南方宝元债券型基金招募说明书(更新)摘要
(下转A150版)
(2013年第1号)
重要提示
南方宝元债券型基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】42号文和证监基金字【2002】55号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规,本基金于2002年9月20日成立。
南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年3月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年12月31日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5亿元人民币
电话:(0755)82763858
传真:(0755)82763868
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员 华泰证券证券发行部副经理、总经理助理 江苏省证券登记处总经理 华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
张涛先生,董事,中共党员,博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任 现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生,董事,中共党员,硕士研究生。历任南京农业大学教师 华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生,董事,中共党员,材料工程、企业管理双学士,高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长 深圳亚洲金刚石有限公司副总经理(干部交流) 深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任 深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长 深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长 现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生,董事,中共党员。毕业于湘潭大学英语专业,高级经济师,中共党员。历任广州军区技术局四处见习学员 广州军区技术局组织处助理翻译、中尉 广州军区情报部副连参谋、正连参谋、副营参谋 深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理 深圳市国资委企业领导人员管理处主任科员 深圳市国资委办公室副主任、党委秘书 深圳市国资委企业领导人员管理处副处长 深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记 深圳市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记(2009-2010年4月兼深圳通公司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事) 2009.09—2009.11深圳市市委中青班培训学习 现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士,董事,中共党员,硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部,厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理,厦门国际信托投资有限公司总经理,现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监 现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生,董事,中共党员,经济学硕士,经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998年加入南方基金担任副总经理、总裁,现任南方基金管理有限公司副董事长、南方东英资产管理有限公司(香港)董事会主席。
张磊先生,独立董事,工商管理硕士(MBA)及国际关系硕士,注册金融分析师(CFA),获得美国NASD Series 7 & 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室(Yale Endowment)及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC),主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表 现任HCM投资管理有限公司高级合伙人,United World College of Southeast Asia Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员,纽约金融分析师协会会员。
周春生先生,独立董事,博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员(副局级)、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员,Annals of Economics and Finance 编委,北京大学光华管理学院院长助理、EMBA中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授,香港大学荣誉教授,深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员 现为长江商学院金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任,国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生,独立董事,中共党员,大学学历,1997年中国人民大学会计专业研究生班毕业,注册会计师、资产评估师、注册税务师 历任北京市财政局会计处副处长,北京会计公司总经理(正处级) 现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生,独立董事,法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任,美国加州大学洛杉矶校区(UCLA)客座教授、北京大学副教授 现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生,独立董事,本科,高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长,扬州市税务局副局长,扬州市财政局局长、党组书记,扬州市人民政府副秘书长,建设银行扬州市分行行长、党组书记,财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士,职工监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士,监事,本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长,华泰证券计划资金部副总经理(主持工作)、稽查监察部副总经理、总经理 现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生,监事,工学硕士、工商管理硕士(MBA),经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员,深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院MBA学生兼助教,广东美的集团战略发展部高级经理,招商局集团中国南山开发(集团)公司研究发展部高级项目经理,深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理 现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生,监事,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部经理 现任厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生,监事,中共党员,经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理(主持工作)、计划财务部副总经理、财务部总经理、兴业证券财务总监 现任兴业证券副总裁。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监 现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员 华泰证券证券发行部副经理、总经理助理 江苏省证券登记处总经理 华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、代总裁。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
杨小松先生,督察长,中共党员,会计学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,证监会国际部、上市部、发行部主任科员、副处长、处长(期间曾派往美国NASDAQ工作),证监会上海监管局党委委员兼局长助理、副局长,证监会发行监管部副主任。2012年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、党委副书记。
4、基金经理
本基金历任基金经理为:2002年9月至2003年11月,李怀忠 2003年11月至2005年6月,陈键 2005年6月至2006年3月,苏彦祝 2006年3月至2007年5月,王黎敏 2007年5月至2008年1月,王黎敏、应帅 2008年1月至2009年2月,应帅、蒋峰、高峰 2009年2月至2010年9月,高峰、蒋朋宸 2010年9月至2010年12月,蒋朋宸、李璇 2010年12月至今,蒋朋宸、李璇、应帅 2012年6月至今,蒋朋宸、应帅。
蒋朋宸先生,北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士,具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师,2005年加入南方基金,2008年4月至2010年12月,任南方盛元基金经理 2008年4月至今,任南方隆元基金经理 2009年2月至今,任南方宝元债券基金经理 2010年12月至今,任基金天元基金经理。
应帅先生,北大光华管理学院管理学硕士,具有基金从业资格。曾担任长城基金管理公司行业研究员,2007年加入南方基金,2007年5月至2009年2月,任南方宝元基金经理 2007年5月至2012年11月,任南方成份基金经理 2010年12月至今,任南方宝元基金经理 2012年11月至今,任南方稳健基金经理 2012年11月至今,任南稳贰号基金经理。
5、投资决策委员会成员
董事长、代总裁吴万善先生,副总裁郑文祥先生,总裁助理兼投资总监邱国鹭先生,专户投资管理部执行总监蒋峰先生、固定收益部总监李海鹏先生,研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
二、主要人员情况
截至2012年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工157人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年12月,中国工商银行共托管证券投资基金282只,其中封闭式5只,开放式277只。自2003 年以来,本行连续九年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的35项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四) 基金托管人的职责的内容
基金托管人应当履行下列职责:
1、安全保管基金财产
2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
5、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
9、按照规定召集基金份额持有人大会
10、按照规定监督基金管理人的投资运作
11、法律、法规和基金合同规定的其他职责。
(五)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011年五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2012年中国工商银行资产托管部第六次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整 维护持有人的权益 保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录 按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门 直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离 内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。中国工商银行通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证 对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763905
传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 客服电话:95588公司网站:www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司 客服电话:95533网址:www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司 客服电话:95599公司网站:www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司 客服电话:95566公司网站:www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 客服电话:95559公司网站:www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 客服电话:95555公司网站:www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 传真:(010)68858117公司网址:www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话:95528公司网站:www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司 客服电话:95558网址:http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司 客服电话:400-830-8003公司网站:www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司 客服电话:95568网址:www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司 客服电话:95595网址:www.cebbank.com
13 平安银行股份有限公司 客服电话:95501/95511-3公司网站:www.bankpingan.com
14 杭州银行股份有限公司 客服电话:0571-96523、4008888508公司网站:www.hzbank.com.cn
15 上海银行股份有限公司 客服电话:021-962888公司网站:www.bankofshanghai.com
16 北京银行股份有限公司 客户服务电话:95526公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
17 北京农村商业银行股份有限公司 客服电话:96198 400-88-96198 400-66-96198网址:www.bjrcb.com
18 烟台银行股份有限公司 客服热线:4008-311-777公司网址:http://www.yantaibank.net/
19 上海农村商业银行股份有限公司 客服电话:021-962999公司网站:www.srcb.com
20 江苏银行股份有限公司 客服电话:96098,400-8696-098公司网站:www.jsbchina.cn
21 东莞银行股份有限公司 客服电话:4001196228公司网站:www.dongguanbank.cn
22 华夏银行股份有限公司 客服电话:95577公司网站:www.hxb.com.cn
23 青岛银行股份有限公司 客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588公司网站:www.qdccb.com
24 宁波银行股份有限公司 客服电话:96528,上海、北京地区962528公司网站:www.nbcb.com.cn
25 南京银行股份有限公司 客服电话:400-88-96400公司网站:www.njcb.com.cn
26 临商银行股份有限公司 客服电话:400-699-6588公司网站:www.lsbchina.com
27 汉口银行股份有限公司 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)公司网站:http://www.hkbchina.com
28 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 客服电话:0512-96065公司网站:www.zrcbank.com
29 浙商银行股份有限公司 客服电话:95527公司网站:www.czbank.com
30 温州银行股份有限公司 客服电话:0577-96699公司网站:www.wzbank.cn
31 重庆银行股份有限公司 客服电话:400-70-96899网址:www.cqcbank.com
32 深圳农村商业银行股份有限公司 客服电话:4001961200公司网址:www.4001961200.com
33 东莞农村商业银行股份有限公司 客服电话:0769-961122网址:www.drcbank.com
34 哈尔滨银行股份有限公司 客服电话:95537,400-60-95537网址:www.hrbb.com.cn
35 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 客服电话:0991-96518网址:www.uccb.com.cn
36 渤海银行股份有限公司 客服电话:4008888811网址:www.cbhb.com.cn
37 广州银行股份有限公司 客服电话:020-96699网址:www.gzcb.com.cn
38 河北银行股份有限公司 客服电话:400-612-9999网址:www.hebbank.com
39 大连银行股份有限公司 客服电话:400-664-0099网址:www.bankofdl.com
40 徽商银行股份有限公司 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址:www.hsbank.com.cn
41 广东顺德农村商业银行股份有限公司 客服电话:0757-22223388网址:www.sdebank.com
42 金华银行股份有限公司 客服电话:400-711-6668网址:www.jhccb.com.cn
43 包商银行股份有限公司 客服电话:96016网址:http://www.bsb.com.cn/
代销券商和其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 客服电话:95597公司网站:http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 客服电话:95562公司网站:www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 客服电话:95536网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 客服电话:4008-888-888公司网站:www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺公司网站:www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司 客服电话:95538网址:www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司 客服电话:95553公司网址:www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 客服电话:4008888108公司网站:www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司 客服电话:0755-336800004006666888公司网站:www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 客服电话:95565、4008888111公司网站:www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司 客服电话:95558公司网站:www.citics.com
13 申银万国证券股份有限公司 客服电话:95523或4008895523网址:www.sywg.com
14 光大证券股份有限公司 客服电话:10108998,95525公司网站:www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司 客服电话:400-600-8008、95532公司网站:www.china-invs.cn
16 宏源证券股份有限公司 客服电话:4008-000-562公司网站:www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司 客服电话:400-888-1551公司网站:www.xcsc.com
18 中信证券(浙江)有限责任公司 公司网站:www.bigsun.com.cn客户服务中心电话:0571-96598
19 安信证券股份有限公司 客服电话:4008001001公司网站:www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限责任公司 客服电话:0532-96577公司网站:www.zxwt.com.cn
21 中银国际证券有限责任公司 联系电话:021-20328216公司网站:www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司 客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com
23 民生证券股份有限公司 客服电话:4006198888公司网站:www.mszq.com
24 东方证券股份有限公司 客服电话:95503公司网站:www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司 客服电话:010-58568118公司网站:www.hrsec.com.cn
26 华西证券有限责任公司 客服电话:4008888818公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司 传真:027-85481900长江证券客户服务网站:www.95579.com
28 世纪证券有限责任公司 客服电话:0755-83199511公司网站:www.csco.com.cn
29 东北证券股份有限公司 客服电话:4006000686,0431-85096733公司网站:www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司 公司网站:www.shzq.com客服电话:4008918918,021-962518
31 江海证券有限公司 客服电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限公司 客服电话:95570公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券有限责任公司 联系电话:0769-22112062公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券股份有限公司 客服电话:400-651-5988网址:www.bhzq.com
35 平安证券有限责任公司 客服电话:95511-8公司网站:http://www.pingan.com
36 国都证券有限责任公司 客服电话:400-818-8118网址:www.guodu.com
37 东吴证券股份有限公司 客服电话:4008601555网址:http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券有限责任公司 客服电话:020-961303公司网站:www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司 客服电话:400-880-2888公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限公司 联系电话:025-83364032公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券有限责任公司 客服电话:96518,4008096518公司网站:www.hazq.com
42 红塔证券股份有限公司 联系电话:0871-3577888公司网站:http://www.hongtastock.com
43 银泰证券有限责任公司 客服电话:4001022011公司网站:www.ytzq.net
44 浙商证券股份有限公司 客服电话:0571-967777网址:www.stocke.com.cn
45 华宝证券有限责任公司 客服电话:021-38929908公司网站:www.cnhbstock.com
46 山西证券股份有限公司 客服电话:400-666-1618公司网站:www.i618.com.cn
47 第一创业证券股份有限公司 联系电话:0755-25832852公司网站:www.fcsc.com
48 华福证券有限责任公司 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)网址:公司网址:www.hfzq.com.cn
49 中山证券有限责任公司 客服电话:4001022011公司网站:http://www.zszq.com
50 国海证券股份有限公司 客服电话:95563网址:http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券股份有限公司 客服电话:967218、400-813-9666公司网站:www.ccnew.com
52 西南证券股份有限公司 客服电话:4008-096-096网址:www.swsc.com.cn
53 财达证券有限责任公司 客服电话:4006128888公司网站:www.S10000.com
54 德邦证券有限责任公司 客服电话:4008888128网址:www.tebon.com.cn
55 中航证券有限公司 客服电话:400-8866-567网址:http://www.avicsec.com/
基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2013年3月20日
(上接A148版)
56 国元证券股份有限公司 客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888 公司网站:www.gyzq.com.cn
57 国盛证券有限责任公司 联系电话:0791-86285337 公司网站:www.gsstock.com
58 中国国际金融有限公司 客服电话:(010)85679238(010)85679169 公司网站:www.ciccs.com.cn
59 大同证券经纪有限责任公司 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券股份有限公司 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com
61 财通证券有限责任公司 客服电话96336(浙江),40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com
62 东海证券有限责任公司 客服电话:400-888-8588(全国) 公司网站:www.longone.com.cn
63 西部证券股份有限公司 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/
64 新时代证券有限责任公司 联系电话:010-83561149客服电话:4006989898 公司网站:www.xsdzq.cn
65 瑞银证券有限责任公司 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com
66 金元证券股份有限公司 客服电话:4008-888-228 公司网站:www.jyzq.com.cn
67 万联证券有限责任公司 客服电话:400-8888-133 公司网站:www.wlzq.com.cn
68 国金证券股份有限公司 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn
69 财富证券有限责任公司 客服电话:0731-84403333 公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券股份有限公司 联系电话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn
71 华龙证券有限责任公司 客服电话:4006-89-8888 网址:www.hlzqgs.com
72 华鑫证券有限责任公司 客服电话:021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn
73 日信证券有限责任公司 联系电话:010-83991737 公司网站:www.rxzq.com.cn
74 英大证券有限责任公司 客服电话:4000-188-688 公司网站:www.ydsc.com.cn
75 中天证券有限责任公司 客服电话:4006180315 公司网站:www.stockren.com
76 五矿证券有限公司 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn
77 大通证券股份有限公司 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn
78 天相投资顾问有限公司 公司网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn
79 联讯证券有限责任公司 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn
80 东兴证券股份有限公司 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net
81 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com
82 深圳众禄基金销售有限公司 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
83 上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com
84 杭州数米基金销售有限公司 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/
85 上海长量基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com
86 上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn
87 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
(二)注册登记机构:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
(三)律师事务所和经办律师
北京天驰律师事务所
注册地址:北京朝阳区亚运村汇欣大厦A座14层
负责人:杨晓明
电话:(010)84991188
传真:(010)84990025
经办律师:杨晓明 邓辉 查扬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:陈熹
经办会计师:薛竞、陈熹
四、基金名称
南方宝元债券型基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为开放式债券型基金,以债券投资为主,股票投资为辅,在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下,确保基金安全及追求资产长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。作为债券型基金,本基金主要投资于各类债券,品种主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为45%,最高为95% 股票投资在资产配置中的比例不超过35%。
八、 投资策略
本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。首先根据对宏观经济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析,确定资产配置的指导原则,然后依照收益率与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置,并随投资环境的变化及时作出调整,并注重采用多种投资手段,把握市场上的无风险套利机会,增加盈利性。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:75%交易所国债指数+25%(上证A股指数+深证A股指数)
十、 风险收益特征
本基金以债券投资为主,股票投资为辅,力求投资组合保持较低风险和充分流动性,确保基金安全及追求资产长期稳定增值。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2013年4月10日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2012年12月31日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 414,670,723.88 27.71
其中:股票 414,670,723.88 27.71
2 固定收益投资 1,029,724,948.31 68.80
其中:债券 1,029,724,948.31 68.80
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 32,258,066.83 2.16
6 其他资产 20,018,591.37 1.34
7 合计 1,496,672,330.39 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 209,566,341.71 17.09
C0 食品、饮料 111,512,118.08 9.09
C1 纺织、服装、皮毛 22,920.00 0.00
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 36,461,388.78 2.97
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 38,476,275.00 3.14
C8 医药、生物制品 23,093,639.85 1.88
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 8,561,890.00 0.70
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 23,241,986.45 1.89
H 批发和零售贸易 4,514,418.00 0.37
I 金融、保险业 82,870,594.59 6.76
J 房地产业 51,616,316.81 4.21
K 社会服务业 34,299,176.32 2.80
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 414,670,723.88 33.81
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000568 泸州老窖 1,352,335 47,872,659.00 3.90
2 600000 浦发银行 2,918,358 28,950,111.36 2.36
3 600519 贵州茅台 129,089 26,982,182.78 2.20
4 000858 五粮液 867,810 24,498,276.30 2.00
5 000002 万科A 1,900,000 20,178,000.00 1.65
6 600406 国电南瑞 1,006,415 16,132,832.45 1.32
7 600104 上汽集团 810,000 14,288,400.00 1.16
8 002241 歌尔声学 400,000 13,736,000.00 1.12
9 000069 华侨城A 1,800,000 13,500,000.00 1.10
10 600036 招商银行 899,950 12,374,312.50 1.01
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 321,872,500.00 26.24
其中:政策性金融债 261,138,000.00 21.29
4 企业债券 647,287,448.31 52.77
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 60,565,000.00 4.94
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,029,724,948.31 83.95
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1180007 11渝城投债 600,000 61,284,000.00 5.00
2 080216 08国开16 500,000 51,640,000.00 4.21
3 126011 08石化债 500,000 48,000,000.00 3.91
4 110411 11农发11 400,000 40,868,000.00 3.33
5 080212 08国开12 400,000 40,036,000.00 3.26
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合报告附注
8.1本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 466,808.92
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 19,282,540.85
5 应收申购款 269,241.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,018,591.37
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明
1 000002 万科A 20,178,000.00 1.65 筹划重大事项
2 002241 歌尔声学 13,736,000.00 1.12 非公开发行琐定
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增 长率(1) 率标准差 (2) 基准收益 率(3) 收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4)
2002.9.20-2002.12.31 0.50% 0.06% -4.18% 0.30% 4.68% -0.24%
2003年 7.10% 0.25% 1.24% 0.31% 5.86% -0.06%
2004年 1.09% 0.42% -8.00% 0.40% 9.09% 0.02%
2005年 10.47% 0.35% 8.65% 0.36% 1.82% -0.01%
2006年 56.85% 0.64% 25.06% 0.36% 31.79% 0.28%
2007年 51.91% 0.91% 19.51% 0.58% 32.40% 0.33%
2008年 -16.72% 0.66% -13.28% 0.72% -3.44% -0.06%
2009年 18.34% 0.58% 17.39% 0.47% 0.95% 0.11%
2010年 4.91% 0.45% -0.67% 0.37% 5.58% 0.08%
2011年 -3.82% 0.39% -1.62% 0.33% -2.20% 0.06%
2012.1.1-2012.12.31 8.57% 0.41% 3.11% 0.30% 5.46% 0.11%
自基金合同生效起至今 209.22% 0.54% 48.67% 0.44% 160.55% 0.10%
十三、基金费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类:
(1)基金管理人的管理费
(2)基金托管人的托管费
(3)证券交易费用
(4)基金信息披露费用
(5)基金持有人大会费用
(6)与基金相关的会计师费和律师费
(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的0.75%的年费率计算,具体计算方法如下:
H=E×0.75%÷365
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的1.75%。的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.75%。÷365
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:
申购金额(M) 申购费率
M
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
申购费用 = 申购金额-净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例一、某投资者投资20万元申购本基金,对应费率为0.8%,假设申购当日基金份额净值为1.0168元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额 = 200,000/(1+0.8%) = 198,412.70元
申购费用 = 200,000 - 198,412.70 = 1587.30元
申购份额 = 198,412.70/1.0168 = 195,134.44份
例二、某投资者投资200万元申购本基金,对应费率为0.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0168元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额 = 2,000,000/(1+0.5%) = 1,990,049.75元
申购费用 = 2,000,000 - 1,990,049.75 = 9,950.25元
申购份额 = 1,990,049.75/1.0168 = 1,957,169.31份
2、赎回费
赎回费率为0.3%。赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的百分之二十五,并应当归入基金财产。
3、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务,具体内容详见2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008年3月11日发布的《 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。
4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“基金管理人”部分,更新了主要人员情况。
2、在“基金托管人”部分,对基金托管人的 “主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”和“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分,对本基金的代销机构进行了更新。
4、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告
5、在“基金业绩”部分,更新了基金的业绩。
6、在“基金份额持有人服务”部分,对主要服务内容进行了更新。
7、对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一三年四月二十五日