上证消费80 交易型开放式指数证券投资基
金更新的招募说明书（二零一九年第一
号）
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：2018 年12 月08 日
上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）
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重要提示
上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会2010 年10 月8 日《关于核准上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金及联
接基金募集的批复》（证监许可〔2010〕1360 号文）核准公开募集。本基金的基金合同于
2010 年12 月8 日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身风险承受能力
，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享
受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。
投资本基金的风险包括：标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏
离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份额二级市场交易价格
折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风
险以及基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金属于股票基金，风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说
明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后
的45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018 年12 月8 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为2018 年9 月30 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于2018 年12 月18 日复核了本次更新的招
募说明书。
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目录
§1 绪言.............................................................................................................................................4
§2 释义.............................................................................................................................................5
§3 基金管理人...............................................................................................................................12
§4 基金托管人...............................................................................................................................23
§5 相关服务机构............................................................................................................................27
§6 基金的募集与基金合同的生效................................................................................................35
§7 基金份额折算与变更登记........................................................................................................36
§8 基金份额的交易........................................................................................................................38
§9 基金份额的申购与赎回............................................................................................................40
§10 基金的投资..............................................................................................................................50
§11 基金的业绩..............................................................................................................................61
§12 基金的财产..............................................................................................................................62
§13 基金资产的估值......................................................................................................................64
§14 基金的收益与分配..................................................................................................................69
§15 基金的费用与税收..................................................................................................................71
§16 基金的会计与审计..................................................................................................................73
§17 基金的信息披露......................................................................................................................74
§18 风险揭示.................................................................................................................................79
§19 基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................................................................83
§20 基金合同的内容摘要..............................................................................................................86
§21 基金托管协议的内容摘要......................................................................................................99
§22 对基金份额持有人的服务....................................................................................................113
§23 其他应披露事项....................................................................................................................114
§24 招募说明书的存放及查阅方式............................................................................................115
§25 备查文件...............................................................................................................................116
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§1 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）
等相关法律法规和《上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“
基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。　　
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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§2 释义
在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金合同《上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补
充
中国中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、
部门规章及规范性文件
《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险规定》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》
元中国法定货币人民币元
基金或本基金依据基金合同所募集的上证消费80 交易型开放
式指数证券投资基金
招募说明书 《上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书》，及其定期的更新
托管协议基金管理人与基金托管人签订的《上证消费80
交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及
其任何有效修订和补充
发售公告《上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告》
《业务规则》《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放
式指数基金登记结算业务实施细则》
中国证监会中国证券监督管理委员会
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银行监管机构中国银行保险监督管理委员会会或其他经国务
院授权的机构
基金管理人招商基金管理有限公司
基金托管人中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
交易型开放式指数证券投资基金 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务
实施细则》所定义的“交易型开放式指数基
金”，亦称“ETF（Exchange Traded Fund）”或
者“ETF 基金”，即指经依法募集的、投资特定
证券指数所对应组合证券的开放式基金，其基
金份额用组合证券进行申购、赎回，并在上海
证券交易所上市交易
联接基金 将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数
的目标ETF,紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪偏
离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作的基金
发售代理机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务
的机构
发售协调人 基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代
理机构
申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎
回业务的证券公司，又称为代办证券公司
基金代销机构发售代理机构和/或申购赎回代理券商
销售机构基金管理人及基金代销机构
基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销
网点
注册登记业务《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放
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式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基
金登记、存管、过户、清算和交收业务
基金注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司
基金合同当事人受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人
个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券
投资基金的自然人
机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基
金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关
部门批准设立的并存续的企业法人、事业法
人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境
内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金
管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产
管理机构
投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资
者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证
券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条
件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕
基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期自基金份额发售之日起不超过3 个月的期限
基金存续期基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日/天公历日
月公历月
工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
日
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开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的
工作日
T 日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日自T 日起第n 个工作日（不包含T 日），n 为自
然数
认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额
的行为
发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本
基金份额的行为
申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向
基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日
常申购自基金合同生效后不超过3 个月的时间
开始办理
赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向
基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日
常赎回自基金合同生效后不超过3 个月的时间
开始办理
申购赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回
对价等信息的文件
申购对价 投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说
明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金
差额及其他对价
赎回对价 投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合
同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证
券、现金替代、现金差额及其他对价
组合证券 本基金标的指数所包含的全部或部分证券
标的指数 中证指数有限公司编制并发布的上证消费80 指
数及其未来可能发生的变更
现金替代 申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募
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说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券
的一定数量的现金
现金差额 最小申购、赎回单位的资产净值与按T 日收盘
价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市
值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单
位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数
计算
最小申购、赎回单位 本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回
单位的整数倍
基金份额参考净值 上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人
提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券
的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净
值，简称IOPV
预估现金部分 指由基金管理人估计并在T 日申购赎回清单中
公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分
由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻
结
基金份额折算 本基金建仓结束后，基金管理人根据基金合同
规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为
完全复制法 一种跟踪指数的投资方法，即通过购买标的指
数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券
在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指
数组合，达到复制指数的目的
收益评价日 基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数
增长率差额之日
基金净值增长率 指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日
折算后的基金份额净值之比减去100%
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标的指数同期增长率 指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算
日标的指数收盘值之比减去100%
基金账户基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情
况的账户
交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该
销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变
动及结余情况的账户
基金收益基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投
资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行
存款利息以及其他收入。
基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款
本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资
所形成的价值总和
基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金
资产净值的过程
货币市场工具现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、
大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含
三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含
一年）的债券回购；期限在一年以内（含一
年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民
银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和
互联网网站
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服
的客观事件
流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不
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限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发
行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无
法进行转让或交易的债券等
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§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号
设立日期：2002 年12 月27 日
注册资本：人民币13.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券
”）持有公司全部股权的45%。
2002 年12 月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005 年4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007 年5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
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2013 年8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权
的55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017 年12 月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987 年4 月8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年4
月9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年9 月22 日，招
商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年11 月17 日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码600999）；2016 年10 月7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值
”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公
司。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州
大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997 年5 月加入招商银行任总行行长助理，2000
年4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海分行行长，2001 年12 月起担任招商银行副行长，
2007 年3 月起兼任财务负责人，2007 年6 月起担任招商银行执行董事，2013 年5 月起担
任招商银行常务副行长，2016 年3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副
董事长。现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券，
并于2004 年1 月至2004 年12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招
商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；
兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
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金旭女士，北京大学硕士研究生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国证监会工作。
2001 年11 月至2004 年7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年7 月至2006 年
1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007 年6 月至2014 年12 月担任国泰基金管理有限公司总经理
。2015 年1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（
香港）有限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22 年法律从业经历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997 年10 月至1999 年1 月在新加坡Colin Ng &
Partners 任中国法律顾问。1999 年2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职
律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009
年9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016 年4 月至今兼任北京墨迹风云科
技股份有限公司独立董事，2016 年12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所
上市公司）独立董事，2016 年11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购
重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。
王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young，1995 年4 月加入香港毕马威会计师事务所，
2015 年9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016 年8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017 年9 月至今任汇丰
前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980 年至1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
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赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992 年7 月至1998 年12 月，历任招商银行证券部员工、福
田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999 年1 月至2006 年1 月，历任招商证券
经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道
营业部经理；2006 年1 月至2009 年4 月，担任招商证券私人客户部总经理；2008 年4 月
至2016 年1 月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013 年4 月至2014 年1 月兼
任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007 年7 月至2011 年5 月担任招商证券职
工代表监事。2016 年1 月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于
2008 年7 月起担任招商期货有限公司董事，于2015 年7 月起担任招商证券资产管理有限
公司董事。现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科
。2001 年9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部
总经理助理、副总经理。2011 年11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年6
月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售
信贷部总经理。2017 年3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1 月起任总行资产负债管
理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官
，现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001 年加入美的集团股份有限公司任Oracle
ERP 系统实施顾问；2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；
2006 年12 月至2011 年2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年2 月至2014
年3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力
资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
3.2.3 公司高级管理人员
金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992 年7 月至1997 年4 月于中
国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997 年4 月至2000 年1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000 年1 月至2001 年1 月任厦门
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海发投资股份有限公司总经理；2001 年1 月至2004 年1 月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总经理；2004 年1 月至2008 年11 月任新江南投资有限公司副总经理；2008 年11 月
至2015 年6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015 年6 月加入招商基金管
理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000 年11 月加入宝盈基金管理
有限公司，历任TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年2 月加入国泰基金管
理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部
总经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）
有限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年4 月至2004 年7 月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作；2004 年7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资
产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部
)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001 年10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年2 月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；
2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
3.2.4 基金经理
苏燕青女士，硕士。2012 年1 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任ETF 专
员，协助指数类基金产品的投资管理工作，现任深证电子信息传媒产业(TMT)50 交易型开
放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017 年1 月13 日至今）、招商深证电子信
息传媒产业(TMT)50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2017
年1 月13 日至今）、招商上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理
（管理时间：2017 年1 月13 日至今）、上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金基金
经理（管理时间：2017 年1 月13 日至今）、招商沪深300 高贝塔指数分级证券投资基金
基金经理（管理时间：2017 年7 月1 日至今）、招商中证全指证券公司指数分级证券投资
基金基金经理（管理时间：2017 年7 月1 日至今）、招商沪深300 地产等权重指数分级证
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券投资基金基金经理（管理时间：2017 年7 月1 日至今）、招商富时中国A-H50 指数型证
券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018 年12 月3 日至今）。
本基金历任基金经理包括：王平先生，管理时间为2010 年12 月8 日至2017 年1 月
13 日；罗毅先生，管理时间为2013 年1 月19 日至2017 年8 月3 日。
3.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺
、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交
易业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
3.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回及转换价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
3.4 基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售
办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制
度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
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2、基金管理人的禁止行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
。
3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动
。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
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5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。
6、基金经理承诺：
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
3.5 内部控制制度
1、内部控制的原则
健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。
2、内部控制的组织体系
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决
策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：
（1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层
的行为行使监督权。
（2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负
责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风
险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽
查情况等。
（3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控
制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患
，或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及
时向公司董事会和中国证监会报告。
（4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委
员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针
对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。
（5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情
况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。
（6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在
权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规
章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
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3、内部控制制度概述
（1）内控制度概述
公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。
其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，
它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度
、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理
制度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。
（2）风险控制制度
内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策
、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、
信息披露制度、监察稽核制度等。
（3）监察稽核制度
公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据
国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方
法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合
理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的
监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。
4、内部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
（1）控制环境
公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一
个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经
营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个
业务环节。
（2）风险评估
公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类
，找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量
的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。
（3）控制活动
公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。
A．组织结构控制
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各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金
投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立
、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线：
a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职
责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同
的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。
b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、
相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续
部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈
的第三道监控防线。
B．操作控制
公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔
离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、
客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。
C．会计控制
公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与
基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基
金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。
（4）信息沟通
即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道
，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适
当的人员进行处理。
公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度
按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。
A．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经
理报告；
B．监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门
向总经理、督察长分别报告；
C．督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；
如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。
（5）内部监控
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督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控
制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理
委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以
充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有
效性。
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§4 基金托管人
4.1 基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
4.2 主要人员情况
截至2018 年6 月，中国工商银行资产托管部共有员工212 人，平均年龄33 岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
4.3 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产
、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客
户提供个性化的托管服务。截至2018 年6 月，中国工商银行共托管证券投资基金874 只。
自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内
外金融领域的持续认可和广泛好评。
4.4 基金托管人的内部控制制度
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中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012
、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威
的ISAE3402 审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管
服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服
务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审
阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成
。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、
监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察
人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权
。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约
；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
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（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”
、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化
，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业
务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务
。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
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的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
4.5 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后
应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
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§5 相关服务机构
5.1 场内申购、赎回代理机构
代销机构代销机构信息
招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168
号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187
号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广
场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：（020）87555888
传真：（020）87555417
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网
点
网址：www.gf.com.cn
申万宏源证券有限公司（原申银万国证
券）
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45
层
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