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富国汇利回报分级债券型证券投资基金

招募说明书(更新)
(摘要)
(二 0 一五年第二号)
本基金由富国汇利分级债券型证券投资基金转型而成,基金转型经 2013 年 7
月 8 日至 2013 年 8 月 7 日富国汇利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会
决议通过,并经中国证监会备案。富国汇利分级债券型证券投资基金封闭期于 2013
年 9 月 8 日到期,2013 年 9 月 9 日起《富国汇利分级债券型证券投资基金基金合
同》失效且《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》生效。


【重要提示】


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会备案,但中国证监会接受本基金转型的备案,并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较
低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票


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型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的分配安排,
汇利 A 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;汇利 B 份额则表现出较高风
险、收益相对较高的特征。
本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中国
境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行人
是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业私
募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债
券投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2015 年 9 月 9 日,基金投资组合报告和基金的
业绩表现等有关财务数据截止至 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:范伟隽
注册资本:1.8 亿元人民币


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股权结构(截止于 2015 年 9 月 9 日):
股东名称 出资比例(%)
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资
部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、
综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、
战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、
北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国
资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固
定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包
括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等
非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:负责固定收益类公募产品
和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化与海外投资部:负责量
化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理;权益专
户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资
管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)
及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究
和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;董事会办公室:履行公
司章程规定的工作职责,暂与综合管理部合署办公;综合管理部:负责公司董事
会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工
作;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零

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售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北
方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责
共同基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒
体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:
拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,
收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务
发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电
子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研
究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决
策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责
监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营
部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:
负责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券
提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产
管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止至 2015 年 7 月 31 日,公司共有员工 311 人,其中 60%以上具有硕士以上
学位。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值混合型证券投资基金
基金经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计

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师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司
副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主
任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市
中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,
中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,
申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝
信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984
年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司
自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业务经
理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经
理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。

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戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院长、党
委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、金融
学院常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党
委书记, 教授委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加
拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年财
务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前
身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托股份有限
公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正源和
信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投资
控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判
组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任杭
州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。

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唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理
研究员。
王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商
检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管理有
限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任富
国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官
员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研
究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票
投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资
部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。

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朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经
理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基
金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。

5、本基金基金经理
(1)现任基金经理:
黄纪亮先生,硕士,曾任国泰君安证券股份有限公司助理研究员;2012 年 11
月至 2013 年 2 月任富国基金管理有限公司债券研究员;2013 年 2 月起任富国强回
报定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014 年 3 月起任富国汇利回报分级债
券型证券投资基金和富国天利增长债券投资基金基金经理,2014 年 6 月起任富国
信用债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
(2)历任基金经理:
刁羽先生,任职时间为 2010 年 11 月至 2014 年 3 月。
饶刚先生,任职时间为 2013 年 9 月至 2015 年 3 月。
6、投资决策委员会
投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投资决策委员会主席邀请的
其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。



四、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

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法定代表人:刘士余

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批

准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方

对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛

典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最

佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资

产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管

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理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程

师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层

均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、

大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合

型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证

券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基

金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收

益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、

银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券

投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强

收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投

资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分

红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基

金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券

投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚

四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投

资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券

投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、

长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双

动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投

资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮

核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合

型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基

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金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、

中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券

型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式

证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、

大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投

资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300

指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景

顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞

信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券

投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国

汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强

型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红

利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长

40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、

东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进

取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票

型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投

资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发

中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基

金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投

摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、

金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易

型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深

证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基

金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、

中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长

城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮

动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆

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向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级

证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、

汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题

股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、

嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月

添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型

证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证

券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、

景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹

利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗

德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券

型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投

资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资

基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中

海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现

金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业

境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景

顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资

基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业

轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富

高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放

债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合

型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数

分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝

货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证

券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投

资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券

投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、

安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成

12
 招募说明书(更新)(摘要)



景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺

长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型

证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通

源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投

资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基

金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、

广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货

币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投

资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投

资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德

周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万

菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安

保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财

债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放

债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券

型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投

资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗

保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级

债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基

金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天

宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票

型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投

资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、

鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币

市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方

理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券

投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指

数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指

数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货

13
 招募说明书(更新)(摘要)



币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混

合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基

金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投

资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、

新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华

融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、

华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成

景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配

置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车

主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一

带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革

机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成

景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中

证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资

基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报

灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证

券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式

指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活

配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华

弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、易

方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资

基金。



(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

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 招募说明书(更新)(摘要)



风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督

人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务

信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系

统完整、独立。



(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比

例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基

金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管

理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

示有关基金管理人并报中国证监会。


五、相关服务机构

(一)基金销售机构
1、场外直销机构:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈

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 招募说明书(更新)(摘要)



直销网点:上海投资理财中心
上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
传真:021-20361544
联系人:林燕珏
客户服务统一咨询电话:95105686,4008880688
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2、场外代销机构
( 1 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: (010)85108227
传真电话: (010)85109219
联系人员: 曾艳
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: (010)95588
传真电话: (010)95588
联系人员: 杨先生
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 3 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

16
 招募说明书(更新)(摘要)



法人代表: 王洪章
联系电话: (010)66275654
传真电话: 010-66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 4 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: (021)58781234
传真电话: (021)58408483
联系人员: 曹榕
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 5 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: (0755)83198888
传真电话: (0755)83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021)61618888

17
 招募说明书(更新)(摘要)



传真电话: (021)63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 7 )中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话: 010-63639709
联系人员: 朱红
客服电话: 95595
公司网站: www.cebbank.com
( 8 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: (010)68858057
传真电话: (010)68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 9 )北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话: 010-66226045
联系人员: 谢小华

18
 招募说明书(更新)(摘要)



客服电话: 95526
公司网站: www.bankofbeijing.com.cn
( 10 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话: 0574-87050024
联系人员: 胡技勋
客服电话: 96528(上海、北京地区 962528)
公司网站: www.nbcb.com.cn
( 11 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769-22866268
传真电话: 0769-22866268
联系人员: 何茂才
客服电话: 0769-961122
公司网站: www.drcbank.com
( 12 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: (021)38670666
传真电话: (021)38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666
公司网站: www.gtja.com

19
 招募说明书(更新)(摘要)



( 13 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: (010)65183888
传真电话: (010)65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
( 14 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: (0755)82130833
传真电话: (0755)82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
( 15 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: (0755)82943666
传真电话: (0755)82943636
联系人员: 林生迎
客服电话: 95565、400-8888-111
公司网站: www.newone.com.cn
( 16 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

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 招募说明书(更新)(摘要)



办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法人代表: 孙树明
联系电话: (020)87555305
传真电话: (020)87555305
联系人员: 黄岚
客服电话: 95575
公司网站: www.gf.com.cn
( 17 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: (010)66568430
传真电话: (010)66568990
联系人员: 田薇
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
( 18 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: (021)23219000
传真电话: (021)23219000
联系人员: 李笑鸣
客服电话: 95553
公司网站: www.htsec.com
( 19 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅

21
 招募说明书(更新)(摘要)



联系电话: (021)33389888
传真电话: (021)33388224
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 20 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话: 0591-38281963
联系人员: 夏中苏
客服电话: 95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
( 21 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: (027)65799999
传真电话: 027-85481900
联系人员: 李良
客服电话: 95579 或 4008-888-999
公司网站: www.95579.com
( 22 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: (0755)82558305
传真电话: (0755)82558002

22
 招募说明书(更新)(摘要)



联系人员: 陈剑虹
客服电话: 400-800-1001
公司网站: www.essence.com.cn
( 23 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话: (021)68865680
联系人员: 赵小明
客服电话: 400-888-1551
公司网站: www.xcsc.com
( 24 )民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
法人代表: 余政
联系电话: (010)85127999
传真电话: (010)85127917
联系人员: 赵明
客服电话: 400-6198-888
公司网站: www.mszq.com
( 25 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话: 022-28451892
联系人员: 蔡霆
客服电话: 400-651-5988

23
 招募说明书(更新)(摘要)



公司网站: www.bhzq.com
( 26 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话: 0755-82492962
联系人员: 孔晓君
客服电话: 95597
公司网站: www.htsc.com.cn
( 27 )山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351-8686659
传真电话: 0351-8686659
联系人员: 郭熠
客服电话: 400-666-1618、95573
公司网站: www.i618.com.cn
( 28 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978
联系人员: 唐静
客服电话: 400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com
( 29 )光大证券股份有限公司

24
 招募说明书(更新)(摘要)



注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 30 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话: 0431-85096517
联系人员: 安岩岩
客服电话: 400-600-0686
公司网站: www.nesc.cn
( 31 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: (021)53519888
传真电话: (021)53519888
联系人员: 张瑾
客服电话: (021)962518
公司网站: www.962518.com
( 32 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

25
 招募说明书(更新)(摘要)



法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8
联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: www.pingan.com
( 33 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: (0755)83709350
传真电话: (0755)83704850
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
( 34 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: (010)84183333
传真电话: (010)84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
( 35 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910

26
 招募说明书(更新)(摘要)



传真电话: 021-50498825
联系人员: 王一彦
客服电话: 95531;400-8888-588
公司网站: www.longone.com.cn
( 36 )中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话: 021-50372474
联系人员: 王炜哲
客服电话: 400-620-8888
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( 37 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话: 010-88085858
联系人员: 李巍
客服电话: 4008-000-562
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( 38 )齐鲁证券有限公司
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法人代表: 李玮
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27
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联系人员: 吴阳
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( 39 )金元证券股份有限公司
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办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
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传真电话: 0755-83025625
联系人员: 马贤清
客服电话: 400-8888-228
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( 40 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话: 0591-87383610
联系人员: 张宗锐
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( 41 )华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话: (0931)4890628
联系人员: 李昕田

28
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( 42 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: (010)58328888
传真电话: (010)58328112
联系人员: 牟冲
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( 43 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法人代表: 龙增来
联系电话: (0755)82023442
传真电话: (0755)82026539
联系人员: 刘毅
客服电话: 95532、400-600-8008
公司网站: www.china-invs.cn
( 44 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话: 0451-82287211
联系人员: 刘爽

29
 招募说明书(更新)(摘要)



客服电话: 400-666-2288
公司网站: www.jhzq.com.cn
( 45 )华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法人代表: 陈林
联系电话: 021-68777222
传真电话: 021-68777822
联系人员: 刘闻川
客服电话: 4008209898
公司网站: www.cnhbstock.com
( 46 )大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话: 0411-39673219
联系人员: 谢立军
客服电话: 4008-169-169
公司网站: www.datong.com.cn
( 47 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn

30
 招募说明书(更新)(摘要)



( 48 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话: 0571-86800423
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 49 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话: 021-20280110
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850
公司网站: www.harvestwm.cn


基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基
金,并及时公告。
3、场内销售机构:本基金办理场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销
售业务资格且具有场内基金申购赎回资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单
请详见深交所网站)。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人:周明

31
 招募说明书(更新)(摘要)



电话:(010)58598839
传真:(010)58598907
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人: 黎明
经办律师: 吕红、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华


四、基金的名称

富国汇利回报分级债券型证券投资基金


五、基金类型

债券型


32
 招募说明书(更新)(摘要)



六、封闭期基金份额的分级

(一)封闭期基金份额的分离规则
在每个封闭期首日汇利份额折算完成后,场内基金份额将按照 7:3 的比例自
动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别,即优先类基金份额(基金份
额简称“汇利 A”)和进取类基金份额(基金份额简称“汇利 B”)。汇利份额、汇
利 A 份额、汇利 B 份额的基金资产合并运作。
在每个封闭期内,汇利 A 与汇利 B 两类基金份额将向深圳证券交易所申请分
别上市和交易,交易代码不同。基金份额持有人或二级市场投资者可以在市场内
单独交易汇利 A 或者汇利 B 份额。
(二)封闭期末基金份额转换基准日汇利 A 和汇利 B 基金份额的资产及收益
的分配规则
本基金份额所分离的两类基金份额汇利 A 和汇利 B 在封闭期末基金份额转换
基准日具有不同的资产及收益的分配安排,即汇利 A 和汇利 B 基金份额的预期风
险和预期收益特性不同。
汇利 A 为低风险且预期收益相对稳定的基金份额,即在基金份额转换基准日,
本基金净资产优先分配汇利 A 基金份额的本金及约定应得收益;汇利 B 为高风险
且预期收益相对较高的基金份额,即在基金份额转换基准日,本基金在优先分配
汇利 A 基金份额的本金及约定应得收益后的剩余净资产分配予汇利 B 基金份额。
汇利 A 约定应得收益和汇利 B 应得资产及收益的分配规则如下:
1、在每个封闭期内,汇利 A 根据基金合同的规定获取约定应得收益,该封闭
期内汇利 A 的约定基准收益率将在上一个封闭期的倒数第五个工作日设定并在次
日公告,计算公式如下:
汇利A的约定基准收益率(单利)=两年期定期存款基准利率(税后)+利差
其中计算第N个封闭期汇利A的约定基准收益率中的两年期定期存款基准利率
是指在第N-1个封闭期的倒数第五个工作日中国人民银行公布的两年期定期存款
基准利率(税后)。
第N个封闭期汇利A的约定基准收益率中的利差由基金管理人在第N-1个封闭
期的倒数第五个工作日设定并在次日公告,利差的取值范围为从0%(含)到2%(含)。


33
 招募说明书(更新)(摘要)



适用于汇利A基金第一个封闭期内的约定基准收益率在原富国汇利基金封闭
期的倒数第五个工作日按照相同方式设定并在次日公告。
汇利A的约定基准收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后2位。
基金管理人并不承诺或保证汇利A的约定应得收益,在基金资产出现极端损失
的情况下,汇利A的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的
风险。
2、在基金份额转换基准日,本基金净资产优先分配予汇利 A 基金份额的本金
及汇利 A 约定应得收益后的剩余净资产分配予汇利 B 基金份额;
3、在基金份额转换基准日,如本基金净资产等于或低于汇利 A 份额的本金及
汇利 A 约定应得收益的总额,则本基金净资产全部分配予汇利 A 份额后,仍存在
额外未弥补的汇利 A 份额本金及约定收益总额的差额,则不再进行弥补。
基金管理人并不承诺或保证基金份额转换基准日汇利 A 基金份额持有人的约
定应得收益,即如在基金份额转换基准日本基金资产出现极端损失情况下,汇利 A
仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。
对投资者申购或上市交易购买并持有的每一份汇利 A 和汇利 B 基金份额,在
本基金基金份额转换基准日,按照《基金合同》所约定的资产及收益的分配规定
分别计算汇利 A 和汇利 B 在基金份额转换基准日的基金份额净值,并以各自的份
额净值为基础,按照本基金的基金份额净值(NAV)转换为汇利份额。
(三)本基金基金份额净值的计算
本基金依据以下公式计算 T 日基金份额净值:
T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量
封闭期内,T 日基金份额的余额数量为汇利 A、汇利 B 和汇利份额的份额总额;
开放期内,T 日基金份额的余额数量为汇利份额数额。基金份额净值的计算,保留
到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(四)汇利 A 和汇利 B 在基金份额转换基准日的基金份额净值计算
按照上述本基金资产及收益的分配规则,在基金份额转换基准日对汇利 A 与
汇利 B 单独进行基金份额净值计算,并按各自的基金份额净值进行资产分配及份

34
 招募说明书(更新)(摘要)



额转换。
假设 NAV 为本基金在基金份额转换基准日即封闭期第 T 日的基金份额净值,
NAVa 为第 T 日汇利 A 基金份额净值,NAVb 为第 T 日汇利 B 基金份额净值。汇利 A
约定基准年收益率为 Ra。Tt 为该封闭期的实际总天数,即 Tt=T1+ T2 天(Tt 的值
等于 365+365=730 或 365+366=731)
基金份额转换基准日(T 日)的汇利 A 与汇利 B 基金份额净值计算公式如下:
1、当 NAV<0.7×(1+2×Ra×(T-1)/Tt)时,则汇利 A 与汇利 B 在封闭期
内第 T 日(1≤T≤Tt)基金份额净值:
NAVa=NAV/0.7;
NAVb=0;
2、当 0.7×(1+2×Ra×(T-1)/Tt)≤NAV 时,则汇利 A 与汇利 B 在封闭期
内第 T 日(1≤T≤Tt)基金份额净值:
NAVa=1+2×Ra×(T-1)/Tt;
NAVb=(NAV-0.7×NAVa)/0.3;
在基金份额转换基准日计算汇利 A 与汇利 B 的基金份额净值时,各自保留小
数点后 8 位,小数点后第 9 位四舍五入,由此产生的计算误差归入基金资产,并
由基金管理人通知基金托管人对账务进行调整。
(五)汇利 A 和汇利 B 基金份额参考净值的计算
基金管理人在基金份额净值计算的基础上,采用“虚拟清算”原则计算并公
告汇利 A 和汇利 B 基金份额参考净值。封闭期间的基金份额参考净值是对两类基
金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
汇利 A 和汇利 B 基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内与本基
金基金份额净值一同公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计
算或公告。
假设第 T 日为基金份额参考净值计算日,NAV 为本基金封闭期内第 T 日基金份
额净值;NAVa 为封闭期内第 T 日汇利 A 基金份额参考净值;NAVb 为封闭期内第 T
日汇利 B 基金份额参考净值;汇利 A 约定年收益率为 Ra(单利);基金封闭期内每
年天数设定为 Ty(y=1,2。T1 、 2 可能均为 365,或其中之一为 366,而另一为 365),
则封闭期实际总天数为 Tt=T1+ T2 天(Tt 的值等于 365+365=730 或 365+366=731)。

35
 招募说明书(更新)(摘要)



在封闭期内,基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于汇利 A 和汇利 B 基金
份额参考净值计算的实际运作天数进行调整,如调整,届时可参见更新的基金招
募说明书及基金管理人公告。
封闭期内第 T 日,汇利 A 和汇利 B 基金份额参考净值的计算公式如下:
1、当 NAV<0.7×(1+2×Ra×(T-1)/Tt)时,则汇利 A 与汇利 B 在封闭期
内第 T 日(1≤T≤Tt)基金份额参考净值:
NAVa=NAV/0.7;
NAVb=0;
2、当 0.7×(1+2×Ra×(T-1)/Tt)≤NAV 时,则汇利 A 与汇利 B 在封闭期
内第 T 日(1≤T≤Tt)基金份额参考净值:
NAVa=1+2×Ra×(T-1)/Tt;
NAVb=(NAV-0.7×NAVa)/0.3;
汇利 A 与汇利 B 基金份额参考净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后
第 4 位四舍五入。
(六)汇利 A 和汇利 B 基金份额转换
本基金每个基金份额转换基准日,汇利 A 与汇利 B 基金份额将按约定的资产
及收益的分配规则进行净值计算,并以各自的基金份额净值为基础,按照本基金
的基金份额净值(NAV)转换为富国汇利基金的基金份额,并办理基金的申购、赎
回业务。
有关基金份额转换及申购、赎回规则及实施办法见本基金招募说明书相应部
分。有关基金份额转换及申购、赎回开始时间见本基金管理人届时的公告。



七、基金份额的转换、折算和分离
(一)基金份额的转换
1、基金份额转换基准日
基金份额转换基准日为每个封闭期内倒数第二个工作日。
2、基金份额转换的对象
基金份额转换基准日登记在册的汇利A份额和汇利B份额。


36
 招募说明书(更新)(摘要)



3、基金份额转换方式
本基金管理人将按照本基金基金合同所约定的资产收益分配规定分别计算汇
利A份额和汇利B份额的基金份额净值,并按照如下基金份额转换公式将汇利A份额
和汇利B份额转换为汇利份额。转换后,汇利A份额和汇利B份额基金份额持有人持
有的基金份额数按照转换规则相应增加或减少。无论基金份额持有人单独持有或
同时持有汇利A份额和汇利B份额,均无需支付转换基金份额的费用。
(1)转换前本基金基金份额净值的计算
转换前本基金基金份额净值= 基金份额转换基准日闭市后的基金资产净值/
转换前基金份额的余额数量
其中,基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值;基金份额的余额数
量为汇利A份额、汇利B份额和汇利份额的余额数量之和。
转换前本基金基金份额净值保留到小数点后8位,小数点后第9位四舍五入,
由此产生的计算误差归入基金资产,并由基金管理人通知基金托管人对账务进行
调整。
(2)基金份额转换基准日汇利A份额和汇利B份额转换公式
汇利 A 基金份额和汇利 B 基金份额转换公式为:
汇利 A 转换为汇利份额数=基金份额转换基准日(T 日)汇利 A 基金份额数×
T 日汇利 A 基金份额净值/T 日基金份额净值
汇利 B 转换为汇利份额数=基金份额转换基准日(T 日)汇利 B 基金份额数×
T 日汇利 B 基金份额净值/T 日基金份额净值
T 日汇利 A、汇利 B 基金份额净值的计算公式见基金合同“七、封闭期基金份
额的分级”之“(四)汇利 A 和汇利 B 在基金份额转换基准日的基金份额净值计算”。
其中,转换后的基金份额数,场外保留到小数点后 2 位,场内保留到整数位。
4、基金份额转换期间的基金业务办理
基金份额转换完成后,基金管理人将向深圳证券交易所申请汇利A份额与汇利
B份额停牌,具体见基金管理人届时发布的相关公告。
5、基金份额转换结果的公告
基金份额转换完成后,基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一家指定
媒体和基金管理人网站公告基金份额转换结果,并报中国证监会备案。

37
 招募说明书(更新)(摘要)



(二)基金份额的折算和分离
1、基金份额折算基准日
本基金每个封闭期的首日。
2、折算对象
折算基准日登记在册的汇利份额。
3、折算方式
对折算基准日登记在册的汇利份额,以折算基准日折算前汇利份额净值为基
础,将汇利份额净值折算为1.000元。相应地,汇利份额的份额数按折算比例相应
调整,基金资产净值不发生变化。
汇利份额折算公式为:
折算后汇利份额净值=1.000元
折算后汇利份额的份额数=折算前汇利份额的份额数×折算前汇利份额净值
/1.000元
其中,折算基准日汇利份额净值四舍五入保留到小数点后8位;折算后汇利份
额的份额数,场外保留到小数点后2位,场内保留到整数位。
4、场内汇利份额的分离
在本基金基金份额折算基准日汇利份额完成折算后,场内汇利份额将按照7:
3的比例自动分离成预期收益与预期风险不同的两类分级份额,即汇利A份额和汇
利B份额。
5、折算和分离结果的公告
汇利份额折算及分离完成后,基金管理人应按照《信息披露办法》在至少一
家指定媒体和基金管理人网站公告,并报中国证监会备案 。



八、基金份额的配对转换

本基金基金合同生效后,在封闭期内,基金管理人将为基金份额持有人办理
场内份额配对转换业务。
(一)份额配对转换
份额配对转换是指汇利份额与汇利 A 份额、汇利 B 份额之间的配对转换,包

38
 招募说明书(更新)(摘要)



括以下两种方式的配对转换:
1、场内份额的分拆
场内份额的分拆是指基金份额持有人将其所持有的场内汇利份额按照 7:3 的
比例申请转换成汇利 A 份额与汇利 B 份额的行为
2、场内份额的合并
场内份额的合并是指场内基金份额持有人将其持有的汇利 A 份额与汇利 B 份
额按 7:3 的比例申请转换成场内汇利份额的行为
投资者可选择将其场内申购的汇利份额按 7:3 的比例分拆成汇利 A 份额和汇
利 B 份额;在场外申购的汇利份额不可进行分拆,但通过跨系统转托管至场内并
申请分拆后,其持有的汇利份额将按 7:3 的比例分拆为汇利 A 份额和汇利 B 份额。
(二)份额配对转换的业务办理机构
份额配对转换的业务办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公
告。
基金投资者应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他
方式办理份额配对转换。深圳证券交易所、注册登记机构或基金管理人可根据情
况变更或增减份额配对转换的业务办理机构,并予以公告。
(三)份额配对转换的业务办理时间
份额配对转换自汇利 A 份额、汇利 B 份额上市交易后不超过 6 个月的时间内
开始办理,基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前 2 日在至少一家
指定媒体公告。
份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停
份额配对转换时除外),具体的业务办理时间见基金管理人届时发布的相关公告。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对份额配对
转换业务的办理时间进行调整并公告。
(四)份额配对转换的原则
1、份额配对转换以份额申请。
2、申请分拆为汇利 A 份额和汇利 B 份额的汇利份额的场内份额数必须是 10
份或其整数倍。
3、申请合并为汇利份额的汇利 A 份额与汇利 B 份额必须同时申请配对,且基

39
 招募说明书(更新)(摘要)



金份额数必须同为整数且比例为 7:3。
4、场外汇利份额如需申请进行分拆,须跨系统转托管为场内汇利份额后方可
进行。
5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。
基金管理人、注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整,
并在正式实施前 2 日在至少一家指定媒体公告。
(五)份额配对转换的程序
份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则,具体见相关业
务公告。
(六)暂停份额配对转换的情形
1、深圳证券交易所、注册登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况
无法办理份额配对转换业务。
2、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生前述情形的,基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停份额配对转
换业务的公告。
在暂停份额配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复份额配对转换业
务的办理,并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。
(七)份额配对转换的业务办理费用
投资者申请办理份额配对转换业务时,份额配对转换业务办理机构可酌情收
取一定的佣金,具体见相关业务办理机构公告。




九、基金的投资目标
本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上,力争为基金份额持有人创
造高于业绩比较基准的投资收益。


十、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融


40
 招募说明书(更新)(摘要)



资券、中期票据、中小企业私募债券、协议存款、通知存款、定期存款、资产证
券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他固定收益证券品种。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股
票、权证等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购或增发新股,并可持有因
可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产
生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因
上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起的 30 个交易日内
卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,但
应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在开放期前的 3 个月、开放
期后的 3 个月以及开放期期间不受前述投资比例的限制;本基金投资于非固定收
益类资产的比例不高于基金资产的 20%;本基金在封闭期内持有现金或者到期日在
一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制,但在开放期本基金持有现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。


十一、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产
配置。一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中蕴藏的
投资机会,发掘价格被低估的且符合流动性要求的合适投资品种;另一方面通过
风险预算管理、平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风险,
从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。
(1)整体资产配置策略
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券
市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体
资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。

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(2)类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下,根据资产的风险来源、收益率水平、利息税
务处理以及市场流动性等因素,将市场细分为普通债券(含国债、金融债、央行
票据、企业债、短期融资券等)、附权债券(含可转换公司债、各类附权债券等)、
资产证券化产品、金融创新(各类金融衍生工具等)四个子市场,采取积极投资
策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权
数。
(3)明细资产配置策略
在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性
指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、
利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是
否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),
决定投资总量。
2、普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久
期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,
对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积
极调整。
(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
(2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理
的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和
短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(3)信用产品,尤其是高收益信用产品投资是本基金的特点之一,也是封闭
期内本基金的重点投资对象。
本基金所指的信用产品包括但不限于银行间发行的企业债、商业银行金融债、
商业银行次级债、短期融资券等符合监管要求的信用产品以及交易所发行的公司
债、可转债、可分离转债以及在交易所上市交易的企业债等信用产品。

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本基金认为,信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动,也取决于发行
人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行
为等变化决定了信用债收益率的变动区间,整个市场资金面的松紧程度以及信用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、
行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之
余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等
方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险,以求得投资组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现,针对不同的表现,管
理人将采取不同的操作方式:如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常
区间,管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润;如果一二级
市场利差处于管理人判断的正常区间,管理人将持券一段时间再行卖出,获取该
段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以
博取骑乘和票息收益为主,这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
(4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整债
券债组合,提高投资收益,实现跨市场套利。
(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,
增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。
本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展
开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久期。
用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行业、增
信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方
面,要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求获取较高
收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、附权债券投资策略
附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而
使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不同

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发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有
可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。
(1)可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券,其投资人具有在一定条件
下转股和回售的权利,因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可
转换公司债内含期权价值,是一种既具有债性,又具有股性的混合债券产品,具
有抵御价格下行风险,分享股票价格上涨收益的特点。
可转换公司债券最大的优点在于,可以用较小的本金损失,博取股票上涨时
的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布,买
入低转换溢价率的债券,并持有的投资策略,只要在可转换公司债券的存续期内,
发行转债的公司股票价格上升,则投资就可以获得超额收益。
可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票,因此在日常交易
过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有
的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中,会密切关注
可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系,恰当的选择时机进行套利。
(2)其它附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的
债券的期权调整利差(OAS),作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中
的公司债券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市
后则自动拆分成公司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所
获得的认股权证自可交易之日起30个交易日内全部卖出,分离交易可转换公司债
券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
4、资产证券化产品投资策略
证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构化安
排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有
固定收入的证券的过程。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,

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对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行
分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积
极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
5、回购套利策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结
合起来,管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下,
或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益
率和资金成本的利差。
6、新股申购策略
为保证新股发行成功,新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一
定的折价。在中国证券市场发展历程中,参与新股申购是一种风险低、收益稳定
的投资行为,为投资人带来较高的投资回报。本基金根据新股发行人的基本情况,
以及对认购中签率和新股上市后表现的预期,谨慎参与新股申购,获取股票一级
市场与二级市场的价差收益。申购所得的股票在可上市交易后30个交易日内全部
卖出。
7、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购
的最高比例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略,
向集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员,负责执行投资指令,就指令执行过程中的问题
及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈,并可提出基于市
场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
8、投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
(1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合基金合同、投资

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风格拟定投资策略报告。
(2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
(3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久
期和个券投资分布方式等。
(4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。


十二、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中债
综合指数。


十三、基金的风险收益特征
从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较
低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票
型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的分配安排,
汇利A份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;汇利B份额则表现出较高风险、
收益相对较高的特征。


十四、基金的投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 143,387,333.42 4.11
其中:股票 143,387,333.42 4.11
2 固定收益投资 3,112,835,338.76 89.26
其中:债券 3,112,835,338.76 89.26
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 157,885,642.12 4.53


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7 其他资产 73,081,392.70 2.10
8 合计 3,487,189,707.00 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,438,941.76 0.88
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 118,948,391.66 4.26
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 143,387,333.42 5.14
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600016 民生银行 11,966,639 118,948,391.66 4.26
2 600023 浙能电力 2,463,603 24,438,941.76 0.88
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 269,045,646.00 9.64
其中:政策性金融债 20,381,410.00 0.73
4 企业债券 2,751,188,692.76 102.44
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 92,601,000.00 3.32
7 可转债 - -

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8 其他 - -
9 合计 3,112,835,338.76 111.56
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1180092 11 泰医高债 800,000 83,440,000.00 2.99
2 1080100 10 金阳债 700,000 70,651,000.00 2.53
3 122865 10 苏海发 610,000 62,159,000.00 2.23
4 122801 11 焦作债 600,130 61,783,383.50 2.21
5 122067 11 南钢债 588,910 60,068,820.00 2.15
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报

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告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股
票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 70,347.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 73,011,045.07
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 73,081,392.70
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。



十五、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国汇利回报分级债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
业绩比较基
净值增 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③
准差④

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2013.9.9-2013.12.31 0.14% 0.10% -1.68% 0.09% 1.82% 0.01%

2014.1.1-2014.12.31 12.50% 0.11% 10.34% 0.11% 2.16% 0.00%

2015.1.1-2015.6.30 5.38% 0.11% 3.11% 0.09% 2.27% 0.02%

2013.9.9-2015.6.30 18.82% 0.11% 11.86% 0.11% 6.96% 0.00%

2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较:




注:1、截止日期为 2015 年 6 月 30 日。
2、本基金转型日为 2013 年 9 月 9 日,建仓期 6 个月,即从 2013 年 9 月 9 日至 2014
年 3 月 8 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。



十六、费用概览

一、与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的信息披露费用;


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4、基金份额持有人大会费用;
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
6、基金的证券交易费用;
7、基金财产拨划支付的银行费用;
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场
价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.6%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、上述(一)中 3 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目

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 招募说明书(更新)(摘要)



基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人
网站上刊登公告。
二、与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用,按申购金额采用比例费率。投资者在
一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由基金
申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入
基金财产。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别
的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保
障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产
管理计划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的
养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老
金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表:
申购金额(含申购费) 申购费率

100万元以下 0.24%
100万元(含)—500万元 0.15%
500万元(含)以上 1000元/笔
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表:
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 0.8%


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 招募说明书(更新)(摘要)



100 万元(含)—500 万元 0.5%

500 万元(含)以上 1000 元/笔
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
本基金赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的 25%归基金财产,其余部分用
于支付登记结算费等相关手续费。
本基金的场内赎回费为 0。
本基金的场外赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:
持有时间 赎回费率
30 天以内 0.10%
30 天以上(含 30 天) 0
其中,在场外认购的投资者其份额持有年限以份额实际持有年限为准;在场
内认购、场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限
自份额转托管至场外之日起开始计算。
三、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。



十七、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如
下:
1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据进行
了更新。
2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了
更新。
3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托
管业务经营情况等内容进行了更新。

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 招募说明书(更新)(摘要)



4、“五、相关服务机构”部分对代销机构、注册登记机构、出具法律意见书
的律师事务所部分信息进行了更新。
5、“十、基金份额的上市与交易、申购、赎回与转换”部分,对本基金申购
与赎回的场所等内容进行了更新。
6、“十二、基金的投资”部分对基金投资组合报告更新至 2015 年 6 月 30 日。
7、“十三、基金的业绩”更新至 2015 年 6 月 30 日,并更新了历史走势对比
图。
8、 “二十五、其他应披露事项”部分对本报告期内应披露的本基金相关事
项进行了更新。


富国基金管理有限公司
二〇一五年十月十日




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