广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书(2011 年第 1 号)摘要
广发策略优选混合型证券投资基金
招募说明书【更新】摘要
【2011 年第 1 号】
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
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广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书(2011 年第 1 号)摘要
【重要提示】
广发策略优选混合型证券投资基金(以下简称本基金)于2006年4月17日经中国证监会证
监基金字【2006】72号文核准募集。本基金基金合同于2006年5月17日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其
未来表现。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及
其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书所载内容截止日为2011年5月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2011
年3月31日(财务数据未经审计)。
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一、 基金管理人
(一)概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市拱北情侣南路 255 号 4 层
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:马庆泉
5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
6、电话:020-83936666
全国统一客服热线:95105828
7、联系人:段西军
8、注册资本:1.2 亿元人民币
9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限
公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有
本基金管理人 48.33%、16.67%、16.67%、10%和 8.33%的股权。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
王志伟:拟任董事长,男,硕士。兼任上海证券交易所理事会理事,广东省红十字会常
务理事,广东省慈善总会荣誉副会长,广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员,广东金
融学会常务理事,广东市场经济促进会常务理事,广东省青年企业家协会名誉副会长,江西
财经大学客座教授,美中经济合作组织(简称 UCECO)中国首席企业家。历任广东发展银行
党组成员兼副行长,广东发展银行行长助理兼广发实业投资公司总经理,广东发展银行信托
投资部经理、总经理,广东发展银行人事教育部经理,广东省委政治处人事科科长等职务。
林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发
证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副
总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总经理、财务总监兼财务部总经理。曾任广
东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投
资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、
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财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理
助理、财务部总经理。
翟美卿:董事,女,企业管理硕士,现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资
有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事、全国妇联常委、
中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常
委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。
许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、
副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授。曾任复旦
大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学发展规划处处
长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、辽
宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国
人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险
公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经
理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限
公司副总裁。
2、监事会成员
余利平:监事会主席,女,经济学博士,曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基
金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
匡丽军:监事,女,大学本科学历,高级涉外秘书,现任广州科技风险投资有限公司办
公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
刘文红: 监事,女,经济学硕士,现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾
任广发证券研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉:总经理,男,大学本科学历,曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、
投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总
经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
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朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、
广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4. 基金经理
冯永欢,男,中国籍,经济学硕士,7 年基金业从业经历,持有证券业执业资格证书,
2004 年 2 月至 2007 年 3 月先后任广发基金管理有限公司行业研究员、研究发展部总经理助
理、广发稳健增长混合基金的基金经理助理,2007 年 3 月 29 日至 2010 年 12 月 30 日任广发
稳健增长混合基金的基金经理,2008 年 2 月 14 日起任本基金的基金经理。
历任基金经理情况:
何震,任职时间为 2006 年 5 月 17 日至 2008 年 2 月 13 日。
5. 本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司投资总监易阳方,研究发展
部总经理傅友兴,固定收益部总经理谢军。
二、 基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 334,018,850,026 元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至 2011 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 130 人,平均年龄 30 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
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(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务
以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境
内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展
现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年3月,中国工商银行共托管证券投资基
金205只,其中封闭式8只,开放式197只。自2003 年以来,本行连续七年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的25项最佳托管银行大奖;2010年,本行资产托
管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最
多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1. 直销机构
本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资者办理开放式基金开户、认
购、申购、赎回、基金转换等业务:
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼
直销中心电话:020-89899073 020-89899042
传真:020-89899069 020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
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电话:010-68083368
传真:010-68083078
(3)上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话:021-68885310
传真:021-68885200
(4)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务,
具体交易细则请参阅本公司网址公告。
本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn。
本公司网址:www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
客服传真:020-34281105
2. 代销机构
(1)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:赵会军
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人:王志伟
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
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客户服务电话:95575 或 020-87555888 转各营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(3)名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(4)名称:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5)名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(6)名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:詹全鑫、张大奕
电话:020-38322222、0571-96000888
传真:020-87311780
客服电话:400-830-8003
公司网址:www.gdb.com.cn
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(7)名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话
公司网址:www.cib.com.cn
(8)名称:上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客户服务电话:021-962888
公司网址:www.bankofshanghai.com
(9)名称:深圳发展银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
联系人:张青
联系电话:0755-82088888
传真电话:0755-82080714
客户服务电话:95501
公司网址:www.sdb.com.cn
(10)名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
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电话:010-57092615
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(11)名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:孔丹
联系人:丰靖
电话:010-65550828
客服电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(12)名称:北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
(13)名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话:0532-85709787
传真:0532-85709799
客户服务电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
公司网址:www.qdccb.com
(14)名称:浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号
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法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
联系电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
客户服务电话:95527
公司网址:www.czbank.com
(15)名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务热线:4008888811
公司网址:www.cbhb.com.cn
(16)名称:东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193 号
办公地址:东莞市运河东一路 193 号
法定代表人:廖玉林
联系人:巫渝峰
电话:0769-22100193
传真:0769-22117730
客户服务电话:0769-96228
公司网址:www.dongguanbank.cn
(17)名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
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传真:0451-86779007
客服电话:95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
(18)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号
办公地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:黄飞燕
电话:0769-23394102
传真:0769-22320896
客服电话:961122
网址:www.drcbank.com
(19)名称:浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人:金子军
联系人:董晓岚 邵利兵
电话:0571-87117617 0571-87117616
传真:0571-87117616
(20)名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客户服务热线:400-8888-123
公司网址:www.xyzq.com.cn
(21)名称:广发华福证券有限责任公司
住所:福州市鼓楼区五四路 157 号新天地大厦第 7 层、8 层
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法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外加拨 0591)或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
(22)名称:申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
联系人:曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客户服务电话:95523 或 4008895523
电话委托电话:021-962505
公司网址:www.sywg.com
(23)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(24)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
联系人:田薇
电话:010-66568430
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传真:010-66568536
客户服务电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网址:www.chinastock.com.cn
(25)名称:中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(26)名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:莫晓丽
电话:010-66045529
客户服务电话:010-66045678
传真:010-66045500
公司网址:www.txsec.com 或 www.txjijin.com
(27)名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
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公司网址:www.guosen.com.cn
(28)名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
(29)名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290834
传真:025-51863323
联系人:程高峰
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(30)名称:华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌、庞晓芸
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客户服务电话:95513
公司网址:www.lhzq.com
(31)名称:中银国际证券有限责任公司
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住所:上海市浦东新区银城中路中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
联系人:张静
电话:021-68604866
传真:021-50372474
客户服务电话:4006208888
公司网址:www.bocichina.com
(32)名称:长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(33)名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
开放式基金咨询电话:4006000686;0431-85096733
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网址:www.nesc.cn
(34)名称:东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
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传真:021-63326173
客户服务电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn
(35)名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626319
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:4008866338
全国免费业务咨询电话:4008816168
网址:www.pingan.com
(36)名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-6515-988
公司网址:www.bhzq.com
(37)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
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客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(38)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网址:www.dwzq.com.cn
(39)名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客户服务电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.cn
(40)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788,10108998
公司网址:www.ebscn.com
(41)名称:东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
18
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办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人:朱科敏
客服电话:4008888588
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网址:www.longone.com.cn
(42)名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4 楼
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
电话:0791-6285337
传真:0791-6289395
客户服务电话:0791-6285337,6273972
公司网址:www.gsstock.com
(43)名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
公司网址:www.i618.com.cn
(44)名称:湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
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电话:021-68634518
传真:021-68865680
开放式基金客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(45)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市县前东街 168 号
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客户服务电话:400-888-5288,0510-82588168
公司网址:www.glsc.com.cn
(46)名称:国海证券有限责任公司
住所:中国广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅峰
联系人:武斌
电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
客户服务电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(47)名称:广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人:吴志明
联系人:林洁茹
电话:020-87322668
传真:020-87325036
客户服务电话:020-961303
20
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公司网址:www.gzs.com.cn
(48)名称:第一创业证券有限责任公司
住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人:刘学民
联系人:梁大为
电话:0755-82485087
传真:0757-82485081
公司网址:www.fcsc.cn
(49)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客服电话:95558
公司网址:www.citics.com
(50)名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:方加春
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务电话:400-8888-128
公司网址:www.tebon.com.cn
(51)名称:国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
21
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联系人:陈琳琳
联系电话:0551-2246273
开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
开放式基金业务传真:0551-2272100
公司网址:www.gyzq.com.cn
(52)名称:华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人:李工
联络人:甘霖
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
客户服务电话:96518,4008096518
公司网址:www.hazq.com
(53)名称:中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:0532-96577
公司网址:www.zxwt.com.cn
(54)名称:中信金通证券有限责任公司
浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
联系人:丁思聪
电话:0571-87112510
22
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客户服务电话:0571-96598
公司网址:www.bigsun.com.cn
(55)名称:财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市解放路 111 号
法定代表人:沈继宁
联系人:乔骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87828042
客户服务电话:0571-96336,(上海地区:962336)
公司网址:www.ctsec.com
(56)名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:石保上
联系人:程月艳、耿铭
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客户服务电话:0371-967218 或 4008139666
公司网址:www.ccnew.com
(57)名称:国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客户服务电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
(58)名称:万联证券有限责任公司
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注册地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
网址:www.wlzq.com.cn
(59)名称:世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
电话:0755-83199511
公司网址:www.csco.com.cn
(60)名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
公司网址:www.cfzq.com
(61)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
24
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统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
(62)名称:中航证券有限公司
住所:江西省南昌市抚河北路 291 号教育出版大厦 9 楼 904 室
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:0791-6768681
传真:0791-677018
公司网址:www.scstock.com
(63)名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
公司客服网址:www.95579.com
公司网址:www.cjsc.com
(64)名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
联系人:谢亚凡
电话:010-58328752
传真:010-58328748
客户服务电话:400-887-8827
公司网址:www.ubssecurities.com
(65)名称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
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办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:鞠瑾
联系人:常向东
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
客户服务电话:0471-4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
(66)名称:宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:4008-000-562
(67)名称:中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人:杨明辉
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
开放式基金咨询电话:400-600-8008
公司网址:www.cjis.cn
(68)名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南经十路 20518 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
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电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(69)名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
(70)名称:江海证券有限公司
地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:张宇宏
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客户服务电话:4006662288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(71)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:陈康菲
电话:021-50122222
传真:021-50122200
客户服务电话:4008209898
27
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公司网站:www.cnhbstock.com
(72)名称:英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
联系人:王睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客户服务电话:4008-698-698
公司网站:www.ydsc.com.cn
(73)名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:李微
联系电话:010-59355941
客服电话:40088-95618
公司网站: www.e5618.com
(74)名称:华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618
公司网站:www.hlzqgs.com
(75)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
28
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办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(76)名称:厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:卢金文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161640
客户服务电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(77)名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:徐翔
电话:025-83367888-4201
传真:022-83320066
客户服务热线:400 828 5888
公司网址:www.njzq.com.cn
(78)名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人:丁之锁
联系人:林长华
29
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电话:010-58568181
传真:010-58568062
客户服务电话:010-58568118
公司网址:www.hrsec.com.cn
(79)名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客户服务电话:0571-967777
公司网址:www.stocke.com.cn
(80)名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人:王珠林
联系人:陈诚
电话:023-63786464
传真:023-63786311
客户服务电话:4008-096-096
公司网址:www.swsc.com.cn
(81)名称:财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市自强路 35 号
办公地址:石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人:翟建强
联系人:刘亚静
电话:0311-66006393
传真:0311-66006249
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客服电话:400-612-8888
网址:www.s10000.com
(82)名称:红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
电话:0871-3577398
传真:0871-3578827
网址:www.hongtazq.com
(83)名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006 600109
网址:www.gjzq.com.cn
(84)名称:中天证券有限责任公司
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人:李学琦
联系人:袁劲松
电话:024-23266917
传真:024-23257490
客服电话:400-6180-315
网址: www.stockren.com
(85)名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
31
广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书(2011 年第 1 号)摘要
法定代表人:徐刚
客服电话:400-8888-929
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
网址:www.lxzq.com.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
(二)注册登记人
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市拱北情侣南路 255 号 4 层
法定代表人:马庆泉
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
电话:020-89899129
传真:020-89899175
联系人:李尔华
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:国浩律师集团(广州)事务所
住所: 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼
负责人:程秉
电话:020-38799345
传真:020-38799335
经办律师:程秉、章小炎
联系人:程秉
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所有限公司
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表:卢伯卿
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广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书(2011 年第 1 号)摘要
联系人:胡小骏
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师:胡小骏、洪锐明
四、基金的名称
广发策略优选混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式混合型基金
六、基金的投资目标
通过综合运用多种投资策略优选股票,分享中国经济和资本市场高速增长的成果,为基
金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
七、基金的投资方向
具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金股票资产的配置比例为
30%-95%,债券资产的配置比例为 0-65%,权证的配置比例为 0-3%,现金或者到期日在一年
以内的政府债券大于等于 5%。
八、 基金的投资策略
33
广发策略优选混合型证券投资基金招募说明书(2011 年第 1 号)摘要
(一)资产配置策略
本基金将主要根据下述因素的判断,确定资产配置策略:
1. 宏观经济因素
宏观经济形势从两个方面影响股市,一是对上市公司的业绩产生影响,二是改变投资者
的投资行为。由于股市往往对宏观经济进行提前反映,因此,本基金管理人将重点关注一些
宏观先行指标。
2. 政策因素
我国政府对经济体系的宏观调控能力很强,可以说,政策是影响股市运行的核心因素之
一。本基金管理人将重点关注的政策因素包括:财政政策、货币政策和证券市场宏观管理政
策。
3. 资金供求因素
资金供求是决定我国证券市场运行的重要因素。
4. 市场波动周期
市场脉动节奏呈现明显的周期特征,投资进出时机的把握对提高投资收益有着极为重要
的作用。
(二)股票投资策略
本基金股票投资策略主要通过综合运用多种投资策略优选出投资价值较高的公司股票构
建股票投资组合。
具体的投资策略包括:
1. 主题投资策略:此种投资策略就是通过对宏观经济中制度性、结构性或周期性的发展
趋势或发展动力进行前瞻性的研究与分析,挖掘并投资于集中代表整个市场阶段发展趋势的
上市公司。
本基金使用主题投资分析框架(Thematic Investing Analysis Frame)进行主题投资的分析研
究,所遵循的步骤如下:
(1)首先寻找经济社会发展变化的趋势:即明确经济结构或产业即将发生的根本性变化,
分析这些根本性变化的内涵和寓意。
(2)继而认清使该种趋势产生和持续的内在驱动因素:即有效分析经济运行中真正起作
用的驱动因素,客观清楚的认识证券市场的发展规律与发展趋势。
(3)最后将能够从这种趋势中受惠的公司纳入投资范围:即找出充分代表或体现该投资
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主题的公司,经过全方位的周密调查研究后建立主题投资组合。
(4)重复以上过程,不断的寻找、发现、研究新的主题投资机会。
2. 买入持有策略:此种投资策略主要投资的对象为相对价值被低估的成长型股票,通过
长期持有分享高成长性所带来的收益。具体应用 GARP(Growth at Reasonable Price)选股法
进行股票选择。
GARP 选股法重视股票投资价值与成长潜力的平衡,既规避投资标的价格高企的风险,
又具备高速成长的优势。应用 GARP 选股法选择出的股票,会有潜在的两个收益渠道:没有
考虑成长潜力下,价值回归中的投资收益;成长潜力释放带来的价值增长。
3. 逆向投资策略:此种投资策略主要投资的对象为相对价值被低估的价值型股票,待其
价值回归后沽出获利。主要通过以下两方面因素的考察来选取股票:
(1)低市盈率或市净率
首先采用定量工具定期计算库中个股的市盈率和市净率,找出市盈率或市净率较低的公
司股票。造成股票市盈率(市净率)较低可能有宏观、微观、产业三个方面的原因,因此需
要进一步分析其基本面是否存在某些向好因素以支撑公司价值回归,并挖掘其投资机会。
(2)定性分析
然后基金管理人将对选出股票的“低价因素”进行合理分析,从中找到基本面素质较好,
股价可望在短时间内回归的公司。
(三)债券投资策略
1. 利率预测
债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测,并及时调整债券组合使其保持对利率波
动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,
控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候,严格控制,保持债券投资组合较短的久
期,降低债券投资风险。
2. 收益曲线策略
收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动的预期为依据建立或改变组合头寸。要运用收
益曲线策略,必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响。
3. 债券类别配置
(1)一、二级市场配置
随着国债发行市场化的增强,本基金管理人将充分考量一级、二级市场的风险收益,并
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拟订配置策略。
(2)银行间债券市场和交易所市场配置
就目前而言,银行间债券市场流动性不如交易所市场。本基金将在均衡流动性和收益性
的基础上合理配置两个市场的投资比例。
(3)债券品种配置
我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较好的是国债与金融债市场,这将是本基金债
券投资的主要品种;随着未来企业债与可转债市场的发展,本基金将在控制投资风险的基础
上合理增加其投资比重。
(四)权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险
控制。根据有关规定,本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制:
1. 本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之
五。
2. 本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的百分之三。
3. 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十。
若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,不受上述条款限制。
(五)投资决策依据和决策程序
1. 决策依据
以《基金法》、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2. 决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建股票备选库,对拟投资对
象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。
(3)基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,在研究部门研究报告的指引下,结
合对证券市场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
(4)投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央交易室执
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行。
(6)中央交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。
(7)金融工程小组定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改
进方案。
(8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重点
关注基金投资组合的风险状况;金融工程小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风
险。
九、业绩比较基准
75%*新华富时 A600 指数+25%*新华巴克莱资本中国全债指数
十、风险收益特征
较高风险,较高收益
十一、投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2011 年 5 月 31 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一) 基金资产配置组合
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 9,436,027,548.30 88.92
其中:股票 9,436,027,548.30 88.92
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
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3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
- -
产
5 银行存款和结算备付金合计 1,164,368,056.53 10.97
6 其他各项资产 11,023,478.01 0.10
7 合计 10,611,419,082.84 100.00
(二)期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 969,249.60 0.01
C 制造业 5,678,780,973.02 53.80
C0 食品、饮料 1,479,547,631.80 14.02
C1 纺织、服装、皮毛 671,402,431.87 6.36
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、塑
C4 472,146,865.10 4.47
料
C5 电子 70,278,450.30 0.67
C6 金属、非金属 730,363,888.18 6.92
C7 机械、设备、仪表 1,115,680,100.07 10.57
C8 医药、生物制品 989,157,937.19 9.37
C99 其他制造业 150,203,668.51 1.42
电力、煤气及水的生产和供应
D - -
业
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E 建筑业 673,390,790.97 6.38
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 74,876,291.12 0.71
H 批发和零售贸易 1,937,364,027.22 18.35
I 金融、保险业 329,368,079.25 3.12
J 房地产业 460,039,851.52 4.36
K 社会服务业 118,953,173.58 1.13
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 162,285,112.02 1.54
合计 9,436,027,548.30 89.39
(二) 期末基金投资前十名股票明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 002024 苏宁电器 37,552,777 481,802,128.91 4.56
2 002073 软控股份 18,587,050 451,107,703.50 4.27
3 002304 洋河股份 2,158,228 450,206,360.80 4.27
4 600690 青岛海尔 13,086,355 368,642,620.35 3.49
5 600585 海螺水泥 8,499,784 344,411,247.68 3.26
6 000002 万 科A 36,226,808 314,810,961.52 2.98
7 002029 七 匹 狼 9,496,778 285,473,146.68 2.70
8 002081 金 螳 螂 6,817,778 284,301,342.60 2.69
9 000895 双汇发展 3,740,836 262,419,645.40 2.49
10 601607 上海医药 13,144,125 256,967,643.75 2.43
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(八)投资组合报告附注
1. 本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的 10%。
2. 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查,或在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
3. 本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
4. 其他资产的构成:
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,996,857.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 237,704.38
5 应收申购款 3,788,915.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,023,478.01
5. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转换期的可转换债券。
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6. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
股票名 占基金资产净值比例 流通受限情况说
序号 股票代码 流通受限部分的公允价值(元)
称 (%) 明
双汇发
1 000895 262,419,645.40 2.49 重大事项停牌
展
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2011 年 3 月 31 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
业绩比较 业绩比较
净值增
净值增 基准收益 基准收益
阶 段 长率标
长率(1) 率 率标准差 (1)-(3) (2)-(4)
准差(2)
(3) (4)
2006.05.17-2006.12.31 45.61% 0.0090 38.00% 0.0111 7.61% -0.0021
2007.01.01-2007.12.31 144.03% 0.0204 117.09% 0.0173 26.94% 0.0031
2008.01.01-2008.12.31 -53.27% 0.0211 -46.58% 0.0229 -6.69% -0.0018
2009.01.01-2009.12.31 70.75% 0.0181 72.50% 0.0153 -1.75% 0.0028
2010.01.01-2010.12.31 18.37% 1.32% -4.73% 1.17% 23.10% 0.15%
2011.01.01-2011.03.31 -8.01% 1.28% 1.62% 1.02% -9.63% 0.26%
2006.05.17-2011.03.31 208.73% 1.75% 115.29% 1.64% 93.44% 0.11%
2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
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注:(1)业绩比较基准:75%*新华富时 A600 指数+25%*新华巴克莱资本中国全债指数
(2)本基金图示时间段为2006年5月16日至2011年3月31日。
十三、基金的费用
(一)基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费;
2. 基金托管人的托管费;
3. 销售服务费;
4. 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5. 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
6. 基金份额持有人大会费用;
7. 基金的证券交易费用;
8. 银行汇划费用;
9. 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理人的管理费
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基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
管理费的计算方法如下:
H = E ×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇
法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H = E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇
法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
3. 销售服务费
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、持有人服务费等。
由于相关法律法规未正式颁布,本基金暂时不收取销售服务费。若相关法律法规允许本
类型基金提取销售服务费或者增加销售服务费作为投资者可以选择的收费方式,则本基金可
以提取销售服务费,在相关法律法规允许的费率范围内,与托管人协商一致并履行适当程序
后收取。基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或
酌情降低基金销售服务费的,无须召开基金份额持有人大会。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提。销售服务费的计算方法如下:
H=E×F÷当年天数
H 为每日应支付的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
F 为销售服务费费率
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基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。若相关法律法规或监管机构对销
售服务费的计算方法、提取方式或者其他事项另有规定,则从其规定。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-8 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
(三)本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3. 基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用
等费用;
4. 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费,
须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,
无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少
一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发策略优选混合型证券投资
基金招募说明书》(更新)【2010 年第 2 号】的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“第三部分 基金管理人”部分,根据基金管理人的人员变动进行了更新。
2. 在“第四部分 基金托管人”部分,根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况对
托管人信息进行了相应更新。
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3. 在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构,对原有销售机构的资料进
行更新,相关事宜均已公告。
4. 在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至 2011 年 3 月 31 日的基金投资组合报告。
5. 在“第十部分 基金的业绩”部分,对截至 2011 年 3 月 31 日的基金业绩表现情况予以更
新。
6. 根据最新公告对“第二十二部分 其他应披露的事项”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一一年六月三十日
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