农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金招募说明书
（ 2017 年第 1 号更新）摘要
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会 2012 年 3 月 9 日证监许可【 2012】 302 号文核准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有份额享受基
金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因
素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连
续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的
特定风险等。本基金为股票型基金，其风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。投资有风
险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 3 月 3 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年
12 月 31 日（财务数据未经审计）。
一、 基金管理人
（一）公司概况
名称：农银汇理基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层
办公地址：上海市浦东新区银城路 9 号农银大厦 50 楼
法定代表人：于进
成立日期： 2008 年 3 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监许可【 2008】 307 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿零壹元
存续期限：永久存续
联系人：翟爱东
联系电话： 021-61095588
股权结构：
股东 出资额（元） 出资比例
中国农业银行股份有限公司 103,333,334 51.67%
东方汇理资产管理公司 66,666,667 33.33%
中铝资本控股有限公司 30,000,000 15%
合 计 200,000,001 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员：
于进先生：董事长
金融学硕士、高级经济师。于进先生 1983 年开始在农业银行总行工作，历任信息部副处长、处长，人事
部处长、副总经理，电子银行部总经理，科技与产品管理局局长。 2015 年 9 月 30 日起任农银汇理基金管
理有限公司董事长。
Bernard Carayon 先生：副董事长
经济学博士。 1978 年起历任法国农业信贷银行集团督察员、中央风险控制部主管，东方汇理银行和东方
汇理投资银行风险控制部门主管，东方汇理资产管理公司管理委员会成员。现任东方汇理资产管理公司副
总裁。
许金超先生：董事
高级经济师、经济学硕士。许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作，历任中国农业银行河南省分
行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山西分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党
委书记、行长，中国农业银行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理。 2014 年 12 月起任农
银汇理基金管理有限公司董事。 2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司总经理。
Thierry Mequillet 先生：董事
工商管理硕士。 1979 年开始在 Credit Agricole Indosuez 从事银行工作并担任多项管理职务。 1994 年加入
东方汇理资产管理香港有限公司，先后任香港地区总经理，亚太区行政总裁。 2012 年 9 月起任东方汇理
资产管理亚洲合伙企业高级行政总裁。
蔡安辉先生：董事
高级工程师、管理学博士学位。 1999 年 10 月起历任中国稀有稀土金属集团公司财务部综合财务处副处
长，历任中国铝业公司财务部处长，中铝国际贸易有限公司董事,中铝国际工程有限责任公司财务总监,贵
阳铝镁设计研究院有限公司党委书记、副总经理,中铝财务有限责任公司董事、执行董事、总经理、工会
主席,中铝资本控股有限公司执行董事。现任中铝资本控股有限公司董事长、总经理，中铝财务有限责任
公司董事长、党委书记，中铝保险经纪（北京）股份有限公司和中铝融资租赁有限公司董事长。
华若鸣女士：董事
高级工商管理硕士，高级经济师。 1989 年起在中国农业银行工作，先后任中国农业银行总行国际业务部
副总经理、香港分行总经理，中国农业银行电子银行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市
场部总经理。
王小卒先生：独立董事
经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、韩国首尔国立大学客座教授。
现任复旦大学管理学院财务金融系教授，兼任香港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。
傅继军先生：独立董事
经济学博士，高级经济师。 1973 年起，任江苏省盐城汽车运输公司教师，江苏省人民政府研究中心科员。
1990 年 3 月起任中华财务咨询公司董事长、总经理。
徐信忠先生：独立董事
金融学博士、教授。曾任英国 Bank of England 货币政策局金融经济学家；英国兰卡斯特大学管理学院金
融学教授；北京大学光华管理学院副院长、金融学教授。现任中山大学岭南（大学）学院院长、金融学教
授。
2、公司监事
Jean-Yves Glain 先生：监事
硕士。 1995 年加入东方汇理资产管理公司，历任销售部负责人、市场部负责人、国际事务协调和销售部
副负责人、国际协调与支持部负责人，现任东方汇理资产管理公司总秘书兼支持与发展部负责人。
杨静女士：监事
美国管理会计师，金融工商管理硕士学位。 2008 年 4 月起历任雷博国际会计高级经理，瑞银证券股票资
本市场部董事总经理助理，德意志银行（北京）总裁助理、战略经理。现任中铝资本控股有限公司投资管
理部高级业务经理。
胡惠琳女士：监事
工商管理硕士。 2004 年起进入基金行业，先后就职于长信基金管理有限公司、富国基金管理有限公司。
2007 年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作， 2008 年 3 月公司成立后任市场部总经理。
高利民先生：监事
项目管理硕士。 2002 年起进入资产管理相关行业，先后就职于恒生电子股份有限公司、国联安基金管理
有限公司。 2007 年加入农银汇理基金管理有限公司参与筹建工作，现任农银汇理基金管理有限公司运营
部副总经理。
杨晓玫女士：监事
管理学学士。 2008 年加入农银汇理基金管理有限公司，现任综合管理部人力资源经理。
3、公司高级管理人员
于进先生：董事长
金融学硕士、高级经济师。于进先生 1983 年开始在农业银行总行工作，历任信息部副处长、处长，人事
部处长、副总经理，电子银行部总经理，科技与产品管理局局长。 2015 年 9 月 30 日起任农银汇理基金管
理有限公司董事长。
许金超先生：总经理
高级经济师、经济学硕士。许金超先生 1983 年 7 月进入中国农业银行工作，历任中国农业银行河南省分
行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山西分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党
委书记、行长，中国农业银行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理。 2014 年 12 月起任农
银汇理基金管理有限公司董事。 2015 年 5 月 28 日起任农银汇理基金管理有限公司总经理。
施卫先生：副总经理
经济学硕士、金融理学硕士。 1992 年 7 月起任中国农业银行上海市浦东分行国际部经理、办公室主任、
行长助理， 2002 年 7 月起任中国农业银行上海市分行公司业务部副总经理， 2004 年 3 月起任中国农业银
行香港分行副总经理， 2008 年 3 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监， 2010 年 10 月起
任中国农业银行东京分行筹备组组长， 2012 年 12 月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监。
翟爱东先生：督察长
高级工商管理硕士。 1988 年起先后在中国农业银行《 中国城乡金融报》 社、国际部、伦敦代表处、个人
业务部、信用卡中心工作。 2004 年 11 月起参加农银汇理基金公司筹备工作。 2008 年 3 月起任农银汇理基
金管理有限公司董事会秘书、监察稽核部总经理， 2012 年 1 月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
宋永安先生，复旦大学数学系硕士，具有基金从业资格， 9 年基金从业经历。 2007 年起历任长信基金管
理公司金融工程研究员、农银汇理基金管理公司研究员、农银汇理沪深 300 指数型基金经理助理。现任农
银汇理沪深 300 指数型基金基金经理、农银深证 100 指数增强型基金基金经理、农银汇理中证 500 指数型
基金基金经理、农银汇理大盘蓝筹混合型基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主席许金超先生，现任农银汇理基金管理有限公司总经理；
投资决策委员会成员付娟女士，投资总监，农银汇理消费主题混合型证券投资基金基金经理、农银汇理
中小盘混合型证券投资基金基金经理；
投资决策委员会成员郭世凯先生，投资部副总经理，农银汇理行业成长混合型基金基金经理、农银汇理
行业轮动混合型基金基金经理、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金；
投资决策委员会成员凌晨先生，研究部副总经理，农银汇理研究精选灵活配置混合型基金基金经理、农
银汇理低估值高增长混合型基金基金经理、农银汇理信息传媒主题股票型基金基金经理；
投资决策委员会成员史向明女士，固定收益部总经理，农银汇理恒久增利债券型基金基金经理、农银汇
理增强收益债券型基金基金经理、农银汇理 7 天理财债券型基金基金经理、农银汇理纯债一年定期开放债
券型基金基金经理、农银汇理金丰一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金利一年定期开放债券型
基金基金经理、农银汇理金泰一年定期开放债券型基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
设立日期： 1992 年 8 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复 1992[152]号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 404.3479 亿元人民币
法定代表人：唐双宁
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 2002】 75 号
投资与托管部总经理：曾闻学
托管部门联系人： 李宁
电话：（ 010） 63636363
传真：（ 010） 63639132
网址： www.cebbank.com
（二）主要人员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行沈阳市分行行长，
中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会副主席，
中国光大（集团）总公司董事长、党委书记等职务。现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十一
届全国政协委员，中国光大集团股份公司董事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光
大银行股份有限公司董事长、党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事
局主席。
行长张金良先生， 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任 IT 蓝图实施办公室主
任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份
公司党委委员，兼任中国光大银行行长、党委副书记。
曾闻学先生，曾任中国光大银行办公室副总经理，中国光大银行北京分行副行长。现任中国光大银行股
份有限公司投资托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基金、国投
瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投
资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增
强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证
券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基
金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型
证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（ LOF）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资
基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯
债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投
资基金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证
券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期
开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、
鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证
券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新策略灵活配
置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券
投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基
金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精
选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信
耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、
中加心享灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券型发
起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰 18 个月定期开放债券型证券投资基金、建
信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、中欧强盈定期开放债券型
证券投资基金、华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证
券投资基金、博时安怡 6 个月定期开放债券型证券投资基金、江信汇福定期开放债券型证券投资基金、鑫
元双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、富国泰利定期开
放债券型发起式证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证
券投资基金共 64 只证券投资基金，托管基金资产规模 1,381.42 亿元。同时，开展了证券公司资产管理计
划、专户理财、企业年金基金、 QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计
划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：农银汇理基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层办公地址：上海浦东新区银城
路 9 号农银大厦 50 楼
法定代表人：于进
联系人：叶冰沁
联系电话： 4006895599（免长途电话费）、 021-61095610
网址： www.abc-ca.com
2、代销机构：
（ 1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：刘峰
客服电话： 95599
网址： www.abchina.com
（ 2）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话： 010-63639157
传真： 010-63639132
网址： www.cebbank.com
（ 3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
客服电话： 95533
网址： www.ccb.com
（ 4）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡铭
联系人：张宏革
客服电话： 95559
网址： www.bankcomm.com
（ 5）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客服电话： 400-888-8811
网址： www.cbhb.com.cn
（ 6）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客服电话： 95503
网址： www.dfzq.com.cn
（ 7）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话： 021-38676666
传真： 021-38670666
客服电话： 95521
网址： www.gtja.com
（ 8）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
联系人：王序微
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客服电话： 95523、 4008895523
网址： www.swhysc.com
（ 9）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133952
客服电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
（ 10）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话： 021-23219000
传真： 021-63410456
客服电话： 400-8888-001、 95553
网址： www.htsec.com
（ 11）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客服电话： 400-8888-888
网址： www.chinastock.com.cn
（ 12）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话： 010-60833722
传真： 010-60833739
客服电话： 95558
网址： www.citics.com
（ 13）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客服电话： 95548
网址： www.citicssd.com
（ 14）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话： 021-22169081
传真： 021-22169134
客服电话： 4008888788、 95525
网址： www.ebscn.com
（ 15）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话： 0755-82825551
传真： 0755-82558355
客服电话： 4008-001-001
网址： www.essence.com.cn
（ 16）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客服电话： 95579、 4008-888-999
网址： www.95579.com
（ 17）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： 020-87555888
传真： 020-87555417
客服电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： www.gf.com.cn
（ 18）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话： 010-85130588
传真： 010-65182261
客服电话： 4008888108
网址： www.csc108.com
（ 19）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话： 028-86690700
传真： 028-86690126
客服电话： 4006600109
网址： www.gjzq.com.cn
（ 20）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话： 021-20613999
传真： 021-68596916
客服电话： 400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（ 21）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：王超
电话： 021-54509988
传真： 021-64385308
客服电话： 400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（ 22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客服电话： 4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（ 23）深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客服电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn
（ 24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层
法定代表人：杨懿
联系人：文雯
电话： 010-83363099
传真： 010-83363072
客服电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn
（ 25）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： 010-85650628
传真： 010-65884788
联系人：刘洋
客服电话： 400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（ 26）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
电话： 021-20665952
联系人：何雪
客服电话： 400-821-9031
网址： www.lu.com
（ 27）上海联泰资产管理有限公司
住所：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 层
法定代表人：燕斌
电话： 021-52822063
传真： 021-52975270
联系人：兰敏
客服电话： 4000-466-788
网址： http://www.66zichan.com
（ 28）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
其它代销机构名称及其信息另行公告。
（二）注册登记机构
农银汇理基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层
办公地址：上海市浦东新区银城路 9 号农银大厦 50 楼
法定代表人：于进
电话： 021-61095588
传真： 021-61095556
联系人：高利民
客户服务电话： 4006895599
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（ 021） 51150298
传真：（ 021） 51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（ 021） 23238888
传真：（ 021） 23238800
联系人：张勇
经办注册会计师：汪棣、张勇
四、 基金名称
农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金
五、 基金的类型
契约型开放式
六、 基金的投资目标
本基金采用指数增强的投资策略，在被动复制指数的基础上结合主动管理的增强手段，力争将基金净值
对业绩比较基准的年跟踪误差控制在 7.75％以内，日平均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内，以期获
得超越标的指数的业绩水平。
七、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板
及其他经中国证监会核准发行后上市的股票）、债券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。其中：股票投资比例范围为基金资产的 90%－95％，
投资于标的指数成分股及其备选股的比例不低于股票投资的 80％，现金或到期日在一年以内的政府债券
投资比例不低于基金资产净值的 5％。
如法律法规和监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可依据相关规定履行适当程序
后调整本基金的投资比例规定。
八、 基金的投资策略
本基金为指数增强型基金，通过对于标的指数成分股构成的适当偏离和非成分股的主动管理，以期在跟
踪误差可控的前提下创造超越业绩比较基准的超额收益水平。
1、大类资产配置
本基金的大类资产由股票组合和现金组合构成。其中股票组合将以成份股在标的指数中的基准权重为基
础，再进行适当的超配和低配。现金组合由现金和到期日在一年以内的政府债券组成，主要用于支付赎回
款、支付增发或配股款项，支付交易费用、管理费和托管费等，现金组合占基金资产净值的比例不得低于
5%；本基金的股票投资比例范围为基金资产的 90%－95%，且其中投资于标的指数成分股的比例不低于股
票投资的 80%。
2、股票投资策略
本基金主要策略为跟踪目标指数，其目标在于将基金对标的指数的跟踪误差保持在可控的范围之内。同
时本基金还将利用基金管理的研究成果，对跟踪标的进行适当的有效偏离，通过指数增强力争取得超越标
的指数的回报。
（ 1）标的指数跟踪
本基金所构建的投资组合将主要根据标的指数成分股构成的变化以及申购赎回等原因引起的组合变动进
行相应的调整，主要的调整方式如下：
1）定期调整
根据深圳证券信息有限公司的指数编制规则，深证 100 指数的成分股原则上每半年调整一次，调整方案
提前两周公布。在指数定期调整方案公布之后，基金管理人将根据调整后的成分股及权重状况，及时对现
有组合的构成进行相应的调整，卖出相应比例的调出股票并买入相应比例的调入成分股，使指数投资部分
尽可能接近理论复制组合。
2）不定期调整
① 指数相关的调整
由于标的指数编制方法临时发生调整，或成分股及其权重临时发生变化（包括配送股、新股上市、调入
及调出成分股等）的原因，基金管理人需要及时根据情况对跟踪组合进行相应的调整，使指数投资部分尽
快接近理论复制组合，从而降低指数调整对跟踪误差所可能产生的影响。
② 应对申购赎回的调整
本指数基金为开放式基金，每日的申购和赎回的现金流都会对指数投资部分的跟踪精度产生影响。尤其
是在产生较大规模的申购和赎回的情况下，跟踪误差在短期内可能会加大。应对每日申购赎回所进行的调
整也是指数基金日常管理中的进行调整的主要工作之一。基金管理人将通过和直销客户及销售渠道的密切
沟通，以及对历史申购赎回数据的分析和规律总结，并结合市场的状况对未来的申购和赎回进行科学的预
判，并据此对指数投资部分进行相应的调整以平滑整体的跟踪误差。
③ 限制性调整
根据相关法律法规和基金合同的有关投资限制的规定，本基金在根据标的指数的成分股情况进行投资时
应尽量避免超越相关限定性规定，若因样本复制的原因导致出现突破投资限制的情况，则必须在规定的时
间之内进行调整，以保证投资组合符合法律法规和基金合同的要求。
④ 替代性调整
部分成分股可能会因为存在严重的流动性困难，或因涨跌停、停牌等原因导致本基金无法按指数成分股
要求进行投资。在这种情况下，本基金将采用处于相同行业、基本面特征相似、收益率相关性较高或历史
Beta 相近的股票或股票篮子进行替代投资。
⑤ 其他调整
在基金的运作过程中，因其他原因所导致的必须对当前的指数投资部分进行调整时，基金管理人可以根
据实际情况，以提高跟踪精度为目标进行相应的临时调整。
（ 2）主动管理为辅的增强策略
本基金指数增强的目标是在基金总体跟踪误差可控的前提下，通过对标的指数构成的适当偏离和非成份
股的主动管理，以期创造出超越业绩比较基准的超额收益水平。
1）主动管理的跟踪误差控制
本基金主动管理的约束是不能超过基金合同设定的跟踪误差和偏离度，因此在进行主动管理时基金管理
人将重点关注跟踪误差控制的约束。基金管理人将采用数量化的方法，对于基金组合内的个股权重调整对
于整体组合跟踪误差的影响进行客观分析，以判断主动管理的合理调整范围。同时设立跟踪误差的警戒线，
结合对跟踪误差的量化分析，对于可能导致跟踪误差过大而超越相关约束的个股调整进行事先预警。
2）指数成份股的适度调整
基金管理人将结合定性和定量的方法，以标的指数的预期收益率为衡量指标，对指数成份股的估值水平
及其合理性进行客观分析和判断，并将其分为三种类型：一是价格被低估并有超额收益预期的成份股，二
是价格基本合理且无显著超额收益预期的成份股，三是价格被高估且可能出现负超额收益的成份股。对于
上述三类成份股，基金管理人将结合对个股市值占比、流动性、投资比例限制，在不显著扩大基金组合跟
踪误差的基础上，对被低估成份股进行适度超配，并对高估成份股进行适度减配，并合理保持其他成份股
的配置比例与标的指数的一致性。
3）非成份股的主动管理
对于非标的指数成份股的管理，基金管理人将综合采用定性和定量的分析方法，主要依靠管理人研究团
队的研究成果，审慎选择可能产生预期超额收益的个股或股票组合。主要的管理方法有：
①基金管理人将对公司股票库内的可投资标的进行四个层面的分析和筛选，包括流动性、基本面、价值、
和市场面。其中流动性指标包括换手率、成交金额等指标；基本面指标包括资产收益率、利润增长率等盈
利指标和净利润现金含量、财务费用比例、每股负债率、流动负债率、总资产周转率等质量指标；价值指
标包括市盈率、市净率等指标；市场面指标包括动量、资金和情绪等指标。上述分析指标综合了来自市场
各类投资者、公司各类报表等各方面的信息，能够有效捕捉存在潜在超额收益的被低估个股，从而为非成
份股选择提供有效参考。
②前瞻性纳入部分备选成份股。若基金管理人预期标的指数的成份股会发生调整，基金管理人将根据市场
流动性等实际情况，以平滑基金投资组合的跟踪误差为目标，将部分备选成份股纳入基金投资组合。
6、债券投资管理
本基金债券投资的主要目的是在保证基金资产较高流动性的基础上，有效利用基金资产，为基金资产创
造更好的投资收益。本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政
策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势。在债券投资组合构建和管
理过程中，本基金管理人将灵活调整债券组合久期、科学配置债券投资品种、谨慎选择个券。基金管理人
将优先选择信用等级较高、流动性较好的债券进行投资，并通过对基金现金需求的科学分析，合理分配基
金资产在债券上的配置比例。
九、 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 95％×深证 100 价格指数收益率＋5％×商业银行活期存款利率（税后）
十、 基金的风险收益特征
本基金为较高风险、较高收益的股票型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混
合型基金。
十一、 基金的投资组合报告
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，复核了本招募说明书中的财务指标、
净值表现和投资组合报告内容。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 33,049,971.50 93.36
其中：股票 33,049,971.50 93.36
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,297,993.18 6.49
8 其他资产 54,071.04 0.15
9 合计 35,402,035.72 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
（ 1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 139,471.20 0.40
B 采矿业 - -
C 制造业 14,941,223.65 42.72
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 114,042.00 0.33
E 建筑业 157,589.63 0.45
F 批发和零售业 533,570.00 1.53
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,165,864.71 9.05
J 金融业 4,362,508.21 12.47
K 房地产业 2,558,371.11 7.31
L 租赁和商务服务业 269,619.62 0.77
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 793,253.08 2.27
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 854,219.61 2.44
S 综合 233,390.08 0.67
合计 28,123,122.90 80.40
（ 2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 651,824.00 1.86
B 采掘业 - -
C 制造业 3,447,074.60 9.86
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 242,104.00 0.69
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 302,700.00 0.87
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 283,146.00 0.81
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,926,848.60 14.09
（ 3）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（ 1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 000002 万科 A 70,300 1,444,665.00 4.13
2 000651 格力电器 56,500 1,391,030.00 3.98
3 000333 美的集团 44,210 1,245,395.70 3.56
4 000001 平安银行 100,051 910,464.10 2.60
5 000725 京东方 A 301,700 862,862.00 2.47
6 000858 五粮液 21,900 755,112.00 2.16
7 000776 广发证券 35,715 602,154.90 1.72
8 002450 康得新 30,645 585,625.95 1.67
9 002415 海康威视 23,450 558,344.50 1.60
10 002024 苏宁云商 46,600 533,570.00 1.53
（ 2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 000541 佛山照明 46,300 455,592.00 1.30
2 002246 北化股份 21,300 254,322.00 0.73
3 002252 上海莱士 10,740 247,986.60 0.71
4 000572 海马汽车 45,800 245,488.00 0.70
5 002466 天齐锂业 7,500 243,375.00 0.70
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 - -
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（ 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（ 2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（ 1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
（ 1） 2016 年 11 月 26 日，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）收到中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”） 《 行政处罚决定书》 （ [2016]128 号）。
决定书指出，广发证券未按规定审查、了解客户真实身份的行为违反了《 证券公司监督管理条例》 第二
十八条第一款的规定，构成《 证券公司监督管理条例》 第八十四条第（四）项，广发证券在 2015 年 7 月
12 日中国证监会发布《 关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》 （证监会公告[2015]19 号）之后，
仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动。中
国证监会会决定对广发证券责令改正，给予警告。
其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
的情况。
（ 2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（ 3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 18,452.73
2 应收证券清算款 25,201.38
3 应收股利 -
4 应收利息 535.51
5 应收申购款 9,881.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 54,071.04
（ 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（ 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为 2012 年 9 月 4 日，基金业绩数据截至 2016 年 12 月 31 日。
一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③
②－④
2012 年 9 月 4 日至 2012 年 12 月 31 日 12.29% 0.63% 7.87% 1.41% 4.42% -0.78%
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 -0.74% 1.37% -4.54% 1.35% 3.80% 0.02%
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 26.88% 1.19% 30.58% 1.15% -3.70% 0.04%
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 12.71% 2.65% 21.10% 2.46% -8.39% 0.19%
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -17.70% 1.74% -15.64% 1.57% -2.06% 0.17%
基金成立至 2016 年 12 月 31 日 31.18% 1.76% 37.37% 1.69% -6.19% 0.07%
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（ 2012 年 9 月 4 日至 2016 年 12 月 31 日）
注：本基金股票投资比例范围为基金资产的 90%－95％，投资于标的指数成分股及其备选股的比例不低
于股票投资的 80％，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％。本基金建
仓期为基金合同生效日（ 2012 年 9 月 4 日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合
同规定的投资比例。
十三、 费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类
（ 1）基金管理人的管理费；
（ 2）基金托管人的托管费；
（ 3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（ 4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（ 5）基金份额持有人大会费用；
（ 6）基金的证券交易费用；
（ 7）基金的银行汇划费用；
（ 8）基金的指数使用许可费；
（ 9）相关账户开户费和银行账户维护费；
（ 10）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作有关的计提方法、计提标准和支付方式
（ 1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提，本基金年管理费率为 1.0%。计算方法
如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
（ 2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提，本基金年托管费率为 0.15%。计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
（ 3）基金的指数使用许可费
本基金作为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息
有限公司支付指数使用许可费。在通常情况下，指数使用许可费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费
率计提。计算方法如下：
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日应付的指数使用许可费
E 为前一日基金资产净值
指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季从基金资产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。本基金
在基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设下限。自基金合同生效之日
所在季度的下一季度起，指数使用许可费的收取下限为每季人民币 5 万元，即不足 5 万元时按照 5 万元收
取。
由于深圳证券信息有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费的计算方法、费率等发
生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《 信息披露办法》 的
规定在指定媒体进行公告。
（ 4）上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出
金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基
金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师
费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟
于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
6、其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律
法规的规定进行公告或备案。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率如下：
申购金额（含申购费） 费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）以上，
100 万元以下 1.0%
100 万元（含）以上，
500 万元以下 0.8%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
2、本基金的赎回费率如下：
持有时间 赎回费率
1 年以下 0.50％
1 年（含 1 年）至 2 年 0.25％
2 年（含 2 年）以上 0
注 1： 就赎回费率的计算而言， 1 年指 365 日， 2 年指 730 日，以此类推。
注 2：上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。
后端费率：本基金采用前端收费，条件成熟时也将为客户提供后端收费的选择。
3、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日（ T 日）的基金份额净值为基准。
计算公式：
净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值
注：对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用
例二：假定 T 日本基金的份额净值为 1.2000 元，三笔申购金额分别为 1 万元、 50 万元和 100 万元，则各
笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下：
申购 1 申购 2 申购 3
申购金额（元， A） 10,000 500,000 1,000,000
适用申购费率（ B） 1.50% 1.00% 0.80%
净申购金额（ C=A/(1+B)） 9,852.22 495,049.50 992,063.49
申购费用（ D=A-C） 147.78 4,950.50 7,936.51
申购份额（ E＝C/1.2000） 8,210.18 412,541.25 826,719.58
4、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，赎回价格以赎回当日（ T 日）的基金份额净值为基准，计
算公式：
赎回总额＝T 日基金份额净值×赎回份额
赎回费用＝T 日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额＝T 日基金份额净值×赎回份额－赎回费用
例三：假定某投资人在 T 日赎回 10,000 份，其在认购/申购时已交纳认购/申购费用，该日该基金份额净
值为 1.2500 元，持有年限不足 1 年，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回费用＝1.2500×10,000×0.5%＝62.50 元
赎回金额＝1.2500×10,000-62.5＝12,437.50 元
5、 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，基金份额净值可以适当延
迟计算或公告，并报中国证监会备案。
6、申购份额、余额的处理方式：申购份额以申请当日基金份额净值为基准计算，计算结果以四舍五入的
方式保留到小数点后 2 位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
7、赎回金额的处理方式：赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，以申请当日基金份额净值为基准计算，计
算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
8、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/基金份额总数。基金份额净值的计算
保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
9、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
10、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎
回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
11、基金管理人可以在基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。
12、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针
对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基
金赎回费率。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、
《 证券投资基金销售管理方法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，结合
基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2016 年 10 月 17 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，
更新的主要内容如下：
（一）第一部分“重要提示”
对招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截止日进行更新。
（二）第三部分“基金管理人”
对基金管理人相关信息进行了更新。
（三）第四部分“基金托管人”
对基金托管人相关信息进行了更新。
（四）第五部分“相关服务机构”
对基金相关服务机构进行了更新。
（五）第八部分“基金份额的申购与赎回”
对申购和赎回的数量限制进行了更新。
（六）第十四部分“基金的投资”
“投资组合报告”更新为截止至 2016 年 12 月 31 日的数据。
（七）第十五部分“基金的业绩”
“基金的业绩”更新为截止至 2016 年 12 月 31 日的数据。
农银汇理基金管理有限公司
二〇一七年四月十八日
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