国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
国泰国证有色金属行业指数分级
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2016 年第一号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]360 号文准予募集注册,并依据中国
证券监督管理委员会机构部函[2015]379 号文进行募集。本基金基金合同生效日为 2015 年 3
月 30 日。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证
券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相
应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价
格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
本基金的特定风险(有色 A 份额的本金及约定收益的风险、指数化投资风险、运作风险)
等。
本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。国泰有色份额是本基金基础份额,具有较高预期风险、较高预期
收益的特征,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。有色 A
份额和有色 B 份额通过场内的国泰有色份额按照 1: 的基金份额配比自动分离或分拆而来,
按照基金合同的约定,具有与国泰有色份额不同的风险收益特征。有色 A 份额的预期风险
和预期收益较低,有色 B 份额由于内含杠杆机制的设计,预期风险和预期收益有所放大,
将高于普通的股票型基金,其净值的变动幅度将大于国泰有色份额和有色 A 份额净值的变
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动幅度,即有色 B 份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。有色 B 份额
的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。有色 A 份额和有色 B 份额可通
过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的国泰有色份额,或通过基金合同约定的份额折
算方式,折算为场内的国泰有色份额,从而体现出本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投
资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金
额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 31
日,投资组合报告为 2015 年 4 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月
31 日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:唐建光
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
联系人:何晔
联系电话:(021)31089000,4008888688
股权结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
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二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2016 年 3 月 31 日,本基金管理人共管理 60 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增
长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行
业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国
泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型
证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本
增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券
投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用
互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券
投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平
衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券
投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投
资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基
金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资
基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配
置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证
券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配
置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混
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合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券
投资基金(由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰央企改革股
票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优
选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰
民福保本混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事
会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19
日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首
批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金
公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部
基建司任工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993
年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年
10 月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005
年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公
司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月
任国泰基金管理有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司党委书记,2015 年 8 月起任公
司董事长、法定代表人。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任
股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开
市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014
年 5 月起任公司董事。
陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行
工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务
经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、
投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份
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有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副
总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。
现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总
监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司
董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中
国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承
保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007
年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托
投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津
证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心
主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务
有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
张峰,董事,硕士研究生,17 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家
计划委员会,历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作,任研究部副总监、市场部总监。2001
年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司,任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4
月在嘉实基金管理有限公司工作,历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入
国泰基金管理有限公司,2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济
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法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会
常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委
员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目
前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作,
历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任
河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定
市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商
银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010
年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
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律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行
官。
刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放
军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任
公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,
先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华
北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国
电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000
年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海
康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年
3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、
总经理办公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。
2013 年 11 月起任公司职工监事。
束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行
和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的
基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月
起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经
理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,
2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职
工监事。
3、高级管理人员
唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
张峰,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
周向勇,硕士研究生,19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月起任公司副总经理。
陈星德,博士,14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督
管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月
加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,16 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2
月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3
月加入国泰基金管理有限公司, 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
(1)现任基金经理
徐皓,硕士研究生,FRM,注册黄金投资分析师(国家一级),9 年证券从业经历。曾
任职于中国工商银行总行资产托管部。2010 年 5 月加盟国泰基金,任高级风控经理。2011
年 6 月至 2014 年 1 月担任上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金
融交易型开放式指数证券投资基金联接基金及国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理
助理,2012 年 3 月至 2014 年 1 月兼任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国
泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。2014 年 1 月
至 2015 年 8 月任国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,
2014 年 1 月至 2015 年 8 月 26 日任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理,2014 年 6 月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理,2014 年
11 月起兼任国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金和纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基
金经理,2015 年 8 月 27 日起任国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(原国泰中小板
300 成长交易型开放式指数证券投资基金)的基金经理。
(2)历任基金经理
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
本基金自基金成立以来一直由徐皓担任基金经理,无基金经理改聘事宜。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
张峰:总经理、董事
委员:
周向勇:副总经理
黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理
吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监
张则斌:权益投资总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款
总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322
亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增
长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百
分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网
点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934个、综
合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银
行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比
达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行
客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端
“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿
元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,
成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单
位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;
代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首
家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三
方存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。
2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知
名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中,
以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名
中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获
美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年
度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
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理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职
能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007年起,托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手
段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证
券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管
银行”。
金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
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第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、场外销售机构
(1)直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
国泰基金管理有限 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
1
公司上海直销柜台
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端
2 “国泰基金”微信交易平台
电子交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
(2)其他场外销售机构:
①销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份
1 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心
有限公司
客服电话:95566 网址:www.boc.cn
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份有 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏
2
限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平
3
行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124
客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
国泰君安证券股 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺
4
份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161
客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com
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注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
中信建投证券股 法定代表人:王常青 联系人:魏明
5
份有限公司 电话:010-85130588 传真:010-65182261
客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕
6
限公司
电话:0755-82130833 传真:0755-82133952
客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林 联系人:林生迎
招商证券股份有
7 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636
限公司
网址:www.newone.com.cn
客服电话:400-888-8111/95565
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安 联系人:田薇
中国银河证券股
8 电话:010-66568430 传真:010-66568990
份有限公司
客服电话:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
海通证券股份有
9 电话:021-23219000 传真:021-23219100
限公司
客服电话:400-888-8001(全国),021-95553
网址:www.htsec.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅 联系人:黄莹
申万宏源证券有
10
限公司 电话:021-33388211 客服电话: 4008895523
网址:www.swhysc.com
兴业证券股份有 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
11
限公司 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得
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电话:021-38565785 传真:021-38565783
客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
中信证券(浙江) 法定代表人:沈强 联系人:周妍
12
有限责任公司 电话:0571-86078823 客服电话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌
13
任公司
电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013
客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
座 16-18 层
民生证券股份有 法定代表人:余政 联系人:赵明
14
限公司
电话:010-85127622 传真:010-85127917
客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
东吴证券股份有 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹
15
限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
东方证券股份有 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇
16
限公司 电话:021-63325888 传真:021-63326173
客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn
注册地址:上海市西藏中路 336 号
上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
17
任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888
客服电话:021-962518 网址:www.962518.com
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
国盛证券有限责 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
18
任公司 楼
法定代表人:曾小普 联系人:徐美云
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电话:0791-6285337 传真:0791-6288690
网址:www.gsstock.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰 联系人:刘晨
光大证券股份有 电话:021-22169999 传真:021-22169134
19
限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43
楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、
广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼
20
限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚
电话:020-87555888 传真:020-87555305
客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座
中信证券股份有 法定代表人:王东明 联系人:陈忠
21
限公司
电话:010-84588888 传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
渤海证券股份有
22 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权
限公司
电话:022-28451861 传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
中信万通证券有 号楼第 20 层(266061)
23
限责任公司
法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超
电话:0532-85022326 传真:0532-85022605
客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn
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注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
华泰证券有限责
24 法定代表人:吴万善 联系人:张小波
任公司
电话:025-84457777 网址:www.htzq.com.cn
客服电话:95597
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
长江证券股份有 法定代表人:胡运钊 联系人:李良
25
限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900
客服电话:95579 网址:www.95579.com
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇
26
限公司 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850
客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
中原证券股份有 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭
27
限公司 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665
客服电话:400-813-9666/0371-967218
网址:www.ccnew.com
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
中泰证券股份有
28 法定代表人:李玮 联系人:吴阳
限公司
电话:0531-68889155 传真:0531-68889185
客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹
安信证券股份有
29 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355
限公司
客服电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
30 恒泰证券股份有 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
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限公司 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华
电话:0471-4972343 传真:0471-4961259
客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟
31
任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999
客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
中国中投证券有 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅
32
限责任公司
电话:0755-82023442 传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008、95532
注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦
33
限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140
客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
华宝证券有限责 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川
34
任公司
电话:021-68778081 传真 021-68778117
客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
英大证券有限责 法定代表人:赵文安 联系人:王睿
35
任公司 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167
客服电话:400-869-8698 网址:www.ydsc.com.cn
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
中国国际金融有 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯
36
限公司
电话:010-65051166 传真:010-65051156
网址:www.cicc.com.cn
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾
37
任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150
客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽
38
限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527
客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静
39
限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290
客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微
40
限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791
客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
华龙证券有限责
41 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515
任公司
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍
42
限公司 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100
客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
西部证券股份有 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍
43
限公司 电话:029-87406488 传真:029-87406387
客服电话:95582 网址:www.westsecu.com
44 德邦证券有限责 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
任公司 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳
电话:021-68761616 传真:021-68767981
客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼
中航证券有限公 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾
45
司
电话:0791-86768681 传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛
46
限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761
客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24
层
方正证券股份有 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军
47
限公司
电话:0731-85832503 传真:0731-85832214
客服电话:95571 网址:www.foundersc.com
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍 联系人:郭熠
山西证券股份有
48 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619
限公司
客服电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
湘财证券有限责 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺
49
任公司 电话:021-68634518 传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
华融证券股份有 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒
50
限公司 电话:010-58568235 传真:010-58568062
客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn
51 日信证券有限责 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
任公司 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉
电话:010-66413306 传真:010-66412537
客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏
52
司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211
客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼、20 楼
广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹
53
任公司
电话:020-88836655 传真:020-88836654
客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号
天源证券经纪有 法定代表人:林小明 联系人:王斌
54
限公司 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815
客服电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn
注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7
浙商证券股份有 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉
55
限公司 电话:021-64318893 传真:021-64713795
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中银国际证券有 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲
56
限责任公司 电话:021-20328309 传真:021-50372474
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新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺
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西南证券股份有
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国都证券有限责 法定代表人:常喆 联系人:黄静
59
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开源证券有限责 法定代表人:李刚 联系人:王姣
60
任公司 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866
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中心 B1 座
华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕
61
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B01(b)单元
法定代表人:俞洋 联系人:王逍
华鑫证券有限责任
62 电话:021-64339000 传真:021-54668802
公司
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
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浙商银行股份有 法定代表人:张达洋
63
限公司 客服电话:95527
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注册地址: 常州市和平中路 413 号
法定代表: 陆向阳 联系人:包静
江苏江南农村商
64
业银行股份有限 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170
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②第三方销售机构
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序号 机 构 名 称 机 构 信 息
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诺亚正行(上海) 法定代表人:汪静波 联系人:方成
1 基金销售投资顾问
有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777
客服电话:4008215399 网址:www.noah-fund.com
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上海好买基金销售 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年
2
有限公司 电话:021-20613999 传真:021-68596916
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注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
杭州数米基金销售 法定代表人: 陈柏青 联系人: 周嬿旻
3
有限公司 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533
客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn
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楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰 联系人:童彩平
深圳众禄基金销售
4 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798
有限公司
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上海长量基金销售 法定代表人: 张跃伟 联系人:敖玲
5
投资顾问有限公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698
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法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳
北京展恒基金销售
6 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802
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浙江同花顺基金销 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
7
售公司 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼
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0571-88920897
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上海天天基金销售 法定代表:其实 联系人:朱钰
8
有限公司 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798
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注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
万银财富(北京) 法定代表:李招弟 联系人:刘媛
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基金销售有限公司 电话:010-59393923 传真:010-59393074
客服电话:4008080069 网址:www.wy-fund.com
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表:盛大 联系人:叶志杰
上海利得基金销售
10 电话:021-50583533 传真:021-50583633
有限公司
客服电话:400-005-6355
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单元
法定代表:赵学军 联系人:张倩
嘉实财富管理有限
11 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850
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传真: 021-20280110、010-85097308
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办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
一路财富(北京)
12 客户服务热线:400-001-1566
信息科技有限公司
公司网站:http://www.yilucaifu.com
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
上海陆金所资产管 法定代表人:郭坚
13
理有限公司 客户服务电话:400-821-9031
网站:www.lufunds.com
深圳市新兰德证券 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层
14
投资咨询有限公司 1006#
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公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
客户服务电话:400-166-1188
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注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表:陈继武 联系人: 李晓明
上海凯石财富基金
15 电话:021-63333319 传真:021-63333390
销售有限公司
客服电话:4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
法定代表: 齐小贺 联系人:马力佳
深圳富济财富管理
16 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926
有限公司
客服电话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
2、场内销售机构
场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。尚未取得基金销售业务资格,但属于深圳证券
交易所会员的其他机构,可在本基金有色 A 份额和有色 B 份额上市交易后,通过深圳证券
交易所交易系统办理本基金有色 A 份额和有色 B 份额的上市交易。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
二、注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:朱立元
电话:010-59378839
传真:010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
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办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:孙睿
经办律师:黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:黄靖婷
经办注册会计师:许康玮、黄靖婷
第四部分 基金名称
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
第五部分 基金类型和存续期限
1、基金类型:股票型基金
2、基金运作方式:契约型开放式
3、基金的存续期间:不定期
第六部分 投资目标
本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟
踪误差最小化。
第七部分 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份
股、债券、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
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本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中标的指数成份股及其
备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%,且不低于非现金资产的 80%。每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券,权证投资不高于基金资产净值的 3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
第八部分 投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合,
并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停
牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性
不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对
投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求基金净值收益率与业绩比较基准之
间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规
则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避
免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票
据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利
用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的
指数的目的。
本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报
告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投
资政策和投资目标。
4、基金管理人运用基金财产的决策程序
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(1)投资依据
1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定;
2)经济运行态势和证券市场走势。
(2)投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制
定基金投资方面的整体投资计划与投资原则;确定基金的投资策略和在不同阶段的重大资产
配置比例,包括大类资产配置比例(股票、转债及其他债券)以及各类属资产内部行业比例
等;审批基金经理提出的投资组合计划和重大单项投资。基金经理根据投资决策委员会的决
策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
(3)投资程序
1)金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,结合公司内外研究报告,对
市场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析,依此提出研究分析报告。
2)投资决策委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告,定期召开或
遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进
行基金投资管理的日常决策。
3)基金经理以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报告等
为依据建立基金的投资组合。
4)交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交易。
5)金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相
关绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。
6)基金经理结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、
金融工程部和稽核监察部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果,对投资组合进行
监控和调整。
7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需
要调整上述投资程序,并在招募说明书中更新。
第九部分 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税
后)×5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替
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代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟
踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据
维护投资人合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基
金名称。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但
不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理
人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标的
指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更业绩比较基准、
标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。
第十部分 风险收益特征
本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。
运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰有色份额、有色 A 份额、有色 B
份额。其中国泰有色份额为普通的股票型指数基金份额,具有较高预期风险、较高预期收益
的特征,其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金;有色 A
份额的预期风险和预期收益较低;有色 B 份额采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益
有所放大,将高于普通的股票型基金。
第十一部分 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2016 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 1,848,283,479.90 90.50
其中:股票 1,848,283,479.90 90.50
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2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
6 银行存款和结算备付金合计 120,043,439.31 5.88
7 其他资产 73,978,490.60 3.62
8 合计 2,042,305,409.81 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
(2)指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 736,665,101.98 37.17
C 制造业 1,111,618,377.92 56.09
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
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M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,848,283,479.90 93.26
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金
资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例
(%)
1 601899 紫金矿业 37,896,829 123,922,630.83 6.25
2 600111 北方稀土 7,848,749 99,522,137.32 5.02
3 600547 山东黄金 3,305,665 86,905,932.85 4.39
4 601600 中国铝业 18,214,844 79,963,165.16 4.03
5 600489 中金黄金 7,221,273 77,412,046.56 3.91
6 000630 铜陵有色 26,302,712 73,910,620.72 3.73
7 000060 中金岭南 6,199,895 69,252,827.15 3.49
8 600219 南山铝业 9,815,455 68,119,257.70 3.44
9 002460 赣锋锂业 1,127,719 57,784,321.56 2.92
10 600362 江西铜业 3,996,031 56,583,798.96 2.86
(2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告为末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原
则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执
行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“中国铝业”公告违规情况外)没
有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据 2015 年 7 月 17 日中国铝业发布的相关公告,该公司自 2010 年 9 月 28 日至 2015 年 1
月 23 日累计减持焦作万方比例达 5.394%,在累计减持比例达 5%时,未向证监会、交易所提
交书面报告,并通知公司予以公告,在履行报告和信息披露义务前也未停止卖出焦作万方股
份,违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》中的相关规定,被河南证监局出具警示
函。
本基金管理人此前投资中国铝业股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充分调研的基
础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后,本基金管理人就中国铝业受处罚事件进行了及时分析和研究,认为中国铝业
存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投资价值未产
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 528,616.03
2 应收证券清算款 69,921,651.53
3 应收股利 -
4 应收利息 35,484.98
5 应收申购款 3,492,738.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 73,978,490.60
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
第十二部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2015 年 3 月 30 日至
-22.75% 3.46% -15.94% 3.12% -6.81% 0.34%
2015 年 12 月 31 日
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
注:2015 年 3 月 30 日为基金合同生效日。
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、标的指数使用许可费;
4、基金上市费及年费;
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券/期货交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、基金证券/期货账户的开户费用、银行账户维护费用;
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次
性支付给基金管理人,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.22%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次
性支取,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,且收取下
限为每季度人民币 5 万元(基金合同生效日所在季度除外)。计算方法如下:
H= E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数使用许可费每日计提,按季支付。标的指数使用许可费的支付由基金管理人向
基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。
基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行合理变更,此项
变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或其他公告中披露基金
最新适用的计提标准和计提方法。
上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对招募说明书更新的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2016 年第一号)
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2015 年 11 月 13 日刊
登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了基金合同生效日及招募说明书内容的截止日期;
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容;
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容;
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构及会计师事务所的相关信息;
5、更新了“第十三部分 基金的投资”中基金的投资组合报告,更新至 2016 年 3 月
31 日;
6、更新了“第十四部分 基金的业绩”中的相关内容,更新至 2015 年 12 月 31 日。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一六年五月十三日
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