工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金 B 类份额
溢价风险提示公告
近期， 工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下工银瑞
信中证高铁产业指数分级证券投资基金之 B 类份额（场内简称： 高铁 B 端；交
易代码： 150326） 二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高，
2020 年 10 月 30 日，高铁 B 端在二级市场的收盘价为 0.900 元，相对于当日
0.7212 元的基金份额参考净值，溢价幅度达到 24.79%。截止 2020 年 11 月 2
日，高铁 B 端二级市场的收盘价为 0.900 元， 明显高于基金份额参考净值，投
资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。
为此，本基金管理人提示如下：
1、 根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理
委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导
意见》，本基金将在 2020 年底前完成规范整改，投资者如果高溢价买入高铁 B
端，可能遭受重大损失，请理性投资。
2、 高铁 B 端表现为高风险、高收益的特征。由于高铁 B 端内含杠杆机制的
设计， 高铁 B 端基金份额参考净值的变动幅度将大于工银瑞信中证高铁产业指
数分级证券投资基金份额（基金简称： 高铁母基， 基金代码： 164820）净值和
高铁 A 端份额（场内简称： 高铁 A 端，场内代码： 150325）参考净值的变动幅
度，即高铁 B 端的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。 高铁 B
端的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
3、 高铁 B 端的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市
场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。
4、截至本公告披露日， 工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金运作
正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
5、截至本公告披露日， 工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金无其
他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，
及时做好信息披露工作。
6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读
本基金的基金合同和招募说明书（更新）等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
工银瑞信基金管理有限公司
2020 年 11 月 3 日
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