鹏华中证酒指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的提示公告
根据《鹏华中证酒指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）关于不定期份额
折算的相关规定，当鹏华中证酒指数分级证券投资基金（以下简称“本基金” ）之基础份额鹏华酒分
级份额的基金份额净值达到 1.500 元时，本基金将进行不定期份额折算。
由于本基金近期跟踪标的指数上涨，截至 2020 年 12 月 04 日，鹏华酒分级份额的基金份额净值接
近基金合同规定的不定期份额折算的阀值 1.500 元，在此提请投资者密切关注鹏华酒分级份额近期净
值的变化情况。
针对可能发生的不定期份额折算，本基金管理人特别提示如下：
一、基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员
会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于 2020 年底
完成本基金的整改，取消分级运作机制,将酒 A 份额与酒 B 份额按照基金份额净值折算为鹏华酒分级
份额,并终止酒 A 份额与酒 B 份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公
告，合理安排投资计划。
二、本基金之酒 A 份额表现为低风险、预期收益相对稳定的特征。当发生合同规定的上述不定期
份额折算时，酒 A 份额数将不发生变化，但酒 A 份额参考净值超过 1.000 元部分将会折算为鹏华酒分
级份额，酒 A 份额参考净值将变为 1.000 元。持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一
的低风险、预期收益相对稳定特征份额变为同时持有单一的低风险、预期收益相对稳定特征份额与较
高风险收益特征份额的情况。
三、本基金之酒 B 份额表现为预期风险高、预期收益高的特征，当发生合同规定的不定期份额折
算时，酒 B 份额的基金份额参考净值超过 1.000 元的部分将会折算为鹏华酒分级份额，酒 B 份额参考
净值将变为 1.000 元。即原酒 B 份额的持有人在不定期份额折算后将持有酒 B 份额和鹏华酒分级份
额。因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持
有高风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。
四、酒 A 份额、酒 B 份额在不定期折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算后，其折溢
价率可能发生变化。特提醒参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
五、根据基金合同规定，折算基准日在触发阀值日后才能确定，因此折算基准日鹏华酒分级份额
的净值可能与触发折算的阀值 1.500 元有一定差异。
本基金管理人的其他重要提示：
一、若本基金发生上述不定期份额折算情形，为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人
可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停酒 A 份额与酒 B 份额的
上市交易和鹏华酒分级份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，
敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅基金合同及《鹏华中证酒指数分级证券
投资基金招募说明书》（更新）（以下简称“招募说明书” ）或者拨打本公司客服电话： 400-6788-
533（免长途话费）。
二、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金
前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2020 年 12 月 07 日
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