南方收益宝货币市场基金招募说明书（更新）摘要
（2015 年第 1 号）


基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
截止日:2015 年 06 月 15 日


重要提示
南方收益宝货币市场基金由南方理财 30 天债券型证券投资基金转型而来。《南方理财
30 天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》经南方理财 30 天债券型证券投资基金基金
份额持有人大会决议通过，内容包括南方理财 30 天债券型证券投资基金变更名称和基金类
别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用、运作方式、收益分配方式和修订基金
合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并于 2014 年 12 月 15 日正式实施基金转型，
自基金转型实施之日起，《南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南方收
益宝货币市场基金基金合同》同时生效，南方理财 30 天债券型证券投资基金正式变更为南
方收益宝货币市场基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，
并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场
价格产生影响的市场风险，因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率
风险或负收益风险，因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用
风险，因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的
风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金长期平均风险和预期收
益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资人在投资本基金之前，请仔细阅读
本基金的《招募说明书》和《基金合同》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 6 月 15
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日（未经审计）。
 §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年，经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司
董事。
张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994
年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副
总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资
银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、
副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书；
华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份
有限公司董事。
夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26 年法律公司管理经济工作从业经历。
毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投
资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年
10 月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司
董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有限公司投
资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、股权管理、
股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对外贸易（集
团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳）有限公司
董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。2012 年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸
易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜
阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国
务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副
教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单
位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香
港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货事务监察委员
会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20 年以上证券从业经历。毕业于财
政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机
构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务所、
北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深圳）
律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员
会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，
获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证
券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华
泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责任公司监事会主
席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建
设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任
公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、
股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司
监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保（集团）
有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份
有限公司董事。
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦
门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修
班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产
开发公司财务部经理，1994 年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营
业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险
管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、兴业证券风险管理
部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有
限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司，历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监
1.2.3 公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基金，历任
运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长、
南方资本管理有限公司董事。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA 工商管理硕士。历任中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合证券（现为
华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011 年加入南方基金，任职董事会秘书、
纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有限
公司董事。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析
师，2002 年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全
国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定
收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产管理
有限公司（香港）董事。
1.2.4 基金经理
夏晨曦，男，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005 年 5 月加入南方基金，
曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务，现任固定收益部总监助理。
2008 年 5 月至 2012 年 7 月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管
理；2012 年 7 月至 2015 年 1 月，任南方润元基金经理；2012 年 8 月至今，任南方理财 14
天基金经理；2012 年 10 月至今，任南方理财 60 天基金经理；2013 年 1 月至今，任南方收
益宝基金经理；2014 年 7 月至今，任南方现金增利基金经理；2014 年 7 月至今，任南方现
金通基金经理；2014 年 7 月至今，任南方薪金宝基金经理；2014 年 12 月至今，任南方理财
金基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司（香港）董
事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益部总监韩亚庆先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
 §2 基金托管人

一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立，1996
年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有
限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业
务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交
易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中
国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上
海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9.23%；净利润
1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17%。营业收入 2,870.97 亿元，较上年同期增长 14.20%；
其中，利息净收入增长 12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长 8.39%，
在营业收入中的占比达 20.96%。成本收入比 24.17%，同比下降 0.45 个百分点。资本充足率
与核心一级资本充足率分别为 13.89%和 11.21%，同业领先。
截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 163,997.90 亿元，较上年末增长 6.75%，其中，
客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元，增长 6.99%；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末
增长 6.75%，其中，客户存款总额 129,569.56 亿元，增长 6.00%。
 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增加 20.35
万户，增长 6.64%；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17%；网上银行客
户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23%，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56%。
截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖面进一步扩
大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比
达 86.55%，较上年末提高 1.15 个百分点。
2014 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外
知名机构授予的 40 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”
中，以一级资本总额位列全球第 2，较上年上升 3 位；在美国《福布斯》杂志 2014 年全球
上市公司 2000 强排名中位列第 2；在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上
升 12 位。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个
职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 240 余人。自 2007 年起，托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工
作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》
的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同
规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编
写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，
发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内
容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，并及时报告中国证监会。
 §3 相关服务机构


3.1 销售机构

3.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机构
代销银行：

序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
法定代表人：王洪章
1 中国建设银行股份有限公司 电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
2 中国银行股份有限公司
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
3 交通银行股份有限公司
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
4 招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
 公司网站：www.cmbchina.com




注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
上海浦东发展银行股份有限公
5 联系人：高天、虞谷云
司
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
6 中国民生银行股份有限公司
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
7 杭州银行股份有限公司
联系电话：0571-85108309
客服电话：95398
公司网站：www.hzbank.com.cn
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
法定代表人：叶文君
8 烟台银行股份有限公司
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
公司网址：http://www.yantaibank.net/
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
上海农村商业银行股份有限公
9 法定代表人：侯福宁
司
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999，4006962999
公司网站：www.srcb.com
 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
10 青岛银行股份有限公司
法定代表人：郭少泉
客服电话：（青岛）96588，（全国）
400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
11 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37
号
法定代表人：钱进
12 临商银行股份有限公司 联系人：田宇 吕芳芳
联系电话：0539-7877821
0539-7877773
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
江苏张家港农村商业银行股份
13 联系人：施圆圆
有限公司
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人：李伟
14
司 联系人：王璇
联系电话：0755－25188269
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.4001961200.com
 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2
号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人：何沛良
15
司 联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
16 哈尔滨银行股份有限公司
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
乌鲁木齐市商业银行股份有限 联系人：余戈
17
公司 电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
18 渤海银行股份有限公司
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王娟
19 河北银行股份有限公司
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人：姚真勇
20
限公司 联系人：杨洁莹
电话：0757-22387567
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人：刘建忠
重庆农村商业银行股份有限公 联系人：范亮
21
司 电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
广州农村商业银行股份有限公 法定代表人：王继康
22
司 联系人：黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人：蒋伟
23 珠海华润银行股份有限公司 联系人：翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话：96588(广东省外加拨 0756)，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817
号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817
号
法定代表人：张宝祥
24 吉林银行股份有限公司 联系人：孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
杭州联合农村商业银行股份有 联系人：胡莹
25
限公司 电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96592
网址：www.urcb.com
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
26 威海市商业银行股份有限公司
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：省内 96636、境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址： 山东省寿光市银海路 19 号
办公地址： 山东省寿光市银海路 19 号
法定代表人： 颜廷军
山东寿光农村商业银行股份有
27 联系人：周坤玉
限公司
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话：0536-96633
注册地址： 浙江省温州市龙湾区永强大道
衙前段
办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙
前段
浙江温州龙湾农村商业银行股 法定代表人： 刘少云
28
份有限公司 联系人： 胡俊杰
电话：0577-86923223
传真：0577-86921250
客服电话：4008296596
网址：www.lwrcb.com
 注册地址：中国陕西西安高新路 60 号
办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人：王西省
联系人：白智
电话：029-88992881
29 西安银行股份有限公司
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com


注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
30 苏州银行股份有限公司
电话：0512-69868390
传真：0512-69868370
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com


注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
31 华融湘江银行股份有限公司
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn


代销券商及其他代销机构：

序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华
泰证券大厦
法定代表人：吴万善
1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
 注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
2 兴业证券股份有限公司
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281963
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
3 国信证券股份有限公司
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司 电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
6 中信建投证券股份有限公司
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、16、17 层
7 长城证券股份有限公司 法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网站：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38—45 层
法定代表人：宫少林
8 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人：王东明
9 中信证券股份有限公司
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层
法定代表人：李梅
10 申万宏源证券有限公司 联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
11 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：95525，10108998
公司网站：www.ebscn.com
 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
12 中国中投证券有限责任公司
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
13 湘财证券股份有限公司 联系人：吴昊
联系电话：021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪
凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪
凯银座 22 层
法人代表：沈强
14 中信证券（浙江）有限责任公司
邮政编码：310016
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：95548
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1栋9层
15 安信证券股份有限公司 法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
16 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
17 信达证券股份有限公司
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
注册地：北京市西城区金融大街 8 号
办公地：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：李慧灵
18 华融证券股份有限公司
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
19 世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
20 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
 注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系电话：021-53519888
21 上海证券有限责任公司
联系人：许曼华
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
法定代表人：孙名扬
22 江海证券有限公司
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
23 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
24 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
25 平安证券有限责任公司 法定代表人：谢永林
联系人:吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：www.pingan.com
 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
26 国都证券有限责任公司
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
27 东吴证券股份有限公司
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
28 广州证券股份有限公司 法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
注册地址：北京市丰台区西四环南路 55 号 7
号楼 401
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
29 华林证券有限责任公司 法定代表人：宋志江
联系人:李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
30 华安证券股份有限公司
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
 公司网站：www.hazq.com




注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
31 华宝证券有限责任公司
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778790 客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
32 第一创业证券股份有限公司
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
33 华福证券有限责任公司
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10
号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10
号
34 中原证券股份有限公司 法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 范春艳
联系电话：0371—69099882
客服电话：0371-967218、4008139666
公司网站：www.ccnew.com
 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人：余维佳
35 西南证券股份有限公司 联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
36 德邦证券股份有限公司
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
37 中航证券有限公司
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：丁学东
38 中国国际金融有限公司
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
39 大同证券有限责任公司 世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
 传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦 22—24 层
40 方正证券股份有限公司 法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
联系电话：010-57398062
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
41 东海证券股份有限公司
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心 12 层、15 层
42 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
43 国金证券股份有限公司
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.jyzq.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111 号
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
44 恒泰证券股份有限公司 方君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
联系电话：0471-3953168
 网址：www.cnht.com.cn




注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
45 华龙证券股份有限公司
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
46 华鑫证券有限责任公司
电话：021-64339000
传真：0755-54653529
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：赵立功
47 五矿证券有限公司
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28
号C座5层
法定代表人：林义相
48 天相投资顾问有限公司
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人： 刘晓亚
49 宏信证券有限责任公司
联系人：郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址： 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信
大厦 C 座
法定代表人： 高平
50 诚浩证券有限责任公司 联系人：付钢
电话：024-22955400
传真：024-22955449
客服电话：024-22955438
网址：www.chstock.com
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美
广场 B 座 12F
诺亚正行（上海）基金销售投资 法定代表人：汪静波
51
顾问有限公司 联系人：王建辉
电话：021-38509612
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
52 深圳众禄基金销售有限公司
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118
号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市
虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号
楼2楼
53 上海好买基金销售有限公司
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
54 杭州数米基金销售有限公司
联系人：朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号
裕景国际 B 座 16 层
上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人：张跃伟
55
限公司 联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
楼C座7楼
法定代表人：其实
56 上海天天基金销售有限公司
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里
2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
57 北京展恒基金销售有限公司
联系人：翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电
子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
58 浙江同花顺基金销售有限公司
联系人：吴杰
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表人：朱剑林
59 中期资产管理有限公司
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼 3201 内
万银财富（北京）基金销售有限 法定代表人：李招弟
60
公司 联系人：张莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人：王莉
61 和讯信息科技有限公司
联系人：张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
宜信普泽投资顾问（北京）有限 法定代表人：沈伟桦
62
公司 联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
集团（锦昌大厦）13 楼
法定代表人：陈峥
63 浙江金观诚财富管理有限公司
联系人：邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
64 泛华普益基金销售有限公司
联系人：邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
65 嘉实财富管理有限公司
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座 9 层
深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人：杨懿
66
限公司 联系人：张燕
电话：010-58325388*1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号
乐成中心 A 座 23 层
北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人：梁越
67
司 联系人：马鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层 1008-1012
北京钱景财富投资管理有限公 法定代表人：赵荣春
68
司 联系人：姚付景
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳产学研大楼 B815 房（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405
69 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人：华建强
联系人：黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话：4008955811
网址：www.ucffund.com
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路
14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号
新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
70 中国国际期货有限公司
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
北京创金启富投资管理有限公 法定代表人： 梁蓉
71
司 联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号
陆家嘴金融服务广场 16 楼
法定代表人：刘惠
72 海银基金销售有限公司
联系人：刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
73 上海利得基金销售有限公司 传真：021-50583633
客服电话：4000676266
网址： www.leadfund.com.cn




注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 注册地址： 上海市黄浦区西藏中
路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号
金外滩国际广场 19 楼
法定代表人： 张皛
74 上海汇付金融服务有限公司
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金




75 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构

名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏



3.3 出具法律意见书的律师事务所

名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬



3.4 审计基金财产的会计师事务所

普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：汪棣 陈熹
联系人：陈熹



§4 基金名称

南方收益宝货币市场基金



§5 基金的类型
货币市场基金



§6 基金的投资目标

在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
 §7 基金的投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含
一年）的银行存款和大额存单、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券和中期票据、期
限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、期限在
397 天以内（含 397 天）的资产支持证券、短期融资券及法律法规或中国证监会、中国人民
银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
 §8 基金的投资策略


8.1 投资策略

本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在 120 天以内，
在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。
1、利率策略
本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观经
济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同
时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析与
预判，建立资金面的场景模拟。
在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、
通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分
当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率
曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩
余期限，并据此动态调整投资组合。
2、骑乘策略
当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时，投资并持有债券一段时间，随着时间推
移，债券剩余年限减少，市场同样年限的债券收益率较低，这时将债券按市场价格出售，投
资者除了获得债券利息以外，还可以获得资本利得。在多数情况下，这样的骑乘操作策略可
以获得比持有到期更高的收益。
3、放大策略
放大策略即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金，并
购买剩余年限相对较长的债券，以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动性不
足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，本基金将适时降低杠杆投资比例。
4、信用债投资策略
(1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过南方基金债券信用评级系统
进行内部评级，符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资，以事前防范和控制信用风
险。
(2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较
高投资收益的来源。首先，伴随经济周期的波动，在经济周期上行或下行阶段，信用利差通
常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时，研究不同行业在经
济周期和政策变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投
资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业。其次，信用产品发行人资信水平和评级
调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作
用，选择评级有上调可能的信用债，以获取因利差下降带来的价差收益。第三，对信用利差
期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置，以及不同期
限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；第四，研究分析相同期限但不
同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。
(3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段，不同审批机构批准发行
的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别，本基金将考虑产品定价的
合理性、产品主要投资者的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用
风险状况，进行信用债券的类属选择。
5、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化
模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券
的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、其他金融工具投资策略
本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向，
一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资，本基金将在届时相应法律法规的框架内，
根据对该金融工具的研究，制定符合本基金投资目标的投资策略，在充分考虑该投资品种风
险和收益特征的前提下，谨慎投资。



8.2 投资决策依据和决策程序

1.投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、国家货币政策及债券市场政策、商业银行的信贷扩张和企业信
用评级。这是本基金投资决策的基础。
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
2.投资决策程序
(1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及投资组合方案。
 (2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、货币政策、债券市场基本面等的判
断，结合基金合同、投资制度向基金经理提出的投资建议。
(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并
提出风险控制意见。
(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。
 §9 基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中国人民银行公布的七天通知存款税后利率。
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的
存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



§10 基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券
型基金。
 §11 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日（未经审计）。

1.1 8.12.1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额（元）
（%）
1 固定收益投资 84,962,418.72 41.20
其中：债券 84,962,418.72 41.20
资产支持证券 - -


2 买入返售金融资产 - -


其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产
3 银行存款和结算备付金合计 94,876,370.48 46.00
4 其他资产 26,405,641.01 12.80
5 合计 206,244,430.21 100.00

1.2 8.12.2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 9.06
其中：买断式回购融资 0.00
占基金资产净值的比例
序号 项目 金额
（％）
2 报告期末债券回购融资余额 13,527,663.24 7.03
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资

产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20％。

1.3 8.12.3、基金投资组合平均剩余期限
1.3.1 8.12.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 83
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 110
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 60

报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明

本基金合同约定： 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天”，

本报告期内，本基金未发生超标情况。

1.3.2 8.12.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基金 各期限负债占基金
序
平均剩余期限 资产净值的比例 资产净值的比例
号
（%） （%）
1 30 天以内 49.33 7.03
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
2 30 天(含)-60 天 5.19 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
3 60 天(含)-90 天 - -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
4 90 天(含)-180 天 23.39 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
5 180 天(含)-397 天（含） 15.59 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
合计 93.50 7.03

1.4 8.12.4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比例
序号 债券品种 摊余成本（元）
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,987,364.93 5.19
其中：政策性金融债 9,987,364.93 5.19
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 74,975,053.79 38.98
6 中期票据 - -
 7 其他 - -
8 合计 84,962,418.72 44.17
9 剩余存续期超过 397 天的浮 - -
动利率债券

1.5 8.12.5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投
资明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元)
值比例（％）
1 011599084 15 苏国信 SCP001 100,000 10,000,137.37 5.20
2 041451037 14 酒钢 CP001 100,000 10,000,123.86 5.20
3 041460070 14 江南化工 100,000 10,000,050.20 5.20
CP001
4 041464062 14 欧亚 CP002 100,000 9,998,249.16 5.20
5 011533001 15 五矿 SCP001 100,000 9,998,108.66 5.20
6 041458078 14 同煤 CP002 100,000 9,994,366.76 5.20
7 011537003 15 中建材 SCP003 100,000 9,983,949.85 5.19
8 140212 14 国开 12 50,000 5,003,266.23 2.60
9 041458065 14 圣农 CP002 50,000 5,000,067.93 2.60
10 140374 14 进出 74 50,000 4,984,098.70 2.59

1.6 8.12.6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的 4
次数
报告期内偏离度的最高值 0.3165%
报告期内偏离度的最低值 0.0617%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 0.1844%
值

1.7 8.12.7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.8 8.12.8、投资组合报告附注
1.8.1 8.12.8.1

本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率

并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。

1.8.2 8.12.8.2

本报告期内本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债
券。

1.8.3 8.12.8.3
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.8.4 8.12.8.4 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,540,071.47
4 应收申购款 23,865,569.54
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 26,405,641.01




§12 基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

南方收益宝货币
业绩比 业绩比较
净值收
净值收 较基准 基准收益
阶段 益率标 ①－③ ②－④
益率① 收益率 率标准差
准差②
③ ④
2014.12.15-2014.12.31 0.1813% 0.0010% 0.0638% 0.0000% 0.1175% 0.0010%
2015.01.01-2015.03.31 1.1445% 0.0108% 0.3381% 0.0000% 0.8064% 0.0108%
合同生效日起至今 1.3281% 0.0100% 0.4020% 0.0000% 0.9261% 0.0100%
注：本基金收益分配为按日结转份额。
 §13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

一、基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、律师费、诉讼费或仲裁费；
8.基金的证券交易费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。


二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。


三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
本基金年管理费费率为 0.27%。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在
月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现
数据不符，及时联系托管人协商解决。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
 E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在
月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现
数据不符，及时联系托管人协商解决。
3.基金销售服务费
本基金年销售服务费率为 0.25%。基金销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自
动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如
发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。


四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。本基金由南方理财 30
天债券型证券投资基金转型而来，本基金基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会
计师费以及其他费用按照南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同的相关约定处理。


五、费用调整
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资者的需求
设置基金管理费率的结构和水平。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费
率等费率，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介
上公告。


六、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
13.2 与基金销售有关的费用

1、本基金的基金份额净值保持为人民币 1.00 元；
2、本基金不收取申购费用和赎回费用；
3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购、赎回费率或收费方
式。如发生变更，基金管理人应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。



§14 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活
动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”
进行了更新，对“基金管理人的内部控制制度”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新，
对“基金转换”进行了更新，对“定投计划”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
7、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。



南方基金管理有限公司
2015 年 7 月 18 日




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