兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起
式证券投资基金

2021 年第 1 季度报告

2021 年 3 月 31 日

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 04 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 04 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 01 月 01 日起至 03 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴全新视野定期开放混合型发起式

基金主代码 001511

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 7 月 1 日

报告期末基金份额总额 14,115,520,068.96 份

投资目标 本基金通过精选基本面良好，具有盈利能力和市场竞争力的公司，同
时通过灵活应用多种绝对收益策略，寻求基金资产的长期稳健增值。

投资策略 本基金力争通过合理判断市场走势，合理配置股票、股指期货、债券
等投资工具的比例。本基金主要采用市场中性的投资策略，结合多种
绝对收益策略，通过定量和定性相结合的方法精选个股，并运用股指
期货实现套期保值，力争实现稳定的绝对回报。

业绩比较基准 年化收益率 6%（非业绩承诺）

风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券
型基金产品和货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期风险、
中高预期收益的基金产品。

基金管理人 兴证全球基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

注：1、本基金每三个月开放一次。

2、在每个提取评价日，基金管理人可在满足提取附加管理费条件的前提下，提取附加管理费。
§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标


单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021 年 1 月 1 日-2021 年 3 月 31 日）

1.本期已实现收益 1,440,354,363.18

2.本期利润 -537,365,954.47

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0372

4.期末基金资产净值 26,522,149,251.58

5.期末基金份额净值 1.879

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -2.24% 1.17% 1.12% 0.02% -3.36% 1.15%

过去六个月 6.52% 1.00% 2.30% 0.02% 4.22% 0.98%

过去一年 29.32% 1.16% 4.72% 0.01% 24.60% 1.15%

过去三年 52.15% 1.20% 15.65% 0.01% 36.50% 1.19%

过去五年 96.72% 1.01% 29.10% 0.02% 67.62% 0.99%

自基金合同

97.50% 0.97% 35.02% 0.02% 62.48% 0.95%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、净值表现所取数据截至到 2021 年 3 月 31 日。

2、按照《兴全新视野定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期
为 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合
同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
3.3 其他指标
注：无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

副总经理

兼研究部 理学硕士，历任兴证全球基金管理有限公
总监，兴 司研究部行业研究员、兴全趋势投资混合
全新视野 型证券投资基金（LOF）基金经理助理、
灵活配置 基金管理部副总监、兴全商业模式优选混
定期开放 2015 年 7 月 1 合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴
董承非 混合型发 日 - 17 年 全全球视野股票型证券投资基金基金经
起式证券 理，兴证全球资本管理（上海）有限公司
投资基 执行董事，兴证全球基金管理有限公司基
金、兴全 金管理部投资总监、兴全社会责任混合型
趋势投资 证券投资基金基金经理。

混合型证

券投资基


金（LOF）

基金经理

注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全新视野定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金在相应的封闭期内符合《基金合同》约定的附加管理费提取条件。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

今年一季度 A 股市场的波动较为剧烈，春节前依然是以去年的核心抱团资产为主线，持续上涨，而春节后开局便一路下跌，去年涨幅较大的板块整体调整也更大一些。本基金维持去年年报中的观点，在一季度随着市场的上涨，逐步降低了整体仓位，坚持均衡配置，避免了净值的大幅
调整。展望今年，国内外经济逐步进入复苏阶段，我们很难判断疫情消退的时间，但是可以预见的是，像去年那样以较为充裕的流动性来支持经济的局面将在边际上变弱，因此，在基本面及估值的判断上面需要更加谨慎。

本基金将继续坚持以基本面为导向，我也将继续与持有人一起，努力创造中长期价值。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.879 元；本报告期基金份额净值增长率为-2.24%，业绩比较基准收益率为 1.12%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未发生需披露的基金份额持有人数不满两百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 16,990,245,015.23 63.98

其中：股票 16,990,245,015.23 63.98

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 29,667,000.00 0.11

其中：债券 29,667,000.00 0.11

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 9,529,729,012.79 35.89

8 其他资产 4,915,320.80 0.02

9 合计 26,554,556,348.82 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 3,649,332,152.72 13.76

C 制造业 7,239,044,584.96 27.29


D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 41,425,821.42 0.16

F 批发和零售业 829,365,060.50 3.13

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 215,125,059.11 0.81

J 金融业 895,835,660.63 3.38

K 房地产业 2,485,754,361.24 9.37

L 租赁和商务服务业 70,332,657.15 0.27

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 774,325.52 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 1,005,905,026.38 3.79

R 文化、体育和娱乐业 557,350,305.60 2.10

S 综合 - -

合计 16,990,245,015.23 64.06

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 601899 紫金矿业 216,698,2152,084,636,828.30 7.86

2 600703 三安光电 62,956,3731,465,624,363.44 5.53

3 601088 中国神华 67,636,2761,359,489,147.60 5.13

4 000002 万 科Ａ 42,043,7581,261,312,740.00 4.76

5 600048 保利地产 86,045,7781,224,431,420.94 4.62

6 002415 海康威视 18,561,4511,037,585,110.90 3.91

7 002044 美年健康 65,233,7891,005,905,026.38 3.79

8 000786 北新建材 21,521,750 928,878,730.00 3.50

9 601318 中国平安 11,367,881 894,652,234.70 3.37

10 600882 妙可蓝多 12,723,425 723,835,648.25 2.73

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（%）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 29,667,000.00 0.11


其中：政策性金融债 29,667,000.00 0.11

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 29,667,000.00 0.11

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产
净值比例（%）

1 160210 16 国开 10 300,000 29,667,000.00 0.11

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金采用股指期货套利策略寻找和发现市场中资产定价的偏差，捕捉绝对收益机会。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价


国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 3,090,264.64

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,825,056.16

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,915,320.80

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 15,137,677,741.75

报告期期间基金总申购份额 2,612,656,486.03

减：报告期期间基金总赎回份额 3,634,814,158.82

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 -

少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 14,115,520,068.96

注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本 10,513,324.80
基金份额

报告期期间买入/申购总份 -
额

报告期期间卖出/赎回总份 -
额

报告期期末管理人持有的本 10,513,324.80
基金份额

报告期期末持有的本基金份 0.07
额占基金总份额比例（%）
注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金总 发起份额总数 发起份额占基金总 发起份额承
份额比例(%) 份额比例(%) 诺持有期限

基金管理人固10,000,750.00 0.0710,000,750.00 0.07 3 年
有资金

基金管理人高 4,999,525.00 0.04 4,999,525.00 0.04 3 年
级管理人员

基金经理等人 - - - - -
员

基金管理人股 - - - - -
东

其他 - - - - -

合计 15,000,275.00 0.1115,000,275.00 0.11 -

注：1、本基金基金合同于 2015 年 7 月 1 日生效。根据本基金基金合同的约定，发起资金认购本
基金金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于 3
年。自基金合同生效日起至本报告期末，发起资金认购的本基金基金份额持有期限已满 3 年。

2、本基金基金经理同时为基金管理人高级管理人员，基金经理持有的发起式基金份额算作基金管理人高级管理人员持有的发起式基金份额。

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份

者 额比例达到 期初 申购 赎回

类 序号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 份额占比（%）
别 20%的时间

区间

机 - - - - - - -
构

个 - - - - - - -
人

产品特有风险

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，故不涉及本项特有风险。
注：1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1、中国证监会准予兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金募集注册的文件；
2、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同；

3、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议；

4、关于申请募集注册兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金的法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

10.2 存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所。
10.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

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2021 年 04 月 21 日
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