1
汉盛证券投资基金
二〇〇九年年度报告
(摘要)
2009 年12 月31 日
基金管理人: 富国基金管理有限公司
基金托管人: 中国农业银行股份有限公司
送出日期: 2010 年03 月27 日
2
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律
责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010 年3 月25
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正
文。
本报告期自2009 年1 月1 日起至2009 年12 月31 日止。
3
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 富国汉盛封闭
基金主代码 500005
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年05 月10 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00 份
基金合同存续期 15 年
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 1999 年5 月18 日
2.2 基金产品说明
投资目标
为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期
稳定的投资收益。
投资策略
“精选品种、组合投资、长线持有、波段操作”,通过研究和发掘具
有良好发展前景的上市公司进行组合投资。以长期投资为主轴,同时
依据“顺势而为”的原则进行一些短线操作。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 李长伟 李芳菲
信息披露负责人 联系电话 021-68597788 010—68424199
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话 95105686、4008880688 95599
传真 021-68597799 010—68424181
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文
的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金年度报告备置地点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区花园石桥路33 号
花旗集团大厦5、6 层
中国农业银行 北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦
上海证券交易所 上海市浦东南路528 号
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
4
3.1 主要会计数据和财务指标
单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009 年 2008 年 2007 年
本期已实现收益591,619,212.33 462,866,816.74 2,906,266,581.81
本期利润1,567,228,465.15 -2,677,202,629.29 4,639,251,579.89
加权平均基金份额本期利润0.7836 -1.3386 2.3196
本期基金份额净值增长率64.49% -44.89% 126.97%
3.1.2 期末数据和指标 2009 年12 月31 日2008 年12 月31 日2007 年12 月31 日
期末可供分配基金份额利润0.3324 0.3696 1.1882
期末基金资产净值3,713,531,544.68 2,812,303,078.94 7,589,505,708.23
期末基金份额净值1.8568 1.4062 3.7948
注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,封闭式基金
交易佣金、开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 12.51% 2.63% - - - -
过去六个月 16.28% 2.35% - - - -
过去一年 64.49% 2.42% - - - -
过去三年 105.73% 3.60% - - - -
过去五年 327.20% 3.21% - - - -
自基金合同生
效起至今
499.90% 2.76% - - - -
注:由于基金汉盛在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准,此表只列示基金
的净值表现。
5
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:本图中所示时间区间为 1999 年5 月10 日至2009 年12 月31 日。
由于本基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准,此图只列示基金的净值
表现。
本基金于1999 年5 月10 日成立,建仓期6 个月,从1999 年5 月10 日至1999 年11
月9 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:由于汉盛证券投资基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准,此图只
6
列示基金的净值表现。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配合计 备注
2009年3.330 665,999,999.41 - 665,999,999.41 1次分红
2008年10.500 2,100,000,000.00 - 2,100,000,000.00 1次分红
2007年5.846 1,169,200,001.17 - 1,169,200,001.17 2次分红
合计19.676 3,935,200,000.58 - 3,935,200,000.58 4次分红
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999 年4 月13 日获国家工商行政管理局登记注册成立,是
经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一,公司于2001 年3 月从北京迁
址上海。2003 年9 月加拿大蒙特利尔银行(BMO)参股富国基金管理有限公司的工商
变更登记办理完毕,富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中,第
一家中外合资的基金管理公司。截止2009 年12 月31 日,本基金管理人管理汉盛证
券投资基金、汉兴证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金三只封闭式
证券投资基金和富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富
国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天惠精
选成长混合型证券投资基金(LOF)、富国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股
票型证券投资基金和富国天博创新主题股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置
混合型证券投资基金、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金、富国优化增强债
券型证券投资基金及富国沪深300 增强证券投资基金十二只开放式证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限说明
朱少醒 本基金基
金经理兼
任研究部
总经理、富
国天惠精
选成长混
合型证券
投资基金
基金经理。
2008-11-05 - 10 年 博士,曾先后担任华夏证券
研究所分析师、富国基金研
究策划部分析师、富国基金
产品开发主管,2004 年6
月至2005 年8 月任富国天
益价值基金经理助理,2005
年11 月至今任富国天惠精
选成长基金经理,2008 年
11 月起同时担任汉盛基金
经理。现兼任富国基金研究
7
部总经理。具有基金从业资
格,中国国籍。
注:1.上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
2.本公司于2010 年1 月13 日在中国证券报、上海证券报、证券时报做公告,聘任贺
轶先生担任本基金基金经理,免去朱少醒先生本基金基金经理职务。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,富国基金管理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照《基金
法》、《证券法》、《汉盛证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,
力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,
无损害基金份额持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交易执行相
隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出现违反公平交
易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在经济强势复苏和政策支持的影响下,2009 年A 股市场大幅上涨。从较长期限来看,
权益类资产相对于固定收益资产有更强的吸引力,本基金在2009 年一直保持了较高
的股票仓位。行业配置上,本基金比较偏向于盈利增长前景较为确定的稳定成长类行
业,此外,在本基金的运作中,人民币汇率制度改革、政府主导的投资方向、城市化、
产业结构升级等对市场有中长期影响的投资主题始终体现在组合的构建和调整过程
中。个股选择层面,本基金偏好投资于具有良好“企业基因”,公司治理结构完善、
管理层优秀的企业。此外,本基金还适度加大了定向增发投资机会的参与,并取得了
较好的绩效。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2009 年12 月31 日,本基金份额净值为1.8568 元,份额累计净值为4.3074 元。
报告期内,本基金份额净值增长率为64.49%。
8
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
相比 2009 年经济的强势复苏与政策总体的单边支持,2010 年各种力量相对更加平衡。
经济从复苏走向增长与结构调整的平衡,政策从单边支持走向有保有压,回归到正常
化和市场化,市场资金流动性的充裕程度将较2009 年有所降低,政策的阶段性收紧
将会给市场估值水平带来一定压力。企业盈利增长将是2010 年推动市场上升的主要
力量,通胀和政策走势将是影响2010 年盈利预测的重要因素。
总体而言,2010 年经济趋势继续向好和企业盈利持续复苏将继续对股市提供较好
的基本面支撑,但在政策退出冲击和流动性收缩的压力下,预计股市总体将呈现震荡
的态势。由于2010 年的股票市场受国、内外政策干扰会比较多,波动会比较频繁,
因此避开政策干扰、精选行业和个股的方式将是获得超额收益的主要策略。
行业方面,预计受益于结构性调整与周期性因素共振的行业将会有较好的表现,
包括受益于政策延续、结构调整、消费增长和升级的消费品和服务板块;受益于经济
由复苏向扩张阶段过渡以及价格体系的转正的部分周期性行业;受益于通胀和人民币
升值预期升温的板块;受益于城镇化推进、区域经济振兴和低碳经济的板块。
企业盈利复苏趋势明确,但市场在2009 年的强势上扬对此已经有所反应,目前
政策调整和融资压力带来的震荡走势有望持续进入2010 年一季度,市场进一步更明
确的上扬趋势需要经济和盈利的超预期表现。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会,并制订了《富国基金管理有限公
司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要决策机关,由主管
运营副总经理负责,成员包括基金清算、监察稽核、金融工程方面的业务骨干以及相
关基金经理,所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会负
责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策和程序、对外信息披露等工作,
保证基金估值的公允性和合理性,维护基金持有人的利益。基金经理是估值委员会的
重要成员,必须列席估值委员会的定期会议,提出基金估值流程及估值技术中存在的
潜在问题,参与估值程序和估值技术的决策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲
突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于 2009 年4 月7 日公告对2008 年报告期内利润进行收益分配。本基金2008
年期末可供分配利润为739,224,878.72 元,每10 份基金单位派发现金红利3.33 元,
共计派发现金红利665,999,999.41 元,占期末可供分配利润的90.09%。
本基金于2010 年1 月13 日公告对2009 年报告期内利润进行收益分配。本基金2009
年期末可供分配利润为664,844,091.64 元,每10 份基金份额派发现金红利3.00 元,
共计派发现金红利600,000,000.00 元,占期末可供分配利润的90.25%。
根据本基金《基金合同》约定:“基金年度收益分配比例不得低于基金年度可分配收
益的90%;”。因此本基金本期分红已符合基金合同的约定。
9
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管汉盛证券投资基金的过程中,本基金托管人——中国农业银行股份有限公司严
格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《汉盛证券投资基金基金合同》、
《汉盛证券投资基金托管协议》的约定,对汉盛证券投资基金管理人—富国基金管理
有限公司2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日基金的投资运作,进行了认真、独立
的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份
额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本托管人认为,富国基金管理有限公司在汉盛证券投资基金的投资运作、基金资产净
值的计算、基金费用开支、利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行
为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为,富国基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的汉盛证券投资基
金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2010 年3 月25 日
§6 审计报告
本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。
投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:汉盛证券投资基金
报告截止日:2009 年12 月31 日
单位:人民币元
资 产
本期末
(2009 年12 月31 日)
上年度末
(2008 年12 月31 日)
资 产:
10
银行存款 128,033,362.23 449,397,081.86
结算备付金 8,449,925.93 1,178,844.73
存出保证金 410,000.00 441,723.92
交易性金融资产 3,591,451,455.70 2,368,436,217.96
其中:股票投资 2,783,918,257.60 1,487,541,396.06
基金投资 - -
债券投资 807,533,198.10 880,894,821.90
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 35,095,319.62 -
应收利息 6,093,117.35 12,706,484.29
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 24.36 24.36
资产总计 3,769,533,205.19 2,832,160,377.12
负债和所有者权益
本期末
(2009 年12 月31 日)
上年度末
(2008 年12 月31 日)
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 48,118,129.77 13,263,758.16
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 4,666,567.39 3,659,868.83
应付托管费 777,761.22 609,978.15
应付销售服务费 - -
应付交易费用 876,923.81 798,319.12
应交税费 1,462,278.32 1,425,373.92
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 100,000.00 100,000.00
负债合计 56,001,660.51 19,857,298.18
所有者权益:
实收基金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配利润 1,713,531,544.68 812,303,078.94
所有者权益合计 3,713,531,544.68 2,812,303,078.94
负债和所有者权益总计 3,769,533,205.19 2,832,160,377.12
注:报告截止日2009 年12 月31 日,基金份额净值1.8568 元,基金份额总额2000000000
11
份。
7.2 利润表
会计主体:汉盛证券投资基金
本报告期:2009 年01 月01 日至2009 年12 月31 日
单位:人民币元
项 目
本期
(2009 年01 月01 日至2009
年12 月31 日)
上年度可比期间
(2008 年01 月01 日至
2008 年12 月31 日)
一、收入 1,634,801,188.20 -2,570,642,501.02
1.利息收入 21,452,057.35 37,565,082.68
其中:存款利息收入 1,712,427.44 3,918,771.11
债券利息收入 19,739,629.91 33,552,194.67
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 94,116.90
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 637,737,222.79 531,841,589.63
其中:股票投资收益 605,015,818.21 506,575,059.85
基金投资收益 - -
债券投资收益 17,341,402.70 -344,482.39
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具投资收益 877,625.18 5,896,762.20
股利收益 14,502,376.70 19,714,249.97
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 975,609,252.82 -3,140,069,446.03
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 2,655.24 20,272.70
减:二、费用 67,572,723.05 106,560,128.27
1.管理人报酬 48,591,644.27 66,471,083.46
2.托管费 8,101,591.52 11,108,245.21
3.销售服务费 - -
4.交易费用 6,094,132.42 18,785,039.31
5.利息支出 2,286,376.40 6,688,896.43
其中:卖出回购金融资产支出 2,286,376.40 6,688,896.43
6.其他费用 2,498,978.44 3,506,863.86
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 1,567,228,465.15 -2,677,202,629.29
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 1,567,228,465.15 -2,677,202,629.29
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:汉盛证券投资基金
12
本报告期:2009 年01 月01 日至2009 年12 月31 日
单位:人民币元
本期
(2009 年01 月01 日至2009 年12 月31 日)
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 2,000,000,000.00 812,303,078.94 2,812,303,078.94
二、本期经营活动产生的基金净值变动
数(本期利润)
- 1,567,228,465.15 1,567,228,465.15
三、本期基金份额交易产生的基金净值
变动数(净值减少以“-”号填列)
- - -
其中:1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人分配利润产
生的基金净值变动(净值减少以“-”号
填列)
- -665,999,999.41 -665,999,999.41
五、期末所有者权益(基金净值) 2,000,000,000.00 1,713,531,544.68 3,713,531,544.68
上年度可比期间
项目 (2008年01月01 日至2008年12 月31 日)
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 2,000,000,000.00 5,589,505,708.23 7,589,505,708.23
二、本期经营活动产生的基金净值变动
数(本期利润)
- -2,677,202,629.29 -2,677,202,629.29
三、本期基金份额交易产生的基金净值
变动数(净值减少以“-”号填列)
- - -
其中:1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人分配利润产
生的基金净值变动(净值减少以“-”号
填列)
- -2,100,000,000.00 -2,100,000,000.00
五、期末所有者权益(基金净值) 2,000,000,000.00 812,303,078.94 2,812,303,078.94
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署;
窦玉明 林志松 雷青松
————————— ————————— ————————
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
13
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
汉盛证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监基金字[1999]13 号文《关于同意设立汉盛证券投资基金的批复》
的核准,由富国基金管理有限公司、海通证券股份有限公司(原名为海通证券有限公
司)、申银万国证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司(原名为江苏证券有限责
任公司)、山东省国际信托有限公司(原名:山东省国际信托投资有限公司)、福建
企业投资国际集团(原名为福建国际信托投资公司)于1999 年5 月10 日共同发起并
向社会募集设立。本基金为契约型封闭式,存续期为15 年,发行规模为20 亿份基金
份额。本基金经上海证券交易所(以下简称“上交所”)上证上字[99]27 号文审核同
意,于1999 年5 月18 日在上交所挂牌交易。本基金的基金管理人为富国基金管理有
限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司(原名为中国农业银行)。
本基金的投资范围为中国境内上市的股票,债券及中国证监会批准的其他金融工具。
本基金投资目标是为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长
期稳定的投资收益。本基金资产总值80%以上投资于股票、债券市场,其中投资于国
家债券的比例不低于本基金资产净值的20%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006 年2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38
项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会
计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券业
协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规
范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2 号《年度报告的内容与格式》、《证
券投资基金信息披露编报规则》第3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资
基金信息披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布
的相关规定。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2009 年12 月31
日的财务状况以及2009 年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。
7.4.5 税项
1. 印花税
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008 年4 月24 日起,调整证券
(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰;
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008 年9 月19 日起,调整由出
14
让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对
价而发生的股权转让,暂免征收印花税。
2. 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定,自2004 年1 月1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证
券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所
得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,
股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
3. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储
蓄利息收入,由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、
债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政
策的补充通知》的规定,自2005 年6 月13 日起,对证券投资基金从上市公司分配取
得的股息红利所得,按照财税[2005]102 号文规定,扣缴义务人在代扣代缴个人所得
税时,减按50%计算应纳税所得额;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东
支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
富国基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东、基金发起人
申银万国证券股份有限公司(“申银万国
证券”)
基金管理人的股东、基金发起人
山东省国际信托有限公司 基金管理人的股东、基金发起人
蒙特利尔银行 基金管理人的股东
中国农业银行股份有限公司(“中国农业
银行”)
基金托管人
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
15
7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
本期(2009 年01 月01 日至2009 年12 月31
日)
上年度可比期间(2008年01月01日至
2008年12月31日)
关联方名称
成交金额
占当期股票成交
总额的比例(%)
成交金额
占当期股票成交
总额的比例(%)
海通证券 382,427,232.66 10.08 544,055,519.09 8.78
申银万国证券 479,518,558.44 12.65 1,088,314,329.46 17.55
7.4.7.1.2 权证交易
注:本基金本年度及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.7.1.3 债券交易
金额单位:人民币元
本期(2009 年01 月01 日至2009 年12 月31
日)
上年度可比期间(2008年01月01日至
2008年12月31日)
关联方名称
成交金额
占当期债券成交
总额的比例(%)
成交金额
占当期债券成交
总额的比例(%)
海通证券 19,809,723.74 3.40 216,116,043.48 13.55
申银万国证券 21,834,824.49 3.74 265,629,730.54 16.65
7.4.7.1.4 回购交易
金额单位:人民币元
本期(2009 年01 月01 日至2009 年12 月31
日)
上年度可比期间(2008年01月01日至
2008年12月31日)
关联方名称
成交金额
占当期回购成交
总额的比例(%)
成交金额
占当期回购成交总
额的比例(%)
海通证券 - - 1,239,100,000.00 19.43
申银万国证券 - - 700,000,000.00 10.98
7.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期(2009年01月01日至2009年12月31日)
关联方名称
佣金
占当期佣金总量
的比例(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例(%)
海通证券 318,381.67 10.05 - -
申银万国证券 397,089.27 12.54 11,635.33 1.33
关联方名称 上年度可比期间(2008年01月01日至2008年12月31日)
16
佣金
占当期佣金总量
的比例(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例(%)
海通证券 456,219.93 8.76 107,959.91 13.52
申银万国证券 909,287.93 17.45 54,265.89 6.80
注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经
手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方
获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期(2009 年01 月01 日至
2009 年12 月31 日)
上年度可比期间(2008 年01 月
01 日至2008 年12 月31 日)
当期发生的基金应支付的管理费 48,591,644.27 66,471,083.46
其中:支付销售机构的客户维护费 - -
注:该项费用按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提,基金成立三个月后如
持有现金比例高于基金资产净值的20%,超出部分不计提管理费。计算方法如下:
H=E*1.50%/当年天数
H 为每日应支付的管理人管理费
E 为前一日的基金资产净值(扣除超过规定比例现金后的资产净值)
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月最后一个工作日(遇公众假期延至节
假日结束后的第一个工作日),按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人。
7.4.7.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期(2009 年01 月01 日至2009
年12 月31 日)
上年度可比期间(2008 年01 月01
日至2008 年12 月31 日)
当期发生的基金应支付的托管费 8,101,591.52 11,108,245.21
注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E*0.25%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月最后一个工作日(遇公众假期延至节假日结束
后的第一个工作日),按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一
次性支取。
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
本期(2009 年01 月01 日至2009 年12 月31 日)
银行间市场交易 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
的各关联方名称 基金买入 基金卖出交易金额利息收入交易金额 利息支出
中国农业银行 - - - - 99,000,000.00 60,213.70
17
上年度可比期间(2008 年01 月01 日至2008 年12 月31 日)
银行间市场交易 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
的各关联方名称 基金买入 基金卖出交易金额利息收入交易金额 利息支出
- - - - - - -
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期(2009年01 月01 日至2009
年12 月31 日)
上年度可比期间(2008 年01
月01 日至2008 年12 月31 日)
基金合同生效日(1999 年
05 月10 日)持有的基金份
额
10,000,000.00 10,000,000.00
期初持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减:期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期末持有的基金份额占基
金总份额比例
0.50% 0.50%
注:本基金管理人作为本基金发起人之一在本基金发行期间认购1000 万份基金份额,
其认购费率是公允的。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位:份
本期末(2009 年12 月31 日) 上期末(2008 年12 月31 日)
关联方名称 持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例(%)
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例(%)
海通证券股份有限
公司
5,000,000.00 0.25 5,000,000.00 0.25
申银万国证券股份
有限公司
10,000,000.00 0.50 10,000,000.00 0.50
山东省国际信托有
限公司
5,000,000.00 0.25 5,000,000.00 0.25
注:表中关联方持有基金份额是其作为本基金发起人在本基金发行期间认购的,其认
购费率是公允的。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
本期(2009 年01 月01 日至2009 年12 月31
日)
上年度可比期间(2008 年01 月01 日至2008
关联方名称 年12 月31日)
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 128,033,362.23 1,665,599.85 449,397,081.86 3,775,443.46
18
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金于 2009 年度及2008 年度未在承销期内直接购入关联方承销证券。
7.4.7.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
7.4.8 期末(2009 年12 月31 日)本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.8.1.1 受限证券类别:股票
金额单位:人民币元
证券代码 证券名称 成功认购日 可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位:股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
002024 苏宁电器 2009-12-30 2010-12-31
非公开发
行股票
17.20 17.23 2,500,000 43,000,000.00 43,075,000.00 -
002299 圣农发展 2009-10-13 2010-01-21 新股认购19.75 25.03 64,239 1,268,720.25 1,607,902.17 -
002300 太阳电缆 2009-10-13 2010-01-21 新股认购20.56 33.33 48,535 997,879.60 1,617,671.55 -
002301 齐心文具 2009-10-14 2010-01-21 新股认购20.00 35.20 35,656 713,120.00 1,255,091.20 -
002305 南国置业 2009-10-29 2010-02-08 新股认购12.30 19.57 59,221 728,418.30 1,158,954.97 -
002308 威创股份 2009-11-18 2010-03-01 新股认购23.80 31.83 56,492 1,344,509.60 1,798,140.36 -
002310 东方园林 2009-11-20 2010-03-01 新股认购58.60 110.88 13,914 815,360.40 1,542,784.32 -
002311 海大集团 2009-11-20 2010-03-01 新股认购28.00 37.54 81,075 2,270,100.00 3,043,555.50 -
002315 焦点科技 2009-12-01 2010-03-09 新股认购42.00 69.18 21,354 896,868.00 1,477,269.72 -
002322 理工监测 2009-12-11 2010-03-18 新股认购40.00 61.88 14,995 599,800.00 927,890.60 -
002325 洪涛股份 2009-12-15 2010-03-22 新股认购27.00 33.18 40,472 1,092,744.00 1,342,860.96 -
002326 永太科技 2009-12-15 2010-03-22 新股认购20.00 31.27 35,590 711,800.00 1,112,899.30 -
002327 富安娜 2009-12-22 2010-03-30 新股认购30.00 39.66 27,665 829,950.00 1,097,193.90 -
002329 皇氏乳业 2009-12-25 2010-04-06 新股认购20.10 20.10 51,032 1,025,743.20 1,025,743.20 -
300002 神州泰岳 2009-09-29 2010-02-01 新股认购58.00 105.20 60,364 3,501,112.00 6,350,292.80 -
300003 乐普医疗 2009-09-29 2010-02-01 新股认购29.00 51.20 70,615 2,047,835.00 3,615,488.00 -
300015 爱尔眼科 2009-10-15 2010-02-01 新股认购28.00 48.80 27,055 757,540.00 1,320,284.00 -
300026 红日药业 2009-10-19 2010-02-01 新股认购60.00 91.20 30,148 1,808,880.00 2,749,497.60 -
300027 华谊兄弟 2009-10-19 2010-02-01 新股认购28.58 55.43 55,467 1,585,246.86 3,074,535.81 -
300030 阳普医疗 2009-12-18 2010-03-26 新股认购25.00 35.10 20,990 524,750.00 736,749.00 -
300034 钢研高纳 2009-12-18 2010-03-25 新股认购19.53 34.53 39,466 770,770.98 1,362,760.98 -
300037
新 宙
邦
2009-12-28 2010-04-08 新股认购28.99 28.99 71,240 2,065,247.60 2,065,247.60 -
600408 安泰集团 2009-08-27 2010-08-25
非公开发
行股票
6.50 7.22 15,000,000 97,500,000.00 108,300,000.00 -
600491 龙元建设 2009-06-02 2010-05-26
非公开发
行股票
7.20 13.54 8,000,000 57,600,000.00 108,320,000.00 -
600703 三安光电 2009-09-30 2010-09-29 非公开发26.00 32.88 1,200,000 31,200,000.00 39,456,000.00 -
19
行股票
600999 招商证券 2009-11-12 2010-02-22 新股认购31.00 29.39 300,426 9,313,206.00 8,829,520.14 -
601117 中国化学 2009-12-29 2010-01-07 新股认购5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00 -
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本期末未持有暂时停牌的股票。
7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
注:截至本报告期末2009 年12 月31 日止,本基金无正回购余额,没有因正回购而
作为抵押的债券。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2009 年12 月31 日止,本基金无正回购余额,没有因正回购而作为
抵押的债券。
7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,783,918,257.60 73.85
其中:股票 2,783,918,257.60 73.85
2 固定收益投资 807,533,198.10 21.42
其中:债券 807,533,198.10 21.42
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产- -
5 银行存款和结算备付金合计 136,483,288.16 3.62
6 其他各项资产 41,598,461.33 1.10
7 合计 3,769,533,205.19 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,607,902.17 0.04
B 采掘业 192,103,612.00 5.17
C 制造业 1,172,095,674.33 31.56
20
C0 食品、饮料 286,028,441.58 7.70
C1 纺织、服装、皮毛 1,893,840.02 0.05
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 1,255,091.20 0.03
C4 石油、化学、塑胶、塑料250,782,173.45 6.75
C5 电子 4,626,000.00 0.12
C6 金属、非金属 283,381,412.52 7.63
C7 机械、设备、仪表 200,569,899.14 5.40
C8 医药、生物制品 108,803,816.42 2.93
C99 其他制造业 34,755,000.00 0.94
D 电力、煤气及水的生产和供应业5,205,500.00 0.14
E 建筑业 123,352,489.84 3.32
F 交通运输、仓储业 17,645,000.00 0.48
G 信息技术业 218,944,610.22 5.90
H 批发和零售贸易 291,486,311.88 7.85
I 金融、保险业 508,906,308.69 13.70
J 房地产业 125,760,590.10 3.39
K 社会服务业 30,528,982.08 0.82
L 传播与文化产业 8,460,535.81 0.23
M 综合类 87,820,740.48 2.36
合计 2,783,918,257.60 74.97
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 1,173,000 199,198,860.00 5.36
2 600000 浦发银行 9,100,000 197,379,000.00 5.32
3 002024 苏宁电器 8,920,000 176,482,600.00 4.75
4 600491 龙元建设 8,000,000 108,320,000.00 2.92
5 600408 安泰集团 15,000,000 108,300,000.00 2.92
6 600050 中国联通 12,600,000 91,854,000.00 2.47
7 000061 农 产 品 6,390,000 88,693,200.00 2.39
8 002007 华兰生物 1,523,825 84,450,381.50 2.27
9 000024 招商地产 3,064,151 81,598,341.13 2.20
10 000063 中兴通讯 1,792,065 80,409,956.55 2.17
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于富国基金管理
有限公司网站的年度报告正文
21
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)
1 002024 苏宁电器 102,692,464.51 3.65
2 600408 安泰集团 97,500,000.00 3.47
3 600050 中国联通 88,318,163.79 3.14
4 600519 贵州茅台 73,263,786.38 2.61
5 000061 农 产 品 68,426,040.13 2.43
6 600415 小商品城 62,233,744.97 2.21
7 000869 张 裕A 62,070,432.24 2.21
8 600491 龙元建设 57,600,000.00 2.05
9 601318 中国平安 55,084,616.38 1.96
10 000983 西山煤电 45,355,363.76 1.61
11 601001 大同煤业 43,111,840.59 1.53
12 601666 平煤股份 42,937,746.66 1.53
13 600315 上海家化 40,358,184.23 1.44
14 600016 民生银行 40,096,038.23 1.43
15 002007 华兰生物 39,955,910.20 1.42
16 002028 思源电气 39,442,027.41 1.40
17 600703 三安光电 39,267,073.50 1.40
18 000933 神火股份 35,300,851.18 1.26
19 000898 鞍钢股份 33,951,180.76 1.21
20 600231 凌钢股份 33,862,963.55 1.20
注:“本期累计买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑
相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20 名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600660 福耀玻璃 146,563,764.93 5.21
2 600036 招商银行 137,553,622.94 4.89
3 002007 华兰生物 94,734,352.00 3.37
4 600030 中信证券 86,879,059.70 3.09
5 600000 浦发银行 82,184,377.50 2.92
6 000002 万 科A 73,772,294.01 2.62
7 600519 贵州茅台 67,783,270.88 2.41
8 002024 苏宁电器 62,425,335.71 2.22
9 000061 农 产 品 62,326,711.55 2.22
22
10 000869 张 裕A 61,249,224.32 2.18
11 600415 小商品城 60,218,068.79 2.14
12 600383 金地集团 58,104,067.21 2.07
13 000063 中兴通讯 57,365,806.19 2.04
14 000759 武汉中百 55,328,567.39 1.97
15 000895 双汇发展 49,623,170.82 1.76
16 002153 石基信息 47,316,612.13 1.68
17 600408 安泰集团 45,112,199.80 1.60
18 600523 贵航股份 42,946,605.41 1.53
19 600315 上海家化 40,789,190.81 1.45
20 600309 烟台万华 39,609,743.04 1.41
注:“本期累计卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑
相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 1,892,582,268.49
卖出股票收入(成交)总额 2,206,528,648.01
注:“买入股票成本(成交)总额” 和“卖出股票收入(成交)总额”按买卖成交金
额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 452,782,651.80 12.19
2 央行票据 177,776,000.00 4.79
3 金融债券 159,764,000.00 4.30
其中:政策性金融债 159,764,000.00 4.30
4 企业债券 14,922,103.50 0.40
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 2,288,442.80 0.06
7 其他 - -
8 合计 807,533,198.10 21.75
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 010112 21 国债⑿ 1,849,480 189,664,174.00 5.11
2 010110 21 国债⑽ 1,670,820 170,908,177.80 4.60
3 0901042 09 央票42 1,000,000 98,260,000.00 2.65
4 010203 02 国债⑶ 910,000 92,210,300.00 2.48
5 090404 09 农发04 500,000 49,945,000.00 1.34
23
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
根据2008 年10 月7 日中兴通讯股份有限公司(下称中兴通讯)《关于财政部驻
深圳财政监察专员办事处2007 年会计信息质量检查结论和处理决定的公告》,财政
部驻深圳财政监察专员办事处就会计信息质量检查中发现的问题对中兴通讯进行了
行政处罚,行政处罚金额为人民币16 万元整,及要求其公司补缴企业所得税人民币
380 万元整。中兴通讯对2007 年重要财务指标进行了调整。本基金管理人在投资该股
票前严格执行了对该上市公司的调研、内部研究推荐、投资计划审批等的相关投资决
策流程。该处罚事件发生后,经过与该公司沟通其处罚事件的过程、性质,并经进一
步的分析、研究,本基金管理人认为,中兴通讯在会计核算方面的问题虽对该公司财
务指标产生影响,但未从根本上影响对该公司的投资价值判断。故本基金将继续持有
该股票,并对该股票进行持续跟踪、研究。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 410,000.00
2 应收证券清算款 35,095,319.62
3 应收股利 -
4 应收利息 6,093,117.35
5 应收申购款 -
6 其他应收款 24.36
7 待摊费用 -
24
8 其他 -
9 合计 41,598,461.33
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 600491 龙元建设 108,320,000.00 2.92 非公开发行股票
2 600408 安泰集团 108,300,000.00 2.92 非公开发行股票
3 002024 苏宁电器 43,075,000.00 1.16 非公开发行股票
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额 持有份额
占总份
额比例
(%)
持有份额
占总份
额比例
(%)
29319 68,215.15 1,311,983,950.00 65.60 688,016,050.00 34.40
9.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称持有份额(份) 占上市总份额比例(%)
1 中国人寿保险股份有限公司 187,010,883 9.35
2 中国人寿保险(集团)公司 184,484,301 9.22
3 太平人寿保险有限公司 99,738,745 4.99
4 中国太平洋人寿保险股份有限公司-分
红-个人分红
95,989,545 4.80
5 UBS AG 80,776,200 4.04
6 嘉禾人寿保险股份有限公司 58,236,686 2.91
25
7 新华人寿保险股份有限公司 48,597,582 2.43
8 中国平安保险(集团)股份有限公司 46,538,533 2.33
9 中国太平洋人寿保险股份有限公司-传
统-普通保险产品
36,355,767 1.82
10 李莉 34,924,182 1.75
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内经中国证监会核准,本基金基金管理人于 2009 年6 月4 日在中国证
券报、上海证券报、证券时报及公司网站上公告聘任孟朝霞女士担任公司副总经理。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度支付给
审计机构安永华明会计师事务所的报酬为10 万元人民币,其已提供审计服务的连续
年限为7 年。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受到监管部门稽查或处罚的
情况。
26
10.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位:人民币元
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
(%)
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
(%)
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
(%)
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例(%)
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
(%)
备注
光大证券 1 805,673,280.40 21.25 105,834,982.15 18.143,269,000,000.00 44.54 - - 684,816.11 21.63 -
国泰君安 2 447,212,743.18 11.79 49,943,928.63 8.56 - - - - 367,786.81 11.62 -
国信证券 1 106,657,878.67 2.81 - - - - - - 90,659.20 2.86 -
海通证券 2 382,427,232.66 10.08 19,809,723.74 3.40 - - - - 318,381.67 10.05 -
联合证券 1 425,904,547.44 11.23 - - - - - - 346,049.74 10.93 -
齐鲁证券 1 471,383,393.33 12.43 270,378,260.47 46.342,442,900,000.00 33.29 2,374,790.74 100.00 400,670.04 12.65 -
申银万国 2 479,518,558.44 12.65 21,834,824.49 3.74 - - - - 397,089.27 12.54 -
银河证券 1 73,062,358.89 1.93 69,041,504.88 11.83 - - - - 62,102.21 1.96 -
招商证券 2 513,046,571.66 13.53 5,395,351.96 0.92 - - - - 424,827.50 13.42 -
太平洋证券 1 87,174,465.18 2.30 41,243,168.96 7.071,627,000,000.00 22.17 - - 74,097.79 2.34 -
注:我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。本基金本期新增太平洋证券上海24539 交易
单元。
27
§11 影响投资者决策的其他重要信息
本基金无影响投资者决策的其他重要事项。
点击查看>>  附件