工银中证新能源指数分级A资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
1137761.16 |
| 结算备付金 |
174796.03 |
| 存出保证金 |
28178.49 |
| 交易性金融资产 |
15776034.25 |
| 股票投资 |
15776034.25 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1346977.81 |
| 应收利息 |
2443.7 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
18466191.44 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1394200.09 |
| 应付管理人报酬 |
9299.14 |
| 应付托管费 |
1859.84 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
121663.88 |
| 负债合计 |
1567092.99 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
18359643.99 |
| 所有者权益合计 |
16899098.45 |
| 负债和所有者权益合计 |
18466191.44 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1601594.17 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
2766.38 |
| 交易性金融资产 |
18638844.1 |
| 股票投资 |
18638844.1 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
142883.26 |
| 应收利息 |
129.76 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
20386217.67 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
343655.87 |
| 应付管理人报酬 |
15874.57 |
| 应付托管费 |
3174.93 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
101124.38 |
| 负债合计 |
470883.26 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
27343083.67 |
| 所有者权益合计 |
19915334.41 |
| 负债和所有者权益合计 |
20386217.67 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1160481.9 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
913.58 |
| 交易性金融资产 |
19512079.43 |
| 股票投资 |
19512079.43 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
301.98 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
21800.15 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
20695577.04 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
87776.07 |
| 应付管理人报酬 |
16998.09 |
| 应付托管费 |
3399.61 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
90373.51 |
| 负债合计 |
201583.11 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
33421286.26 |
| 所有者权益合计 |
20493993.93 |
| 负债和所有者权益合计 |
20695577.04 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1450592.62 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
1917.15 |
| 交易性金融资产 |
18859228.63 |
| 股票投资 |
18859228.63 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
299.36 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
7982.75 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
20320020.51 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
15640.62 |
| 应付管理人报酬 |
16460.54 |
| 应付托管费 |
3292.09 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
99665.58 |
| 负债合计 |
136765.81 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
35515253.52 |
| 所有者权益合计 |
20183254.7 |
| 负债和所有者权益合计 |
20320020.51 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1662816.87 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
13676.42 |
| 交易性金融资产 |
18416689.55 |
| 股票投资 |
18416689.55 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
371.99 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
37231.57 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
20130786.4 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
46913.07 |
| 应付管理人报酬 |
17482.25 |
| 应付托管费 |
3496.45 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
90238.83 |
| 负债合计 |
160048.53 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
39308628.35 |
| 所有者权益合计 |
19970737.87 |
| 负债和所有者权益合计 |
20130786.4 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2275546.74 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
3548.78 |
| 交易性金融资产 |
21285187.01 |
| 股票投资 |
21285187.01 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
527.21 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
85599.49 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
23650409.23 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
58870.1 |
| 应付管理人报酬 |
21705.45 |
| 应付托管费 |
4341.09 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
99882.14 |
| 负债合计 |
198418.39 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
39227122.41 |
| 所有者权益合计 |
23451990.84 |
| 负债和所有者权益合计 |
23650409.23 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3132509.92 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
5062.45 |
| 交易性金融资产 |
47358316.58 |
| 股票投资 |
47358316.58 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
720.92 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
29584.39 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
50526194.26 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
48353.17 |
| 应付管理人报酬 |
42747.94 |
| 应付托管费 |
8549.6 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
180221.61 |
| 负债合计 |
294657.09 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
63134039.45 |
| 所有者权益合计 |
50231537.17 |
| 负债和所有者权益合计 |
50526194.26 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4341727.48 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
14237.66 |
| 交易性金融资产 |
49028520.71 |
| 股票投资 |
49028520.71 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
850.58 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
7575.35 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
53392911.78 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
210538.18 |
| 应付管理人报酬 |
41126.01 |
| 应付托管费 |
8225.18 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
100564.49 |
| 负债合计 |
375284.84 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
71439340.75 |
| 所有者权益合计 |
53017626.94 |
| 负债和所有者权益合计 |
53392911.78 |
| 资产： |
| 银行存款 |
8351082.94 |
| 结算备付金 |
2049.7 |
| 存出保证金 |
6982.83 |
| 交易性金融资产 |
47724084.37 |
| 股票投资 |
47724084.37 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
949.91 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
7650.56 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
56092800.31 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
4315175.55 |
| 应付赎回款 |
58780.29 |
| 应付管理人报酬 |
40619.46 |
| 应付托管费 |
8123.88 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
90182.81 |
| 负债合计 |
4528516.01 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
68496930.09 |
| 所有者权益合计 |
51564284.3 |
| 负债和所有者权益合计 |
56092800.31 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3648829.76 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
75559.34 |
| 交易性金融资产 |
44381478.38 |
| 股票投资 |
44381478.38 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
563.62 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
21819.19 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
48128250.29 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
518.29 |
| 应付赎回款 |
512189.5 |
| 应付管理人报酬 |
39141.43 |
| 应付托管费 |
7828.28 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
162106.05 |
| 负债合计 |
786663.63 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
60456788.54 |
| 所有者权益合计 |
47341586.66 |
| 负债和所有者权益合计 |
48128250.29 |
| 资产： |
| 银行存款 |
6240566.99 |
| 结算备付金 |
16527.41 |
| 存出保证金 |
200360.31 |
| 交易性金融资产 |
87005108.25 |
| 股票投资 |
87005108.25 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2131563.8 |
| 应收利息 |
1843.95 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
29570.42 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
95625541.13 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
2222644.34 |
| 应付管理人报酬 |
81358.95 |
| 应付托管费 |
16271.77 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
181751.09 |
| 负债合计 |
2569602.07 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
100357992.83 |
| 所有者权益合计 |
93055939.06 |
| 负债和所有者权益合计 |
95625541.13 |
| 资产： |
| 银行存款 |
18181082.09 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1070215.0 |
| 股票投资 |
1070215.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
250000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
30055.23 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
77460.27 |
| 资产总计 |
269358812.59 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
1134819.52 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
132244.76 |
| 应付托管费 |
26448.96 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
19917.42 |
| 负债合计 |
1314102.17 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
268185414.24 |
| 所有者权益合计 |
268044710.42 |
| 负债和所有者权益合计 |
269358812.59 |
