富国中小盘精选混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概
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2023 年 08 月 15 日（信息截至：2023 年 08 月 14 日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 富国中小盘精选混合 基金代码 000940
份额简称 富国中小盘精选混合 A/B 份额代码 000940
基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司
基金合同生效日 2015 年 01 月 23 日 基金类型 混合型
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
交易币种 人民币
基金经理 曹晋 任职日期 2015 年 01 月 23 日
证券从业日期 2009 年 05 月 04 日
注：本基金于 2022 年 6 月 14 日起增加 C 类基金份额。
二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
本基金主要通过投资于股票市场中具有较高成长性的中小盘股票，追求基金资
投资目标 产的长期增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、
固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债券、
可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融
投资范围 资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、衍生工具（权证、股指期货等）
以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的
相关规定）。
股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于中小盘股票及存
托凭证不低于非现金基金资产的 80%。
本基金主要投资于股票市场中具有较高成长性的中小盘股票。本基金采取“自
上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进
行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他
金融工具的比例；本基金将坚持行业配置策略与个股精选策略相结合，选择处
主要投资策略 于快速成长期、具有良好治理结构、具备核心竞争力以及估值水平合理的中小
盘股票进行投资；在债券投资方面，本基金将采用久期控制下的主动性投资策
略。本基金的存托凭证投资策略、中小企业私募债券投资策略、金融衍生工具投
资策略详见法律文件。
业绩比较基准 中证 700 指数收益率×80%+中债综合财富指数收益率×20%
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场
风险收益特征 基金，低于股票型基金。
注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
（二） 投资组合资产配置图表
注：截止日期 2023 年 06 月 30 日。
（三） 自基金合同生效以来基金（A 份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：本基金合同生效日 2015 年 01 月 23 日。业绩表现截止日期 2022 年 12 月 31 日。基金过往业绩
不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
费用类型 金额（M）/持有期限（N） 费率（普通客户） 费率（特定客户）
M＜100 万 1.5% 0.15%
申购费（前端） 100 万≤M＜500 万 1.2% 0.12%
M≥500 万 1000 元/笔 1000 元/笔
N≤1 年 1.8%
申购费（后端） 1＜N≤3 年 1.2%
3＜N≤5 年 0.6%
N＞5 年 0
N＜7 天 1.5%
7≤N＜30 天 0.75%
赎回费（前端） 30≤N＜365 天 0.5%
365≤N＜730 天 0.3%
N≥730 天 0
N＜7 天 1.5%
7≤N＜30 天 0.75%
赎回费（后端） 30≤N＜365 天 0.5%
365≤N＜730 天 0.3%
N≥730 天 0
注：以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取，特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关内容。
（二） 基金运作相关费用
费用类别 年费率/收费方式
管理费 1.20%
托管费 0.20%
注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资中的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
本基金的特有风险包括：本基金是混合型基金，股票及存托凭证资产占基金资产的 60%-
95%，其中投资于中小盘股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；其余资产投资于债权资产、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转
债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，衍生工具（权证、股指期货等），以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。因此股市、债市的变化将影响到本基金的业绩表现。
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点：（1）市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险是股指期货投资中最主要的风险；（2）流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险；（3）基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造成的风险，以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险；（4）保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险；（5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险；（6）操作风险是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统出现故障等原因造成损失的风险。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，其风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定带来的风险。
本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交易规则、退市制度等差异带来的特有风险。
本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
（二） 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，
4008880688（全国统一，免长途话费）
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
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