易方达悦享一年持有期混合型证券投资基金

2021 年第 1 季度报告

2021 年 3 月 31 日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年四月十九日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 易方达悦享一年持有混合

基金主代码 009902

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 9 月 18 日

报告期末基金份额总额 9,016,148,187.10 份

投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健

增值。

投资策略 1、本基金将密切关注宏观经济走势，综合考量各类

资产的市场容量等因素，确定资产的最优配置比例。

2、本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配

置、期限结构配置和个券选择四个层次进行投资管

理；本基金将选择具有较高投资价值的可转换债券、

可交换债券进行投资；本基金投资资产支持证券将


采取自上而下和自下而上相结合的投资策略；本基

金将对资金面进行综合分析的基础上，判断利差空

间，力争通过杠杆操作提高组合收益。3、本基金将

在行业分析、公司基本面分析及估值水平分析的基

础上，进行股票组合的构建。本基金可选择投资价

值高的存托凭证进行投资。4、本基金将根据风险管

理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期

货、国债期货、股票期权合约进行交易,以对冲投资

组合的风险等。

业绩比较基准 中债新综合指数（财富）收益率×90%+沪深 300 指

数收益率×10%

风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收

益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市

场基金。

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 易方达悦享一年持有混 易方达悦享一年持有混

称 合 A 合 C

下属分级基金的交易代

009902 009903

码

报告期末下属分级基金 8,322,256,808.05 份 693,891,379.05 份

的份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2021 年 1 月 1 日-2021 年 3 月 31 日)


易方达悦享一年持有 易方达悦享一年持有

混合 A 混合 C

1.本期已实现收益 141,115,536.94 11,036,100.28

2.本期利润 121,881,739.21 9,441,813.38

3.加权平均基金份额本期利润 0.0146 0.0136

4.期末基金资产净值 8,635,383,300.54 718,472,577.83

5.期末基金份额净值 1.0376 1.0354

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达悦享一年持有混合 A

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 1.43% 0.38% 0.49% 0.17% 0.94% 0.21%
月

过去六个 3.75% 0.28% 2.95% 0.14% 0.80% 0.14%
月

过去一年 - - - - - -

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合

同生效起 3.76% 0.27% 2.89% 0.14% 0.87% 0.13%
至今

易方达悦享一年持有混合 C

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④


过去三个 1.33% 0.38% 0.49% 0.17% 0.84% 0.21%
月

过去六个 3.55% 0.28% 2.95% 0.14% 0.60% 0.14%
月

过去一年 - - - - - -

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合

同生效起 3.54% 0.27% 2.89% 0.14% 0.65% 0.13%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

易方达悦享一年持有期混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2020 年 9 月 18 日至 2021 年 3 月 31 日）

易方达悦享一年持有混合 A
易方达悦享一年持有混合 C


注：1.本基金合同于 2020 年 9 月 18 日生效,截至报告期末本基金合同生效未满一
年。

2.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、投资限制）的有关约定。

3.自基金合同生效至报告期末,A类基金份额净值增长率为3.76%,C类基金份额净值增长率为 3.54%,同期业绩比较基准收益率为 2.89%。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证券

姓 职务 金经理期限 从业 说明

名 任职 离任 年限

日期 日期

本基金的基金经理、易方 硕士研究生，具有基金从业
王 达悦弘一年持有期混合 2020- 资格。曾任安信证券股份有
成 型证券投资基金的基金 09-18 - 13 年 限公司交易员、投资经理，
经理、易方达悦盈一年持 易方达基金管理有限公司
有期混合型证券投资基 年金投资部总经理助理。


金的基金经理、易方达丰

华债券型证券投资基金

的基金经理、多资产养老

金投资部副总经理

注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 3 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

债券市场方面，一季度收益率呈现区间震荡走势，春节前后受到资金面及通胀预期的扰动收益率出现阶段性走高，随后在配置力量的推动下缓慢修复。具体来看，年初债市延续宽松格局，短端大幅下行，长端区间震荡。至 1 月下旬，一方面考虑到就
地过年的取现需求下降，央行并未如往年大量投放流动性，另一方面一月缴税走款与财政存款投放存在一定时间差，导致资金面短期内骤然收紧，引发市场调整，并延续至春节放假。节后大宗商品价格上涨引发市场对通胀的担忧，债市延续弱势。但自 3月以来，虽然高频数据显示经济动能表现仍超预期，央行公开市场操作也维持中性，但宽松的资金面及权益市场调整导致的市场风险偏好下降，推动收益率小幅缓慢下行。整个季度来看，收益率呈现窄幅震荡走势，截至季末 10 年期国债和国开债收益率与去年底基本持平。而在市场配置力量的驱动下，中高等级信用利差持续压缩，信用分化的格局愈发明显，同时如永续债、私募债等品种的流动性溢价也出现了显著压缩。

权益市场方面，春节前权益市场分化显著。春节后，海外受益于疫情消退后需求恢复，原油价格快速上涨，大宗商品价格显著走强。通胀预期带来的名义利率上行对全球股票估值都构成了显著压力，国内权益市场显著回调，前期剧烈的市场分化有所收敛，但是回调过程中整体的盈利预期仍然基本保持稳定。权益市场的下跌趋势直到季末才有所缓解，步入震荡区间，市场风格也更加均衡。

报告期内，组合规模保持稳定。年初权益仓位维持在偏高水平，春节前考虑到市场上涨幅度过大，组合系统性降低风险资产敞口至中性，行业配置保持均衡。债券方面，组合仍维持偏低的久期水平，持仓高等级信用债以获取票息收益，同时择机参与利率债波段操作。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.0376 元，本报告期份额净值增长
率为 1.43%，同期业绩比较基准收益率为 0.49%；C 类基金份额净值为 1.0354 元，本
报告期份额净值增长率为 1.33%，同期业绩比较基准收益率为 0.49%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 1,384,247,750.89 13.56

其中：股票 1,384,247,750.89 13.56


2 固定收益投资 8,412,266,402.46 82.42

其中：债券 8,063,299,602.46 79.00

资产支持证券 348,966,800.00 3.42

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 147,835,905.76 1.45

7 其他资产 262,445,858.55 2.57

8 合计 10,206,795,917.66 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 903,296,026.34 9.66

电力、热力、燃气及水生产和供应 24,036.12 0.00
D 业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 7,674.06 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,583,832.32 0.07

J 金融业 401,984,568.73 4.30

K 房地产业 10,200.30 0.00

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 54,201,320.00 0.58


N 水利、环境和公共设施管理业 23,987.02 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 18,116,106.00 0.19

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,384,247,750.89 14.80

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(％)

1 601288 农业银行 81,285,455 276,370,547.00 2.95

2 002415 海康威视 3,181,589 177,850,825.10 1.90

3 603806 福斯特 1,955,798 161,661,006.18 1.73

4 601012 隆基股份 1,730,497 152,283,736.00 1.63

5 600519 贵州茅台 44,600 89,601,400.00 0.96

6 603259 药明康德 386,600 54,201,320.00 0.58

7 000858 五粮液 195,529 52,397,861.42 0.56

8 600036 招商银行 960,668 49,090,134.80 0.52

9 000661 长春高新 97,200 42,299,916.00 0.45

10 000333 美的集团 511,400 42,052,422.00 0.45

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元)

净值比例(％)

1 国家债券 251,725,000.00 2.69

2 央行票据 - -

3 金融债券 553,890,000.00 5.92

其中：政策性金融债 452,880,000.00 4.84

4 企业债券 2,253,038,000.00 24.09

5 企业短期融资券 2,034,548,000.00 21.75

6 中期票据 1,077,411,000.00 11.52

7 可转债（可交换债） 182,227,602.46 1.95


8 同业存单 1,710,460,000.00 18.29

9 其他 - -

10 合计 8,063,299,602.46 86.20

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 资产净
值比例
（％）

1 200215 20 国开 15 4,500,000 452,880,000.00 4.84

2 112104011 21 中国银行 3,000,000 293,550,000.00 3.14
CD011

3 112106080 21 交通银行 3,000,000 293,490,000.00 3.14
CD080

4 200016 20 附息国债 16 2,500,000 251,725,000.00 2.69

5 012003656 20 陆金开 2,000,000 200,960,000.00 2.15
SCP004

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（%）

1 169310 兴辰 02A 1,380,000 138,151,800.00 1.48

2 169422 霄驰 01A 1,200,000 120,264,000.00 1.29

3 169721 东花 19A1 600,000 60,444,000.00 0.65

4 169435 国借 1A 100,000 10,057,000.00 0.11

5 169272 博雅 1A 100,000 10,044,000.00 0.11

6 169611 健弘 07A 100,000 10,006,000.00 0.11

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注


5.11.1 2020 年 4 月 20 日，中国银行保险监督管理委员会对中国银行股份有限公司的
如下违法违规行为作出罚款 270 万元的行政处罚决定：中国银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在（一）理财产品数量漏报；（二）资金交易信息漏报严重；（三）贸易融资业务漏报；（四）分户账明细记录应报未报；（五）分户
账账户数据应报未报；（六）关键且应报字段漏报或填报错误。2020 年 12 月 1 日，中
国银行保险监督管理委员会对中国银行股份有限公司“原油宝”产品风险事件中的如下违法违规行为作出罚款 5050 万元的行政处罚决定：产品管理不规范，包括保证金相关合同条款不清晰、产品后评价工作不独立、未对产品开展压力测试相关工作等；风险管理不审慎，包括市场风险限额设置存在缺陷、市场风险限额调整和超限操作不规范、交易系统功能存在缺陷未按要求及时整改等；内控管理不健全，包括绩效考核和激励机制不合理、消费者权益保护履职不足、全行内控合规检查未涵盖全球市场部对私产品销售管理等；销售管理不合规，包括个别客户年龄不满足准入要求、部分宣传销售文本内容存在夸大或者片面宣传、采取赠送实物等方式销售产品等。

2020 年 4 月 20 日，中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司如下违法
违规行为作出“罚款 260 万元”的行政处罚：交通银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在（一）理财产品数量漏报；（二）资金交易信息漏报严重；（三）贸易融资业务漏报；（四）信贷业务担保合同漏报；（五）分户账明细记录应报未报；（六）分户账账户数据应报未报；（七）关键且应报字段漏报或填报错误。2020 年 7月 28 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对交通银行股份有限公司太平洋信用卡中心的如下违法违规行为作出“责令改正，并处罚款共计100万元”的行政处罚：
1.2019 年 6 月，该中心对某客户个人信息未尽安全保护义务；2.2019 年 5 月、7 月，
该中心对部分信用卡催收外包管理严重不审慎。2020 年 8 月 6 日，上海市黄浦区城市
管理行政执法局对交通银行太平洋信用卡中心上海分中心占用城市道路的行为罚款300 元。

2020 年 4 月 22 日，中国银行保险监督管理委员会对中国农业银行股份有限公司的如
下违法违规行为作出罚款230万元的行政处罚决定：农业银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送（一）资金交易信息漏报严重；（二）信贷资产转让业务漏报；（三）贸易融资业务漏报；（四）分户账明细记录应报未报；（五）分户账账户数
据应报未报；（六）关键且应报字段漏报或填报错误。2020 年 4 月 22 日，中国银行保
险监督管理委员会对中国农业银行股份有限公司的如下违法违规行为作出罚款200万元的行政处罚决定：（一）“两会一层”境外机构管理履职不到位；（二）国别风险管理不满足监管要求；（三）信贷资金被挪用作保证金；（四）未将集团成员纳入集团客户
统一授信管理。2020 年 7 月 13 日，中国银行保险监督管理委员会对中国农业银行股
份有限公司的如下违法违规行为作出“没收违法所得 55.3 万元，罚款 5260.3 万元，罚没合计 5315.6 万元”的行政处罚决定：（一）向关系人发放信用贷款；（二）批量处置不良资产未公告；（三）批量处置不良资产未向监管部门报告 ；（四）违规转让正常类贷款；（五）个人住房贷款首付比例违规；（六）流动资金贷款被用于固定资产投资；（七）超过实际需求发放流动资金贷款；（八）贷后管理缺失导致企业套取扶贫贷款资金用于房地产开发；（九）贷款用于偿还银行承兑汇票垫款；（十）承兑业务贸易背景审查不严；（十一）保理业务授权管理不到位；（十二）贴现资金直接回流至银行承兑汇票出票人；（十三）贷款资金直接转存银行承兑汇票保证金；（十四）信贷资金用于兑付到期理财资产；（十五）信贷资金用于承接承销债券；（十六）销售非保本理财产品违规出具承诺函；（十七）提供与事实不符的报告；（十八）理财产品相互交易、相互调节收益；（十九）面向一般个人投资者销售的理财产品投向股权投资；（二十）将系统内资金纳入一般存款核算，虚增存款；（二十一）开立同业银行结算账户不合规；（二十二）个别人员未经核准即履行高管人员职责；（二十三）对小微企业不当收
费；（二十四）未按规定报送案件。2020 年 12 月 7 日，中国银行保险监督管理委员会
对中国农业银行股份有限公司的如下违法违规行为作出“没收违法所得 49.59 万元和罚款 148.77 万元，罚没金额合计 198.36 万元”的行政处罚决定：农业银行收取已签约开立的代发工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积
金账户的年费和账户管理费（含小额账户管理费）。2021 年 1 月 19 日，中国银行保险
监督管理委员会对农业银行的如下违法违规行为罚款 420 万元：（一）发生重要信息系统突发事件未报告 ；（二）制卡数据违规明文留存 ；（三）生产网络、分行无线互联网络保护不当；（四）数据安全管理较粗放，存在数据泄露风险；（五）网络信息系统存在较多漏洞；（六）互联网门户网站泄露敏感信息。

2020 年 4 月 20 日，中国银行保险监督管理委员会对中信银行股份有限公司的如下违
法违规行为作出罚款 160 万元的行政处罚决定：中信银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在（一）理财产品数量漏报；（二）信贷资产转让业务漏
报；（三）贸易融资业务漏报；（四）分户账明细记录应报未报；（五）分户账账户数
据应报未报；（六）关键且应报字段漏报或填报错误。2020 年 8 月 25 日，国家外汇管
理局北京外汇管理部对中信银行的如下违法违规行为作出“给予警告，没收违法所得14857527.66 元人民币，并处 1177.04 万元人民币罚款”的行政处罚决定：违规办理内保外贷业务；办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查；违反规定办理资本项目资金收付；违反规定办理售汇业务；违反外
汇账户管理规定。2020 年 11 月 26 日，国家外汇管理局北京外汇管理部对中信银行违
反规定办理售汇业务的行为，没收违法所得 661782.53 元人民币，并处 40 万元人民币
罚款。2021 年 2 月 5 日，中国人民银行对中信银行的如下违法违规行为罚款 2890 万
元：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。2021
年 3 月 17 日，中国银行保险监督管理委员会对中信银行的如下违法违规行为罚款 450
万元：一、客户信息保护体制机制不健全；柜面非密查询客户账户明细缺乏规范、统一的业务操作流程与必要的内部控制措施，乱象整治自查不力；二、客户信息收集环节管理不规范；客户数据访问控制管理不符合业务“必须知道”和“最小授权”原则；查询客户账户明细事由不真实；未经客户本人授权查询并向第三方提供其个人银行账户交易信息；三、对客户敏感信息管理不善，致其流出至互联网；违规存储客户敏感信息；四、系统权限管理存在漏洞，重要岗位及外包机构管理存在缺陷。

2020 年 7 月 14 日，中国银行保险监督管理委员会对中国民生银行股份有限公司的如
下违法违规行为作出“没收违法所得 296.47 万元，罚款 10486.47 万元，罚没合计10782.94 万元”的行政处罚决定：（一）违反宏观调控政策，违规为房地产企业缴纳土地出让金提供融资；（二）为“四证”不全的房地产项目提供融资；（三）违规为土地储备中心提供融资；（四）违规为地方政府提供融资，接受地方政府担保或承诺；（五）多名股东在已派出董事的情况下，以推荐代替提名方式推举独立董事及监事；（六）多名股东在股权质押超比例的情况下违规在股东大会上行使表决权，派出董事在董事会上的表决权也未受限；（七）股东持股份额发生重大变化未向监管部门报告；（八）多名拟任高管人员及董事未经核准即履职；（九）关联交易不合规；（十）理财产品风险信息披露不合规；（十一）年报信息披露不真实；（十二）贷款资金被挪用，虚增贷款；（十三）以贷转存，虚增存款；（十四）贸易背景审查不尽职 ；（十五）向关系人
发放信用贷款；（十六）违规转让正常类信贷资产；（十七）违规转让不良资产；（十八）同业投资他行非保本理财产品审查不到位，接受对方机构违规担保，少计风险加权资产；（十九）同业投资未穿透底层资产计提资本拨备，少计风险加权资产；（二十）同业存放业务期限超过一年；（二十一）违规开展票据转贴现交易；（二十二）个别理财产品管理费长期未入账；（二十三）理财业务风险隔离不充分；（二十四）违规向非高净值客户销售投向股权类资产的理财产品；（二十五）非标准化资产纳入标准化资产统计，实际非标债权资产比例超监管要求；（二十六）违规出具补充协议及与事实不符的投资说明；（二十七）以代销名义变相向本行授信客户融资，并承担兜底风险；（二十八）向不符合条件的借款人办理收益权转让再融资业务；（二十九）代理福费廷业务违规承担风险，会计处理不规范；（三十）迟报瞒报多起案件（风险）信息。
2020 年 12 月 11 日，国家外汇管理局北京外汇管理部对民生银行违反办理售汇业务的
行为，没收违法所得 1910822.20 元人民币，并处 80 万元人民币罚款。

2020 年 8 月 21 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对兴业银行股份有限公
司资金营运中心的如下违法违规行为作出“责令改正，并处罚款人民币 50 万元”的行
政处罚决定：2017 年 7 月至 2019 年 6 月，该中心黄金租赁业务严重违反审慎经营规
则。2020 年 8 月 31 日，中国银保监会福建监管局对兴业银行股份有限公司的如下违
法违规行为作出“没收违法所得 6,361,807.97 元，并合计处以罚款 15,961,807.97 元”的行政处罚决定：同业投资用途不合规、授信管理不尽职、采用不正当手段吸收存款、理财资金间接投资本行信贷资产收益权、非洁净转让信贷资产、违规接受地方财政部
门担保。2020 年 9 月 4 日，中国人民银行福州中心支行对兴业银行股份有限公司的如
下违法违规行为作出“给予警告，没收违法所得 10,875,088.15 元，并处 13,824,431.23元罚款”的行政处罚决定：1.为无证机构提供转接清算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性的规定；2.为支付机构超范围（超业务、超地域）经营提供支付服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；3.违规连通上、下游支付机构，提供转接清算服务，且未落实交易信息真实性、完整性、可追溯性及支付全流程中的一致性；4.违反银行卡收单外包管
理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务。2020 年 10 月 22 日，中国银行保险监督
管理委员会上海监管局对兴业银行股份有限公司信用卡中心的如下违法违规行为作
出“责令改正，并处罚款人民币 50 万元”的行政处罚决定：信用卡授信审批严重违反审慎经营规则。

本基金投资 21 中国银行 CD011、21 交通银行 CD080、农业银行、21 中信银行 CD039、
21 民生银行 CD088、20 兴业银行 CD518 的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除 21 中国银行 CD011、21 交通银行 CD080、农业银行、20 附息国债 16、20 陆金开
SCP004、21 中信银行 CD039、21 民生银行 CD088、20 兴业银行 CD518 外，本基金
投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,252,663.58

2 应收证券清算款 162,158,618.33

3 应收股利 -

4 应收利息 99,034,576.64

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 262,445,858.55

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

净值比例(%)

1 113037 紫银转债 103,366,244.80 1.11

2 113021 中信转债 56,245,761.00 0.60

3 128129 青农转债 9,664,133.49 0.10

4 128132 交建转债 5,349,888.00 0.06

5 123004 铁汉转债 2,828,632.80 0.03

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 占基金资产 流通受限


的公允价值 净值比例(%) 情况说明

(元)

1 603806 福斯特 115,630,600.00 1.24 大宗交易

流通受限

2 000661 长春高新 28,174,740.00 0.30 大宗交易

流通受限

注：根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》，大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连 续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；前款交易的受让方在受让 后 6 个月内，不得转让所受让的股份。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

易方达悦享一年持 易方达悦享一年持

项目

有混合A 有混合C

报告期期初基金份额总额 8,322,256,808.05 693,891,379.05

报告期期间基金总申购份额 - -

减：报告期期间基金总赎回份额 - -

报告期期间基金拆分变动份额（份

额减少以“-”填列） - -

报告期期末基金份额总额 8,322,256,808.05 693,891,379.05

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。


§8 备查文件目录

8.1备查文件目录

1、中国证监会准予易方达悦享一年持有期混合型证券投资基金注册的文件；
2、《易方达悦享一年持有期混合型证券投资基金基金合同》；

3、《易方达悦享一年持有期混合型证券投资基金托管协议》；

4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2存放地点

广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。

8.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司
二〇二一年四月十九日
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