建信全球机遇混合型证券投资基金
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 2017 年 10 月 25 日
建信全球机遇混合（ QDII） 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月 20 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 建信全球机遇混合（ QDII）
基金主代码 539001
交易代码 539001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 9 月 14 日
报告期末基金份额总额 36,305,066.45 份
投资目标 本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和
控制投资风险的同时追求基金资产长期增值。
投资策略 本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”
的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组
合构建与风险控制相结合的投资策略进行投资组合的
构建。
业绩比较基准 标准普尔全球 BMI 市场指数总收益率（ S&P Global
BMI） ×70%＋标准普尔 BMI 中国（除 A、 B 股）指数总
收益率（ S&P BMI China ex-A-B-Shares） ×30%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风
险水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基
金,属于中高收益/风险特征的基金。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
境外投资顾问 英文名称： Principal Global Investors, LLC.
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中文名称：信安环球投资有限公司
英文名称： Brown Brothers Harriman & Co.
境外资产托管人
中文名称：布朗兄弟哈里曼银行
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2017 年 7 月 1 日 － 2017 年 9 月 30 日
）
1.本期已实现收益 37,180.98
2.本期利润 3,616,882.36
3.加权平均基金份额本期利润 0.1028
4.期末基金资产净值 50,115,384.50
5.期末基金份额净值 1.380
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三
个月 7.98% 0.56% 5.67% 0.53% 2.31% 0.03%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限 说明
赵英楷
海外投资
部总经理、
本基金的
基金经理
2011 年
4 月 20 日 - 19
美国哥伦比亚大学商学院 MBA。
曾任美国美林证券公司研究员、
高盛证券公司研究员、美林证
券公司投资组合策略分析师、
美国阿罗亚投资公司基金经理；
2010 年 3 月加入建信基金管理
有限责任公司，历任海外投资
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部执行总监、总监，量化衍生
品及海外投资部总经理。
2011 年 4 月 20 日起任建信全球
机遇混合基金基金经理，
2011 年 6 月 21 日起任建信新兴
市场混合基金基金经理，
2012 年 6 月 26 日起任建信全球
资源混合型证券投资基金基金
经理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名 在境外投资顾
问所任职务
证券从
业年限 说明
Mustafa
Sagun
首席投资官 22
Mustafa Sagun 是信安环球股票的首席投资官。他负
责监督所有国际、国内和全球股票策略的投资组合管
理和研究。 Mustafa 在 2000 年加入公司。他从
2002 年开始就担任全球股票组合的主管基金经理，而
在 2006 年开始担任首席投资官。他之前也担任公司
资产配置策略团队的成员。 Mustafa 的职业生涯开始
于 1991 年，曾担任过投资管理，研究和风险管理的
职位。在加入信安之前，他是 PNC 金融服务集团的副
总裁和分析师和 Salomon Brothers 的股票衍生品专
家。 Mustafa 从 University of South Florida 取得
金融学 Ph.D.学位和国际经济学 MA 学位。他从土耳其
的 Bogazici University 取得电子和工程的学士学位。
Mustafa 获得了使用特许金融分析师称号的权利。他
是 CFA Institute 和 CFA Society of Iowa 的成员。
Christopher
Ibach
投资组合经理 19
Christopher Ibach 负责监督支持所有股票策略的全
球研究&发展，包括全球量化研究、股票选择模型发
展、投资组合构建和风险管理。他作为共同基金经理，
专精于主动核心、机会型的和专业全球组合。
Chris 也监督公司的系统策略团队，负责被动增强和
被动股票组合。他在 2000 年作为股票研究分析师加
入公司，专精于分析国际科技公司并在 2002 年成为
基金经理。在此之前， Chris 在 Motorola, Inc 取得
了 6 年的相关行业经验。 Chris 从 University of
Iowa 获得了金融学 MBA 学位和电子工程学士学位。
Chris 获得了使用特许金融分析师称号的权利并且是
CFA Institute 的成员。
王曦 投资组合经理 13 王曦在信安担任香港和中国投资组合的基金经理，他
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也是我们的高级投资分析师和大中华区研究团队负责
人。王曦的金融职业生涯开始于中国银行总行，担任
财务总监执行助理超过 3 年时间，也为该行 IPO 准备
工作提供支持。王曦在 2003 年加入信安，担任香港
和中国股票市场的基金经理以及亚洲和新兴市场策略
的助理基金经理。作为全球研发团队的资深成员，王
曦也负责我们全球研究平台（ GRP）的模型搭建，特
别是亚洲和大中华选股模型。他也曾在建设银行和信
安的中国合资公司成立之初时任高级顾问。王曦在
2008 年离开信安，曾在中国平安资产管理公司（香港）
担任股票投资总监，也曾任贝莱德亚洲的基金经理。
王曦持有爱荷华大学 Tippie 管理学院的 MBA 学位，
中国人民大学经济学和国际金融学士学位。他执有特
许金融分析师（ CFA）资格。
4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地
为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金法》 、其他有关法律法规的
规定和《 建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》 的规定。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《 证券投资基金法》 、 《 证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 、 《 证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》 、 《 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 等法律法
规和公司内部制度，制定和修订了《 公平交易管理办法》 、 《 异常交易管理办法》 、 《 公司防范
内幕交易管理办法》 、 《 利益冲突管理办法》 等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，
确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组
合之间进行利益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
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超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
2017 年第三季度全球宏观基本面总体表现良好。本季度美国经济增长明显加速，制造业表
现强劲，新增就业恢复到较高水平。欧元区方面，经济增长继续向好，不仅德国法国保持良好态
势， 欧元区问题国家如意大利，西班牙的经济都进入复苏通道，恢复较好。中国经济进一步表
现出良好的态势，稳定增长的同时，主动对金融体系去杠杆，收到良好成效，增强了全球投资人
对中国经济可持续发展的信心，外汇储备保持 8 个月连续正增长，银行业坏账率开始出现下降趋
势，大中型企业盈利恢复较好。大宗商品方面，在全球经济尤其是中国经济良好的增长前景下，
大宗商品价格表现较强势，石油价格从上级季末的低位反弹，工业金属也大幅上涨。在宏观经济
基本稳定的形势下，全球各国的通胀水平仍然维持在较低水平，为各国央行继续维持较为宽松的
货币政策提供了条件。 美联储在 9 月下旬的公开市场会议上维持当前利率不变，如预期启动缩
表路线图， 并可能在 12 月年底前进行本年度第三次加息。受全球经济基本面和温和货币政策的
支持，本季度全球各主要股票市场表现良好，新兴市场，亚太，和美欧发达市场均大幅上涨，总
体良好。
我们预期美欧发达市场会继续保持经济增长，特朗普总统已在近期正式推出减税计划，市场
反响较为正面。新兴市场受中国经济持续向好和本身内部结构改革的推动，开始迎来新的增长周
期。受乐观情绪推动，资金也大量流入新兴市场，形成全球良性共振的较好态势。
本报告期基金净值增长率 7.98%，波动率 0.56%，业绩比较基准收益率 5.67%，波动率
0.53%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，自 2017 年 7 月 1 日至 2017 年 9 月 20 日，本基金基金资产净值低于五千万元
超过连续 20 个工作日。根据《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 （ 2014 年 8 月 8 日生效）
第四十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（ %）
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1 权益投资 41,087,186.40 79.94
其中：普通股 37,820,330.08 73.58
优先股 - 0.00
存托凭证 3,266,856.32 6.36
房地产信托凭证 - 0.00
2 基金投资 3,004,418.44 5.85
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
其中：远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买
入返售金融资产 - 0.00
6 货币市场工具 - 0.00
7
银行存款和结算备付金
合计 6,323,401.45 12.30
8 其他资产 984,922.75 1.92
9 合计 51,399,929.04 100.00
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
美国 18,090,700.98 36.10
中国香港 13,881,310.17 27.70
英国 1,828,435.30 3.65
日本 1,640,269.28 3.27
德国 1,243,485.37 2.48
韩国 1,151,121.29 2.30
意大利 910,380.60 1.82
瑞士 765,767.66 1.53
澳大利亚 726,860.57 1.45
瑞典 352,794.76 0.70
加拿大 289,750.61 0.58
法国 206,309.81 0.41
合计 41,087,186.40 81.99
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5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 10,263,720.85 20.48
必需消费品 1,820,716.13 3.63
电信服务 738,116.64 1.47
工业 4,363,380.68 8.71
医疗保健 3,548,735.37 7.08
非必需消费品 5,970,776.93 11.91
金融 9,943,943.12 19.84
能源 1,549,058.05 3.09
公用事业 551,554.58 1.10
材料 2,337,184.05 4.66
合计 41,087,186.40 81.99
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细
序 号
公司名称 (英
文)
公司
名称
(中文) 证券代码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价值（人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯
控股
有限
公司
KYG875721634
香港
证券
交易
所
中国
香港 7,300 2,085,286.55 4.16
2
ALIBABA GROUP
HOLDING-SP
ADR
阿里
巴巴
集团
控股
有限
公司
US01609W1027
纽约
证券
交易
所
美国 1,334 1,529,109.50 3.05
3
SAMSUNG
ELECTRONICS
CO LTD
三星
电子
有限
公司
KR7005930003
韩国
证券
交易
所
韩国 66 980,319.61 1.96
4
SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇
光学
科技
KYG8586D1097
香港
证券
交易
所
中国
香港 9,000 949,749.95 1.90
5
BAXTER
INTERNATIONAL
百特 US0718131099 纽约
证券 美国 2,165 901,647.75 1.80
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INC 交易
所
6 AMGEN INC 安进 US0311621009
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 714 883,539.30 1.76
7
SIEMENS AGREG
西门
子 DE0007236101
柏林
证券
交易
所
德国 871 812,240.04 1.62
8
JPMORGAN
CHASE & CO
摩根
大通 US46625H1005
纽约
证券
交易
所
美国 1,192 755,597.26 1.51
9
PARKER
HANNIFIN CORP
派克
汉尼
汾
US7010941042
纽约
证券
交易
所
美国 633 735,286.62 1.47
10 ASTM SPA
ASTM
股份
公司
IT0000084027
意大
利证
券交
易所
意大
利 4,250 729,816.10 1.46
注：所有证券代码采用 ISIN 码。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明
细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人
民币元）
占基金资产
净值比例(%)
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1
ISHARES
CORE S&P
500 ETF
ETF
交易型开放
式指数
BlackRock F
und Advisor
s
2,350,139.56 4.69
2
ISHARES
MSCI
EMERGING
MARKET
ETF
交易型开放
式指数
BlackRock F
und Advisor
s
654,278.88 1.31
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 567,254.40
3 应收股利 46,653.57
4 应收利息 944.72
5 应收申购款 370,070.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 984,922.75
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 34,127,271.13
报告期期间基金总申购份额 8,059,926.71
减:报告期期间基金总赎回份额 5,882,131.39
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列） -
报告期期末基金份额总额 36,305,066.45
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信全球机遇混合型证券投资基金设立的文件；
2、 《 建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书》 ；
4、 《 建信全球机遇混合型证券投资基金托管协议》 ；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
8.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
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