工银瑞信生态环境行业股票型证券投资
基金更新的招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2015年4月8日证监许可【2015】587号文注册募集。
本基金基金合同已于2015年6月2日生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由
投资者自行负担。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金
的特定风险等等。
本基金为股票型基金,属于高风险基金产品,其预期收益和风险水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票
(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证,股指期货,债券(包
括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行
票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款,
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现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相
关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 80%–95%,其中,
本基金投资于本基金界定的生态环境行业股票占非现金资产的比例不低于 80%。每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现
金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种
的投资比例。
本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于
初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2015年12月1日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2015年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码:100033
法定代表人:郭特华
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
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组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1、董事会成员
沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭
州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营
业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处
长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党
委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行同业
公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、
上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市
宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会
董事,上海市人大代表。
Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中
华区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey 先生还是
资产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先生在投资银行和资产管
理领域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也有十七
年的工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多职务,目前他是资产
管理亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益业务负责人。
另外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土
耳其和俄罗斯地区的业务。
郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投
资管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商
银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
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专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银
行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职
派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等
研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”
入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘
决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国
大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经
济等。
孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,享
受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学
会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教
学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr 冠名教
授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大
学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持过 20 多项
由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士。历任银行家信托公司(1998
年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政
府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今
担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2、监事会成员
吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调入中
国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、
中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发
展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士
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信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中
国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任主
任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综
合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,
担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月,担任机构产品部总监。2014
年 11 月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今担任工银瑞信投资管
理有限公司副总经理。
洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。
倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入
工银瑞信战略发展部,现任副总监。
3、高级管理人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,
兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999
年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、
证券业务部高级副经理。
4、本基金基金经理
何肖颉先生,17 年证券从业经验;曾任博时基金基金裕阳的基金经理助理、基金裕华
的基金经理、博时新兴成长股票型基金的基金经理;2004 年 5 月至 2005 年 1 月担任社保基
金管理小组基金经理助理;2008 年加入工银瑞信,现任权益投资部联席总监,2014 年 3 月
6 日至今,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2015 年 1 月 27 日至今,
担任工银国企改革主题股票型基金基金经理;2015 年 6 月 2 日至今,担任工银瑞信生态环
境行业股票型基金基金经理。
梅韬先生,4 年证券从业经验;曾在方正证券担任 VP;2015 年加入工银瑞信,现任研
究部研究员,2015 年 8 月 25 日至今,担任工银瑞信生态环境行业股票型基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
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郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人;
2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006
年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益投资总
监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008 年 4 月
14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债券型
基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,
招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资
总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金
基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;
2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,
担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债定
期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币市场基金基金经理;2013 年 8
月 14 日至 2015 年 11 月 11 日,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013 年 10
月 31 日至今,担任工银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任工银薪
金货币市场基金基金经理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合型基金基
金经理。
何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、
金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年
加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日,担任工银核心价值基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,
担任工银消费服务行业基金的基金经理。
宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工
银瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券
型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013
年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1
月 20 日至今,担任工银红利基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银核心价值基
金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014
年 11 月 18 日至今,担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至
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今,担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。
欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入
工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基金
经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担任
工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本
3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金
经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015
年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,12 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加
入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金
基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月 22
日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工银新
材料新能源行业股票型基金基金经理。
李剑峰先生,12 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资
部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
成立时间: 1992 年 10 月 19 日
织形式: 股份有限公司
注册资本: 186.53 亿元人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人:朱萍
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联系电话:(021)61618888
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销中心
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人:王秋雅
联系电话:010-66583138
公司网站:www.icbccs.com.cn
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:于慧
电话:021-61618888
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传真:021-63602431
客户服务电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(6)兴业银行股份有限公司
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注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
注册日期:1988 年 8 月 26 日
注册资本:190.52 亿元人民币
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(7)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-63602722
客户服务电话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(8)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄维琳、钱达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(9)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市抚河北路 291 号
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法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(10)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(11)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服务电话:4008888111;95565
网址:http://www.newone.com.cn/
(12)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
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传真:010-84865560
客户服务电话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(13)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(14)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(15)新时代证券股份有限有公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代表人:刘汝军
联系人:马骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
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(16)中国国际金融有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉、武明明
电话:010-65051166
传真:010-65051156
客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(17)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服务电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(18)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
客户服务电话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(19)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(20)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城
中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:95521
网址:http://www.gtja.com/
(21)西藏同信证券有限责任公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:贾绍君
联系电话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人:汪尚斌
公司网址:www.xzsec.com
客户咨询电话:40088-11177
(22)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(23)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(24)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(25)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(26)上海好买基金销售有限公司
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
联系电话:021-58870011-6705
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:魏可妤
联系电话:021-38509639
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(28)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
客服电话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(29)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:陆彬彬
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
联系人:鲁盛
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(30)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:盛大
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533-3011
客服电话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(31)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(32)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话: 010-59393920-811
客服电话:4008080069
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(33)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(34)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:马良婷
联系电话:021-20691942
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(35)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(36)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人: 程刚
联系电话: 010-85892781
客服电话: 400-609-9500
网址: www.yixinfund.com
(37)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(38)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(39)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
网址:www.cifco.net
(40)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(41)中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(42)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
联系电话:010-53570568
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(43)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(44)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(45)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:0201-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(46)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(47)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(48 ) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(49)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人: 张婷婷
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话: 400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(50)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人: 凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
客户服务电话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(51)君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(52)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4000 178 000
网址:www.lingxianfund.com
(53)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人: 梁洪军
联系人 :季长军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(54)深圳富济财富管理有限公司
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(55)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(56)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址:四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼
法定代表人:陈萍
联系人: 杨琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(57)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(58)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
法定代表人:杲传勇
联系人:郭媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(59)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(60)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话: 0631-5211651
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
传真:0631-5215726
客服电话:40000-96636
网址:whshls@163.com
(61)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:http://www.abchina.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定,
选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)基金登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名 称:北京德恒律师事务所
住 所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层
办公地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层
负责人:王丽
电 话:010-52682888
传 真:010-52682999
经办律师:徐建军、刘焕志
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
法定代表人:葛明
经办注册会计师:李慧明,王珊珊
联系电话:(010)58152145
传真:(010)58114645
联系人:王珊珊
四、基金的名称
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的投资目标
把握生态环境行业相关上市公司的稳步成长,力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票
(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证,股指期货,债券(包
括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行
票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款,
现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相
关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 80%–95%,其中,本基金投资于本基
金界定的生态环境行业股票占非现金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年
以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种
的投资比例。
八、基金的投资策略
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(一)资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政
策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋
势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足
的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权
益类资产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产
的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
(二)股票选择策略
1、生态环境行业的界定
本基金对生态环境行业的界定包含四个方面:环保产业、清洁能源产业、节能减排产业
和其他生产经营活动中有利于创造和维护生态环境的相关行业。
(1)环保产业:以环境保护、环境治理、生态修复、污染防治等为主营业务,提供相
关设备、技术、服务等相关的环保企业;
(2)清洁能源产业:致力于开发清洁能源、新材料或为清洁能源、新材料的开发提供
技术或设备等为生态文明建设提供持续推动力的相关行业和企业;
(3)节能减排产业:为加快传统行业产业升级,致力于为降低能耗、减少污染排放而
提供设备和技术的企业;以及生产方式向绿色生产转型,在生产经营中注重节能减排的企业;
(4)其他生产经营活动中对环境影响较小,有利于创造和维护生态环境的相关行业和
上市公司,如生态农业、园林绿化、园林装饰、食品饮料、餐饮旅游、生物制品、医疗服务
等。
未来随着经济增长方式转变和产业结构升级,从事或受益于上述行业的外延将会逐渐扩
大,本基金将视实际情况调整上述对生态环境行业股票的识别及认定。
2、个股选择
本基金在行业配置的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的办法,选择具有核心竞
争优势和持续增长潜力,且估值水平相对合理的生态环境行业的优质上市公司的股票进行重
点投资。
(1)定性分析
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投
资价值的重要依据,主要包括以下几个方面:
A、公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势,在细分市场是否占据领先位置,是否
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具有品牌号召力或较高的行业知名度等;资源优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物质
资源,比如市场资源、专利技术等;产品优势,包括是否拥有对产品的定价能力等以及其他
优势;
B、公司治理评估:本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征:
①公司治理框架保护并便于行使股东权利,公平对待所有股东;②尊重公司相关利益者的权
利;③公司信息披露及时、准确、完整;④公司董事会勤勉、尽责,运作透明;⑤公司股东
能够对董事会成员施加有效的监督,公司能够保证外部审计机构独立、客观地履行审计职责。
不符合上述治理准则的公司,本基金将给予其较低的评级。
C、公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程
度,考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性;
(2)定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定
量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。包括:成长性指标(收入增长
率、营业利润增长率和净利润增长率等)、财务指标(毛利率、营业利润率、净利率、净资
产收益率等)、估值指标(PE、PEG、PS 等)。
(三)股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎
原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应
和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多
头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提
前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股
指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步
卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期
保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性,精细化
确定投资方案比例。
(四)债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业研究
人员分别从利率、债券信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨
论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
1、利率策略
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,
预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及
结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,综合
宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水
平将上升时,降低组合的久期,以规避债券价格下降的风险和资本损失,获得较高的再投资
收益;预期市场利率将下降时,提高组合的久期,在市场利率实际下降时获得债券价格上升
的收益,并获得较高利息收入。
2、信用策略
根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景,发行人业务发展状况,
企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根
据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险利差与投资价值。
3、债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况,基于利率期限结构及债券的信用级别,在综合考虑流动性、
市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,评估债券投资价值,选择
定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据市场变化情况对组合进行优化。
4、可转换债券投资
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价
格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对
应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值
工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。
(五)权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证,或者本基
金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权
证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走
势等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易
组合,力求取得最优的风险调整收益。
(六)资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)
等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
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风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛
方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
九、基金的业绩比较基准
1、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:
本基金的业绩比较基准为:80%×中证环保产业指数收益率+20%×中债综合财富指数
收益率。
2、选择理由
中证环保产业指数是由中证指数有限公司编制,采取联合国环境与经济综合核算体系对
于环保产业的界定方法,将符合资源管理、清洁技术和产品、污染管理的公司纳入环保产业
主题的范畴,能够综合反映沪深证券市场环保产业主题公司的整体状况的指数。中债综合财
富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和
投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场,成份券种包括除资产支持债和部分
在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场
总体走势。本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
本基金是股票型证券投资基金,股票投资比例为 80-95%,本基金对中证环保产业指数
和中债综合财富指数分别赋予 80%和 20%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为2015年7月1日起至9月30日止(财务数据未经审计)。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,154,464,350.06 46.73
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其中:股票 1,154,464,350.06 46.73
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 1,314,187,132.22 53.19
8 其他资产 2,034,308.05 0.08
9 合计 2,470,685,790.33 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 51,562,689.99 2.10
C 制造业 532,973,309.84 21.74
电力、热力、燃气及水生产和供应
D 248,368,641.96 10.13
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 24,487,141.36 1.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,257,000.00 0.17
J 金融业 49,269,747.68 2.01
K 房地产业 91,447,555.68 3.73
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 152,098,263.55 6.20
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,154,464,350.06 47.09
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
1.1 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 600168 武汉控股 7,554,271 73,125,343.28 2.98
2 600266 北京城建 5,483,742 63,556,569.78 2.59
3 000826 桑德环境 1,542,614 51,986,091.80 2.12
4 600028 中国石化 9,657,782 45,777,886.68 1.87
5 601985 中国核电 4,957,100 44,960,897.00 1.83
6 000400 许继电气 2,441,216 39,572,111.36 1.61
7 002573 清新环境 2,201,500 38,812,445.00 1.58
8 002340 格林美 3,473,436 35,915,328.24 1.46
9 300385 雪浪环境 999,940 31,798,092.00 1.30
10 601777 力帆股份 2,542,442 28,348,228.30 1.16
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.2 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,316,345.44
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 626,667.39
5 应收申购款 91,295.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,034,308.05
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为2015年6月2日,基金合同生效以来(截至2015年9月30日)的投
资业绩及同期基准的比较如下表所示:
净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
阶段 净值增长率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④ ①-③ ②-④
2015.6.2 至
-14.00% 0.99% -34.23% 3.17% 20.23% -2.18%
2015.9.30
自基金合同生效日起
-14.00% 0.99% -34.23% 3.17% 20.23% -2.18%
至今
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2015 年 6 月 2 日至 2015 年 9 月 30 日)
注:1、本基金基金合同于 2015 年 6 月 2 日生效。截至报告期末,本基金尚处于建仓期。
2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。建仓期满,本基金的各项投资比例应符合基
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金合同关于投资范围及投资限制的规定:股票占基金资产的比例为 80%–95%,其中,本基
金投资于本基金界定的生态环境行业股票占非现金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或
到期日在一年以内的政府债券。
十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券、期货交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金的相关账户的开户及维护费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(3)证券账户开户费用:证券账户开户费由基金托管人垫付,运作后由基金管理人向
基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起 3 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
在法律法规允许的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金
托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金不收取申购费用。
2、赎回费用
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率为0.7%。
场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回
时,其持有期限从转托管转入确认日开始计算。
连续持有时间(N) 场外赎回费率
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
N<1年 0.7%
1年≤N<2年 0.25%
N≥2年 0%
(注:1年指365天,2年为730天,依此类推)
3、工银传媒份额的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金
财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手
续后,基金管理人可以适当调低工银传媒份额的申购费率和赎回费率。
6、办理工银传媒份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证
券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改,
并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下:
1、在“重要提示”部分,对基金合同生效时间进行了说明;
2、在“二、释义”部分,对《基金法》的释义进行了更新;
3、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人住所、办公地址、主要人员情况的
相关信息;
4、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息;
5、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构和基金登记机构的相关信
息;
6、在“六、基金的募集”部分,对募集相关信息进行了更新;
工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
7、在“七、基金合同的生效”部分,对相关信息进行了更新;
8、、在“八、基金份额的申购、赎回 ”部分,对申购与赎回的开始时间进行了更新;
9、在“九、基金的投资”部分,增加了本基金2015年7月1日起至9月30日止的投资组
合报告。
10、增加了“十、基金的业绩”部分截至2015年9月30日本基金的业绩表现。
11、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了关于对账单服务、关于定期
定额投资、关于电子化交易等相关内容。
12、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的相关公告。
13、在“附件二 基金托管协议摘要”部分,对基金管理人的住所信息进行了更新。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二○一六年一月十五日
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