易方达上证中盘 ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要）201105




易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新的招募说明书摘要




基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司


二〇一一年五月




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重要提示


本基金根据 2009 年 12 月 31 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交

易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2009】1498 号）和

2010 年 2 月 11 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募

集时间安排的确认函》（基金部函[2010]79 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于

2010 年 3 月 31 日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明

其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，

充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投

资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非

系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交

收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基

金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营

状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预



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示其未来表现。

在本基金目标 ETF 上证中盘交易型开放式指数证券投资基金未能符合基金备案条件时，

本基金将不能设立，面临募集失败的风险。

本基金与目标 ETF 的联系与区别

本基金为上证中盘 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法

方面，上证中盘 ETF 采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间

接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证中盘 ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。

（2）在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买上证中盘 ETF，也可以按

照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求，实物申赎上证中盘 ETF；而本基金则像普

通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。

本基金与上证中盘 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）

法规对投资比例的要求。上证中盘 ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的

基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基

金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。

上证中盘 ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现

金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日

为 2011 年 3 月 31 日，有关财务数据截止日为 2010 年 12 月 31 日，净值表现截止日为 2011

年 3 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计）




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一、基金管理人

（一）基金管理人基本情况

1.基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室

办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25、26、27、28 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字[2001]4 号

法定代表人：梁棠

设立日期：2001 年 4 月 17 日

组织形式：有限责任公司

注册资本：12,000 万元人民币

存续期限：持续经营

联系人：陈晓梅

联系电话：400 881 8088

2.股权结构：

股东名称 出资比例

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

总 计 100%



（二）主要人员情况

1.董事、监事及高级管理人员

梁棠先生，董事长，硕士，1958 年生。曾任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发

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展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公

司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008

年 1 月，当选为政协广东省第十届委员会常委。

叶俊英先生，副董事长、总裁，博士，1963 年生。曾任中国南海石油联合服务总公司

条法部科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总

裁，易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。

李建勇先生，董事，博士，1957 年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、

投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，现任广发证券股份有限公司总裁。

谢亮先生，董事，硕士，1963 年生。曾任 53011、53061 部队财务部门助理员，广州军

区生产管理部财务部门助理员、处长，现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计

划财务部部长。

杨力先生，董事，硕士，1975 年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，

佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电

器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有

限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。

张优造先生，董事、副总裁，硕士，1964 年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经

理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达

基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。

谢石松先生，独立董事，法学博士，1963 年 10 月生，现任中山大学法学院教授、国际

法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，

中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、

珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。

王化成先生，独立董事，经济学博士，1963 年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲

师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

何小锋先生，独立董事，经济学硕士，1955 年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中

共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院

金融系主任、教授、博士生导师。

陈国祥先生，监事会主席，硕士，1963 年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经

理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总



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裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

李舫金先生，监事，硕士，1962 年生，曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证

监会广州证管办处长，现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经

营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行

副董事长（兼）。

廖智先生，监事，硕士，1971 年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达

基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理，

现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。

刘晓艳女士，常务副总裁兼市场总监，博士，1969 年生。曾任广发证券有限责任公司

投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方

达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁。

现任易方达基金管理有限公司常务副总裁兼市场总监。

张南女士，督察长，博士，1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，

2001年10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总

经理，现任易方达基金管理有限公司督察长。

2.基金经理及基金经理助理

基金经理：张胜记先生，1981年生，管理学硕士。历任易方达基金管理有限公司机构

理财部研究员、机构理财部投资经理助理、基金经理助理、研究部行业研究员，现任易方

达基金管理有限公司易方达上证中盘交易型开放式指数基金（自2010年3月29日起）、易方

达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金基金经理（自2010年3月31日起）、易方达沪深

300指数证券投资基金的基金经理（自2011年1月1日）。

基金经理助理：王建军先生，1977年生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司

数量分析师，易方达基金管理有限公司研究部量化研究员、基金经理助理。现任易方达基

金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2010年9月27日起）、

易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金基金经理（自2010年9月27日起）、易方达

上证中盘交易型开放式指数基金基金经理助理、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联

接基金基金经理助理。

3.投资决策委员会成员



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投资决策委员会成员包括：基金首席投资官陈志民先生、基金投资部总经理吴欣荣先

生以及研究部总经理潘峰先生。

陈志民先生，1971年生，法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托

部经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），

易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、机构理财部投资经理、

基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、

基金科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理，曾公派美国哥伦比亚大学国

际关系学院学习，获公共管理硕士学位，并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公

司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。

吴欣荣先生，1975年生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金投资

部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置

混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达

价值精选股票型证券投资基金基金经理。

潘峰先生，1974年生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理

财部投资经理、基金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理。现任易方达基

金管理有限公司研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。

4.上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人

本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”），基本情
况如下：

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间：1984 年 1 月 1 日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币 334,018,850,026 元

联系电话：010-66105799

联系人：赵会军




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三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1.直销机构

（1）易方达基金管理有限公司
办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25、26、27、28 楼
法定代表人：梁棠
电话：020-38797023
传真：400 881 8099
联系人：熊桃红
网址：www.efunds.com.cn
（2）易方达基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市金融大街 19 号富凯大厦 B1007 室
电话：010-66574378
传真：400 881 8099
联系人：魏巍
（3）易方达基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市世纪大道 88 号金贸大厦 2307 室
电话：021-50472350
传真：400 881 8099
联系人：王璟



2.代销机构

(1) 中国工商银行

注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

联系人：刘业伟

客户服务电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

(2) 中国银行


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住所：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

联系人：侯燕鹏

客户服务电话：95566

传真：010-66594465

网址：www.boc.cn

(3) 中国建设银行

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：郭树清

联系人：王嘉朔

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com

(4) 中国农业银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：项俊波

联系人：滕涛

客户服务电话：95599

开放式基金业务传真：010-85109219

网址：www.abchina.com

(5) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

法定代表人：刘安东

联系人：陈春林

客户服务电话：95580



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传真：010-66415194

网址：www.psbc.com

(6) 交通银行

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

联系人：曹榕

联系电话：021-58781234

客户服务电话：95559

传真：021-58408483

网址：www.bankcomm.com

(7) 中信银行

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：孔丹

联系人：丰靖

联系电话：010-65557083

客户服务电话：95558

传真：010-65550827

网址：http://bank.ecitic.com

(8) 深圳发展银行

注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

联系电话：0755-82088888

客户服务电话：95501

网址：www.sdb.com.cn

(9) 民生银行



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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

联系人：董云巍

联系电话：010-57092615

客户服务电话：95568

传真：010-57092611

网址：www.cmbc.com.cn

(10)浦发银行

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云

联系电话：021-61618888

客户服务电话：95528

传真：021-63604199

网址：www.spdb.com.cn

(11)上海银行

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：宁黎明

联系人：张萍

联系电话：021-68475888

开放式基金咨询电话：021-962888

开放式基金业务传真：021-68476111

网址：www.bankofshanghai.com

(12)北京银行

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层



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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

客户服务电话：95526

传真：010-66226045

网址：www.bankofbeijing.com.cn

(13)平安银行

注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系人：赵世永

联系电话：0755-25859591

客户服务电话：40066-99999（免长途费）

开放式基金业务传真：0755-25879453

网址：bank.pingan.com

(14)中国光大银行

注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人：唐双宁

联系人：薛军丽

联系电话：010-68098777

客户服务电话：95595（全国）

传真：010-68560661

网址：www.cebbank.com

(15)广发银行

注册地址：广东省广州市农林下路 83 号

办公地址：广东省广州市农林下路 83 号

法定代表人：董建岳



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客户服务电话：400-830-8003

网址：www.gdb.com.cn

(16)东莞银行

注册地址：东莞市运河东一路 193 号

办公地址：东莞市运河东一路 193 号

法定代表人：廖玉林

联系人：胡昱

联系电话：0769-22119061

客户服务电话：0769-96228

网址：www.dongguanbank.cn

(17)上海农村商业银行

注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 层

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

联系电话：021-38576977

开放式基金咨询电话：021-962999

开放式基金业务传真：021-50105124

网址：www.srcb.com

(18)兴业银行

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人：高建平

联系人：梁曦

联系电话：021-52629999

客户服务电话：95561 或拨打当地咨询电话

网址：www.cib.com.cn

(19)江苏银行

注册地址：南京市洪武北路 55 号



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法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧、法晓宁

联系电话：025-58587018、025-58587036

客户服务电话：96098、40086-96098

传真：025-58587038

网址：www.jsbchina.cn

(20)杭州银行

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

联系人：严峻

联系电话：0571-85108195

客户服务电话：400-888-8508、0571-96523

传真：0571-85106576

网址：www.hzbank.com.cn

(21)广发证券

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼

法定代表人：王志伟

联系人：黄岚

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

开放式基金业务传真：020-87555305

网址：www.gf.com.cn

(22)银河证券

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：顾伟国

联系人：田薇

客户服务电话：4008-888-8888



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网址：www.chinastock.com.cn

(23)国泰君安证券

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 15 楼

法定代表人：祝幼一

联系人：芮敏祺

开放式基金咨询电话：021-38676161

客户服务电话：400-8888-666

传真：021-38670666

网址: www.gtja.com

(24)国信证券

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

联系电话：0755-82130833

客户服务电话：95536

传真：0755-82133952

网址：www.guosen.com.cn

(25)申银万国证券

注册地址：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

联系人：曹晔

联系电话：021-54033888

客户服务电话：95523、4008895523

传真：021-54038844

网址：www.sywg.com

(26)招商证券



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注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

联系电话：0755-82943666

客户服务电话：95565、400-8888-111

传真：0755-82943636

网址：www.newone.com.cn

(27)中信建投证券

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：张佑君

联系人：权唐

开放式基金咨询电话：400-8888-108

开放式基金业务传真：010-65182261

网址：www.csc108.com

(28)华泰证券

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系人：程高峰

开放式基金咨询电话：95597

开放式基金业务传真：025-84579763

网址：www.htsc.com.cn

(29)海通证券

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣



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联系电话：021-23219000

客户服务电话：95553、400-8888-001

传真：021-23219100

网址：www.htsec.com

(30)中信证券

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

联系电话：010-84588888

传真：010-84865560

网址：www.ecitic.com

(31)华泰联合证券

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、

18A、24A、25A、26A

办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、

25 层、26 层

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌

联系电话：0755-82492000

开放式基金咨询电话：95513

开放式基金业务传真：0755-82492962

网址：www.lhzq.com

(32)光大证券

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

联系电话：021-22169999



17
 易方达上证中盘 ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要）201105


客户服务电话：400-8888-788、10108998

传真：021-22169134

网址：www.ebscn.com

(33)长江证券

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

联系电话：027-65799999

客户服务电话：95579、4008-888-999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

(34)长城证券

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷

联系电话：0755-83516289

客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888

传真：0755-83515567

网址：www.cgws.com

(35)兴业证券

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

联系电话：021-38565785

客户服务电话：400-8888-123

网址：www.xyzq.com.cn



18
 易方达上证中盘 ETF 联接基金更新的招募说明书（摘要）201105


(36)国联证券

注册地址：无锡市县前东街 168 号

办公地址：无锡市县前东街 168 号

法定代表人：雷建辉

联系人：徐欣

开放式基金咨询电话：400-888-5288、0510-82588168

开放式基金业务传真：0510-82830162

网址：www.glsc.com.cn

(37)湘财证券

注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人：林俊波

联系人：钟康莺

联系电话：021-68634518

开放式基金咨询电话：400-888-1551

开放式基金业务传真：021-68865680

网址：www.xcsc.com

(38)国元证券

注册地址：合肥市寿春路 179 号

办公地址：合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志

联系人：陈琳琳

开放式基金咨询电话：95578

开放式基金业务传真：0551-2272100

网址：www.gyzq.com.cn

(39)国都证券

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层



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法定代表人：常喆

联系人：黄静

联系电话：010-84183333

客户服务电话：400-818-8118

开放式基金业务传真：010-84183311-3389

网址：www.guodu.com

(40) 世纪证券

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 楼

法定代表人：卢长才

联系人：王佳佳

联系电话：0755-83199599 转 8172

开放式基金咨询电话：0755-83199511

开放式基金业务传真：0755-83199545

网址：www.csco.com.cn

(41) 西部证券

注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

法定代表人：刘建武

联系人：冯萍

联系电话：029-87406488

客户服务电话：029-95582

传真：029-87406387

网址：www.westsecu.com.cn

(42)山西证券

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍



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联系人：郭熠

联系电话：0351-8686659

客户服务电话：9573 或 400-666-1618

传真：0351-8686619

网址：www.i618.com.cn

(43)东吴证券

注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

联系电话：0512-65581136

客户服务电话：0512-33396288

传真：0512-65588021

网址：www.dwzq.com.cn

(44)中原证券

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 楼

法定代表人：石保上

联系人：程月艳、耿铭

联系电话：0371-65585670

开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666

开放式基金业务传真：0371-65585665

网址：www.ccnew.com

(45) 安信证券

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人：牛冠兴



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联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82825551

客服电话：4008001001

传真：0755-82558355

网址：www.essence.com.cn

(46) 万联证券

注册地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层

办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36-37 层

法定代表人：张建军

联系人：罗创斌

联系电话：020-37865070

客户服务电话: 400-8888-133

开放式基金业务传真：020-22373718-1013

网址：www.wlzq.com.cn

(47) 南京证券

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人：张华东

联系人：徐翔

联系电话：025-83367888-4201

客户服务电话：400-828-5888

传真：025-83320066

网址：www.njzq.com.cn

(48)中信万通证券

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

联系电话：0532-85022326



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客户服务电话：0532-96577

传真：0532-85022605

网址：www.zxwt.com.cn

(49) 财富证券

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

联系电话：0731-84403360、0731-84403319

业务投诉电话：0731-84403350

开放式基金业务传真：0731-84403439

网址：www.cfzq.com

(50) 东莞证券

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：张运勇

联系人：张巧玲

联系电话：0769-2211655

开放式基金咨询电话：0769-961130

开放式基金业务传真：0769-22119423

网站：www.dgzq.com.cn

(51)金元证券

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

联系电话:0755-83025022

客户服务电话：400-8888-228



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传真：0755-83025625

网址：www.jyzq.com.cn

(52)国海证券

注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人：张雅锋

联系人：武斌

联系电话：0755-83707413

客户服务电话：95563

传真：0755-83700205

网址：www.ghzq.com.cn

(53) 广州证券

注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

法定代表人：吴志明

联系人：林洁茹

联系电话：020-87322668

客户服务电话: 020-961303

传真：020-87325036

网址：www.gzs.com.cn

(54)第一创业证券

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人：刘学民

联系人: 崔国良

联系电话: 0755-25832852

客户服务电话: 0755-25832583

网址：www.firstcapital.com.cn



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(55)东海证券

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼

法定代表人：朱科敏

联系人：李涛

联系电话：0519-88157761

客户服务电话：0519-88166222、021-52574550、0379-64902266

免费服务热线：400-888-8588

传真：0519-88157761

网址：www.longone.com.cn

(56)齐鲁证券

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

联系电话：0531-68889155

客户服务电话：95538

传真：0531-68889752

网址：www.qlzq.com.cn

(57)方正证券

注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

联系人：邵艳霞

联系电话：0731-85832343

客户服务电话：95571

传真：0731-85832214

网址：www.foundersc.com

(58)中投证券



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注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层

法定代表人：杨明辉

联系人：刘毅

联系电话：0755-82023442

客户服务电话：400-600-8008

传真：0755-82026539

网址：www.cjis.cn

(59)中航证券

注册地址：南昌市抚河北路 291 号

办公地址：南昌市抚河北路 291 号

法定代表人：杜航

联系人：余雅娜

联系电话：0791-6768763

客户服务电话：400-8866-567

传真：0791-6789414

网址：www.avicsec.com

(60)日信证券

注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰

联系人：陈韦杉

联系电话：010-88086830-730

客户服务电话：010-88086830

传真：010-66412537

网址：www.rxzq.com.cn

(61)华宝证券

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层



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联系人：陈康菲

联系电话：021-50122485

客户服务电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

(62)民族证券

注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人：赵大建

联系人：李微

客户服务电话：400-889-5618

网址：www.e5618.com

(63)新时代证券

注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层

办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层

法定代表人：马金声

联系人：孙恺

联系电话：010-83561149

客户服务电话：400-698-9898

开放式基金业务传真：010-83561094

网址：www.xsdzq.cn

(64)广发华福证券

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）

网址：www.gfhfzq.com.cn

(65)信达证券



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注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

客户服务电话：400-800-8899

传真：010-63080978

网址：www.cindasc.com

(66)东兴证券

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人：徐勇力

联系人：汤漫川

联系电话：010-66555316

客户服务电话：400-8888-993

传真：010-66555246

网址：www.dxzq.net.cn

(67)瑞银证券

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人：刘弘

联系人：谢亚凡

联系电话：010-58328752

客户服务电话：400-887-8827

网址：www.ubssecurities.com

(68)中山证券

注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人：吴永良



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联系人：李珍

客户服务电话：4001022011

网址：www.zszq.com.cn

(69)厦门证券

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：卢金文

联系电话：0592-5161642

客户服务电话：0592-5163588

传真：0592-5161140

网站：www.xmzq.cn




（二）基金注册登记机构

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室

办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25、26、27、28 楼

法定代表人：梁棠

电话：4008818088

传真：020-38799249

联系人： 余贤高



（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：通力律师事务所

地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

电话：021-31358666


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传真：021-31358600

经办律师：吕红、黎明

联系人：黎明




（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：金毅

经办会计师：薛竞、金毅



四、基金的名称
本基金名称：易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金

五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式

六、基金的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。力争将日均跟踪偏离

度控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。



七、基金的投资方向

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括上证中盘 ETF、上证中盘指数成份

股及备选成份股、新股、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金



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融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序

后，可以将其纳入投资范围。

本基金资产中投资于上证中盘 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；现金或者到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。



八、基金的投资策略

本基金为上证中盘 ETF 的联接基金。上证中盘 ETF 是采用完全复制法实现对上证中盘

指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于上证中盘 ETF 实现对业绩比较基

准的紧密跟踪，力争将日均跟踪偏离度控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。



在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，

决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行上证中盘 ETF 的买卖。

待指数衍生金融产品推出以后，基金管理人在履行适当程序后，本基金可以适度运用

衍生金融产品进一步降低跟踪误差。



九、基金的业绩比较基准

上证中盘指数收益率 X95%+活期存款利率(税后)X5%。

如果上证中盘 ETF 变更业绩比较基准、或上证中盘指数编制单位变更或停止上证中盘

指数的编制及发布、或上证中盘指数由其他指数替代、或上证中盘指数编制方法发生重大

变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本基金管理人可以依据维护投资

者合法权益的原则，履行必要手续后，调整业绩比较基准并及时公告。



十、基金的风险收益特征

本基金是指数型股票基金，属于证券投资基金中的高风险高收益品种，理论上其风险

收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

本基金为上证中盘 ETF 的联接基金，主要通过投资于上证中盘 ETF 实现对业绩比较基



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准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与上证中盘指数的表现密切相关。



十一、基金投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2011 年 4 月

22 日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据的期间为 2010 年 10 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日。

1. 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）

1 权益投资 19,824,802.65 1.57

其中：股票 19,824,802.65 1.57

2 基金投资 1,155,931,912.08 91.62

3 固定收益投资 63,116,818.40 5.00

其中：债券 63,116,818.40 5.00

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产

6 银行存款和结算备付金合计 15,315,560.55 1.21

7 其他各项资产 7,521,564.50 0.60

8 合计 1,261,710,658.18 100.00

2. 期末投资目标基金明细

序号 基金名称 基金类型 运作方 管理人 公允价值 占基金资产


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式 净值比例

（%）

易方达上 交 易 型 易 方 达 1,155,931,912.08

证中盘交 开放式 基 金 管

1 易型开放 股票型 理 有 限 91.75

式指数基 公司

金

3. 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）

A 农、林、牧、渔业 17,815.00 0.00

B 采掘业 109,427.80 0.01

C 制造业 10,080,929.08 0.80

C0 食品、饮料 12,460.70 0.00

C1 纺织、服装、皮毛 11,870.04 0.00

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

石油、化学、塑胶、
C4 44,188.33 0.00
塑料

C5 电子 11,027.00 0.00

C6 金属、非金属 84,805.04 0.01

C7 机械、设备、仪表 9,846,680.34 0.78

C8 医药、生物制品 69,897.63 0.01

C99 其他制造业 - -

电力、煤气及水的生产和
D 11,467.89 0.00
供应业



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E 建筑业 34,661.41 0.00

F 交通运输、仓储业 72,891.74 0.01

G 信息技术业 51,604.76 0.00

H 批发和零售贸易 27,384.75 0.00

I 金融、保险业 3,036,246.74 0.24

J 房地产业 6,286,977.93 0.50

K 社会服务业 20,765.47 0.00

L 传播与文化产业 7,275.00 0.00

M 综合类 67,355.08 0.01

合计 19,824,802.65 1.57

4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
值比例（％）

1 600690 青岛海尔 344,275 9,711,997.75 0.77

2 600675 中华企业 893,869 6,185,573.48 0.49

3 600816 安信信托 219,505 2,985,268.00 0.24

4 600256 广汇股份 714 29,938.02 0.00

5 600585 海螺水泥 992 29,442.56 0.00

6 600068 葛洲坝 2,021 23,443.60 0.00

7 601989 中国重工 1,900 22,401.00 0.00

8 601299 中国北车 3,100 21,979.00 0.00

9 600415 小商品城 600 21,024.00 0.00

10 601009 南京银行 2,010 19,979.40 0.00

5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值（元）
比例（％）


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1 国家债券 - -

2 央行票据 50,105,000.00 3.98

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 可转债 13,011,818.40 1.03

7 其他 - -

8 合计 63,116,818.40 5.01

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
比例（％）

1 0801026 08央行票据26 500,000 50,105,000.00 3.98

2 113001 中行转债 118,440 13,011,818.40 1.03

注：本基金本报告期末仅持有以上债券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 投资组合报告附注

（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（3） 其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 166,666.66



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2 应收证券清算款 19,626.99

3 应收股利 -

4 应收利息 1,904,796.76

5 应收申购款 5,430,474.09

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,521,564.50

（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 113001 中行转债 13,011,818.40 1.03

（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产净值 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 比例(%) 况说明

重大事项停
1 600816 安信信托 2,985,268.00 0.24
牌




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十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，

投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2010年3月31日，基金合同生效以来（截至2011年3月31日）的投

资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
率（1） 准收益率（3）
（2） 准差（4）
基金合同生效
至 2010 年 12 月 9.10% 1.27% 0.46% 1.72% 8.64% -0.45%
31 日
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 3 1.92% 1.38% 2.19% 1.42% -0.27% -0.04%
月 31 日
基金合同生效
至 2011 年 3 月 11.20% 1.29% 2.66% 1.65% 8.54% -0.36%
31 日




十三、费用概览

（一）与基金运作相关的费用

1.基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

（5）基金份额持有人大会费用；


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（6）基金的证券交易费用；

（7）基金的银行汇划费用；

（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。



2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

由于本基金管理人和托管人同时为上证中盘 ETF 的管理人与托管人，为避免重复收费，

本基金管理人、托管人不对本基金财产中的 ETF 部分计提管理费、托管费。本基金制定了

以下的收费标准。

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净

值－前一日本基金持有的上证中盘 ETF 公允价值，金额为负时以零计

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净
值－前一日本基金持有的上证中盘 ETF 公允价值，金额为负时以零计
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第(3)－(7)项费用，由基金管理人和基金托管人根据有
关法规及相应协议规定，从基金财产中支付。
3.不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：

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（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息
披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4.基金费用的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、
相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份
额持有人大会。
基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一
种指定媒体和基金管理人网站上公告。



（二）与基金销售有关的费用

1.申购费

（1）申购费率

申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率

M＜100 万 1.2%

100 万≤M＜500 万 0.5%

500 万≤M＜1000 万 0.1%

M≥1000 万 1000 元/笔

（2）申购费的收取方式和用途

在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对

应的费率。

申购费用由申购基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推

广、销售、注册登记等各项费用。

（3）申购份额的计算方式

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：


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净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

对于 1000 万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额

申购费用以人民币元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份数采取四舍五

入的方法保留小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产。

2. 赎回费

（1）赎回费率

持有时间（天） 赎回费率

0-364 0.5%

365-729 0.25%

730 及以上 0%

（2）赎回费的收取和用途

本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，所收赎回费

总额的 25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

（3）基金赎回金额的计算方式

本基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：

赎回总金额=赎回数量×T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额赎回费用

赎回总金额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，由此产生

的误差计入基金财产。

3.转换费

目前，基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易

方达 50 指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基

金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合

型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、

易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基



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金、易方达沪深 300 指数基金、易方达深证 100ETF 联接基金、易方达消费行业股票型基金

和易方达医疗保健行业股票型基金之间的转换业务。基金转换费用由投资者承担，基金转

换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费用 25%的部分归

入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见

相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。

代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于 10 元的业务代理费，具体收费标准以各代

销机构的规定为准。

4.投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交

易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。

5.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式。上述费率

如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率或收费方式

实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或特

定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期

间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调

低基金申购、赎回和转换费率。




十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理

办法》等有关法律法规及《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金

合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2010 年 11 月 12 日刊登的本

基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1. 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、主要人员部分的内容。

2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

3. 在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告的内容，增加了 3 个代销机构：民族

证券、瑞银证券和中信万通证券；根据最新资料更新了基金份额发售机构信息、会


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计师事务所和经办注册会计师信息。

4. 在“九、基金转换”部分，根据相关公告的内容进行了更新，并相应更新了“十六、

基金的费用与税收”部分的表述。

5. 在“十一、基金的投资”部分，补充了本基金 2010 年第 4 季度投资组合报告的内

容。

6. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

7. 根据 2011 年 4 月 16 日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其

联接基金基金份额净值计算位数变更及基金合同、托管协议修改的公告》的内容，

更新了“十四、基金资产估值”、“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分的相关

内容。

8. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。

9. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。




易方达基金管理有限公司

2011 年 5 月 16 日




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