易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201211




易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金

更新的招募说明书摘要




基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司



二○一二年十一月
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重要提示


易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金由科汇证券投资基金转型而成。依据中国证
监会 2008 年 9 月 19 日证监许可[2008]1140 号文核准的科汇证券投资基金基金份额持有人
大会决议，科汇证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调
整投资目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等，并更名为“易方达科汇灵活配置混
合型证券投资基金”。自 2008 年 10 月 9 日起，由《科汇证券投资基金基金合同》修订而成
的《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、
诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收
益。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇
到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量
赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引
发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，因基金管理人判断失误而产生的
基金资产配置比例不合理的风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为 2012 年 10 月 9 日，有关财务数据截止日为 2012 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2012
年 6 月 30 日。（本报告中财务数据未经审计）
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一、基金管理人

（一）基金管理人基本情况

1.基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼

设立日期：2001年4月17日

法定代表人：叶俊英

联系电话：400 881 8088

联系人：陈晓梅

注册资本：12,000 万元人民币

2.股权结构：


股东名称 出资比例

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

总 计 100%


（二）主要人员情况

1.董事、监事及高级管理人员

叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副

科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、

公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基

金管理有限公司董事长。

刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、

基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督


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察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基

金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。

秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限公司董

事长、广发控股（香港）有限公司董事。

邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤

财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资

控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有

限公司总经理。

杨力先生，EMBA，董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年

科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、

副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董

事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。

谢亮先生，EMBA，董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员，广州军区生产管理部

财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任

广东省广晟资产经营有限公司副总经理。

谢石松先生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长，兼

任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易

仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、

惠州等仲裁委员会仲裁员。

王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。

现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关

市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任

北京大学经济学院教授、博士生导师。

陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广

东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼

市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广

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州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理，广州市广永国有资产经营有限公

司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董事长（兼）。

廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管

理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场

部总经理。

张优造先生，MBA，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公

司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司董事

兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公

司董事。

肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限

公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经

理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经

理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科

翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资

基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经

理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易

方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁

助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼

任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金

经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理

有限公司副总裁。

陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副

经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市

场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东

区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经

理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司

和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司公司副总裁。

张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方

达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有

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限公司督察长。

2.基金经理

冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展部

研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究

员、基金经理助理。现任易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2010年1月1

日起任职）和易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金经理（自2010年1月1日起任职）。

本基金历任基金经理情况：伍卫先生，管理时间为2007年2月1日至2009年12月31日；吴

欣荣先生，管理时间为2010年1月1日至2011年1月9日。

3.投资决策委员会成员

投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生。

刘晓艳女士，同上。

肖坚先生，同上。

陈志民先生，同上。

马骏先生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员，深

圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限

公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达 50 指

数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基

金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外

投资者(RQFII)业务负责人。

4.上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人
本基金之基金托管人为交通银行股份有限公司，基本情况如下：

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日


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注册资本：618.85 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：裴学敏
电话：021-32169999

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1.直销机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室
办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼
法定代表人：叶俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 26 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融街 20 号 B 座 8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：魏巍
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道 88 号金贸大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：王璟
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn


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2.代销机构（以下排序不分先后）

(1) 交通银行

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

联系人：陈铭铭

联系电话：021-58781234

客户服务电话：95559

传真：021-58408483

网址：www.bankcomm.com

(2)中国工商银行

注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

联系人：王均山

客户服务电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

(3)中国银行

住所：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

联系人：侯燕鹏

客户服务电话：95566

传真：010-66594465

网址：www.boc.cn

(4)中国建设银行

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

联系人：王嘉朔

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com

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(5)中国农业银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：蒋超良

联系人：刘一宁

联系电话：010-85108227

客户服务电话：95599

开放式基金业务传真：010-85109219

网址：www.abchina.com

(6) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人：李国华

联系人：陈春林

客户服务电话：95580

传真： 010-68858117

网址：www.psbc.com

(7) 招商银行

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

(8) 广发银行

注册地址：广东省广州市东风东路 713 号

办公地址：广东省广州市东风东路 713 号

法定代表人：董建岳

客户服务电话：400-830-8003

网址：www.gdb.com.cn

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(9) 东莞农村商业银行

注册地址：东莞市城区南城路 2 号

办公地址：东莞市城区旗峰路 2 号

法定代表人：何沛良

联系人：黄飞燕

客户服务电话：0769-961122

网址：www.drcbank.com

(10) 东莞银行

注册地址：东莞市运河东一路 193 号

办公地址：东莞市运河东一路 193 号

法定代表人：廖玉林

联系人：叶德森

联系电话：0769-22119061

客户服务电话：0769-96228

网址：www.dongguanbank.cn

(11) 广州银行

注册地址：广州市广州大道北 195 号

办公地址：广州市广州大道北 195 号

法定代表人：姚建军

客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699

网址：www.gzcb.com.cn

(12) 杭州银行

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

联系人：严峻

联系电话：0571-85108195

客户服务电话：400-888-8508、0571-96523

传真：0571-85106576

网址：www.hzbank.com.cn

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(13) 华夏银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：吴建

联系人：蒋驰

开放式基金咨询电话：95577

开放式基金业务传真：010-85238680

网址：www.hxb.com.cn

(14) 江苏银行

注册地址：南京市洪武北路 55 号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧、法晓宁

联系电话：025-58587018、025-58587036

客户服务电话：96098、40086-96098

传真：025-58587038

网址：www.jsbchina.cn

(15) 平安银行

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：周晓霞

联系电话：0755-22166212

客户服务电话：95511-3

开放式基金业务传真：0755-25879453

网址：www.bank.pingan.com

(16) 浦发银行

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

联系人：高天、于慧

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联系电话：021-61618888

客户服务电话：95528

传真：021-63604199

网址：www.spdb.com.cn

(17) 上海农村商业银行

注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 层

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

联系电话：021-38576977

开放式基金咨询电话：021-962999

开放式基金业务传真：021-50105124

网址：www.srcb.com

(18) 上海银行

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：范一飞

联系人：张萍

联系电话：021-68475888

开放式基金咨询电话：021-962888

开放式基金业务传真：021-68476111

网址：www.bankofshanghai.com

(19) 兴业银行

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人：高建平

联系人：梁曦

联系电话：021-52629999

客户服务电话：95561

网址：www.cib.com.cn

(20) 中信银行

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注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：田国立

联系人：丰靖

联系电话：010-65557083

客户服务电话：95558

传真：010-65550827

网址：bank.ecitic.com

(21) 广发证券

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

客户服务电话：95575

开放式基金业务传真：020-87555305

网址：www.gf.com.cn

(22) 安信证券

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82825551

客户服务电话：4008001001

传真：0755-82558355

网址：www.essence.com.cn

(23) 渤海证券

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：杜庆平

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联系人：王兆权

联系电话：022-28451861

客户服务电话: 400-651-5988

传真：022-28451892

网址：www.bhzq.com

(24) 财富证券

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

联系电话：0731-84403360、0731-84403319

业务投诉电话：0731-84403350

开放式基金业务传真：0731-84403439

网址：www.cfzq.com

(25) 财富里昂证券

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人：罗浩

电话：021-38784818

传真：021-68775878

联系人：倪丹

客户服务电话：68777877

网址：www.cf-clsa.com

(26) 财通证券

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

联系人：徐轶青

联系电话：0571－87822359

客户服务电话：96336（浙江）、400-869-6336（全国）

网址：www.ctsec.com

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(27) 长城证券

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

联系人：刘阳

联系电话：0755-83516289

客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888

传真：0755-83515567

网址：www.cgws.com

(28) 长江证券

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

联系电话：027-65799999

客户服务电话：95579、4008-888-999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

(29) 第一创业证券

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人：刘学民

联系人: 崔国良

联系电话: 0755-25832852

客户服务电话: 0755-25832583

网址：www.fcsc.com

(30) 东北证券

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：矫正中

联系人：安岩岩

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联系电话：0431-85096517

客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733

网址：www.nesc.cn

(31) 东方证券

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

联系电话：021-63325888

客户服务电话：95503

传真：021-63326173

网址：www.dfzq.com.cn

(32) 东海证券

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼

法定代表人：朱科敏

联系人：梁旭

联系电话：0519-88157761

客户服务电话：400-888-8588

传真：0519-88157761

网址：www.longone.com.cn

(33) 东莞证券

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：张运勇

联系人：张巧玲

联系电话：0769-2211655

开放式基金咨询电话：0769-961130

开放式基金业务传真：0769-22119423

网址：www.dgzq.com.cn

(34) 东吴证券

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注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

联系电话：0512-65581136

客户服务电话：0512-33396288

传真：0512-65588021

网址：www.dwzq.com.cn

(35) 东兴证券

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人：徐勇力

联系人：汤漫川

联系电话：010-66555316

客户服务电话：400-8888-993

传真：010-66555246

网址：www.dxzq.net.cn

(36) 方正证券

注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

联系人：邵艳霞

联系电话：0731-85832507

客户服务电话：95571

传真：0731-85832214

网址：www.foundersc.com

(37) 光大证券

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

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联系人：刘晨、李芳芳

联系电话：021-22169999

客户服务电话：400-8888-788、10108998

传真：021-22169134

网址：www.ebscn.com

(38) 广州证券

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

联系电话：020-88836999

客户服务电话: 020-961303

传真：020-88836654

网址：www.gzs.com.cn

(39) 国都证券

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

联系人：黄静

联系电话：010-84183333

客户服务电话：400-818-8118

开放式基金业务传真：010-84183311-3389

网址：www.guodu.com

(40) 国海证券

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

联系电话：0755-83709350

客户服务电话：95563

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传真：0755-83704850

网址：www.ghzq.com.cn

(41) 国金证券

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址： 成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人： 冉云

联系人：金喆

联系电话：028-86690126

客户服务电话：4006 600109

传真：028-86690126

网址： www.gjzq.com.cn

(42) 国联证券

注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

法定代表人：雷建辉

联系人：沈刚

客户服务电话：95570

开放式基金业务传真：0510-82830162

网址：www.glsc.com.cn

(43) 国泰君安证券

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

开放式基金咨询电话：021-38676161

客户服务电话：400-8888-666

传真：021-38670666

网址: www.gtja.com

(44) 国信证券

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

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法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

联系电话：0755-82130833

客户服务电话：95536

传真：0755-82133952

网址：www.guosen.com.cn

(45) 国元证券

注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

法定代表人：凤良志

联系人：陈琳琳

开放式基金咨询电话：95578

开放式基金业务传真：0551-2272100

网址：www.gyzq.com.cn

(46) 国盛证券

注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

法定代表人： 曾小普

联系人：陈明

联系电话：0791-86281305

客户服务电话：4008222111

传真：0197-86265337

网址：www.gsstock.com

(47) 海通证券

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

联系电话：021-23219000

客户服务电话：95553、400-8888-001

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传真：021-23219100

网址：www.htsec.com

(48) 红塔证券

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

法定代表人：况雨林

网址：www.hongtastock.com

(49) 华安证券

注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人：李工

联系人：甘霖

联系电话：0551-5161666

客户服务电话：96518、400-80-96518

开放式基金业务传真：0551-5161672

网址：www.hazq.com

(50) 华宝证券

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

联系人：宋歌

联系电话：021-50122086

客户服务电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

(51) 华福证券

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：0591-87383623

客户服务电话：0591-96326

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传真：0591-87383610

网址：www.hfzq.com.cn

(52) 华龙证券

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

联系电话：0931-4890619

客户服务电话：400-689-8888、0931-4890619

传真：0931-4890628

网址：www.hlzqgs.com

(53) 华泰证券

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳深南大道 4011 号港中旅大

厦 24 楼

法定代表人：吴万善

联系人：庞晓芸

开放式基金咨询电话：95597

开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳）

网址：www.htsc.com.cn

(54) 华西证券

注册地址：四川省成都市陕西街 239 号

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）

法定代表人：杨炯洋

联系人：金达勇

联系电话：0755-83025723

客户服务电话：400-888-8818

网址：www.hx168.com.cn

(55) 华融证券

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

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办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层

法定代表人：宋德清

联系人：陶颖

联系电话：010-58568040

客户服务电话：010-58568118

传真：010-58568062

网址：www.hrsec.com.cn

(56) 江海证券

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

联系电话：0451-82336863

传真：0451-82287211

客户服务电话：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

(57) 金元证券

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

联系电话:0755-83025022

客户服务电话：400-8888-228

传真：0755-83025625

网址：www.jyzq.cn

(58) 民族证券

注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人：赵大建

联系人：李微

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客户服务电话：400-889-5618

网址：www.e5618.com

(59) 南京证券

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人：张华东

联系人：徐翔

联系电话：025-83367888-4201

客户服务电话：400-828-5888

传真：025-83320066

网址：www.njzq.com.cn

(60) 平安证券

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

客户服务电话：400-881-6168

开放式基金业务传真：0755-82400862

网址：www.pingan.com

(61) 齐鲁证券

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

联系电话：0531-68889155

客户服务电话：95538

传真：0531-68889752

网址：www.qlzq.com.cn

(62) 日信证券

注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰

联系人：文思婷

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联系电话：010-83991737

客户服务电话：400-660-9839

传真：010-66412537

网址：www.rxzq.com.cn

(63) 瑞银证券

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人：刘弘

联系人：牟冲

联系电话：010-58328112

客户服务电话：400-887-8827

传真：010-59228748

网址：www.ubssecurities.com

(64) 山西证券

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：0351-8686659

客户服务电话：95573 或 400-666-1618

传真：0351-8686619

网址：www.i618.com.cn

(65) 申银万国证券

注册地址：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：储晓明

联系人：曹晔

联系电话：021-54033888

客户服务电话：95523、4008895523

传真：021-54038844

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网址：www.sywg.com

(66) 世纪证券

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

法定代表人：卢长才

联系人：袁媛

联系电话：0755-83199511

开放式基金咨询电话：0755-83199511

开放式基金业务传真：0755-83199545

网址：www.csco.com.cn

(67) 天源证券

注册地址：西宁市城中区西大街 11 号

法定代表人：林小明

联系人：关键

联系电话：0755-33331188-8805

客户服务电话：4006543218

传真：0755-33329815

网址：www.tyzq.com.cn

(68) 万联证券

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人：张建军

联系人：罗创斌

联系电话：020-37865070

客户服务电话: 400-8888-133

开放式基金业务传真：020-22373718-1013

网址：www.wlzq.com.cn

(69) 西部证券

注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

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法定代表人：刘建武

联系人：冯萍

联系电话：029-87416787

客户服务电话：029-95582

传真：029-87417012

网址：www.westsecu.com.cn

(70) 西南证券

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：张煜

联系电话：023-63786141

客户服务电话：4008096096

传真：023-63786311

网址：www.swsc.com.cn

(71) 厦门证券

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：卢金文

联系电话：0592-5161642

客户服务电话：0592-5163588

传真：0592-5161140

网址：www.xmzq.cn

(72) 湘财证券

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人：林俊波

联系人：钟康莺

联系电话：021-68634518

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开放式基金咨询电话：400-888-1551

开放式基金业务传真：021-68865680

网址：www.xcsc.com

(73) 新时代证券

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层

法定代表人：刘汝军

联系人：孙恺

联系电话：010-83561149

客户服务电话：400-698-9898

开放式基金业务传真：010-83561094

网址：www.xsdzq.cn

(74) 信达证券

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

客户服务电话：400-800-8899

传真：010-63080978

网址：www.cindasc.com

(75) 兴业证券

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

联系电话：021-38565785

客户服务电话：400-8888-123

网址：www.xyzq.com.cn

(76) 银河证券

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注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

客户服务电话：4008-888-8888

网址：www.chinastock.com.cn

(77) 招商证券

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

联系电话：0755-82943666

客户服务电话：95565、400-8888-111

传真：0755-82943636

网址：www.newone.com.cn

(78) 中航证券

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

联系电话：0791-86768681

客户服务电话：400-8866-567

传真：0791-86770178

网址：www.avicsec.com

(79) 中金公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 27 层及 28 层

法定代表人：李剑阁

联系人：马强

联系电话：010-85679888-6014

网址：www.cicc.com.cn

(80) 中山证券

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注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人：吴永良

联系人：李珍

客户服务电话：4001022011

网址：www.zszq.com.cn

(81) 浙商证券

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7

法定代表人：吴承根

联系人：李凌芳

联系电话：021-64718888-1801

客户服务电话：0571967777

传真：021-64713759

网址：www.stocke.com.cn

(82) 中投证券

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

联系电话：0755-82023442

客户服务电话：400-600-8008

传真：0755-82026539

网址：www.china-invs.cn

(83) 中信建投证券

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

开放式基金咨询电话：400-8888-108

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开放式基金业务传真：010-65182261

网址：www.csc108.com

(84) 中信证券（浙江）

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人：沈强

联系人：周妍

联系电话：0571-86078823

客户服务电话：96598

传真：0571-85783771

网址：www.bigsun.com.cn

(85) 中信万通证券

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

联系电话：0532-85022326

客户服务电话：0532-96577

传真：0532-85022605

网址：www.zxwt.com.cn

(86) 中信证券

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

联系电话：010-60838888

传真：010-60833739

网址：www.citic.com

(87) 中银国际证券

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

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办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

法定代表人：许刚

联系人: 李丹

开放式基金咨询电话：400-620-8888

开放式基金业务传真：021-50372474

网址：www.bocichina.com

(88) 中原证券

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：菅明军

联系人：程月艳、耿铭

联系电话：0371-65585670

开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666

开放式基金业务传真：0371-65585665

网址：www.ccnew.com


（二）基金注册登记机构

基金注册登记机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室

办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼

法定代表人：叶俊英

电话：4008818088

传真：020-38799249

联系人：余贤高


（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

负责人：王立华

联系电话：（010）88092188

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 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201211


传真：（010）88092150

联系人：王立华

经办律师：陈华、杨科


（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：吴港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：昌华、周刚
联系人：许建辉



四、基金的名称

本基金名称：易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金


五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式


六、基金的投资目标

本基金通过投资于价值型股票和固定收益品种，追求基金资产的持续稳健增值。



七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债

券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围。

本基金的投资比例范围为：股票资产占基金资产的 30%—80%；基金持有权证的市值不


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 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201211


得超过基金资产净值的 3%，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比

例合计不低于基金资产净值的 5%。



八、基金的投资策略

1. 资产配置策略

本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，进行战术性资产配置，确定组合中股

票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，追求更高收益，回避市场风险。

在资产配置中，本基金主要考虑（1）宏观经济因素，包括 GDP 增长率及其构成、CPI、

市场利率水平变化、货币政策等，以判断经济周期对市场的影响；（2）微观经济因素，包括

各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期；（3）市场因素，包括股票及债券市场的涨跌、

市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化；

（4）政策因素，与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。

2. 股票投资策略

本基金应用“易方达价值股评价模型”，通过价值股评价指标，包括市净率、预期市销

率、预期市盈率等指标，从公司的备选库中筛选出价值股评价指标位居前 2/3 的公司进入本

基金的备选库。如果由于股价、企业的收入及收益预期、价值股评价指标的排名情况发生较

大变化，基金持有的股票已不在本基金的备选库中，基金需在半年内进行调整。

本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较等方法，从本基

金备选库中选择估值有可能改善的价值型股票作为投资对象，主要包括以下几类股票：

（1） 即将走出行业周期低谷的股票：对于处于行业周期低谷的股票，市场往往十分

悲观，股价可能出现超跌。本基金将加强对行业的前瞻性研究，在行业盈利改善前，选择具

有行业核心竞争力的低估值公司进行投资。公司的利润率是判断公司核心竞争力高低的重要

指标，本基金还将从公司的管理团队的领导能力、生产技术水平及设备先进性、营销战略及

市场占有率、创新能力等方面，对公司竞争能力的持续性进行评估。

（2） 隐蔽资产类股票：公司的资产负债表没有准确反映公司拥有资产的实际价值，

包括公司持有的股权、土地矿产等自然资源、专利权、特许经营权、税收结转等，而且市场

也没有对企业的实际价值给予正确评估。本基金将通过深入的研究，采取市价法、重置成本

法等，正确评估公司的资产价值，同时分析企业出售资产或被其他企业收购的可能性，选择

企业基本面良好并且公司价值有可能被重估的股票进行投资。


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 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201211


（3） 成长性被低估的股票：公司生产经营情况发生了较大变化，但市场仍按历史成

长率对公司进行估值。随着公司财务报表的公布，公司股价将回到其合理的水平。

（4） 从困境中复苏类股票：公司经营面临困境，而且公司正在采取措施努力改变现

状，包括大股东股权转让、进行资产重组及收购兼并、变更管理层、变更主业等，但是公司

股价并没有反映出这些有利的变化。

（5） 防御类股票：主要包括企业收益稳定、现金流充裕、股息回报率较高、市盈率

较低的股票。当经济处于衰退中或市场处于熊市中，此类股票往往为投资者所青睐。

本基金将根据宏观经济、市场环境、企业经营效益以及股票预测收益率的变化，构造股

票组合，并持续地进行组合的调整，争取风险调整后收益的最大化。

3. 固定收益品种的投资策略

（1）固定收益品种的配置策略

a.平均久期配置

本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、

消费、外贸差额、财政收支、价格指数、汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政

策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率趋势，判断固定收益市场对

上述变量和政策的反应，并据此积极调整组合的平均久期，以提高投资组合的总体投资收益。

b.期限结构配置

本基金对固定收益市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益

率期限结构的变化方式，选择确定期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以

达到预期投资收益最大化的目的。

c.类属配置

本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素

进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债以及交易所和银行间市场投资品种的利差和

变化趋势，制定固定收益类属配置策略，以获取不同固定收益类属之间利差变化所带来的投

资收益。

d.信用类债券投资

本基金投资于信用状况良好的信用类债券。在此基础上，分析各品种的信用溢价，选择

信用风险较低和溢价较高的品种进行投资。

（2）固定收益品种的选择

在固定收益组合平均久期、期限结构、类属配置和信用风险管理的基础上，本基金对影

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 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201211


响个别债券定价的主要因素，包括流动性、局部供求、信用风险、票息、税赋、含权等因素

进行分析，选择具有良好投资价值的固定收益品种进行投资。

随着国内固定收益市场的发展，更多固定收益新品种和新交易形式将增加投资盈利模

式。本基金会密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资

回报。

4. 衍生产品投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现

保值和锁定收益。

本基金将关注国内金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投资该衍

生工具，本基金将制定与本基金投资目标的相适应的投资策略，在充分评估衍生产品的风险

和收益的基础上，谨慎地进行投资。



九、基金的业绩比较基准

沪深 300 价值指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%




十、基金的风险收益特征

本基金是混合型基金，理论上其风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币

市场基金。



十一、基金的投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2012 年 10 月 31

日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据的期间为 2012 年 7 月 1 日至 2012 年 9 月 30 日。

1. 报告期末基金资产组合情况



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占基金总资产的
序号 项目 金额（元）
比例（%）

1 权益投资 1,084,664,616.97 71.65

其中：股票 1,084,664,616.97 71.65

2 固定收益投资 267,734,938.60 17.69

其中：债券 267,734,938.60 17.69

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 115,582,413.37 7.63

其中：买断式回购的买入返售金 - -

融资产

5 银行存款和结算备付金合计 38,332,824.80 2.53

6 其他各项资产 7,550,202.82 0.50

7 合计 1,513,864,996.56 100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 16,424,000.00 1.09

C 制造业 665,311,332.83 44.27

C0 食品、饮料 303,573,089.59 20.20

C1 纺织、服装、皮毛 - -

C2 木材、家具 3,196,892.16 0.21

C3 造纸、印刷 - -

石油、化学、塑胶、 3,169,368.39 0.21
C4
塑料

C5 电子 162,669,775.74 10.82


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C6 金属、非金属 - -

C7 机械、设备、仪表 79,457,486.31 5.29

C8 医药、生物制品 113,244,720.64 7.53

C99 其他制造业 - -

电力、煤气及水的生产和 35,485,450.83 2.36
D
供应业

E 建筑业 203,905,881.20 13.57

F 交通运输、仓储业 - -

G 信息技术业 22,727,202.20 1.51

H 批发和零售贸易 88,235,330.63 5.87

I 金融、保险业 - -

J 房地产业 23,254,663.68 1.55

K 社会服务业 28,589,655.60 1.90

L 传播与文化产业 731,100.00 0.05

M 综合类 - -

合计 1,084,664,616.97 72.17

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
比例（％）

1 002310 东方园林 1,611,312 95,438,009.76 6.35

2 600199 金种子酒 3,961,693 84,384,060.90 5.61

3 002236 大华股份 1,986,271 81,437,111.00 5.42

4 000651 格力电器 3,032,674 64,838,570.12 4.31

5 600519 贵州茅台 260,203 63,957,897.40 4.26

6 002415 海康威视 1,988,072 55,109,355.84 3.67

7 000568 泸州老窖 1,156,667 44,531,679.50 2.96

8 000895 双汇发展 724,980 43,861,290.00 2.92


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9 000963 华东医药 1,189,250 41,029,125.00 2.73

10 600887 伊利股份 1,857,104 39,556,315.20 2.63

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值（元）
比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 77,368,000.00 5.15

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 9,160,153.00 0.61

5 企业短期融资券 171,068,000.00 11.38

6 中期票据 - -

7 可转债 10,138,785.60 0.67

8 其他 - -

9 合计 267,734,938.60 17.81

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
比例（％）

1 1101096 11央行票据96 800,000 77,368,000.00 5.15

2 041161010 11首发CP001 500,000 50,535,000.00 3.36

3 041152005 11赣粤CP002 300,000 30,315,000.00 2.02

041253050 12辽成大 300,000 29,994,000.00 2.00
4
CP002

041158016 11广汇汽车 200,000 20,286,000.00 1.35
5
CP001

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。


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7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8. 投资组合报告附注

（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（3） 其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 517,544.88

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 6,798,210.93

5 应收申购款 234,447.01

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,550,202.82

（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)

1 113002 工行转债 8,080,000.00 0.54

2 113001 中行转债 2,058,785.60 0.14

（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。



十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证



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基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自封转开后的 2008 年 10 月 9 日《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

生效以来（截至 2012 年 6 月 30 日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
净值增长 业绩比较基 业绩比较基
净值增长
阶段 率标准差 准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
率（1）
（2） （3） 准差（4）
基金合同生效
至 2008 年 12 月 -0.65% 1.00% -4.45% 1.81% 3.80% -0.81%
31 日
2009 年 1 月 1
日至 2009 年 12 73.39% 1.47% 55.79% 1.26% 17.60% 0.21%
月 31 日
2010 年 1 月 1
日至 2010 年 12 16.83% 1.27% -14.76% 0.98% 31.59% 0.29%
月 31 日
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 12 -25.84% 1.10% -9.79% 0.79% -16.05% 0.31%
月 31 日
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 6 7.56% 1.23% 2.49% 0.70% 5.07% 0.53%
月 30 日
基金合同生效
至 2012 年 6 月 60.52% 1.27% 7.88% 1.06% 52.64% 0.21%
30 日



十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1.基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；

（2） 基金托管人的托管费；

（3） 基金的证券交易费用；

（4） 信息披露费用；

（5） 基金份额持有人大会费用；

（6） 会计师费和律师费；



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（7） 基金银行汇划费用；

（8） 按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。

上述费用从基金财产中支付。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 15 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人。

（2） 基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如

下：

H＝E×2.5‰÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 15 个工作日内从基金财产中一次

性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种类”中第 3－8 项费用，由基金管理人和基金托管人根据有关

法规及相应协议的规定，从基金财产中支付。
3.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4.基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额

持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前在至少一种指定媒体上刊登公告。



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（二）与基金销售有关的费用

1. 申购费

（1）申购费率：
申购金额 M ( 元 ) （含申购费） 申购费率

M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
（2）申购费的收取方式和用途

在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应

的费率。

申购费用由申购基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、

销售、注册登记等各项费用。

（3）申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

申购份额以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均以四舍五入的方式保留到

小数点后 2 位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

2. 赎回费

（1）赎回费率：
持有时间（天） 赎回费率

0-364 0.5%
365-729 0.25%
730 及以上 0%


注：对于投资者在基金退市前持有的原科汇基金份额，持有期限自集中申购最后一日的次一工作日起开始

计算。对于集中申购所得的基金份额，持有期限自集中申购结束后注册登记机构确认登记之日起计算。


（2）赎回费的收取和用途

本基金的赎回费由赎回人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，所收赎回费总

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 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201211


额的 25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

（3）赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：

赎回总额=赎回数量T 日基金份额资产净值

赎回费用=赎回总额赎回费率

赎回金额=赎回总额赎回费用

赎回金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由

基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

3. 转换费率

目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办

法和转换费率详见相关公告。基金转换费由基金份额持有人承担，基金转换费用由转出基金

赎回费用及基金申购补差费用构成，其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新

的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，转换费

用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。代销机构可对每笔

转换申请向投资者收取不高于 10 元的业务代理费，具体收费标准以各代销机构的规定为准。

4. 投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的

交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。

5. 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基

金管理人应最迟于新的费率实施前 2 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

6. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易、手机交易等）或特定时间

段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金

管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》等有关法律法规及《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》，结合本基金
管理人对本基金实施的投资管理活动，对2012年5月17日刊登的本基金更新的招募说明书进
行了更新，主要更新的内容如下：



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 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 201211


1. 在“三、基金管理人”部分，更新了“（二）主要人员情况”部分的内容。

2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的内容和会计师事务所的信息。

4. 在“十、基金转换”部分，更新了部分内容。

5. 在“十三、基金的投资”部分，更新了“（六）风险收益特征”部分的内容，并补

充了本基金 2012 年第 3 季度投资组合报告的内容。

6. 在“十四、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

7. 在“二十、基金的信息披露”部分，更新了部分内容。

8. 在“二十五、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。

9. 在“二十六、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。



易方达基金管理有限公司

2012 年 11 月 14 日




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