银华优质增长混合型基金更新招募说明书摘要
银华优质增长混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:银华基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
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银华优质增长混合型基金更新招募说明书摘要
银华优质增长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)2006年4月24日经证监基金字
[2006]76号文核准募集。
【重要提示】
本基金募集核准文件名称:中国证监会证监基金字[2006]76号
本基金募集核准日期:2006年4月24日
本基金的基金合同生效日期:2006年6月9日
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
银华基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的
核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书(更新)。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 12 月 9 日,有关净值表现截止日为 2015
年 9 月 30 日,所披露的投资组合为 2015 年 3 季度的数据(财务数据未经审计)。
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银华优质增长混合型基金——更新招募说明书
摘要
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称 银华基金管理有限公司
住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号
组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字
[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构
为西南证券股份有限公司(出资比例:49%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例:29%)、
东北证券股份有限公司(出资比例:21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例:1%)。
公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册
地为广东省深圳市。
公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益。公司董事会下设
风险控制委员会、薪酬与提名委员会2个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基
金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作
的监督。
公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员
的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理
二部、投资管理三部、量化投资部、研究部、市场营销部、机构业务部、国际合作与产品开
发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、
互联网金融部、投资银行部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽
核部、战略发展部等22个职能部门,并设有北京分公司。此外,公司设立投资决策委员会作
为公司投资业务的最高决策机构,同时下设“ 主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量
化和境外投资决策”三个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投
资政策及投资决策流程和风险管理。
(二)主要人员情况
1. 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师;甘肃省证券
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公司发行部经理;中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、
董事会秘书,蓝星化工新材料股份公司筹备组组长;西南证券有限责任公司副总裁;中国银
河证券股份有限公司副总裁;西南证券股份有限公司董事、总裁。此外,还曾先后担任中国
证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协
会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控
股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理
有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事长、银华财富资本管理(北京)有限公司
董事、西南证券股份有限公司董事,兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国
退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中航动力
股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学公共经济管理研究中心
研究员。
钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证
券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼任第
一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证
券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳
市证券业协会副会长。
杨树财先生:董事,中共党员,研究生,高级会计师,中国注册会计师,中国证券业协
会创新发展战略委员会副主任委员,吉林省高级专业技术资格评审委员会评委,第十三届长
春市人大代表,长春市特等劳动模范,吉林省五一劳动奖章获得者,全国五一劳动奖章获得
者,吉林省劳动模范,吉林省人民政府第三届、第四届决策咨询委员。曾任职吉林省财政厅、
吉林会计师事务所涉外业务部主任;广西北海吉兴会计师事务所主任会计师;吉林会计师事
务所副所长;东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁;东北证券股份有限公司总裁、
党委书记;东方基金管理有限责任公司董事长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委副
书记;中证机构间报价系统股份有限公司监事。
周晓冬先生:董事,金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总
经理;上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董
事长助理,兼任北京惠宇投资有限公司总经理。
王立新先生,董事、总经理,经济学博士。曾任中国工商银行总行科员;南方证券股份
有限公司基金部副处长;南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监;银华基金管
理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司董事、
总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事。
郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师。曾任中国社会科学院培训
中心主任,院长助理,副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长;中国社科
院世界社会保障中心主任;中国社科院研究生院教授,博士生导师,政府特殊津贴享受者,
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中国人民大学劳动人事学院兼职教授,武汉大学社会保障研究中心兼职研究员,西南财经大
学保险学院暨社会保障研究所兼职教授,辽宁工程技术大学客座教授。
王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长,深圳天骥
基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长,首长四方(集团)有限公司执行董事。
现任南方国际租赁有限公司副董事长,首长四方(集团)有限公司副董事总经理。
陆志芳先生:独立董事,法律硕士,律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任,北京
仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会副主任委员,海问律师事务所律师、合
伙人,浩天信和律师事务所合伙人、律师。现任北京天达共和律师事务所律师、合伙人。
刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生
导师,政府特殊津贴享受者、中国注册会计师协会非执业会员、中国会计学会理事、中国会
计学会对外学术交流专业委员会副主任、中国会计学会教育分会前任会长、中国管理现代化
研究会常务理事、中国优选法统筹法与经济数学研究会常务理事。
周兰女士:监事会主席,中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研
究院财务科长;北京京放经济发展公司计财部经理;佛山证券有限责任公司监事长及风险控
制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。
王致贤先生,监事,硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一处
秘书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企业管
理三处副处长。现任西南证券股份有限公司办公室(党委办公室)主任、证券事务代表。
杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管;北京赛特饭店财务部
收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总
监助理。
龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人;泰达荷
银基金管理有限公司基金事业部副总经理;湘财证券有限责任公司稽核经理;交银施罗德基
金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。
封树标先生:副总经理,工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究
所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发
基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司,曾担任公司总经理助
理职务,现任银华基金管理有限公司副总经理,同时兼任公司投资管理二部总监及投资经理。
周毅先生:副总经理,硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行
量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009 年 9 月加盟银华基金管理有限
公司,曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深 300 指数证券投资基金(LOF)、银
华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有
限公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华财富
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资本管理(北京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证
100 指数分级证券投资基金、银华中证 800 等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。
凌宇翔先生,副总经理,工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员;西南证券有限责任
公司基金管理部总经理;银华基金管理有限公司督察长。现任银华基金管理有限公司副总经
理及银华国际资本管理有限公司董事。
杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。
现任银华基金管理有限公司督察长。
2. 本基金基金经理
郭建兴先生,学士学位。曾在山西证券股份有限公司(原山西证券有限责任公司)从事
证券自营业务工作,历任交易主管、总经理助理兼监理等职;并曾就职于华商基金管理有限
公司投资管理部,曾在2009年12月3日至2011年4月14日期间担任华商领先企业混合型证券投
资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司,自2011年9月2日起担任本基
金基金经理。
本基金历任基金经理:
况群峰先生,管理本基金时间为 2006 年 9 月 14 日至 2011 年 9 月 13 日;
蒋伯龙先生,管理本基金时间为 2006 年 6 月 9 日至 2008 年 7 月 11 日。
3.公司投资决策委员会成员
委员会主席:王立新
委员:封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、郭建兴、倪明、董岚枫
王立新先生:详见主要人员情况。
封树标先生:详见主要人员情况。
周毅先生:详见主要人员情况。
王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公
司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,
曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投
资基金基金经理。现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金和银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基
金经理、公司总经理助理、投资管理一部总监及A股基金投资总监。
姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,
历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投
资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保
本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。现任公司总经
理助理、投资管理三部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理(北京)有限公
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司董事,并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金
基金经理。
王世伟先生,硕士学位,曾担任吉林大学系统工程研究所讲师;平安证券营业部总经理;
南方基金公司市场部总监;都邦保险投资部总经理;金元证券资本市场部总经理。2013年1
月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华财富资本管理(北京)有限公司副总经理,现任
银华财富资本管理(北京)有限公司总经理。
郭建兴先生,详见本基金基金经理情况。
倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用
分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型证券
投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任银华核心价值优选混
合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金及银华战略新兴灵活配置定期开放混
合型发起式基金基金经理。
董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟
银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部
总监。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二) 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
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管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三) 证券投资基金托管情况
截至 2015 年 9 月 30 日,中国银行已托管 401 只证券投资基金,其中境内基金 375 只,
QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
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(四) 相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1.直销机构
(1)银华基金管理有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话 400-678-3333
(2)银华基金管理有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易网站 m.yhfund.com.cn
客户服务话 010-85186558, 4006783333
2、代销机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街25号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 中国北京复兴门内大街55号
法定代表人 姜建清
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人 蒋超良
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路188号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 李建红
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客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 平安银行股份有限公司
注册地址 中国深圳市深南东路5047号
法定代表人 孙建一
客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人 唐双宁
客服电话 95595 网址 www.cebbank.com
11) 广发银行股份有限公司
注册地址 广州市越秀区东风东路713号
法定代表人 董建岳
客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
12) 华夏银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人 吴建
客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn
13) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人 金子军
(0571)96527 ,
客服电话 网址 www.czcb.com.cn
4008096527
14) 西安银行股份有限公司
注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号
法定代表人 王西省
客服电话 96779 网址 www.xacbank.com
15) 北京银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层
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法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
16) 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人 常振明 联系人 丰靖
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
17) 包商银行股份有限公司
注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人 李镇西 联系人 刘芳
客服电话 95352 网址 www.cbhb.com.cn
18) )渤海银行股份有限公司
注册地址 天津市河西区马场道201-205号
法定代表人 李伏安 联系人 王宏
客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn
19) )东莞银行股份有限公司
注册地址 东莞市莞城区体育路21号
法定代表人 廖玉林 联系人 陈幸
客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
20) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
21) 杭州银行股份有限公司
注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
0571-96523 、
客服电话 网址 www.hzbank.com.cn
400-8888-508
22) 吉林银行股份有限公司
注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
法定代表人 唐国兴 联系人 孙琦
客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn
23) 宁波银行股份有限公司
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注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
24) 青岛银行股份有限公司
注册地址 青岛市市南区香港中路68号
法定代表人 郭少泉 联系人 腾克
96588 ( 青 岛 ) 、
客服电话 网址 www.qdccb.com
400-669-6588(全国)
25) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人 胡平西 联系人 施传荣
021 - 962999 、
客服电话 网址 www.srcb.com
4006962999
26) 上海银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路168号
法定代表人 范一飞
客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
27) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
28) 大连银行股份有限公司
注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人 陈占维 联系人 李格格
客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com
29) 广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号
法定代表人 姚真勇
网址 www.sdebank.com
30) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人 郭志文 联系人 遇玺
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客服电话 95537;400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn
31) 郑州银行股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路22号
法定代表人 王天宇 联系人 张露茜
客服电话 967585 网址 www.zzbank.cn
32) 重庆银行股份有限公司
注册地址 重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人 马千真 联系人 孔文超
96899(重庆地区);
客服电话 400-709-6899( 其 他 网址 www.cqcbank.com
地区)
33) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
34) 大通证券股份有限公司
辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货
注册地址
大厦38、39层
法定代表人 张智河 联系人 谢立军
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
35) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
36) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138号
法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩
400-600-0686 ;
客服电话 网址 www.nesc.cn
0431-85096733
37) 东兴证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
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法定代表人 魏庆华 联系人 汤漫川
客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
38) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人 常喆
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
39) 恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
40) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人 李季 联系人 李巍
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
41) 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼
法定代表人 李晓安 联系人 邓鹏怡
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
42) )华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
43) 华西证券股份有限公司
注册地址 四川省成都市青羊区陕西街239号
法定代表人 杨炯洋 联系人 谢国梅
客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn
44) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
45) 开源证券股份有限公司
注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
14
银华优质增长混合型基金更新招募说明书摘要
法定代表人 李刚 联系人 黄芳
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
46) 联讯证券股份有限公司
注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人 徐刚 联系人 郭晴
客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn
47) 中泰证券股份有限公司
注册地址 山东省济南市经七路86号
法定代表人 李玮 联系人 马晓男
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
48) 日信证券有限责任公司
注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
49) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
50) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
400-666-1618;
客服电话 网址 www.i618.com.cn
95573
51) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
52) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
53) 新时代证券股份有限公司
15
银华优质增长混合型基金更新招募说明书摘要
注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 田德军 联系人 田芳芳
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
54) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 唐静
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
55) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人 赵大建 联系人 李微
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
56) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人 陈有安 联系人 邓颜
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
57) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人 金立群 联系人 蔡宇洲
010-85679238 ;
客服电话 网址 www.ciccs.com.cn
010-85679169
58) 中天证券有限责任公司
注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松
客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
59) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
60) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人 王东明 联系人 郑慧
16
银华优质增长混合型基金更新招募说明书摘要
客服电话 95558 网址 www.citics.com
61) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
62) 中原证券股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳
客服电话 95377 网址 www.ccnew.com
63) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人 钱华 联系人 王薇
网址 www.ajzq.com
64) 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
65) 财通证券股份有限公司
杭 州 市 杭 大 路 1 5
注册地址 号 嘉 华 国 际 商 务
中 心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人 沈 继 宁
95336 w w w . c t s
客服电话 网址
4008696336 e c . c o m
66) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法定代表人 黄耀华
0755-33680000 ;
客服电话 网址 www.cgws.com
400-6666-888
67) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 奚博宇
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客服电话 95579;400-8888-999 网址 www.95579.com
68) 德邦证券有限责任公司
上 海 市 普 陀 区 曹
注册地址 杨 路 5 1 0 号 南 半
幢 9 楼
法定代表人 姚 文 平
4 0 0 - w w w . t e b
客服电话 8 8 8 - 网址 o n . c o m .
8 1 2 8 c n
69) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
70) 东方证券股份有限公司
注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
71) 东莞证券有限责任公司
东 莞 市 莞 城 可 园
注册地址
南 路 1 号
法定代表人 张 运 勇
0 7 6 9 w w w . d g z
客服电话 - 9 6 1 网址 q . c o m . c
1 3 0 n
72) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电话 95531;400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
73) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
74) 方正证券股份有限公司
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银华优质增长混合型基金更新招募说明书摘要
注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层
法定代表人 雷杰
客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com
75) 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨
95525 ; 10108998 ;
客服电话 网址 www.ebscn.com
400-888-8788
76) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
95575 或 致 电 各 地 营
客服电话 网址 http://www.gf.com.cn
业网点
77) 广州证券股份有限公司
注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人 邱三发 联系人 梁微
客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
78) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
79) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪
客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
80) 国盛证券有限责任公司
注册地址 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
法定代表人 曾小普 联系人 俞驰
客服电话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
81) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
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法定代表人 杨德红
客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
82) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人 何如 联系人 周杨
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
83) 国元证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
84) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689号
法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣
95553 或 拨 打 各 城 市
客服电话 网址 www.htsec.com
营业网点咨询电话
85) )红塔证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
86) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人 李工 联系人 范超
96518( 安 徽 ) ;
客服电话 网址 www.hazq.com
400-809-6518(全国)
87) 华宝证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
88) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人 黄金琳
客服电话 96326(福建省外请先 网址 www.hfzq.com.cn
20
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拨0591)
89) 华林证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平
全国统一客服热线
400-188-3888;
客服电话 网址 www.chinalions.com
全国统一电话委托号
码:400-880-2888
90) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228号
法定代表人 吴万善
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
91) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
021-32109999;
客服电话 029-68918888; 网址 www.cfsc.com.cn
400-109-9918
92) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
法定代表人 陆涛
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
93) 南京证券有限责任公司
注册地址 江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人 步国旬 联系人 潘月
客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
94) 平安证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
95) 长城国瑞证券有限公司
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注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人 王勇
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
96) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市西藏中路336号
法定代表人 龚德雄
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
97) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人 李梅
客服电话 95523;400-889-5523 网址 www.swhysc.com
98) 世纪证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人 姜昧军
网址 www.csco.com.cn
99) 太平洋证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人 李长伟 联系人 唐昌田
客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
100) 天风证券股份有限公司
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
法定代表人 余磊 联系人 刘鑫
028-86711410 ;
客服电话 网址 www.tfzq.com
027-87618882
101) 万联证券有限责任公司
注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层
法定代表人 张建军 联系人 甘蕾
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
102) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
法定代表人 赵立功 联系人 王鹏宇
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客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
103) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号
法定代表人 贾绍君 联系人 曹亦思
客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
104) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人 余维佳
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
105) 湘财证券股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人 林俊波 联系人 李欣
客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
106) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
107) 英大证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层
法定代表人 吴骏
客服电话 4008-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
108) 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人 宫少林 联系人 黄婵君
客服电话 400-8888-111;95565 网址 www.newone.com.cn
109) 浙商证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人 吴承根
客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
110) 中国中投证券有限责任公司
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层
注册地址
及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
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法定代表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn
111) 中航证券有限公司
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人 王宜四 联系人 戴蕾
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
112) 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺
客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
113) 中银国际证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人 许刚 联系人 王炜哲
客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
114) 中信期货有限公司
深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
注册地址 室、14层
法定代表人 张皓 联系人 洪诚
客服电话 400-990-8826 网址 www.citicsf.com
115) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
116) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
117) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
联系人 朱亚菲
客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com
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118) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
联系人 徐昳绯
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
119) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
120) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903
联系人 吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
121) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
联系人 潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
122) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
联系人 方成
客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com
123) 万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
联系人 付少帅
客服电话 400-059-8888 网址 www.wy-fund.com
124) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
联系人 刘梦轩
客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com
125) 深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F(07)单元
联系人 叶健
客服电话 4006-877-899 网址 www.tenyuanfund.com
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银华优质增长混合型基金更新招募说明书摘要
126) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
联系人 张燕
客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com
127) 和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
联系人 吴卫东
客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com
128) 北京增财基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
联系人 王天
客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn
129) 一路财富(北京)信息科技有限公司
办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
联系人 苏昊
客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com
130) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室
联系人 魏争
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
131) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
132) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
联系人 马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com
133) 中国国际期货有限公司
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银华优质增长混合型基金更新招募说明书摘要
办公地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
联系人 孟夏
客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net
134) 北京创金启富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
联系人 赵海峰
客服电话 010-88067525 网址 www.5irich.com
135) 海银基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼
联系人 刘艳妮
客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com
136) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
联系人 凌秋艳
客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com
137) 北京微动利投资管理有限公司
办公地址 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
联系人 季长军
客服电话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn
138) 北京君德汇富投资咨询有限公司
办公地址 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
联系人 魏尧
客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com
139) 北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
联系人 张婷
客服电话 400-068-1176 网址 www.jimufund.com
140) 上海陆金所资产管理有限公司
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银华优质增长混合型基金更新招募说明书摘要
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼
联系人 宁博宇
客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,
选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)注册登记机构
名称 银华基金管理有限公司
注册地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层
办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层
法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉
电话 010-58163000 传真 010-58162951
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称 北京市金杜律师事务所
住所及办公地址 北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层
负责人 王玲 联系人 宋萍萍
电话 0755-22163307 传真 0755-22163380
经办律师 靳庆军、宋萍萍
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(即东 3
办公地址
办公楼)16 层
执行事务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280;010-58152145 传真 010-85188298
经办注册会计师 李慧民、王珊珊
(五) 基金的名称
本基金名称:银华优质增长混合型证券投资基金
(六) 基金的类型:
本基金类型:混合型基金
(七) 基金的投资目标
本基金的投资目标是:通过投资于兼具优质增长性和估值吸引力的股票,在严格控制投
资组合风险的前提下力求取得基金资产的长期快速增值。
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银华优质增长混合型基金更新招募说明书摘要
(八) 基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具。在正常市场条件下,投资组合的范围:股票
(A 股及监管机构授权投资的其他市场股票资产)、债券(国债、金融债、企业债 、可转
债等)、短期金融工具(含央行票据、债券回购等)以及现金资产;如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
(九) 基金的投资策略和投资组合
在价值创造主导的投资理念指导下,本基金的投资策略以自下而上的股票精选为主,同
时也通过辅助性的主动类别资产配置,在投资组合中加入债券资产以降低整个资产组合的系
统性风险。本基金充分发挥“自下而上”的主动选股能力,通过定量的业绩归因分析深入发
掘主动性回报的相关信息,适当加大选股因素的贡献度,借助投资组合优化技术实现投资风
险与收益的最佳配比。
本基金为股票型基金,在一般情况下,股票投资在基金资产中将保持相对较高的比例。
在投资中,本基金首先选取质地良好、估值合理的公司,并从中精选具备优质增长特征
或处于优质增长阶段的公司进行投资;在债券投资中,重点关注到期收益率、流动性较高以
及价值被低估的债券。
1、股票投资策略
目前,我国经济正处于城镇化进程加快、居民消费结构升级、经济全球化和工业化推动
的产业结构升级的过程中。本基金管理人认为,在未来较长时期内,我国经济仍将保持稳定、
良好的发展趋势。
在宏观经济长期增长的大背景下,将有大量的企业从中受益并获得快速增长。本基金将
投资对象锁定为具有“优质增长性”的上市公司,以分享中国经济成长带来的巨大投资机会。
根据企业生命周期理论,企业在运营和发展过程中将历经产生、成长、成熟和衰退等几
个不同性质的阶段,同时表现出各自不同的业绩增长特征。不同类型企业的业绩具备不同的
中长期发展趋势、短期波动特征以及同宏观经济和行业景气的联动特征。
传统上,企业的增长被划分为“周期类”、“成长类”和“稳定类”等三种类型。在实
践中,因该划分法考察的维度过于单一,即只考虑了业绩增长与宏观经济、行业景气的联动
性,因而在指导股票投资方面难以达到预期效果。
为此,本基金管理人经过长期研究和实践,引入两个维度对企业类型进行划分:(1)
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企业生命周期;(2)同宏观经济的联动性。
从上述两个维度出发,根据定性和定量指标,将企业增长划分为以下五种类型:超常增
长/反转类、增长-稳定类、增长-周期类、成熟-周期类、成熟-防御类。
股票价格表现并不同步于企业业绩表现,企业业绩增长也未必相应推动股票价格上升。
本基金管理人认为,只有如下四种类型增长方式或增长阶段,才会对股票价格形成实质性的
驱动:(1)“超常增长/反转类”企业; (2)“稳定-增长类”企业;当经济或行业处于
高涨阶段时的:(3)“增长-周期类”企业及(4)“成熟-周期类”企业。
经评估和划分,纳入上述增长类型或阶段的企业即被定义为“优质增长”企业。
本基金的目标即在于有效识别和选择具备优质增长特征或处于优质增长阶段的企业,准
确评估其价值,进行投资,在严格控制风险的基础上取得基金资产的长期增值。
本基金在构建投资组合时,在强调企业价值和成长因素的基础上,尤其注重公司增长的
优质性和持续性。
本基金股票投资的具体流程下图所示:
股票投资流程
调用本基金管理人根据自身研究投资经
调用基础股票库
验和优势所建立和维护的银华基础股票
库,确定本基金股票投资的基本范围。
识别“优质增长” 根据上市公司增长的阶段特性,将股票划
分为 5 类,其中 4 类纳入继续研究的视野。
“三步曲”式分析和评级, 对应每一类股票,运用相应的评估体系,
构建基金股票库 从基本面(F)、估值(V)和市场预期(E)
三个层面进行深入分析,形成综合评级,
进而构建基金投资股票库。
构建股票投资组合 根据股票投资组合构建原则和相关风险
管理指标,形成基金的股票投资组合。
(1)调用基础股票库
本基金管理人的研究团队进行针对性的实地调研、集中研讨、委托课题、实证分析等多
种形式的系统研究,结合卖方研究机构的覆盖调查,根据股票的流动性和估值指标,运用数
量化的方法对 A 股所有股票进行筛选,经过风险管理组审核无异议后形成股票基础库,并经
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由上述程序和标准对股票库进行管理和维护。
本基金通过调用该基础股票库,既可有效分享本基金管理人投资、研究资源,充分利用
多年投资管理的成功经验和技能,又能有效提高股票选择的针对性和投资运作的效率。
(2)“优质增长”的识别
通过深入分析企业增长阶段的本质特征,本基金管理人根据定性和定量分析体系对企业
增长类别进行动态评估和划分,包括如下五类:增长-稳定类、增长-周期类、成熟-周期
类、超常增长/反转类、成熟-防御类。
在进行企业类型划分时,引入关系企业基本面的两个重要维度:(1)企业所处的生命周
期;(2)企业业绩同宏观经济的联动性。
在生命周期维度上,根据定性和定量指标评估,企业可被划分为“超常增长/反转”、“增
长”、“成熟”和“衰退”等四种类型,其中,“衰退”类企业由于不具备投资价值而被排除
在研究视野之外。
在联动性维度上,根据定性和定量指标评估,企业可被划分为“稳定”、“周期”和“防
御”等三种类型。
通过引入上述两个维度以及相应的分析指标,对企业进行综合评估,确定企业所属的增
长类型和所处的增长阶段。
(3)“三步曲”式分析和评级,构建基金股票库
经过识别和选取“优质增长的公司”以后,将对其股票投资价值进行定性、定量评估和
评级。
在该阶段,本基金将严格遵循“基本面(F)—>估值(V)->市场预期(E)”层级式分析和
研究,即依次经过基本面增长趋势识别和评估、估值分析、市场对本基金管理人评估结论的
认同程度三个层次的考察,确认具备优质增长特征或处于优质增长阶段的企业。当然,所考
察层次的次序并非一成不变,而是一个动态的、紧密衔接的过程。
本基金管理人认为,基本面是公司价值的基础,这是任何投资分析的前提,必须做详尽
分析;估值是否具有吸引力是投资决策的核心,必须做出合理的评估;之所以选择市场预期
这一指标,是因为本基金管理人认为股票价格表现并不同步于企业业绩表现,企业业绩增长
也未必相应推动股票价格上升,而其中的关键是股价是否已经对此作出了反应,因此评价市
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场预期成为衡量公司估值是否到位的先行指标。
本基金管理人将综合这三个指标做投资决策,这样有助于避免“价值陷阱”,即避免仅
根据单一的估值过程作出买入或卖出的决策。
(4)构建股票投资组合
基于基金股票库的确定,本基金将遵循自下而上的选股原则,根据股票增长类别的评估
和划分,及其综合评级结果,进行股票组合的构建。本基金将重点投资于增长-稳定类、增
长-周期类、成熟周期类和超常增长/反转类“优质增长”的企业股票。
2、债券投资策略
在个券选择方面,本基金将基于对信用质量、期限和流动性等因素的深入研究,重点关
注具备以下特征的债券:较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、预期信用质量将改
善、期权和债权突出,或者属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。
本基金的债券投资策略:采取久期调整、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略,
发现、确认和利用市场失衡所蕴含的组合增值机会。
(1)久期调整
久期调整的依据是对基准利率水平的预期:当预期基准利率下降时,适当增加组合久期,
以有效获得债券价格上升收益,并获得较高利息收入;在预期基准利率上升时,缩短组合久
期,以规避债券价格下降的风险。由于基准利率变动对债券组合投资业绩具有决定性的作用,
本基金将久期调整视为获取稳定债券收益的关键。
本基金将深入分析和研究利率走势和收益率期限结构,为积极债券投资提供依据。市场
利率的变化与宏观经济和货币政策息息相关,研究利率走势具有很强的客观性和现实可行
性。这是债券投资组合的战略配置基础。
(2)组合策略
收益率曲线配置是指在确定组合久期后,进一步预测未来收益率曲线可能的变化形态,
进而确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行配置,以
从不同期限债券的相对价格变化中获利。一般而言,当预期收益率曲线变陡时,将采用集中
策略;而当预期收益率曲线变平时,将采用两端策略;梯形策略则是将组合平均分配在收益
率曲线不同的点上,一般在预测收益率曲线不变或平行移动时采用。
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(3)类属配置
类属配置是指各市场债券及各债券种类之间的比例分配和调整。
本基金将根据各市场、各券种的相对投资价值、流动性及信用风险,增持相对低估、价
格将上升的类属,减持相对高估、价格将下降的类属,借以取得较高的总回报。
债券投资组合构建与调整,包括自上而下确定投资策略和自下而上个券选择相互结合的
动态过程。
3、大类资产配置策略
本基金为股票型基金,以股票投资为主,大类资产配置并非本基金的核心策略。
但是,鉴于我国股市现仍具备新兴市场波动性仍然较大的特征,本基金将进行适度的主
动性大类资产配置,在股票类资产系统性风险水平显著变动时进行相应的配置调整,以降低
股市系统性风险的影响。
在实施大类资产的配置时,考察的因素主要包括:宏观面趋势、股市估值水平、市场预
期以及制度因素。
除以上考虑因素外,本基金在进行大类资产配置时,也将利用基金管理人在长期投资管
理过程中所累积的经验,有效应对突发事件、财报季节效应以及市场非有效例外效应所形成
的短期市场波动。
4、风险收益相匹配
本基金管理人借鉴国外风险管理的成功经验,采用国际通行的风险管理方法实现风险的
识别、度量和控制,通过调整风险结构,突出股票选择能力,并将投资管理的主动性风险控
制在合理的水平。
本基金在投资中将利用 Barra 多因子模型优化投资组合,将与行业、投资风格密切相关
的非主观的风险因素控制在最低程度,借助主动投资于“优质增长”的企业股票获得超额收
益。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。
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十、基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。
十一、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩
中的数据进行了复核。
本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日(财务数据未经审计)。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 3,984,263,191.07 77.89
其中:股票 3,984,263,191.07 77.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 1,129,118,169.83 22.07
8 其他资产 2,138,255.45 0.04
9 合计 5,115,519,616.35 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 327,270,186.51 6.44
C 制造业 2,555,897,473.59 50.31
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 306,876,841.44 6.04
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F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 656,772,685.60 12.93
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 81,347,165.23 1.60
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 43,168,838.70 0.85
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 12,930,000.00 0.25
合计 3,984,263,191.07 78.43
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 002595 豪迈科技 18,000,000 342,000,000.00 6.73
2 300072 三聚环保 10,650,000 335,581,500.00 6.61
3 002202 金风科技 22,000,000 297,220,000.00 5.85
4 600818 中路股份 5,021,881 265,858,380.14 5.23
5 002683 宏大爆破 29,081,645 259,117,456.95 5.10
6 600115 东方航空 34,100,000 248,589,000.00 4.89
7 002475 立讯精密 6,900,000 204,033,000.00 4.02
8 002081 金 螳 螂 15,047,124 197,869,680.60 3.90
9 600498 烽火通信 9,000,000 191,430,000.00 3.77
10 601877 正泰电器 6,500,000 133,055,000.00 2.62
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
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6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
情形。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,774,463.43
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 172,017.36
5 应收申购款 191,774.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,138,255.45
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11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
1 002683 宏大爆破 259,117,456.95 5.10 重大事项
2 601877 正泰电器 133,055,000.00 2.62 重大事项
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业 绩 比 较 基 准 收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④
2006.6.9—2006.12.31 57.40% 1.03% 46.17% 1.10% 11.23% -0.07%
2007 年 125.18% 2.03% 107.13% 1.82% 18.05% 0.21%
2008 年 -52.43% 2.08% -56.29% 2.40% 3.86% -0.32%
2009 年 84.40% 1.79% 68.71% 1.63% 15.69% 0.16%
2010 年 6.83% 1.50% -9.86% 1.24% 16.69% 0.26%
2011 年 -26.23% 1.12% -19.41% 1.04 -6.82% 0.08%
2012 年 2.17% 1.06% 6.87% 1.02% -4.70% 0.04%
2013 年 32.32% 1.28% -6.22% 1.12% 38.54% 0.16%
2014 年 11.17% 1.10% 42.96% 0.97% -31.79% 0.13%
2015.1.1-2015.6.30 50.97% 2.21% 21.98% 1.81% 28.99% 0.40%
2015.7.1-2015.9.30 -24.18% 3.72% -22.66% 2.68% -1.52% 1.04%
自基金合同生效日 321.47% 1.67% 119.23% 1.54% 202.24% 0.13%
( 2006.6.9 ) 至
2015.9.30
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十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的证券交易费用;
(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后的会计师费和律师费;
(7)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2.基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
管理费每日计提,逐日累计。
对于已确认的管理费,由基金托管人按月划付。基金管理人应于次月前5个工作日内将
上月已确认管理费的计算结果通知基金托管人并做出划付指令;基金托管人应在次月前10
个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付已确认管理费给该基金管理人。
在首期支付管理费前,基金管理人应向托管人出具正式函件指定管理费的收款账户。此
账户原则上一旦指定不可变更。如确有需要变更,基金管理人应提前 10 个工作日向托管人
出具书面的收款账户变更通知。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,基金管理人应于次月前 5
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个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令;基金托管人
应在次月前 10 个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。
本条第(一)款第 3 至第 7 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协
议的规定,列入当期基金费用。
(3)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基
金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒
体上刊登公告。
3.不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(二)与基金销售有关的费用
1.申购费
本基金采用前端收费的形式收取申购费用,申购费率按申购金额的大小分为五档,具体
如下表所示:
申购金额≥500万 固定收取1000元/笔
200万元≤申购金额<500万元 0.6%
申购费率 100万元≤申购金额<200万元 1.0%
50万元≤申购金额<100万元 1.2%
申购金额<50万元 1.5%
2、赎回费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财
产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。赎回费率随投资者持有本基金的时间的
增加而递减,如下表所示:
持有期< 1年 0.5%
赎回费率 1年≤持有期< 2年 0.2%
持有期≥2年 0
3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于
新的费率或收费方式实施日前2日在至少一种指定媒体上刊登公告。
4. 自 2013 年 1 月 25 日起,本基金在直销业务中对于养老金客户的前端收费模式实施
特定申购、赎回费率,详见“八、基金份额的申购、赎回和转换”章节。
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5.各销售机构在技术条件许可的情况下,可开通各类电子交易方式(如网上交易、电
话交易)。电子交易方式适用的申购、赎回费率可不受上述费率结构限制,具体费率由基金
管理人与各销售机构约定。
6.转换费用
基金转换时所需要的费用由转出基金赎回费用及基金管理人根据公平合理原则所确
定的转换费用构成。
转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。
转入基金时,原则上从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取确定
的转换费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取转换费用。基金管理
人在不同基金间设置固定的转换费率。
不同转换方向的转换费率设置以基金管理人的相关公告为准。
7.申购费用与赎回费用的计算方式
本基金采用前端收费申购方式时,申购费用的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额–净申购金额
赎回费用=赎回份额 × T日基金份额净值×赎回费率
8.T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,经中国证监
会同意,可以适当延迟计算或公告。
(三)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
银华优质增长股票型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金
法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内
容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日
期。
2、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更
新;
4、在“五、相关服务机构”部分,增加了部分代销机构,并更新了部分代销机构的资
料。
5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了本基金首笔及追加申购的最
低金额;
6、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。
7、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至2015年9月30日的基金投资业绩。
8、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了有关信息咨询、查询方面的
内容。
9、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了自本基金上次更新招募书以来涉及本
基金的重要公告。
10、对部分表述进行了更新。
银华基金管理有限公司
2016 年 1 月 23 日
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