%;现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
本基金为上证中盘ETF 的联接基金。上证中盘ETF 是采用完全复制法实现对上证中盘
指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于上证中盘ETF 实现对业绩比较基
准的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。
在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,
决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行上证中盘ETF 的买卖。
待指数衍生金融产品推出以后,基金管理人在履行适当程序后,本基金可以适度运用
衍生金融产品进一步降低跟踪误差。
九、基金的业绩比较基准
上证中盘指数收益率X95%+活期存款利率(税后)X5%。
如果上证中盘ETF 变更业绩比较基准、或上证中盘指数编制单位变更或停止上证中盘
指数的编制及发布、或上证中盘指数由其他指数替代、或上证中盘指数编制方法发生重大
变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据维护投资
者合法权益的原则,履行必要手续后,调整业绩比较基准并及时公告。
易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书(摘要)201011
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十、基金的风险收益特征
本基金是指数型股票基金,属于证券投资基金中的高风险高收益品种,理论上其风险
收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
本基金为上证中盘ETF 的联接基金,主要通过投资于上证中盘ETF 实现对业绩比较基
准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与上证中盘指数的表现密切相关。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2010 年10
月28 日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为2010 年4 月1 日至2010 年6 月30 日。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 194,892,716.09 11.28
其中:股票 194,892,716.09 11.28
2 基金投资 772,950,660.00 44.76
3 固定收益投资 122,073,541.60 7.07
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
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6 银行存款和结算备付金合计 620,297,675.21 35.92
7 其他各项资产 16,803,653.69 0.97
8 合计 1,727,018,246.59 100.00
2.期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
(%)
1
易方达上
证中盘交
易型开放
式指数基
金
股票型
交易型开
放式
易方达基
金管理有
限公司
772,950,660.00
45.43
3.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 39,413,512.56 2.32
C 制造业 93,964,980.70 5.52
C0 食品、饮料 8,821,437.00 0.52
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、
塑料
11,581,066.93 0.68
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 14,317,175.32 0.84
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C7 机械、设备、仪表 38,320,164.26 2.25
C8 医药、生物制品 20,925,137.19 1.23
C99 其他制造业 - -
D
电力、煤气及水的生产和
供应业
2,957,430.38 0.17
E 建筑业 4,026,740.46 0.24
F 交通运输、仓储业 1,418,475.07 0.08
G 信息技术业 3,480,988.22 0.20
H 批发和零售贸易 1,170,511.44 0.07
I 金融、保险业 15,456,862.58 0.91
J 房地产业 28,717,120.40 1.69
K 社会服务业 1,325,151.28 0.08
L 传播与文化产业 2,081,536.00 0.12
M 综合类 879,407.00 0.05
合计 194,892,716.09 11.46
4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600585 海螺水泥 805,892 12,982,920.12 0.76
2 600031 三一重工 648,267 11,843,838.09 0.70
3 601009 南京银行 1,144,508 11,490,860.32 0.68
4 600690 青岛海尔 486,853 9,298,892.30 0.55
5 600309 烟台万华 620,397 9,051,592.23 0.53
6 600664 哈药股份 489,397 9,048,950.53 0.53
7 600150 中国船舶 158,434 8,778,827.94 0.52
8 600675 中华企业 893,869 6,417,979.42 0.38
易方达上证中盘ETF 联接基金更新的招募说明书(摘要)201011
34
9 600325 华发股份 609,771 6,237,957.33 0.37
10 601666 平煤股份 428,984 5,606,820.88 0.33
5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 98,160,000.00 5.77
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 23,913,541.60 1.41
7 其他 - -
8 合计 122,073,541.60 7.18
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 0901042 09央行票据42 1,000,000 98,160,000.00 5.77
2 113001 中行转债 236,440 23,913,541.60 1.41
注:本基金本报告期末仅持有以上2只债券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.投资组合报告附注
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(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,655,521.70
3 应收股利 122,046.89
4 应收利息 1,474,621.03
5 应收申购款 1,550,357.42
6 其他应收款 12,001,106.65
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,803,653.69
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2010年3月31日,基金合同生效以来(截至2010年9月30日)的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段
净值增长
率(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较基
准收益率(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
基金合同生效
至2010 年9 月
30 日
-0.90% 0.98% -8.86% 1.70% 7.96% -0.72%
十三、费用概览
(一)与基金运作相关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
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2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
由于本基金管理人和托管人同时为上证中盘ETF 的管理人与托管人,为避免重复收费,
本基金管理人、托管人不对本基金财产中的ETF 部分计提管理费、托管费。本基金制定了
以下的收费标准。
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净
值-前一日本基金持有的上证中盘ETF 公允价值,金额为负时以零计
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净
值-前一日本基金持有的上证中盘ETF 公允价值,金额为负时以零计
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(7)项费用,由基金管理人和基金托管人根据有
关法规及相应协议规定,从基金财产中支付。
3.不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用;
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(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4.基金费用的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份
额持有人大会。
基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一
种指定媒体和基金管理人网站上公告。
(二)与基金销售有关的费用
1.申购费
(1)申购费率
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<500 万 0.5%
500 万≤M<1000 万 0.1%
M≥1000 万 1000 元/笔
(2)申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。
申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。
(3)申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
对于1000 万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额
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申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数采取四舍五
入的方法保留小数点后二位,由此产生的误差计入基金财产。
2. 赎回费
(1)赎回费率
持有时间(天) 赎回费率
0-364 0.5%
365-729 0.25%
730 及以上 0%
(2)赎回费的收取和用途
本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,所收赎回费
总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
(3)基金赎回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:
赎回总金额=赎回数量′T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额′赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
赎回总金额、赎回费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此产生
的误差计入基金财产。
3.转换费
目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易
方达50 指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基
金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合
型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、
易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基
金、易方达沪深300 指数基金和易方达深证100ETF 联接基金之间的转换业务。基金转换费
用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用构成,其中转出
基金赎回费用25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体
实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入
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方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10 元的业务代
理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。
4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交
易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
5.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率
如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式
实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特
定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调
低基金申购、赎回和转换费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2010 年2 月12 日刊登的本基
金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员部分的内容。
2. 在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告和最新资料补充了基金份额发售机构
信息。
4. 将“六、基金的募集安排”改为“六、基金的募集”,更新了部分内容,概述了基
金的募集情况。
5. 更新了“七、基金合同的生效”部分的内容,概述了基金合同生效的情况。
6. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分表述。
7. 在“九、基金转换”部分,根据相关公告的内容进行了更新。
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8. 在“十一、基金的投资”部分,补充了本基金2010 年第2 季度投资组合报告的内
容。
9. 增加了“十二、基金的业绩”部分,补充了基金合同生效以来的投资业绩数据,并
相应调整其他部分的序号。
10. 在“十六、基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。
11. 在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了补充。
易方达基金管理有限公司
2010 年11 月12 日