本基金基金合同于2004年9月28日生效。
本基金管理人分别于2006年7月3日、8月16日发布公司更名公告及旗下基金更名公告,经公司董事会批准、中国证监会同意,原国联基金管理有限公司的名称变更为中海基金管理有限公司,原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。基金简称由国联成长变更为中海成长,基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。
重要提示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为2011年3月28日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:中海基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
设立日期:2004年3月18日
法定代表人:陈浩鸣
总经理:宋宇(代理总经理)
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业
务(涉及行政许可的凭许可证经营)。
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.3亿元
联系人:夏立峰
电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限公司 46.923%
国联证券股份有限公司 37.692%
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 15.385%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
陈浩鸣先生,代理董事长,董事。硕士。现拟任中海信托股份有限公司总裁。历任海洋石油开发工程设计公司经济师,中国海洋石油总公司财务部保险处主管、资产处处长,中海石油投资控股有限公司总经理,中海信托股份有限公司副总裁、中海基金管理有限公司总经理。
储晓明先生,董事。硕士。现任申银万国证券股份有限公司总裁。历任中国工商银行评估部处长、风险管理部副总经理级干部,中海石油财务有限责任公司副总经理,中海信托股份有限公司常务副总经理、总裁(期间曾兼任中海基金管理有限公司董事长)。
成赤先生,董事。硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石油有限公司资金融资部副总监。
张志伟先生,董事。硕士。现任国联证券股份有限公司总裁。历任无锡国联发展(集团)有限公司金融管理部经理、国联证券股份有限公司投资银行部总经理、国联证券股份有限公司副总裁。
彭焰宝先生,董事。学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券交易员、投资经理、投资部副总经理,国联投资管理有限公司投资部总经理,中海基金管理有限公司投资总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理。
温天先生,董事。硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司执行董事、上海代表处首席代表、中国地区负责人,兼任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司旗下注册于卢森堡的私募股权基金Orient Express China Fund的董事。历任北京、上海主流新闻媒体财经节目负责人、记者、主编,上海银行支行负责人(短期)、部门总经理,华安基金管理有限公司高级研究员、产品部门负责人、市场部门负责人和公司战略总监。
夏斌先生,独立董事。硕士,研究员,教授。现任国务院发展研究中心金融研究所所长。历任中国人民银行总行处长、副所长,中国证监会交易部主任兼信息部主任,深圳证券交易所总经理,中国人民银行非银行金融机构监管司司长。
陈瑛明先生,独立董事。硕士。现任上海市瑛明律师事务所首席合伙人。历任香港史密夫律师行法律顾问、福建江成律师事务所合伙人、上海市新闵律师事务所专职律师。
李维森先生,独立董事。博士。现任复旦大学经济学院经济学教授、博士生导师、副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑、澳大利亚麦角理大学经济学讲师。
2、监事会成员
朱恩惠女士,监事长。本科。现任中海信托股份有限公司运营总监兼信托事务管理总部总经理、托管部部门经理。曾任职于中信上海信托投资公司财务部。
Humbert GARREAU de LABARRE,监事。法国国籍,硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司私人银行部高级副总裁。历任Neuflize, Schlumberger, Mallet 银行– 荷银集团 (法国巴黎)私人银行业务专业银行资产组合经理,Cie Financière爱德蒙得洛希尔银行(法国巴黎)资产组合经理。
王红女士,职工监事。研究生。现任中海基金管理有限公司总经理助理兼北京分公司总经理。历任辽宁省针棉毛织品进出口公司储运科科员、北京中盛纸业有限公司总经理助理、北京大地投资有限公司总经理助理兼市场营销部经理、湘财证券有限责任公司北京办事处主任。2007年1月进入本公司工作,历任北京管理总部副总经理、北京分公司总经理。2009年1月至今任本公司总经理助理兼北京分公司总经理。
3、高级管理人员
宋宇先生,副总经理、代理总经理。复旦大学学士。历任无锡市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,曾任本公司督察长。2010年12月至今任本公司副总经理,2011年1月至今任本公司代理总经理。
李延刚先生,副总经理,加拿大国籍。南京大学学士, 加拿大西蒙弗雷泽大学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任中储发展股份有限公司海外业务发展助理、业务发展经理、战略发展总监,伦敦资产管理有限公司投资顾问、基金经理。2007年7月进入本公司工作,历任投资管理部副总经理、投研中心总经理。2009年4月至今任本公司副总经理。2008年1月至2009年6月任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理,2008年4月至2009年6月任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理,2009年6月至今任中海量化策略股票型证券投资基金基金经理。
朱冰峰先生,督察长。华东政法学院学士。历任长江律师事务所律师、华虹(集团)有限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、上海证监局副处级职务。2009年10月进入本公司工作,曾任总经理助理。2010年12月至今任本公司督察长。
4、现任基金经理
杨济如女士,华东师范大学硕士、哥伦比亚大学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行部高级经理、机构客户部(上海)总经理、资产管理部基金经理,上海乐丰投资管理有限公司投资经理。2008年4月进入本公司工作,曾任分析师兼基金经理助理。2009年6月至今任中海优质成长证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
本基金基金合同于2004年9月28日生效,历任基金经理如下表:
基金经理姓名 管理本基金时间
彭焰宝 2004年9月28日-2007年7月9日
李涛 2007年7月10日-2008年1月9日
李涛朱晓明 2008年1月10日-2008年7月21日
朱晓明 2008年7月22日-2009年6月1日
朱晓明杨济如 2009年6月2日-2009年6月22日
杨济如 2009年6月23日-至今
6、投资决策委员会成员李延刚先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司副总经理、基金经理。吕晓峰先生,委员。现任中海基金管理有限公司投研中心总经理、投资总监。骆泽斌先生,委员。现任中海基金管理有限公司研究总监。陶林健先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。杨济如女士,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。陈明星先生,委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经理。7、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD法定代表人:胡怀邦住所:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号邮政编码:200336注册时间:1987年3月30日注册资本:562.59亿元基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号联系人:张咏东电话:021-32169999交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的2009年全球1000家银行排名,交通银行总资产排名位列第56位,一级资本排名位列第49位。截止2010年12月末,交通银行资产总额超过人民币3.95万亿元,2010年实现净利润人民币390.42亿元。交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。三、相关服务机构(一)销售机构1、直销机构:(1)中海基金管理有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层电话:021-68419518传真:021-68419328联系人:周颖客户服务电话:400-888-9788或021-38789788公司网址:www.zhfund.com(2)中海基金管理有限公司北京分公司办公地址:北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218电话:010-66493583传真:010-66425292联系人:邹意客户服务电话:400-888-9788公司网站:www.zhfund.com2、代销机构:(1)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234传真:021-58408483联系人:曹榕客户服务电话:95559公司网址:www.bankcomm.com(2)中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清传真:010-66107914客户服务电话:95588公司网址:www.icbc.com.cn(3)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波联系人:滕涛传真:010-85109219客户服务电话:95599公司网址:www.abchina.com(4)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清联系电话:010-67596093联系人:何奕客户服务电话:95533公司网址:www.ccb.com(5)招商银行股份有限公司住所:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:傅育宁传真:0755-83195049联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555公司网址:www.cmbchina.com(6)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹客户服务电话:95558公司网址:bank.ecitic.com(7)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标电话:010-57092615传真:010-57092611联系人:董云巍客户服务电话:95568公司网址:www.cmbc.com.cn(8)深圳发展银行股份有限公司住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系电话:0755-82088888传真电话:0755-82080714联系人:张青客户服务电话:95501公司网址:www.sdb.com.cn(9)上海浦东发展银行股份有限公司住所:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63604199联系人:倪苏云、虞谷云客户服务电话:95528公司网址:www.spdb.com.cn(10)温州银行股份有限公司住所:温州市车站大道华海广场1号楼办公地址:温州市车站大道196号法定代表人:邢增福联系电话:0577-88990082传真:0577-88995217联系人:林波客户服务电话:0577-96699公司网址:www.wzbank.cn(11)国联证券股份有限公司住所:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市县前东街168号法定代表人:雷建辉电话:0510-82831662传真:0510-82830162联系人:徐欣客户服务电话:0510-82588168公司网址:www.glsc.com.cn(12)长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:027-65799999传真:027-85481900联系人:李良客户服务电话:95579或4008-888-999公司网址:www.95579.com(13)海通证券股份有限公司住所:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021-23219100联系人:金芸、李笑鸣客户服务电话:95553公司网址:www.htsec.com(14)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国电话:010-66568047传真:010-66568536联系人:李洋客户服务电话:4008-888-888公司网址:www.chinastock.com.cn(15)中信建投证券有限责任公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君联系人:权唐开放式基金咨询电话:400-888-8108开放式基金业务传真:010-65182261公司网址:www.csc108.com(16)国泰君安证券股份有限公司注所:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华电话:021-38676161传真:021-38670161联系人:芮敏祺客户服务电话:400-888-8666公司网址:www.gtja.com(17)申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:021-54033888联系人:李清怡客户服务电话:021-962505公司网址:www.sw2000.com.cn(18)广发证券股份有限公司住所:广东广州天河北路大都会广场43楼办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼法定代表人:王志伟电话:020-87555888传真:020-87555305联系人:黄岚客户服务电话:95575公司网址:www.gf.com.cn(19)湘财证券有限责任公司住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人:林俊波电话:021-68634518传真:021-68865680联系人:鲁雁先客户服务电话:400-888-1551公司网址:www.xcsc.com(20)兴业证券股份有限公司住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21楼法定代表人:兰荣电话:021-38565785传真:021-38565783联系人:谢高得客户服务电话:400-8888-123公司网址:www.xyzq.com.cn(21)华泰证券股份有限公司住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-84457777传真:025-84579763联系人:万鸣客户服务电话:95597公司网址:www.htsc.com.cn(22)东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路318号2号楼21层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层法定代表人:王益民电话:021-63325888传真:021-63326173联系人:吴宇客户服务电话:021-95503或4008-888-506公司网址:www.dfzq.com.cn(23)东吴证券股份有限公司住所:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人:吴永敏电话:0512-65581136传真:0512-65588021联系人:方晓丹客户服务电话:0512-33396288公司网址:www.dwzq.com.cn(24)中信金通证券有限责任公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层法定代表人:刘军电话:0571-85783737传真:0571-85106383联系人:俞会亮客户服务电话:96598公司网址:www.bigsun.com.cn (25)金元证券股份有限公司住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:陆涛电话:0755-83025666传真:0755-83025625联系人:马贤清客户服务电话:4008-888-228公司网址:www.jyzq.com.cn(26)东海证券有限责任公司住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼法定代表人:朱科敏电话:0519-88157761传真:0519-88157761联系人:李涛客户服务电话:400-888-8588公司网址:www.longone.com.cn(27)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-82943636联系人:林生迎客户服务电话:95565公司网址:www.newone.com.cn(28)中银国际证券有限责任公司住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层法定代表人:唐新宇电话:021-68604866传真:021-50372474联系人:张静客户服务电话:400-620-8888公司网址:www.bocichina.com(29)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼法定代表人:杨宇翔电话:4008866338传真:0755-82400862联系人:郑舒丽客户服务电话:400-881-6168公司网址:www.pingan.com(30)华泰联合证券有限责任公司住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人:马昭明电话:0755-82492000传真:0755-82492962联系人:盛宗凌、庞晓芸客户服务电话:95513公司网址:www.lhzq.com(31)西南证券股份有限公司住所:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层法定代表人:王珠林电话:023-63786922传真:023-63786215联系人:陈诚客户服务电话:400-8096-096公司网址:www.swsc.com.cn(32)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层法定代表人:牛冠兴电话:021-68801217传真:021-68801210联系人:张勤客户服务电话:4008-001-001公司网址:www.essence.com.cn(33)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-22169999传真:021-22169134联系人:刘晨客户服务电话:400-888-8788或10108998公司网址:www.ebscn.com(34)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人:李晓安电话:0931-4890100传真:0931-4890515联系人:李昕田客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618公司网址:www.hlzqgs.com(35)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如电话:0755-82130833传真:0755-82133952联系人:齐晓燕客户服务电话:95536公司网址:www.guosen.com.cn(36)齐鲁证券有限公司住所:山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部法定代表人:李玮电话:0531-68889115传真:0531-68889752联系人:吴阳客户服务电话:?95538公司网址:?www.qlzq.com.cn(37)第一创业证券有限责任公司住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人:刘学民联系人:崔国良电话:0755-25832852传真:0755-82485081客户服务电话:400-888-1888公司网址:www.firstcapital.com.cn(38)万联证券有限责任公司住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层法定代表人:张建军电话:020-37865070联系人:罗创斌开放式基金咨询电话:400-8888-133开放式基金接收传真:020-22373718-1013公司网址:www.wlzq.com.cn(39)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系人:李巍电话:010-88085338传真:010-88085240客户服务电话:4008-000-562公司网址:www.hysec.com(40)中国建银投资证券有限责任公司住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层法定代表人:杨明辉电话:0755-82023442传真:0755-82026539联系人:刘毅客户服务电话:400-600-8008公司网址:www.cjis.cn(41)国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志联系人:李飞客户服务电话:400-8888-777公司网址:www.gyzq.com.cn(42)渤海证券股份有限公司住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权电话:022-28451861传真:022-28451892客户服务电话:400-651-5988公司网址:www.bhzq.com(43)国金证券股份有限公司?住所:成都市东城根上街95号办公地址:成都市东城根上街95号6、16、17楼法定代表人:冉云联系人:金喆客户服务电话:400-660-0109公司网址:www.gjzq.com.cn(44)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-63081000传真:010-63080978客户服务电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com(45)中信证券股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层法定代表人:王东明联系电话:010-84683343传真:010-84865560联系人:张于爱公司网址:www.cs.ecitic.com(46)方正证券有限责任公司住所:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰联系人:彭博联系电话:0731-85832343传真:0731-85832214客户服务电话:95571公司网址:www.foundersc.com(47)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中联系人:潘锴电话:0431-85096709客户服务电话:4006000686公司网址:www.nesc.cn(48)广发华福证券有限责任公司住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾联系电话:0591-87841160传真:0591-87841150客户服务电话:0591-96326公司网址:www.gfhfzq.com.cn(49)东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:崔海涛联系人:黄英客户服务电话:4008-888-993公司网址:www.dxzq.net(50)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相电话:010-66045446传真:010-66045500联系人:潘鸿客户服务电话:010-66045678公司网址:www.txsec.com(51)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林联系人:陈康菲电话:021-50122485传真:021-50122200客服电话:021-38929908网址:www.cnhbstock.com基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。(二)注册登记机构注册登记人:中海基金管理有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层法定代表人:陈浩鸣电话:021-38429808传真:021-68419525联系人:曹伟(三)律师事务所和经办律师名称:上海市锦天城律师事务所住所:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼法定代表人:史焕章电话:021-53850388传真:021-53850389经办律师:沈国权、杨依见(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:江苏公证天业会计师事务所有限公司住所:无锡市新区开发区旺庄路生活区办公地址:无锡市梁溪路28号法定代表人:张彩斌电话:0510-8588898885887801传真:0510-85885275经办注册会计师:沈岩、华可天联系人:华可天四、基金的名称中海优质成长证券投资基金五、基金的类型契约行开放式六、基金的投资目标本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长企业所发行的股票和国内依法公开发行上市的债券,在控制风险、确保基金资产流动性的前提下,以获取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。七、基金的投资方向本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资的重点是中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长类公司。八、基金的投资策略1、资产配置本基金由公司投资决策委员会基于如下的分析判断并结合《基金合同》中的投资限制和投资比例限制来确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例:(1)根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化来把握宏观经济发展对证券市场的影响方向和力度,判断证券市场的发展趋势和风险收益特征 (2)根据基金投资者对开放式基金的认识程度,以及基金行业的管理经验,判断基金申购和赎回净现金流量。2、股票组合的构建(1)选股标准本基金投资对象是优质成长企业的权益类证券。优质成长即注重上市公司品质和成长性的结合。主要从三方面考察上市公司的品质:①、财务健康,现金流充沛、业绩真实可靠 ②、公司在所属行业内具有比较竞争优势 ③、良好的经营管理能力。同时从如下两个方面考察上市公司的成长性:①、公司应具有较强的潜在获利能力和较高的净利润增长率 ②、公司产品或服务的需求总量不断扩大。(2)备选股票库的构建备选股票库通过以下两个阶段构建:第一阶段:品质与历史成长性过滤本基金运用GOQ模型(GrowthOnHighQualityModel)对所有上市公司(投资决策委员会禁止投资的股票除外)的品质和历史成长性进行过滤。主要通过经营性现金流、总资产回报率等指标对其财务状况进行评价。通过相对市场份额、超额毛利率等指标对行业竞争优势进行评价。通过净利润增长率等指标对历史成长性进行评价。GOQ模型根据上述指标对上市公司进行综合评价排序,初步筛选出300家左右的上市公司作为股票备选库(I)。第二阶段:成长精选针对第一阶段筛选的股票备选库(I),本基金运用α公司评级系统对其进行成长精选。中海α公司评级系统由4个大的指标分析单元和50个具体评分指标构成,其中客观性评分指标30个,主观性评分指标20个。中海α公司评级系统4个大的分析单元分别是:企业成长的行业基本情况评价,企业成长的政策等非市场因素评价,企业成长的内在因素深度分析,企业成长的盈利与风险情况评价。中海α公司评级系统的设置充分体现了主客观结合的评价原则,评级系统中可量化客观性指标的设置保证了选股过程的客观性和可比性。与一般的主观评级系统相比较,这种主客观结合的指标体系既充分保障了评价结果的全面与客观可比性,又有利于引导研究员对目标公司做更加深入细致的研究,提高评价结果的准确度。本基金运用α公司评级系统的评价结果,对备选库(I)中的股票进行进一步精选,形成150家左右上市公司的股票备选库(II)。(3)股票投资组合的构建基金经理根据内部、外部的研究报告以及自己的综合判断,特别是通过对公司管理团队的考量以及公司竞争力的全面分析,对股票备选库(II)中的股票做出合适的投资判断,在此基础上形成最终的股票投资组合,并进行适时的调整。3、债券组合的构建本基金可投资国债、金融债和企业债(包括可转债)。本基金根据基金资产总体配置计划,在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素,建立由不同类型、不同期限债券品种构成的投资组合。本基金建仓时间为基金设立起最长不超过6个月。九、基金的业绩比较基准本基金业绩评价基准采用:沪深300指数*75%+上证国债指数*25%。本基金采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:沪深300指数和上证国债指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。十、基金的投资组合报告中海优质成长证券投资基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2010年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。1、基金资产组合情况截至2010年12月31日,中海优质成长证券投资基金资产净值为5,963,532,522.40元,基金份额净值0.6853元,累计基金份额净值为3.1509元。其资产组合情况如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 5,342,703,425.10 88.84
其中:股票 5,342,703,425.10 88.84
2 固定收益投资 195,260,000.00 3.25
其中:债券 195,260,000.00 3.25
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 464,069,497.07 7.72
6 其他资产 11,513,514.41 0.19
7 合计 6,013,546,436.58 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 证券板块名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 A农、林、牧、渔业 59,936,079.20 1.01
2 B采掘业 138,631,269.36 2.32
3 C制造业 2,330,400,785.84 39.08
C0食品、饮料 487,167,928.92 8.17
C1纺织、服装、皮毛 - -
C2木材、家具 - -
C3造纸、印刷 34,676,936.64 0.58
C4石油、化学、塑胶、塑料 104,172,915.58 1.75
C5电子 735,458,239.38 12.33
C6金属、非金属 58,749,973.21 0.99
C7机械、设备、仪表 596,629,380.23 10.00
C8医药、生物制品 276,061,296.76 4.63
C9其他制造业 37,484,115.12 0.63
4 D电力、煤气及水的生产和供应业 15,932,148.90 0.27
5 E建筑业 785,250,875.06 13.17
6 F交通运输、仓储业 - -
7 G信息技术业 688,046,308.26 11.54
8 H批发和零售贸易 117,135,228.60 1.96
9 I金融、保险业 345,575,393.28 5.79
10 J房地产业 372,436,938.90 6.25
11 K社会服务业 95,150,425.60 1.60
12 L传播与文化产业 19,706,642.00 0.33
13 M综合类 374,501,330.10 6.28
合计 5,342,703,425.10 89.59
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 6,153,408 345,575,393.28 5.79
2 002304 洋河股份 1,263,267 282,971,808.00 4.75
3 002106 莱宝高科 3,819,934 253,070,627.50 4.24
4 600256 广汇股份 5,850,095 245,294,483.35 4.11
5 002081 金螳螂 3,542,492 243,652,599.76 4.09
6 600415 小商品城 6,653,225 233,129,004.00 3.91
7 002375 亚厦股份 2,411,279 221,789,442.42 3.72
8 600406 国电南瑞 2,503,981 180,436,870.86 3.03
9 600970 中材国际 4,325,987 176,110,930.77 2.95
10 002296 辉煌科技 2,395,836 164,905,391.88 2.77
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 195,260,000.00 3.27
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 195,260,000.00 3.27
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 1001038 10央行票据38 2,000,000 195,260,000.00 3.27
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。(2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。(3)截至2010年12月31日,本基金的其他资产项目构成如下: 序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 4,533,315.73
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,487,965.96
5 应收申购款 4,492,232.72
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 11,513,514.41
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。(6)截至2010年12月31日,中海基金管理有限公司投资本基金的持有份额如下: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2004.9.28-2004.12.31 -2.91% 0.38% -8.22% 0.92% 5.31% -0.54%
2005.1.1-2005.12.31 -2.32% 0.98% -5.59% 1.02% 3.27% -0.04%
2006.1.1-2006.12.31 107.77% 1.25% 89.12% 1.06% 18.65% 0.19%
2007.1.1-2007.12.31 129.27% 2.03% 92.21% 1.70% 37.06% 0.33%
2008.1.1-2008.12.31 -44.70% 1.74% -53.39% 2.27% 8.69% -0.53%
2009.1.1-2009.12.31 57.49% 1.76% 68.15% 1.54% -10.66% 0.22%
2010.1.1-2010.12.31 17.65% 1.48% -8.29% 1.19% 25.94% 0.29%
自基金合同生效起至今 362.91% 1.56% 126.39% 1.52% 236.52% 0.04%
十一、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截止日期2010年12月31日): 截止日期 基金份额(份)
2010年12月31日 57,006,954.99
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十二、基金费用与税收
(一) 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
(1) 基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2) 基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换”一章。
(2)赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换”一章。
(3)转换费
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购、赎回及基金转换”一章。
(4)销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
(二)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(三)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准后公告 此项调整无须召开基金份额持有人大会。
(四)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
(一) 在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”和“主要人员情况”进行了更新。
(二) 对“基金托管人”部分进行了更新。
(三) 对“相关服务机构”部分进行了更新。
(四) 在“基金的申购、赎回及基金转换”部分,对“申购、赎回与转换场所”、“申购、赎回与转换的费率”的相关情况进行了更新。
(五)在“基金的非交易过户、转托管、冻结与质押以及定期定额投资计划”部分对“定期定额投资计划”的相关情况进行了更新。
(六)在“基金的投资”部分,对 “基金投资组合报告”按最新资料进行了更新。
(七)对“基金业绩”按最新资料进行了更新。
(八)对“基金份额持有人服务”部分进行了更新。
(九)在“其他应披露事项”部分,披露了本期间基金的公告信息。
中海基金管理有限公司
二○一一年五月十一日
点击查看>>  附件