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基金买卖网 > 基金净值 > 富国宝利增强债券 (005078)
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富国宝利增强债券005078
基金类型:债券型     成立日期:2018-02-08     基金规模:25.86亿份     基金经理: 陈斯扬 
基金全称:富国宝利增强债券型发起式证券投资基金     基金管理人:富国基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    0.24%
  • 近一月增长率
    1.38%
  • 近一季增长率
    3.50%
  • 近半年增长率
    1.54%

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

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众禄组合

名称 成立以来收益 操作
富国宝利增强债券型发起式证券投资基金二0二一年第3季度报告
富国宝利增强债券型发起式证券投资基金

二 0 二一年第 3 季度报告

2021 年 09 月 30 日

基金管理人: 富国基金管理有限公司
基金托管人: 中国建设银行股份有限公司

送出日期: 2021 年 10 月 27 日


§1 重要提示

富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 10
月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 富国宝利增强债券

基金主代码 005078

交易代码 005078

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 02 月 08 日

报告期末基金份额 376,082,231.76
总额(单位:份)

本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及严格控制风
投资目标 险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为持有人提
供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。

本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资
产配置和类属资产配置。本基金在债券投资过程中突出主
动性的投资管理,在对宏观经济以及债券市场中长期发展
趋势进行客观判断的基础上,通过合理配置收益率相对较
高的企业债、公司债、资产支持证券,以及风险收益特征
优异的可转换公司债券、可分离交易可转债、中小企业私
募债券、可交换债券等债券品种,加以对国家债券、金融
债券、中央银行票据以及质押及买断式回购等高流动性品
投资策略 种的投资,灵活运用组合久期调整、收益率曲线调整、信
用利差和相对价值等策略,在保证基金流动性的前提下,
积极把握固定收益证券市场中投资机会,获取各类债券的
超额投资收益。当本基金管理人判断市场出现明显的趋势
性投资机会时,本基金可以直接参与股票市场投资,努力
获取超额收益。在股票市场投资过程中,本基金主要采取
自下而上的投资策略,利用数量化投资技术与基本面研究
相结合的研究方法进行投资。本基金的资产证券化产品投
资策略、存托凭证投资策略、权证投资策略详见法律文件。

业绩比较基准 中债综合全价指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%。

风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市
场基金,低于混合型基金和股票型基金。

基金管理人 富国基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位: 人民币元

主要财务指标 报告期(2021 年 07 月 01 日-2021
年 09 月 30 日)

1.本期已实现收益 11,383,905.55


2.本期利润 4,103,367.37

3.加权平均基金份额本期利润 0.0148

4.期末基金资产净值 486,330,696.28

5.期末基金份额净值 1.2931

注:
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 2.09% 0.35% 0.08% 0.13% 2.01% 0.22%

过去六个月 5.95% 0.30% 0.85% 0.12% 5.10% 0.18%

过去一年 11.41% 0.31% 2.69% 0.13% 8.72% 0.18%

过去三年 27.14% 0.30% 8.67% 0.13% 18.47% 0.17%

自基金合同 29.31% 0.29% 9.39% 0.13% 19.92% 0.16%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较


注:1、截止日期为 2021 年 9 月 30 日。

2、本基金于 2018 年 2 月 8 日成立,建仓期 6 个月,从 2018 年 2 月 8 日起至 2018

年 8 月 7 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券

姓名 职务 从业 说明

任职日期 离任日期

年限

陈斯扬 本基金基 2018-03-19 - 8.6 硕士,曾任交银施罗德基金管
金经理 理有限公司研究员、投资经理;
自 2016 年 10 月加入富国基金
管理有限公司,历任定量投资
经理;现任富国基金量化投资


部定量基金经理。自 2018 年 3
月起任富国丰利增强债券型发
起式证券投资基金、富国宝利
增强债券型发起式证券投资基
金基金经理,自 2018 年 3 月至
2021年6月任富国中证10年期
国债交易型开放式指数证券投
资基金基金经理,自 2018 年 4
月起任富国兴利增强债券型发
起式证券投资基金基金经理。
具有基金从业资格。

注:1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期,离任日期为根据公司确定的
解聘日期;首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期,富国基金管理有限公司作为富国宝利增强债券型发起式证券投资
基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国
证券法》、《富国宝利增强债券型发起式证券投资基金基金合同》以及其它有关
法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以为投
资者减少和分散风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易
管理办法》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均

等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括:1、一级市场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制;2、二级市场,通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为,非经特别控制流程审核同意,不得进行;对于同日同向交易,通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合,对同一投资标的采用相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令,确保公平对待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1 日、3 日、5日)的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统,对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估,分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品,并重点分析同类组合(股票型、混合型、债券型)间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为,若发现异常交易行为,风险管理部视情况要求相关当事人做出合理性解释,并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字,并经督察长、总经理审阅签字后,归档保存,以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。

公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面,报告期内本组合与其他投资组合之间,因组合流动性管理或投资策略调整需要,出现 1 次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

三季度以来,大宗商品的供应短缺一直是资本市场关注的主线,根本上仍是疫情所造成的供需错配。供应端,短期受疫情干扰、碳中和政策及气候的影响,多数大宗商品(尤其是黑色系)的供给不足;长期则存在行业整体资本开支不足、
产能有限的影响;而在需求端,疫情后全球复工、主要经济体财政刺激、气候因素等都推升了需求,从而形成了大宗商品供不应求的紧张局面。在这一背景下,多数大宗商品价格屡创新高,但仍难以弥补供需缺口。

三季度的另一个主线是经济增长的见顶回落。由于复工动能趋弱、财政脉冲转负,美国和欧洲的数据都已呈现见顶回落之势。加之中国增长早已于年初见顶、三季度数据进一步放缓,全球主要增长引擎都已显露疲态,加之美联储确定将于四季度开始缩减购债,这都将带动全球 GDP 增速放缓。上述两条主线并不矛盾,在增长转向放缓的同时大宗商品价格仍然在创新高,主因商品价格只关注供需绝对水平、而非供需的相对增速变化。

国内资本市场的主要变化也依两条主线而动: 股市以顺周期方向的钢铁、采掘、有色表现最佳,但与经济增长更为相关的消费、金融、地产等方向则延续弱势。债券市场则受益于央行降准,并开始预期增长走弱下货币政策的进一步宽松,利率水平整体回落。

在组合的操作上,我们仍然依据产品的设计特性来执行: 股票仓位维持指数增强的配置,在三季度的市场风格环境中,组合整体超额收益较好;可转债仓位亦维持量化选券的配置,整体以顺周期方向个券为主要收益贡献;纯债仓位则依据市场运行信息进行灵活调整,由于三季度整体债券市场表现较强,故组合维持了相对较高的交易仓位和较长的债券久期,也获得了一定的回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期,本基金份额净值增长率为 2.09%,同期业绩比较基准收益率为0.08%
4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期无需要说明的相关情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 91,887,978.75 18.34

其中:股票 91,887,978.75 18.34

2 固定收益投资 397,171,668.01 79.25

其中:债券 397,171,668.01 79.25

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 1,600,000.00 0.32

其中:买断式回购的买入返 - -
售金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 3,536,579.45 0.71

7 其他资产 6,953,059.56 1.39

8 合计 501,149,285.77 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 697,602.20 0.14

B 采矿业 686,839.99 0.14

C 制造业 53,311,775.26 10.96

D 电力、热力、燃气及水生产和供 1,876,638.00 0.39
应业

E 建筑业 3,161,418.00 0.65

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 2,573,161.80 0.53

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 1,556,114.00 0.32


J 金融业 18,818,416.60 3.87

K 房地产业 3,793,565.50 0.78

L 租赁和商务服务业 1,532,757.60 0.32

M 科学研究和技术服务业 2,572,540.80 0.53

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 1,034,442.00 0.21

R 文化、体育和娱乐业 272,707.00 0.06


S 综合 - -

合计 91,887,978.75 18.89

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明



序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600519贵州茅台 1,900 3,477,000.00 0.71

2 600036招商银行 61,500 3,102,675.00 0.64

3 603259药明康德 16,836 2,572,540.80 0.53

4 601318中国平安 41,300 1,997,268.00 0.41

5 600809山西汾酒 6,140 1,937,170.00 0.40

6 600438通威股份 35,600 1,813,464.00 0.37

7 601166兴业银行 88,800 1,625,040.00 0.33

8 300059东方财富 44,500 1,529,465.00 0.31

9 002568百润股份 19,140 1,425,738.60 0.29

10 600111北方稀土 31,900 1,412,213.00 0.29

5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让

系统挂牌股票投资明细

注:本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)

1 国家债券 101,123,361.20 20.79

2 央行票据 - -

3 金融债券 71,076,000.00 14.61

其中:政策性金融债 71,076,000.00 14.61

4 企业债券 101,770,700.00 20.93

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 10,130,000.00 2.08

7 可转债(可交换债) 113,071,606.81 23.25


8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 397,171,668.01 81.67

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)

1 210210 21 国开 10 500,000 50,795,000.00 10.44

2 019649 21 国债 01 460,000 46,036,800.00 9.47

3 019654 21 国债 06 450,680 45,108,561.20 9.28

4 132007 16 凤凰 EB 309,130 32,412,280.50 6.66

5 143309 18 苏通 01 200,000 20,544,000.00 4.22

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明



注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本报告编制日前一年内,本基金持有的“20 国开 15”的发行主体国家开发银行(以下简称“公司”),由于存在违反银行交易记录管理规定的行为,国家
外汇管理局北京外汇管理部于 2020年 10 月 26 日对公司做出罚款 60 万元的行政
处罚(京汇罚〔2020〕32 号);由于存在为违规的政府购买服务项目提供融资;项目资本金管理不到位,棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况;违规变相发放土地储备贷款等 24 项违法违规事实,中国银行保险监督管理委员会于 2020 年
12 月 25 日对公司作出罚款 4880 万元的行政处罚(银保监罚决字〔2020〕67 号)。
本报告编制日前一年内,本基金持有的“21 国开 10”的发行主体国家开发银行(以下简称“公司”),由于存在违反银行交易记录管理规定的行为,国家
外汇管理局北京外汇管理部于 2020年 10 月 26 日对公司做出罚款 60 万元的行政
处罚(京汇罚〔2020〕32 号);由于存在为违规的政府购买服务项目提供融资;项目资本金管理不到位,棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况;违规变相发放土地储备贷款等 24 项违法违规事实,中国银行保险监督管理委员会于 2020 年
12 月 25 日对公司作出罚款 4880 万元的行政处罚(银保监罚决字〔2020〕67 号)。
基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。

本基金持有的其余 8 名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。


报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 32,723.51

2 应收证券清算款 63,847.27

3 应收股利 -

4 应收利息 4,092,551.95

5 应收申购款 2,763,936.83

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 6,953,059.56

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 132007 16 凤凰 EB 32,412,280.50 6.66

2 132009 17 中油 EB 18,961,200.00 3.90

3 132004 15 国盛 EB 15,519,000.00 3.19

4 132015 18 中油 EB 5,312,818.90 1.09

5 132008 17 山高 EB 2,287,482.80 0.47

6 127027 靖远转债 1,847,100.00 0.38

7 113030 东风转债 1,523,488.50 0.31

8 113026 核能转债 1,440,670.00 0.30

9 110041 蒙电转债 1,387,800.00 0.29

10 113607 伟 20 转债 1,350,740.30 0.28

11 128133 奇正转债 1,221,100.00 0.25

12 110047 山鹰转债 1,181,900.00 0.24

13 110048 福能转债 1,145,150.00 0.24

14 128141 旺能转债 1,092,080.00 0.22

15 110063 鹰 19 转债 1,074,420.00 0.22

16 113545 金能转债 1,057,800.00 0.22

17 123083 朗新转债 1,014,840.00 0.21

18 127020 中金转债 958,080.00 0.20

19 110043 无锡转债 945,600.00 0.19


20 123086 海兰转债 931,440.00 0.19

21 113541 荣晟转债 922,271.00 0.19

22 128106 华统转债 883,190.00 0.18

23 123002 国祯转债 860,517.41 0.18

24 113044 大秦转债 844,160.00 0.17

25 110061 川投转债 799,250.00 0.16

26 128073 哈尔转债 797,845.20 0.16

27 110077 洪城转债 785,381.20 0.16

28 128111 中矿转债 748,200.00 0.15

29 113009 广汽转债 720,600.00 0.15

30 118000 嘉元转债 718,120.00 0.15

31 110034 九州转债 664,560.00 0.14

32 132017 19 新钢 EB 656,064.00 0.13

33 113525 台华转债 633,960.00 0.13

34 128081 海亮转债 622,000.00 0.13

35 113516 苏农转债 580,050.00 0.12

36 113024 核建转债 577,700.00 0.12

37 110068 龙净转债 546,400.00 0.11

38 123067 斯莱转债 531,580.00 0.11

39 127029 中钢转债 431,760.00 0.09

40 128128 齐翔转 2 431,680.00 0.09

41 128048 张行转债 429,897.00 0.09

42 128096 奥瑞转债 424,170.00 0.09

43 127016 鲁泰转债 413,480.00 0.09

44 132014 18 中化 EB 291,620.00 0.06

45 113585 寿仙转债 275,160.00 0.06

46 132018 G 三峡 EB1 261,680.00 0.05

47 128071 合兴转债 219,000.00 0.05

48 113042 上银转债 207,660.00 0.04

49 110074 精达转债 189,490.00 0.04

50 123035 利德转债 153,070.00 0.03

51 120004 20 华菱 EB 134,210.00 0.03


52 123082 北陆转债 115,050.00 0.02

53 127015 希望转债 114,180.00 0.02

54 128034 江银转债 107,740.00 0.02

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可

能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 268,878,576.60

报告期期间基金总申购份额 362,232,915.66

减:报告期期间基金总赎回份额 255,029,260.50

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -

报告期期末基金份额总额 376,082,231.76

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,000.00

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 2.66

注:买入/申购含红利再投资、转换入份额;卖出/赎回含转换出份额。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注:本报告期本基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额 发起份额占 发起份额
项目 持有份额总数 占基金总 发起份额总数 基金总份额 承诺持有
(份) 份额比例 (份) 比例(%) 期限
(%)

基金管理人固有资金 10,000,000.00 2.66 10,000,000.00 2.66 3 年

基金管理人高级管理人 - - - - -


基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,000.00 2.66 10,000,000.00 2.66 3 年

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情



投资者 持有基金份额

类别 序号 比例达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占

超过 20%的时 份额 份额 份额 比

间区间

2021-07-19 至 40,982 39,119 80,102

1 ,786.8 ,787.1 ,574.0 - -

2021-08-09 9 8 7

2021-07-01 至

2021-09-12;20 101,31 40,385 69,531 72,167,168

机构 2 2,445. ,983.7 ,260.2 .71 19.19%

21-09-17 至 17 7 3

2021-09-23

2021-07-01 至 85,925 85,925,289

3 ,289.4 - - .44 22.85%

2021-09-30 4

产品特有风险

本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形,本基金管理人已经采取措施,审慎确认大额申购与大额赎回,防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立富国宝利增强债券型发起式证券投资基金的文件

2、富国宝利增强债券型发起式证券投资基金基金合同

3、富国宝利增强债券型发起式证券投资基金托管协议

4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

5、富国宝利增强债券型发起式证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

10.2 存放地点

中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

10.3 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。

咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)公司网址:

http://www.fullgoal.com.cn。

富国基金管理有限公司

2021 年 10 月 27 日
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