富国基金管理有限公司关于
富国研究精选灵活配置混合型证券投资

基金增加D类基金份额

并相应修订基金合同及托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中
华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《富国研究精选灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，经与基金托
管人中国工商银行股份有限公司协商一致，富国基金管理有限公司（以下简称
“本公司”或“基金管理人”）决定对富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金
（以下简称“本基金”）增加D类基金份额，并对基金合同及《富国研究精选灵活配
置混合型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）的相应条款进行修订。

本次因增加D类基金份额而对基金合同进行的修订属于基金合同约定的不
需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金托管人协商后修
改。修改后的基金合同和托管协议将自2023年10月20日起正式生效。现将有
关情况说明如下：

（一）本次增加D类基金份额的相关安排

1、经与基金托管人协商一致，本基金增加D类基金份额，D类基金份额的份
额代码为019636。增加在投资者申购时收取申购费，在赎回时根据持有期限收
取赎回费但不从本类别基金资产中计提销售服务费的D类基金份额后，本基金
将形成A类、C类和D类三类基金份额。本基金现有的A类、C类基金份额保持
不变。本基金各类基金份额分别设置对应的基金代码、分别计算并公告基金份
额净值和基金份额累计净值，投资人申购时可以自主选择A类基金份额、C类基
金份额或D类基金份额对应的基金代码进行申购。

2、D类基金份额的费率结构

1）申购费率

申购金额 申购费率 申购费率

（含申购费） （特定养老金客户） （其他客户）

100万元以下 0.15% 1.5%

100万元（含）-500万元 0.12% 1.2%

500万元（含）以上 1000元/笔 1000元/笔

2）赎回费率

D类基金份额的赎回费率如下表：

持有期限（N） 赎回费率

N＜7日 1.50%

7日≤N＜30日 0.75%

30日≤N＜180日 0.50%

N≥180日 0

D类基金份额的赎回费用由D类基金份额持有人承担，在D类基金份额持
有人赎回基金份额时收取。针对D类基金份额，对持续持有期少于30日的投资
人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于30日但少于3个月的
投资人收取的赎回费，将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3
个月但少于6个月的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产；
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

3）销售服务费

D类基金份额不收取销售服务费。

3、D类基金份额申购和赎回的数额限制与现有的A类、C类基金份额相同。

4、本基金D类基金份额适用的销售机构

本基金D类基金份额的销售机构请以本公司或销售机构公示信息为准。

（二）基金合同及托管协议的修订

本次修订内容为因增加D类基金份额而对基金合同相关的条款进行修订，

托管协议的相关条款将据此相应修改，并将在本基金招募说明书、基金产品资料
概要中相应更新。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于基
金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金托
管人协商后修改，基金合同的具体修订内容详见附件。

重要提示：

1、基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同
的规定，无需召开基金份额持有人大会。

2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招
募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3、投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打
富国基金管理有限公司客户服务热线95105686、4008880688（全国统一，均免长
途费）进行相关咨询。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资
者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件，确认已
知悉基金产品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑
自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上，理
性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评
级结果为准。

特此公告。

富国基金管理有限公司

2023年10月18日

附件：富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订对照表

章节 修改前内容 修改后内容

51、A类基金份额：指在投资者申购时收 51、A类基金份额、D类基金份额：指在投

取申购费，在赎回时根据持有期限收取赎 资者申购时收取申购费，在赎回时根据

第二部分 释义 回费但不从本类别基金资产中计提销售 持有期限收取赎回费但不从本类别基金

服务费的一类基金份额，或简称“A类份 资产中计提销售服务费的基金份额，或

额” 简称“A类份额”、“D类份额”

八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置

本基金根据申购费、销售服务费收取 本基金根据申购费、销售服务费收

方式的不同，将基金份额分为不同的类 取方式的不同，将基金份额分为不同的

别，分别设置代码、分别计算和公告基金 类别，分别设置代码、分别计算和公告基

份额净值和基金份额累计净值。本基金 金份额净值和基金份额累计净值。本基

A类基金份额在申购时收取申购费，在赎 金A类和D类基金份额在申购时收取申

回时根据持有期限收取赎回费但不从本 购费，在赎回时根据持有期限收取赎回

类别基金资产中计提销售服务费；本基金 费但不从本类别基金资产中计提销售服

C类基金份额在申购时不收取申购费，在 务费；本基金C类基金份额在申购时不

第三部分 基金的基 赎回时根据持有期限收取赎回费且从本 收取申购费，在赎回时根据持有期限收

本情况 类别基金资产中计提销售服务费。 取赎回费且从本类别基金资产中计提销

在不违反法律法规、基金合同的约定 售服务费。

以及对基金份额持有人利益无实质性不 在不违反法律法规、基金合同的约

利影响的情况 下 ，根 据 基金实际运作情 定以及对基金份额持有人利益无实质性

况，在履行适当程序后，基金管理人可对 不利影响的情况下，根据基金实际运作

基金份额分类办法及规则进行调整、或者 情况，基金管理人可对基金份额分类办

停止某类基金份额类别的销售、或者调整 法及规则进行调整、或者停止某类基金

某类基金份额类别的费率水平、或者增加 份额类别的销售、或者调整某类基金份

新的基金份额类别等，调整实施前基金管 额类别的费率水平、或者增加新的基金

理人需及时公告并报中国证监会备案。 份额类别等，调整实施前基金管理人需

及时公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

4、本基金A类基金份额的申购费用 4、本基金A类和D类基金份额的申

由申购A类基金份额的投资者承担，不列 购费用由申购该类基金份额的投资者承

入基金财产。本基金C类基金份额不收 担，不列入基金财产。本基金C类基金

取申购费用。 份额不收取申购费用。

5、本基金A类和C类基金份额的赎 5、本基金的赎回费用由赎回基金份

回费用由赎回基金份额的基金份额持有 额的基金份额持有人承担，在基金份额

人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 持有人赎回基金份额时收取。对持续持

时收取。对持续持有期少于7日的投资 有期少于7日的投资者收取不低于1.5%

者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入 的赎回费并全额计入基金财产，赎回费

第六部分 基金份额 基金财产，赎回费用应根据相关规定按照 用应根据相关规定按照比例归入基金财

的申购与赎回 比例归入基金财产，未归入基金财产的部 产，未归入基金财产的部分用于支付登

分用于支付登记费和其他必要的手续费。记费和其他必要的手续费。

6、本基金A类基金份额的申购费率、 6、本基金A类和D类基金份额的申

A类和C类基金份额的申购份额具体的 购费率、各类基金份额的申购份额具体

计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计 的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的

算方法和收费方式由基金管理人根据基 计算方法和收费方式由基金管理人根据

金合同的规定确定，并在招募说明书中列 基金合同的规定确定，并在招募说明书

示。基金管理人可以在基金合同约定的 中列示。基金管理人可以在基金合同约

范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 定的范围内调整费率或收费方式，并最

新的费率或收费方式实施日前依照《信息 迟应于新的费率或收费方式实施日前依

披露办法》的有关规定在规定媒介上公 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

告。 介上公告。

第十四部分 基金资 四作该净舍法基托步的管某人、五如扩应日类金管人值类0估.（（2入下大当五闭基管人并14精基5值2、、1））%、公。：。市金理报，各基确金程估错并基时告国后份人中类金到份序值误采金，家。额应国，基份额基0错偏各取份.另的当证0金额金净误差类合0额有余立监1份净管值的达基理净元规额即会额值理的处到金的值，定数予备净估人小理某资措0计的量以案.值值5应数类产施算%，计纠；是错当从点基净错防时出算正按误通其金值误止后，现，，基照处规报份除偏基通损第错金定每理基额以差金报失4误。管位个的金净当达份基进时日理四到值额金托工方一，四作日份4定法错通止值金差金位、如损管。误额达日该报托的估四（（下失理五14时净到闭类基管0值、、12舍.））、进人：2各基，值该市基金人程估5基任错五一应%类金均类后金托并序值金入一误时步当基份精基份管报，错管。类偏各，扩公金额确金额人中误基理国基差类大告份净到份的国，的人金家金达并基。。额值0额余证处应另管.份到采金0净估净额监0理当有理额该取资1值值值数会元立规人净类合产是错的量备，即定应值基理净小按误0计案予的当.计金的值数照处5算；以，%通算份错措除点每理从，时纠报出额误施基以后个的其，正规偏基现净防金基当第工方，
产估值

二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付

方式 方式

第十五部分 基金 3、C类基金份额的销售服务费 3、C类基金份额的销售服务费

费用与税收 本基金A类基金份额不收取销售服 本基金A类和D类基金份额不收取

务费，C类基金份额的销售服务费按前一 销售服务费，C类基金份额的销售服务

日C类基金份额资产净值的0.60%年费率 费按前一日 C 类基金份额资产净值的

计提。计算方法如下： 0.60%年费率计提。计算方法如下：

五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配

第十九部分 基金合 依据基金财产清算的分配方案，将基 依据基金财产清算的分配方案，将

同的变更、终止与基 金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

金财产的清算 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿

债务后，按基金份额持有人持有的基金份 基金债务后，按基金份额持有人持有的

额比例进行分配。 各类基金份额比例进行分配。
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