国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基
金更新招募说明书摘要
(2016 年第一号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1654 号文核准募集。 基金管理人保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对
本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生
波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考
虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出
独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金
投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的
系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的
流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
国泰房地产份额是本基金基础份额,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。房地产 A 份额和房地产 B 份额通
过场内的国泰房地产份额按照 1:1 的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定,具有
与国泰房地产份额不同的风险收益特征。房地产 A 份额的风险与预期收益较低,房地产 B
份额风险较高、预期收益相对较高。由于房地产 B 份额内含杠杆机制的设计,房地产 B 份
额净值的变动幅度将大于国泰房地产份额和房地产 A 份额净值的变动幅度,即房地产 B 份
额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。房地产 B 份额的持有人会因杠杆
倍数的变化而承担不同程度的投资风险。房地产 A 份额和房地产 B 份额可通过基金合同约
定的配对转换方式合并为场内的国泰房地产份额,或通过基金合同约定的份额折算方式,折
算为场内的国泰房地产份额,从而还原为本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变
化导致的投资风险,由投资者自行负担。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为 2016 年 2 月 6 日,投资组合报告为 2015 年 4 季度报告,有关财务数据和净
值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:唐建光
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:何 晔
联系电话:(021)31089000,4008888688
股本结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
(二)基金管理人管理基金的基本情况
截至 2016 年 2 月 6 日,本基金管理人共管理 59 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长
混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业
精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰
货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证
券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国
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泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增
值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投
资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国
泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用
互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券
投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平
衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券
投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投
资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基
金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资
基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配
置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证
券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配
置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券
投资基金(由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰央企改革股
票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优
选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金。另外,
本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专
户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)
资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、
专户理财和 QDII 等管理业务资格。
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(三)主要人员情况
1、董事会成员:
唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部
基建司任工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993
年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年
10 月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005
年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公
司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月
任国泰基金管理有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司党委书记,2015 年 8 月起任公
司董事长、法定代表人。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任
股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开
市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014
年 5 月起任公司董事。
陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行
工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务
经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、
投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份
有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副
总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。
现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总
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监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司
董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中
国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承
保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007
年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托
投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津
证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心
主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务
有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
张峰,董事,硕士研究生,16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家
计划委员会,历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作,任研究部副总监、市场部总监。2001
年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司,任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4
月在嘉实基金管理有限公司工作,历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入
国泰基金管理有限公司,2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济
法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会
常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委
员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目
前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分
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行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作,
历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任
河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定
市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商
银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010
年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员:
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行
官。
刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放
军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任
公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,
先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华
北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000
年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海
康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年
3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、
总经理办公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。
2013 年 11 月起任公司职工监事。
束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行
和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的
基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月
起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经
理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理。
2015 年 8 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员:
唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
张峰,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,硕士研究生,19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月起任公司副总经理。
巴立康,硕士研究生,高级会计师,22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、
基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,
2008 年 12 月起担任公司副总经理,2015 年 8 月 31 日起代任公司督察长。
陈星德,博士,13 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月
加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
4、本基金的基金经理
(1)现任基金经理
徐皓,硕士研究生,FRM,注册黄金投资分析师(国家一级),9 年证券从业经历。曾
任职于中国工商银行总行资产托管部。2010 年 5 月加盟国泰基金,任高级风控经理。2011
年 6 月至 2014 年 1 月担任上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金
融交易型开放式指数证券投资基金联接基金及国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理
助理,2012 年 3 月至 2014 年 1 月兼任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国
泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。2014 年 1 月
至 2015 年 8 月任国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,
2014 年 1 月至 2015 年 8 月 26 日任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理,2014 年 6 月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理,2014 年
11 月起兼任国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金和纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基
金经理,2015 年 8 月 27 日起任国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(原国泰中小板
300 成长交易型开放式指数证券投资基金)的基金经理。
(2)历任基金经理
本基金自 2013 年 2 月至 2014 年 6 月由章赟担任基金经理,自 2014 年 6 月起至今由徐
皓担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
张峰:总经理、董事
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
委员:
周向勇:副总经理
黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理
吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监
张则斌:权益投资总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
截至 2015 年 12 月 31 日,中国银行已托管 418 只证券投资基金,其中境内基金 390 只,
QDII 基金 28 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、场外销售机构
(1)直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
国泰基金管理有限
1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
公司上海直销柜台
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端
2 “国泰基金”微信交易平台
电子交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
(2)销售机构
1)销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
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中国农业银行股
1 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599
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中国银行股份
2 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心
有限公司
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中国建设银行股
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份有限公司
法定代表人:王洪章 客服电话:95533
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交通银行股份有 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559
4
限公司 联系人:张宏革 电话:021-58781234
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招商银行股份有 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏
5
限公司 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
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上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号
6
行股份有限公司 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888
联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528
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上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平
7
行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124
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法定代表人:范一飞 联系人:夏雪
上海银行股份有
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限公司
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国泰君安证券股 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺
9
份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161
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中信建投证券股 法定代表人:王常青 联系人:魏明
10
份有限公司 电话:010-85130588 传真:010-65182261
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限公司
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中国银河证券股
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海通证券股份有
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限公司
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申万宏源证券有 法定代表人:李梅 联系人:黄莹
15
限公司 电话:021-33388211 客服电话: 4008895523
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18、19 层
万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌
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任公司
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限公司 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇
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上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
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任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888
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国盛证券有限责
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任公司 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云
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法定代表人:薛峰 联系人:刘晨
光大证券股份有
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限公司
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中信证券股份有 法定代表人:王东明 联系人:陈忠
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限公司
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渤海证券股份有
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限公司 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权
电话:022-28451861 传真:022-28451892
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中信万通证券有
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限责任公司
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法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超
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长江证券股份有 法定代表人:胡运钊 联系人:李良
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限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900
客服电话:95579 网址:www.95579.com
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办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
中泰证券股份有
25 法定代表人:李玮 联系人:吴阳
限公司
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客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn
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心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
中国中投证券有 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅
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限责任公司
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长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦
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限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140
客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
中国国际金融有 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯
28
限公司
电话:010-65051166 传真:010-65051156
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注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾
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任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150
客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn
30 天相投资顾问有 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
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限公司 法定代表人:林义相 联系人:林爽
电话:010-66045608 传真:010-66045527
客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com
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信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静
31
限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290
客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com
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法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
华龙证券有限责
32 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515
任公司
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
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注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
平安证券有限责 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽
33
任公司 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862
客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
德邦证券有限责 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳
34
任公司 电话:021-68761616 传真:021-68767981
客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼
中航证券有限公 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾
35
司
电话:0791-86768681 传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com
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东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛
36
限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761
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华融证券股份有 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
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限公司 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒
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电话:010-58568235 传真:010-58568062
客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏
38
司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211
客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn
注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺
39
责任公司 电话:010-83561149 传真:010-83561094
客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜
40
限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212
网址:http://www.swsc.com.cn
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
国都证券有限责 法定代表人:常喆 联系人:黄静
41
任公司
电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389
客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座
华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕
42
公司
电话:0551-65161675 传真:0551-65161600
客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01(b)单元
法定代表人:俞洋 联系人:王逍
华鑫证券有限责任
43 电话:021-64339000 传真:021-54668802
公司
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
44 国金证券股份有限 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云 联系人:贾鹏
电话:028-86690058 传真:028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
中信期货股份有限
45 法定代表人:张皓 联系人:洪诚
公司
电话:0755-23953913 传真:0755-83217421
网址: www.citicsf.com
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
晋商银行股份有
46
限公司 法定代表:上官永清
客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
宁波银行股份有 法定代表人:陆华裕
47
限公司 客服电话:96528(上海地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
浙商银行股份有 法定代表人:张达洋
48
限公司 客服电话:95527
网址:http://www.czbank.com
注册地址: 常州市和平中路 413 号
法定代表: 陆向阳 联系人:包静
江苏江南农村商业
49 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170
银行股份有限公司
客服电话:(0519)96005
网址:www.jnbank.com.cn.
2)第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
1 诺亚正行(上海)
基金销售投资顾问 法定代表人:汪静波 联系人:方成
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有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777
客服电话:4008215399 网址:www.noah-fund.com
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449
室
上海好买基金销售有 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年
2
限公司
电话:021-20613999 传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
杭州数米基金销售有 法定代表人: 陈柏青 联系人: 周嬿旻
3
限公司 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533
客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25
楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰 联系人:童彩平
深圳众禄基金销售有
4 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798
限公司
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
上海长量基金销售投 法定代表人: 张跃伟 联系人:敖玲
5
资顾问有限公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳
北京展恒基金销售有
6 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802
限公司
客服电话:4008886661
网址:www.myfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼
浙江同花顺基金销售
7
公司 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-776
网址:www.5ifund.com
0571-88920897
8 上海天天基金销售 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
18
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有限公司 法定代表:其实 联系人:朱钰
电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798
客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
内
万银财富(北京) 法定代表:李招弟 联系人:刘媛
9
基金销售有限公司
电话:010-59393923 传真:010-59393074
客服电话:4008080069 网址:www.wy-fund.com
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表:盛大 联系人:叶志杰
上海利得基金销售
10 电话:021-50583533 传真:021-50583633
有限公司
客服电话:400-005-6355
网址:www.leadfund.com.cn
注册地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 801
法定代表:陆彬彬 联系人:鲁盛
浙江金观诚财富管
11 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710
理有限公司
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表:赵学军 联系人:张倩
嘉实财富管理有限
12 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850
公司
传真: 021-20280110、010-85097308
网址:www.harvestwm.cn
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
一路财富(北京)
13 客户服务热线:400-001-1566
信息科技有限公司
公司网站:http://www.yilucaifu.com
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
北京增财基金销售 客户服务热线:400-001-8811
14
有限公司
公司网站:http://www.zcvc.com.cn
15 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3
上海联泰资产管理
19
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有限公司 层310室
客户服务热线:4000-466-788
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法定代表人:赵荣春
北京钱景财富投 电话:010-57418829 传真:010-57569671
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资管理有限公司
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注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
公司地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
深圳市新兰德证券
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投资咨询有限公司 客户服务电话:400-166-1188
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注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
上海陆金所资产管
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理有限公司 客户服务电话:400-821-9031
网站:www.lufunds.com
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表:陈继武 联系人: 李晓明
上海凯石财富基金 电话:021-63333319 传真:021-63333390
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销售有限公司
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注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表: 齐小贺 联系人:马力佳
深圳富济财富管理 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926
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2、场内发售机构
本基金场内通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售。本基金房地
产 A 份额和房地产 B 份额已于 2013 年 3 月 7 日在深圳证券交易所交易上市,投资人通过深
圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。具体会员单位名单请见刊登于
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
2013 年 3 月 4 日《中国证券报》上的《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房地
产 A 与房地产 B 基金份额上市交易公告书》。
(二)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
联系人:朱立元
电话:(010)59378839
传真:(010)59378907
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号 19 楼
负责人:韩炯 联系电话:021-31358666
传 真:021-31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:黄靖婷
经办注册会计师:许康玮、黄靖婷
四、基金名称
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
五、基金类型和存续期限
1、基金类型:股票型基金
2、基金运作方式:契约型开放式
3、基金的存续期间:不定期
六、投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数的成份股及其备选成份
股、新股(一级市场初次发行或增发)、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会
允许基金投资的其它金融工具。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,
其中标的指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%,现金、债券资
产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-10%,其中现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证投资不高于基金资产净值的
3%。
八、投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合,
并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停
牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性
不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对
投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据
和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用
股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指
数的目的。
本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告
和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情
况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
政策和投资目标。
九、风险收益特征
本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。
运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰房地产份额、房地产 A 份额、房
地产 B 份额。其中国泰房地产份额为普通的股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收
益的特征,其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金;房地产 A
份额的风险与预期收益较低;房地产 B 份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放
大,将高于普通的股票型基金。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:国证房地产行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)
×5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替
代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟
踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基
金名称。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理
人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、
指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致
后,报中国证监会备案并及时公告。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 12 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 2,257,119,910.51 91.79
其中:股票 2,257,119,910.51 91.79
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 185,244,646.56 7.53
7 其他各项资产 16,517,788.63 0.67
8 合计 2,458,882,345.70 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)积极投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
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A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 123,413,522.00 5.08
L 租赁和商务服务业 18,575,190.00 0.76
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 141,988,712.00 5.84
(2)指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 制造业 - -
电力、热力、燃气及水生产和供应
D
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 1,912,470,782.64 78.67
L 租赁和商务服务业 71,926,958.36 2.96
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 130,733,457.51 5.38
合计 2,115,131,198.51 87.00
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1
000002 万 科A 20,342,548 488,017,726.52 20.07
2
600048 保利地产 16,785,079 178,593,240.56 7.35
3
001979 招商蛇口 4,936,594 102,977,350.84 4.24
4
600340 华夏幸福 3,114,318 95,671,848.96 3.94
5
600383 金地集团 5,342,290 73,723,602.00 3.03
6
000009 中国宝安 3,417,812 61,383,903.52 2.52
7
600177 雅戈尔 3,740,843 60,900,924.04 2.51
8
000402 金 融 街 5,216,969 60,151,652.57 2.47
9
600415 小商品城 6,119,924 56,242,101.56 2.31
10
600895 张江高科 1,950,059 56,220,200.97 2.31
(2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600325 华发股份 1,608,800 26,223,440.00 1.08
2 000667 美好集团 5,116,500 25,377,840.00 1.04
3 600862 南通科技 1,043,800 20,761,182.00 0.85
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4 000861 海印股份 2,403,000 18,575,190.00 0.76
5 600773 西藏城投 982,900 17,888,780.00 0.74
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本
和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定
执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,215,811.69
2 应收证券清算款 11,611,685.71
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
3 应收股利 -
4 应收利息 48,303.46
5 应收申购款 1,641,987.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,517,788.63
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
(5)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 况说明
1 000002 万科A 488,017,726.52 20.07 重大事项
(6)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的股票。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2013 年 2 月 6 日至
-7.30% 1.55% -19.28% 1.76% 11.98% -0.21%
2013 年 12 月 31 日
2014 年度 69.06% 1.53% 73.05% 1.57% -3.99% -0.04%
2015 年度 33.64% 2.84% 35.24% 2.65% -1.60% 0.19%
2013 年 2 月 6 日至
109.43% 2.08% 88.89% 2.06% 20.54% 0.02%
2015 年 12 月 31 日
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
注:2013 年 2 月 6 日为基金合同生效日
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、标的指数使用许可费;
4、基金上市费及年费;
5、因基金的证券交易或结算而产生的费用;
6、基金合同生效以后的信息披露费用;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费;
9、基金资产的资金汇划费用;
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.0%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金,需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定
向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值
的 0.02%的年费率计提,且收取下限为每季度人民币 5 万元。计算方法如下:
H= E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计,按季支付。指数使用费的支付
由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给
深圳证券信息有限公司。
基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益,对上述计提方式进行合
理变更并公告。
4、本条第(一)款第 4 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相
应协议的规定,列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
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国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)
持有人大会。
(五)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2015年9月19日刊登的
本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
2、更新了“三、基金管理人”中的相关信息;
3、更新了“四、基金托管人”中的相关信息;
4、更新了“五、相关服务机构”中的相关信息;
5、更新了“十二、基金的投资”中基金投资组合报告,数据截止至2015年12月31日;
6、更新了“十三、基金的业绩”,数据截止至2015年12月31日;
7、更新了“二十七、其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一六年三月二十二日
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