基金代码：070012 基金简称：嘉实海外中国股票　　

嘉实海外中国股票股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　（2009年第1号）
　　基金管理人：嘉实基金管理有限公司
　　基金托管人：中国银行股份有限公司
　　嘉实海外中国股票股票型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会于2007年9月24日《关于同意嘉实海外中国股票股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字〔2007〕261号）和2007年9月25日《关于嘉实海外中国股票股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2007]267号核准公开发售。本基金的基金合同于2007年10月12日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
　　重要提示
　　投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。
　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年4月12日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日（未经审计）。
　　一、基金的名称
　　本基金名称：嘉实海外中国股票股票型证券投资基金
　　二、基金的类型
　　本基金类型：契约型开放式
　　三、基金的投资目标
　　分散投资风险，获取中长期稳定收益
　　四、基金的投资方向
　　1、本基金投资于依法发行、拟在或已在香港交易所上市的股票以及新加坡交易所、美国NASDAQ、美国纽约交易所等上市的在中国地区有重要经营活动（主营业务收入或利润的至少50%来自于中国）的股票；
　　2、银行存款等货币市场工具；
　　3、经中国证监会认可的境外交易所上市交易的股指期货等衍生工具，使用目的仅限于投资组合避险或有效管理；
　　4、由托管人（或境外资产托管人）作为中介的证券出借。
　　五、基金的投资策略
　　（一）投资策略
　　本基金基于对宏观经济形势、财政/货币政策、以及相关股票市场等因素的综合分析和预测，进行自上而下的资产配置，和自下而上的精选投资品种。
　　1、大类资产配置
　　基于对宏观经济形势、财政/货币政策、以及相关发展状况等因素的综合分析和预测，来确定股票和现金资产的相对吸引力，并决定基金在股票和现金之间的配置比例。
　　2、股票投资的板块/行业配置
　　通过定量分析与定性分析，通过对全球宏观经济、政策尤其是产业政策的深入分析，动态研究行业基本面、景气周期变化形成行业投资价值评价，参考国际竞争力比较因素，形成行业配置。
　　3、证券选择
　　在股票品种选择方面，本基金综合运用模型识别法和现金流量贴现法精选股票品种。在股票品质识别变量选择方面，本基金采取从上市公司价值驱动因素分析入手设计和构造切实反映企业关键的价值驱动因素的财务指标作为识别公司绩效优劣的标准，克服了一般模型识别法中存在的变量选择的随机性、偶然性问题。同时，本基金在以现金流量为基础评估企业内在价值时，对经典贴现现金流量法加以适应性改造使之更客观贴切反映企业内在价值。
　　4、币种配置及外汇管理
　　本基金人民币与其它外币的转换目的是满足股票投资清算和应对赎回的需要，管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求、以及应对申购赎回的需求，对货币资产在港币、美元、新币、人民币之间进行币种配置。管理人通过比较在境内由人民币直接转换为外币与在境外通过美元转换为外币的成本，决定币种转换方式，节约货币交易成本。
　　（二）投资决策
　　1、决策依据
　　（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。
　　（2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场运行状况。
　　（3）策略分析师、股票分析师和数量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
　　2、投资决策程序
　　（1）决策和交易机制
　　本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易室负责资产运作的一线监控，并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。
　　（2）资产配置策略的形成
　　基金经理在内外研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议，股票分析师提供行业和个股配置建议，数量分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和分析师的投资建议，根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案，向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断，并根据审核和判断结果予以审批。
　　（3）组合构建
　　分析师根据自己的研究独立构建股票的备选库。基金经理在其中选择投资品种，构造具体的投资组合及操作方案，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决策委员会的批准。投委会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断，并听取数量分析师的风险分析意见，最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。
　　（4）交易执行、监控和反馈
　　由集中交易室负责投资指令的操作和执行。集中交易室确保投资指令的处于合法、合规的执行状态，对交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。集中交易室确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资总监及时反馈。
　　（5）风险评估和绩效分析
　　数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资决策委员会反馈，对重大的风险事项可报告风险控制委员会。
　　（6）投资决策委员会
　　在确保基金份额持有人利益的前提下，投资决策委员会有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。
　　六、基金的业绩比较基准
　　MSCI中国指数
　　七、基金的风险收益特征
　　本基金属高风险、高收益的股票基金。
　　八、基金的投资组合报告
　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年5月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日（"报告期末"），本报告所列财务数据未经审计。
　　1.报告期末基金资产组合情况
　　序号项目金额（人民币元）占基金总资产的比例（%）
　　1权益投资9,890,803,819.7282.67
　　其中：普通股9,779,211,853.7681.74
　　存托凭证111,591,965.960.93
　　2基金投资--
　　3固定收益投资--
　　其中：债券--
　　资产支持证券--
　　4金融衍生品投资--
　　其中：远期--
　　期货--
　　期权--
　　权证--
　　5买入返售金融资产--
　　其中：买断式回购的买入返售金融资产--
　　6货币市场工具--
　　7银行存款和结算备付金合计2,044,059,367.3517.08
　　8其他资产29,598,188.730.25
　　合计11,964,461,375.80100.00
　　2.报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
　　国家（地区）公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（%）
　　香港9,683,232,399.8181.90
　　美国207,571,419.911.76
　　新加坡--
　　合计9,890,803,819.7283.65
　　3.报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
　　行业类别公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（%）
　　10能源(Energy)1,534,670,457.9012.98
　　15原材料(Materials)981,644,624.778.30
　　20工业(Industry)659,214,712.615.58
　　25消费者非必需品(UnnecessaryConsume)83,415,626.890.71
　　30消费者常用品
　　(NecessaryConsume)407,847,673.093.45
　　35医疗保健(Medical&Health)26,426,537.310.22
　　40金融(Finance)3,662,525,700.5630.98
　　45信息技术
　　(Informationtechnology)718,915,550.056.08
　　50电信服务(Telecom)1,500,763,954.5712.69
　　55公用事业(Utilities)315,378,981.972.67
　　合计9,890,803,819.7283.65
　　注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。
　　4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
　　序号证券
　　代码公司名称
　　（英文）公司名称
　　（中文）所在证券
　　市场所属国家（地区）数量(股)公允价值
　　(人民币元)占基金资产净值比例（%）
　　12628HKChinaLifeInsuranceCo.Ltd.中国人寿香港证券交易所中国
　　香港33,858,000767,498,933.726.49
　　2939HKChinaConstructionBankCorporation建设银行香港证券交易所中国
　　香港169,000,000655,877,508.005.55
　　3941HKChinaMobileLtd.中国移动香港证券交易所中国
　　香港10,600,000631,092,465.005.34
　　41398HKIndustrialandCommercialBankofChinaLtd.工商银行香港证券交易所中国
　　香港176,192,000626,288,717.935.30
　　5883HKCNOOCLtd.中国海洋石油香港证券交易所中国
　　香港75,000,000508,049,280.004.30
　　6386HKChinaPetroleum&ChemicalCorporation中国石油化工股份香港证券交易所中国
　　香港97,000,000424,362,273.603.59
　　7728HKChinaTelecomCorporationLtd.中国电信香港证券交易所中国
　　香港136,762,000386,010,197.953.26
　　8700HKTencentHoldingsLtd.腾讯控股香港证券交易所中国
　　香港7,600,400384,797,018.613.25
　　9762HKChinaUnicomLtd.中国联通香港证券交易所中国
　　香港49,022,000358,017,882.183.03
　　10857HKPetroChinaCo.Ltd.中国石油股份香港证券交易所中国
　　香港51,000,000277,998,215.402.35
　　5.报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
　　报告期末，本基金未持有债券。
　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
　　报告期末，本基金未持有债券。
　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
　　报告期末，本基金未持有资产支持证券。
　　8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
　　报告期末，本基金未持有金融衍生品。
　　9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名基金投资明细
　　报告期末，本基金未持有其他管理人管理的基金。
　　10.投资组合报告附注
　　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同约定的备选股票库之外的股票。
　　（3）其他资产构成
　　序号项目期末余额(元)
　　1存出保证金-
　　2应收证券清算款5,102,018.54
　　3应收股利1,956,036.96
　　4应收利息92,431.17
　　5应收申购款22,447,702.06
　　6其他应收款-
　　7待摊费用-
　　8其他-
　　合计29,598,188.73
　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
　　报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
　　九、基金的业绩
　　基金业绩截止日为2009年3月31日。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
　　阶段净值增长率①净值增长率
　　标准差②业绩比较基准
　　收益率③业绩比较基准
　　收益率标准差④①-③②-④
　　2007年10月12日至2007年12月31日-12.10％1.68％-10.91％2.59％-1.19％-0.91％
　　2008年-49.94%2.78%-52.23%3.75%2.29%-0.97%
　　2.自基金合同生效以来基金累计份额净值变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
　　图：嘉实海外基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
　　（2007年10月12日至2009年3月31日）
　　注：本基金基金合同生效日2007年10月12日至报告期末未满1年。按基金合同约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同第十四条（（九）投资限制）的规定：（1）持有同一家银行的存款不得超过本基金净值的20%，在托管账户的存款可以不受上述限制；（2）持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的10%；（3）本公司管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制；（4）持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%；（5）相对于基金资产净值，股票投资比例为60－100％。
　　若超过上述第（1）-（4）项的投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓，并符合投资比例限制要求。
　　十、费用概览
　　（一）基金费用的种类
　　1、与基金运作有关的费用
　　（1）基金管理人的管理费
　　基金管理人的基金管理费（如管理人委托投资顾问，包括投资顾问费）按基金资产净值的1.80%年费率计提。
　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.80%年费率计提。计算方法如下：
　　H＝E×1.80%÷当年天数
　　H为每日应计提的基金管理费
　　E为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人（2)基金托管人的托管费。
　　（2）基金托管费
　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.30%年费率计提。
　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.30％年费率计提。计算方法如下：
　　H=E×0.30%÷当年天数
　　H为每日应计提的基金托管费
　　E为前一日的基金资产净值
　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
　　（3）与基金运作有关的其他费用
　　主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
　　2、与基金销售有关的费用
　　（1）申购费
　　本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金申购费率最高不超过申购金额的5％，具体如下：
　　申购金额（含申购费）申购费率
　　M＜50万元1.5%
　　50万元≤M＜200万元1.2%
　　200万元≤M＜500万元0.8%
　　M≥500万元单笔1000元
　　投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。但招商银行借记卡、中国建设银行龙卡的持卡人申购本基金的申购费率按申购金额分档，优惠为招募说明书及相关公告规定的申购费率的80％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；中国农业银行金穗卡的持卡人申购本基金的申购费率按申购金额分档，优惠为招募说明书及相关公告规定的申购费率的70％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。
　　基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。
　　（2）赎回费
　　本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。
　　本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5％，具体如下：
　　持有期限赎回费率
　　＜365天0.5%
　　365天≤M＜730天0.3%
　　≥730天0
　　本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
　　3、其他费用
　　按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
　　（二）不列入基金费用的项目
　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
　　（三）基金费用的调整
　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
　　（四）基金的税收
　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义务。
　　十一、基金管理人
　　（一）基金管理人概况
　　名称嘉实基金管理有限公司
　　注册地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
　　办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层
　　法定代表人王忠民
　　总经理赵学军
　　成立日期1999年3月25日
　　注册资本1亿元
　　股权结构中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%。
　　存续期间持续经营
　　电话（010）65215588
　　传真（010）65185678
　　联系人胡勇钦
　　（二）主要人员情况
　　1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
　　王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托有限责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。
　　赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司任董事、总经理。
　　韩家乐先生，董事，硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
　　高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
　　EdouardFernenPeter先生，董事，瑞士籍，美国Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理（亚洲）有限公司首席执行官。
　　LindsayMeganWright女士，董事，大学本科（学士），新西兰国籍。曾任德意志银行（新西兰）/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理，德意志银行DB资本合伙公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司COO、业务及产品主管（PE）、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。
　　骆小元女士，独立董事，大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000年至今任职于中国注册会计师协会协会注册中心，担任中心主任。
　　王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
　　张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
　　朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
　　穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
　　朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002年1月至今就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。
　　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
　　李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
　　张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
　　戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
　　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
　　2、基金经理
　　（1）现任基金经理
　　李凯先生，金融学博士。2007年4月至今任嘉实基金管理有限公司总经理助理，2004年5月至2007年4月，德意志银行，高级基金经理，研究总监；2001年6月至2004年4月，齐夫兄弟投资公司（ZiffBrothersInvestments）策略师，高级助理；2000年6月至2001年5月，德累斯顿投资银行（DresdnerKleinwortBenson），顾问；1999年5月1999年9月，瑞银普惠（UBSPaineWebber），顾问。1996-2001年，纽约大学商学院，金融学博士；1994-1996年，纽约大学经济学院，经济学硕士；1990-1994年，中国人民大学会计系，学士学位。2007年10月12日至今任本基金基金经理职务。
　　（2）历任基金经理：无
　　3、投资决策委员会
　　投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理兼海外投资部总监李凯先生、总经理助理兼定量投资部总监陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监林青先生、研究部总监党开宇女士、投资流程与风险管理部总监毕万英先生、固定收益部总监刘熹先生。
　　上述人员之间均不存在近亲属关系。
　　十二、投资顾问
　　投资顾问名称：德意志资产管理公司（DWSFinanz-ServiceGMBH）
　　注册地址：德国法兰克福
　　办公地址：德国法兰克福
　　法定代表人：StephanBruch
　　成立时间：1992年2月11日
　　最近一个会计年度资产管理规模：931亿欧元
　　主要联系人：MichaelKoch
　　联系电话：+49-(069)-71909-1097
　　传真：+49-(069)-71909-4552
　　电子邮箱：Michael-B.Koch@db.com
　　主要负责人员：AlexanderBranik，教育背景：毕业于德国慕尼黑科技大学工商管理专业。从业经历：现任德意志资产管理公司（德国）中国基金基金经理，新兴市场基金组合基金经理，2004年10月加入德意志资产管理公司新兴市场投资团队。加入该公司之前曾在MEAG资产管理公司担任5年亚洲资产组合经理。取得的从业资格和专业职称介绍：完成Bayerischelandesbank的银行管理培训项目。
　　十三、基金托管人
　　名称：中国银行股份有限公司（简称"中国银行"）
　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
　　首次注册登记日期：1983年10月31日
　　变更注册登记日期：2004年8月26日
　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
　　法定代表人：肖钢
　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
　　托管及投资者服务部总经理：董杰
　　托管部门联系人：宁敏
　　电话：（010）66594977
　　传真：（010）66594942
　　中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队,现有员工90余人；并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。
　　十四、境外资产托管人
　　名称：中国银行（香港）有限公司
　　注册地址：香港花园道1号中银大厦
　　办公地址：香港花园道1号中银大厦
　　法定代表人：和广北
　　成立时间：1965年10月16日
　　最近一个会计年度实收资本：港幣528.64億元(2008年末)
　　托管资产规模：港幣2,000億元(2008年末)
　　信用等级：穆迪/Moody's长期评级Aa3级
　　十五、相关服务机构
　　1.直销机构
　　（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
　　办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
　　电话（010）65215588传真（010）65180615
　　联系人赵虹
　　（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
　　办公地址上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
　　电话（021）38789658传真（021）68880023
　　联系人唐伟宏
　　（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
　　办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
　　电话（028）86202100传真（028）86202100
　　联系人胡清泉
　　（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
　　办公地址深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
　　电话（0755）25870686传真（0755）25870663
　　联系人钟俊杰
　　（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
　　办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
　　电话（0532）66777766传真（0532）66777676
　　联系人曹涌
　　（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
　　办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
　　电话（0571）87759328传真（0571）87759331
　　联系人沈峥
　　（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
　　办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
　　电话（0591）88013673传真（0591）88013670
　　联系人吴冬梅
　　（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
　　办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
　　电话（025）66671118传真（025）66671100
　　联系人施镜葵
　　2.代销机构
　　（1）中国银行
　　住所北京市西城区复兴门内大街1号
　　办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
　　法定代表人肖钢
　　电话（010）66596688传真（010）66594946
　　网址www.boc.cn客服电话95566
　　（2）中国工商银行
　　住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号
　　法定代表人姜建清联系人王佺
　　电话（010）66107900传真（010）66107914
　　网址www.icbc.com.cn客服电话95588
　　（3）中国建设银行
　　住所北京市西城区金融大街25号
　　办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
　　法定代表人郭树清
　　网址www.ccb.com客服电话95533
　　（4）中国农业银行
　　住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号
　　法定代表人项俊波联系人蒋浩
　　电话（010）85109219传真（010）85109219
　　网址www.abchina.com客服电话95599
　　（5）交通银行
　　住所上海市仙霞路18号
　　办公地址上海市银城中路188号
　　法定代表人蒋超良联系人曹榕
　　电话（021）58781234传真（021）58408842
　　网址www.bankcomm.com客服电话95559
　　（6）招商银行
　　住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦
　　法定代表人秦晓联系人万丽
　　电话（0755）83198888传真（0755）83195049
　　网址www.cmbchina.com客服电话95555
　　（7）中国邮政储蓄银行
　　住所、办公地址北京市西城区宣武门西大街131号
　　法定代表人刘安东联系人陈春林
　　传真（010）66415194网址www.psbc.com
　　客服电话95580
　　（8）中国民生银行
　　住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街2号
　　法定代表人董文标联系人吴海鹏、董云巍
　　电话（010）58351666转8231/8155
　　传真（010）83914283
　　网址www.cmbc.com.cn客服电话95568
　　（9）上海浦东发展银行
　　住所上海市浦东新区浦东南路500号
　　办公地址上海市北京东路689号
　　法定代表人吉晓辉联系人徐伟、虞谷云
　　电话（021）61618888传真（021）63602431
　　网址www.spdb.com.cn客服电话95528
　　（10）兴业银行
　　住所福州市湖东路154号
　　办公地址福州市五一中路元洪大厦25层
　　法定代表人高建平联系人潘玲
　　电话（021）62677777传真（021）62569070
　　网址www.cib.com.cn客服电话95561
　　（11）北京银行
　　住所北京市西城区金融大街甲17号首层
　　办公地址北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
　　法定代表人闫冰竹联系人王曦
　　电话（010）66223584传真（010）66223314
　　网址www.bankofbeijing.com.cn
　　客服电话（010）96169
　　（12）深圳发展银行
　　住所、办公地址深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
　　法定代表人法兰克纽曼(FrankN.Newman)
　　联系人周勤
　　电话（0755）82088888传真（0755）82080714
　　网址www.sdb.com.cn客服电话95501
　　（13）华夏银行
　　住所、办公地址北京市东城区建国门内大街22号
　　法定代表人翟鸿祥联系人陈宇
　　电话（010）85238423传真（010）85238680
　　网址www.hxb.com.cn客服电话95577
　　（14）平安银行
　　住所、办公地址深圳市深南中路1099号平安银行大厦
　　法定代表人孙建一联系人霍兆龙
　　电话（0755）25859591传真（0755）25879453
　　网址www.pingan.com客服电话4006699999
　　（15）青岛银行
　　住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦
　　法定代表人张广鸿联系人徐楠
　　电话（0532）85709793传真（0532）85709839
　　客服电话96588（青岛）、4006696588（全国）、（0532）85709799
　　网址www.qdccb.com
　　（16）宁波银行
　　住所、办公地址宁波市江东区中山东路294号
　　法定代表人陆华裕联系人胡技勋
　　电话（021）63586210传真（021）63586215
　　网址www.nbcb.com.cn客服电话96528，962528上海地区
　　（17）东莞银行
　　住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号
　　法定代表人廖玉林联系人胡昱
　　电话（0769）22119061传真（0769）22117730
　　客服电话96228
　　网址www.dongguanbank.cn
　　（18）中信建投证券有限责任公司
　　住所北京市朝阳区安立路66号4号楼
　　办公地址北京市朝阳门内大街188号
　　法定代表人张佑君联系人权唐
　　清算传真（010）65183880业务传真（010）65182261
　　网址www.csc108.com客服电话400-8888-108
　　（19）海通证券股份有限公司
　　住所上海市淮海中路98号
　　办公地址上海市广东路689号
　　法定代表人王开国联系人金芸
　　电话(021)23219000传真(021)23219100
　　网址www.htsec.com客服电话（021）95553
　　（20）国泰君安证券股份有限公司
　　住所上海市浦东新区商城路618号
　　办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
　　法定代表人祝幼一联系人芮敏祺
　　电话(021)38676161传真(021)38670161
　　网址www.gtja.com客服电话4008888666
　　（21）中国银河证券股份有限公司
　　住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　法定代表人肖时庆联系人李洋
　　电话（010）66568047传真（010）66568536
　　网址www.chinastock.com.cn客服电话400-888-8888
　　（22）兴业证券股份有限公司
　　住所福州市湖东路99号标力大厦
　　办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
　　法定代表人兰荣联系人谢高得
　　电话（021）38565785传真（021）38565783
　　网址www.xyzq.com.cn客服电话4008888123
　　（23）联合证券有限责任公司
　　住所、办公地址深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
　　法定代表人马昭明联系人盛宗凌
　　电话（0755）82492000传真（0755）82492962
　　网址www.lhzq.com客服电话4008888555
　　（24）华泰证券股份有限公司
　　住所、办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
　　法定代表人吴万善联系人程高峰
　　电话(025)84457777传真(025)84579763
　　网址www.htsc.com.cn客服电话95597
　　（25）招商证券股份有限公司
　　住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
　　法定代表人宫少林联系人黄健
　　电话(0755)82943666传真(0755)82943636
　　网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565
　　（26）东吴证券有限责任公司
　　住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
　　法定代表人吴永敏联系人方晓丹
　　电话(0512)65581136传真（0512）65588021
　　网址www.dwzq.com.cn客服电话(0512)33396288
　　（27）国信证券股份有限公司
　　住所、办公地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
　　法定代表人何如联系人齐晓燕
　　电话(0755)82130833传真(0755)82133302
　　网址www.guosen.com.cn客服电话95536
　　（28）广发证券股份有限公司
　　住所广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
　　办公地址广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
　　法定代表人王志伟联系人沈东燮
　　电话（020）87555888传真（020）87555305
　　网址www.gf.com.cn客服电话961133
　　（29）国都证券有限责任公司
　　住所深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12
　　办公地址北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
　　法定代表人王少华联系人黄静
　　电话（010）84183389传真(010)64482090
　　网址www.guodu.com客服电话4008188118
　　（30）申银万国证券股份有限公司
　　住所、办公地址上海市常熟路171号
　　法定代表人丁国荣联系人王序微
　　电话（021）54033888传真（021）54035333
　　网址www.sw2000.com.cn客服电话（021）962505
　　（31）中信证券股份有限公司
　　住所深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
　　办公地址北京朝阳区新源南路6号京城大厦
　　法定代表人王东明联系人陈忠
　　电话（010）84863893传真（010）84865560
　　网址www.ecitic.com客服电话（010）84588888
　　（32）长城证券有限责任公司
　　住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
　　法定代表人黄耀华联系人匡婷
　　电话（0755）83516289传真（0755）83516199
　　网址www.cc168.com.cn
　　客服电话(0755)3360800，4006666888
　　（33）平安证券有限责任公司
　　住所、办公地址深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
　　法定代表人陈敬达联系人袁月
　　电话400-886-6338传真（0755）82433794
　　网址www.pa18.com客服电话95511
　　（34）民生证券有限责任公司
　　住所、办公地址北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
　　法定代表人岳献春联系人赵明
　　电话（010）85252656传真（010）85252655
　　网址www.mszq.com客服电话400-619-8888
　　（35）光大证券股份有限公司
　　住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号
　　法定代表人徐浩明联系人刘晨
　　电话（021）22169999传真（021）22169134
　　网址www.ebscn.com客服电话4008888788，10108998
　　（36）东方证券股份有限公司
　　住所、办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层
　　法定代表人王益民联系人吴宇
　　电话（021）63325888传真（021）63326173
　　网址www.dfzq.com.cn客服电话95503
　　（37）渤海证券股份有限公司
　　住所天津市经济技术开发区第一大街29号
　　办公地址天津市河西区宾水道3号
　　法定代表人张志军联系人徐焕强
　　电话（022）28451883传真（022）28451892
　　网址www.ewww.com.cn客服电话4006515988
　　（38）安信证券股份有限公司
　　住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元
　　法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹
　　电话（0755）82558305传真（0755）82558355
　　网址www.essences.com.cn客服电话4008001001
　　（39）长江证券股份有限公司
　　住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦5F
　　法定代表人胡运钊联系人李良
　　电话（021）63219781传真（021）51062920
　　客服电话400-8888-999或（027）85808318
　　网址www.cjsc.com、www.95579.com
　　（40）浙商证券有限责任公司
　　住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
　　法定代表人吴承根联系人吴颖
　　电话（0571）87902080传真（0571）87902061
　　网址www.stocke.com客服电话（0571）96777
　　（41）中信万通证券有限责任公司
　　住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
　　办公地址青岛市东海西路28号
　　法定代表人史洁民联系人丁韶燕
　　电话（0532）85022026传真（0532）85022026
　　网址www.zxwt.com.cn客服电话（0532）96577
　　（42）山西证券股份有限公司
　　住所、办公地址山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
　　法定代表人侯巍联系人张治国
　　电话（0351）8686703传真（0351）8686619
　　网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618
　　（43）财富证券有限责任公司
　　住所、办公地址长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层
　　法定代表人周晖联系人郭磊
　　电话（0731）4403319传真（0731）4403439
　　网址www.cfzq.com客服电话（0731）4403319
　　（44）国海证券有限责任公司
　　住所、办公地址广西南宁市滨湖路46号
　　法定代表人张雅锋联系人覃清芳
　　电话（0771）5539262传真（0771）5539033
　　网址www.ghzq.com.cn
　　客服电话4008888100，96100（广西）
　　（45）东北证券股份有限公司
　　住所、办公地址长春市自由大路1138号
　　法定代表人矫正中联系人潘锴
　　电话（0431）85096709传真（0431）85680032
　　网址www.nesc.cn客服电话（0431）966880
　　（46）南京证券有限责任公司
　　住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号
　　法定代表人张华东联系人胥春阳
　　电话（025）83367888传真（025）83320066
　　网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888
　　（47）江南证券有限责任公司
　　住所、办公地址江西省南昌市抚河北路291号六楼
　　法定代表人姚江涛联系人余雅娜
　　电话（0791）6768763传真（0791）6789414
　　网址www.scstock.com客服电话（0791）6781119
　　（48）德邦证券有限责任公司
　　住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
　　办公地址上海市浦东新区福山路500号"城建国际中心"26楼
　　法定代表人方加春联系人罗芳
　　电话（021）68761616传真（021）68767981
　　网址www.tebon.com.cn客服电话4008888182
　　（49）东海证券有限责任公司
　　住所江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18、19楼
　　办公地址上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼
　　法定代表人朱科敏联系人邵一明
　　电话（021）50586660-8853传真（021）50586660-8880
　　网址www.longone.com.cn客服电话400-888-8588
　　（50）湘财证券有限责任公司
　　住所湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
　　办公地址上海市陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
　　法定代表人陈学荣联系人陈伟
　　电话（021）68634518传真（021）68865938
　　网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551
　　（51）金元证券股份有限公司
　　住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
　　办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
　　法定代表人陆涛联系人张萍
　　电话（0755）83025022传真（0755）83025625
　　网址www.jyzq.com.cn客服电话400-8888-228
　　（52）西部证券股份有限公司
　　住所、办公地址西安市东新街232号信托大厦16、17层
　　法定代表人刘春茂联系人冯萍
　　电话（029）87406488传真（029）87406692
　　网址www.westsecu.com.cn客服电话（029）96708
　　（53）国联证券股份有限公司
　　住所江苏省无锡市县前东街168号
　　办公地址江苏省无锡市县前东街8号国联大厦6-8楼
　　法定代表人雷建辉联系人袁丽萍
　　电话（0510）82588168传真（0510）82830162
　　客服电话4008885288网址www.glsc.com.cn
　　（54）中银国际证券有限责任公司
　　住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
　　办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
　　法定代表人唐新宇联系人张静
　　传真（021）50372474客服电话4006208888
　　网址www.bocichina.com.cn
　　（55）中信金通证券有限责任公司
　　住所、办公地址浙江杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
　　法定代表人刘军联系人王勤
　　电话（0571）85783715传真（0571）85783771
　　网址www.96598.com.cn客服电话（0571）96598
　　（56）国盛证券有限责任公司
　　住所江西省南昌市永叔路15号
　　办公地址江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
　　法定代表人管荣升联系人徐美云
　　电话（0791）6285337传真（0791）6289390
　　网址www.gsstock.com客服电话（0791）6285337、6283827
　　（57）广州证券有限责任公司
　　住所、办公地址广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
　　法定代表人吴志明联系人樊刚正
　　电话（020）87322668传真（020）87325036
　　网址www.gzs.com.cn客服电话（020）961303
　　（58）恒泰证券股份有限公司
　　住所、办公地址内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号
　　法定代表人刘汝军联系人常向东
　　电话（0471）4913998传真（0471）4930707
　　网址www.cnht.com.cn客服电话（0471）4961259
　　（59）信泰证券有限责任公司
　　住所、办公地址南京市长江路88号
　　法定代表人钱凯法联系人舒萌菲
　　电话（025）84784782传真（025）84784741
　　网址www.thope.com客服电话400-8888-918
　　（60）中原证券股份有限公司
　　住所郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
　　办公地址郑州市经三路15号广汇国贸11楼
　　法定代表人石保上联系人耿铭程月艳
　　电话（0371）65585670传真（0371）65585665
　　网址www.ccnew.com、www.zyzq.cn
　　客服电话（0371）967218
　　（61）华龙证券有限责任公司
　　住所、办公地址甘肃省兰州市静宁路308号
　　法定代表人李晓安联系人李昕田
　　电话（0931）4890619传真（0931）4890118
　　客服电话（0931）4890619网址www.hlzqgs.com
　　（62）新时代证券有限责任公司
　　住所、办公地址北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层
　　法定代表人马金声联系人戴荻
　　电话（010）68084591传真（010）68084986
　　网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898
　　（63）上海证券有限责任公司
　　住所上海市西藏中路336号
　　办公地址上海市临平北路19号
　　法定代表人蒋元真联系人谢秀峰
　　电话（021）65076608－557传真（021）65217206
　　网址www.962518.com客服电话(021)962518
　　（64）东莞证券有限责任公司
　　住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
　　法定代表人游锦辉联系人张建平
　　电话（0769）22119426传真（0769）22119423
　　网址www.dgzq.com.cn客服电话（0769）961130
　　（65）万联证券有限责任公司
　　住所、办公地址广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
　　法定代表人李舫金联系人刘广
　　电话（020）37865031传真（020）37865008
　　网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133
　　（66）大同证券经纪有限责任公司
　　住所山西省大同市大北街13号
　　办公地址山西省太原市青年路8号
　　法定代表人董祥联系人苏妮
　　电话（0351）4167056传真（0351）4192803
　　网址www.dtsbc.com.cn客服电话（0351）4167056
　　（67）齐鲁证券有限公司
　　住所、办公地址山东省济南市经十路128号
　　法定代表人李玮联系人傅咏梅
　　电话（0531）81283728传真（0531）81283735
　　网址www.qlzq.com.cn客服电话95538
　　（68）国金证券股份有限公司
　　住所、办公地址成都市东城根上街95号
　　法定代表人雷波联系人王丹
　　电话（028）86690125传真（028）86690126
　　网址www.gjzq.com.cn客服电话（028）95105111
　　（69）财通证券经纪有限责任公司
　　住所、办公地址浙江杭州市解放路111号
　　法定代表人沈继宁联系人乔骏
　　电话（0571）87925129传真（0571）87925100
　　网址www.ctsec.com
　　客服电话（0571）96336
　　（70）第一创业证券有限责任公司
　　住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
　　法定代表人刘学民联系人赵晖
　　电话（010）68055776传真（010）68059099
　　网址www.firstcapital.com.cn客服电话（0755）25832583
　　（71）中国建银投资证券有限责任公司
　　住所、办公地址深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
　　法定代表人杨小阳联系人刘权
　　电话（0755）82026521传真（0755）82026539
　　网址www.cjis.cn客服电话400-600-8008
　　（72）华鑫证券有限责任公司
　　住所深圳罗湖区深南东路5045号深业中心大厦25层2512、2513
　　办公地址上海市肇嘉浜路750号
　　法定代表人王文学联系人杨小江
　　电话（021）64339000传真（021）64376097
　　客服电话（021）62163333，（029）68918888
　　网址www.cfsc.com.cn
　　（73）中山证券有限责任公司
　　住所、办公地址广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
　　法定代表人吴泳良联系人刘军
　　电话（0755）82944659传真（0755）82960582
　　网址www.zszq.com.cn客服电话（0755）82943750
　　（74）瑞银证券有限责任公司
　　住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
　　法定代表人刘弘联系人谢雅凡
　　电话（010）59226757传真（010）59226840
　　网址www.ubssecurities.com客服电话4008878827
　　（75）世纪证券有限责任公司
　　住所、办公地址深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
　　法定代表人卢长才联系人刘军辉
　　电话（0755）83199511传真（0755）83199545
　　网址www.csco.com.cn客服电话（0755）83199511
　　（二）注册登记机构
　　嘉实基金管理有限公司（同上）
　　（三）律师事务所和经办律师
　　名称国浩律师集团（北京）事务所
　　住所、办公地址北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
　　负责人王卫东联系人黄伟民
　　电话（010）65890661传真（010）65176801
　　经办律师黄伟民
　　（四）会计师事务所和经办注册会计师
　　名称普华永道中天会计师事务所有限公司
　　住所上海市浦东新区东昌路568号
　　办公地址上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
　　法定代表人杨绍信联系人陈宇
　　电话（021）61238888传真（021）61238800
　　经办注册会计师许康伟、陈宇
　　十六、对招募说明书更新部分的说明
　　本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于2007年9月27日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效之日后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。
　　主要更新内容如下：
　　1.在"重要提示"部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
　　2.在"四、基金的投资"部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
　　3.在"五、基金的业绩"部分：说明了本基金2007年10月12日至2007年12月31日、2008年年度基金业绩。
　　4.在"六、基金管理人"部分：更新了基金管理人的相关信息。
　　5.在"二十一、基金托管人"部分：更新了托管人的相关信息。
　　6.在"二十三、相关服务机构"部分：增加东莞银行、世纪证券2家代销机构，并更新相关代销机构信息。
　　7.在"二十七、其他应披露事项"部分：增加了2008年10月12日至2009年4月12日本基金的相关临时公告事项。

　　嘉实基金管理有限公司
　　2009年6月17日
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