建信环保产业股票型证券投资基金

增加 C 类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告

为满足投资人对基金产品的投资需求，建信基金管理有限责任公司（以下简称“我公司”或“本公司”）对我公司管理的建信环保产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 C 类基金份额，并更新基金管理人信息。针对上述事宜，我公司对《建信环保产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）作相应修改，具体情况如下：

一、新增 C 类基金份额

本基金增加 C 类基金份额（基金代码：020682），从本类别基金资产中计提销售服务费
而不收取申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用。

本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码，并将分别计算基金份额净值。投资人申购时
可以自主选择 A 类基金份额、C 类基金份额对应的基金代码进行申购。

二、C 类基金份额的费用费率结构

1、申购费

本基金 C 类基金份额无申购费。

2、赎回费

本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：

持有期限（N） 费率

0 天≤N<7 天 1.50%

7 天≤N<30 天 0.50%

N≥30 天 0%

赎回费用全额进入基金财产。

3、基金销售服务费

本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%，基金销售服务费按前一日 C 类基金
份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。

三、本基金 C 类份额适用的销售机构

1、直销机构

本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。

（1）直销柜台

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

法定代表人：生柳荣

联系人：郭雅莉

电话：010-66228800

（2）网上交易平台

投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ccbfund.cn。

2、其他销售机构
（1）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（2）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（3）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人：姜晓林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（4）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（5）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（6）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李峰
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（7）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：祝瑞敏
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（8）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（9）中国银河证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈共炎

客户服务电话：4008-888-8888

网址：www.chinastock.com.cn

（10）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人：贺青

客服电话：400-8888-666

网址：www.gtja.com

（11）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：刘秋明

客服电话：10108998

网址：www.ebscn.com

（12）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：李新华

客户服务电话：4008-888-999

公司网址：www.95579.com

（13）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国家大
厦 20 楼 2005 室

法定代表人：李琦

客服电话：4008-000-562

网址：www.hysec.com

（14）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：李俊杰

客服电话：021-962518

网址：www.962518.com

（15）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

法定代表人：周杰

客户服务电话：400-8888-001，（021）962503

网址：www.htsec.com

（16）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人：杨玉成

客服电话：95523 或 4008895523

网址：www.sywg.com

（17）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：曹宏

客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（18）国投证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：段文务
客户服务电话：0755－82825555
网址：http://www.essence.com.cn
（19）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：何之江
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（20）中信证券华南股份有限公司

地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人：胡伏云
客服热线：95396
网址：http://www.gzs.com.cn
（21）九州证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：魏先锋
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（22）财信证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法定代表人：刘宛晨
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（23）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（24）国新证券股份有限公司
法定代表人：张海文

地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客服电话：95390
网址：http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0
（25）第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
公司网址：https://www.firstcapital.com.cn/
（26）华西证券股份有限公司
地址：成都市高新区天府二街 198 号

客服电话：95584
网址：http://www.hx168.com.cn/hxzq/hxindex.html
（27）华鑫证券有限责任公司

地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
（28）华宝证券股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层
法定代表人：刘加海
客服电话：400-820-9898
网址：http://www.cnhbstock.com
（29）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：林传辉
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（30）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话: 95310
网址：http://www.gjzq.com.cn
（31）东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn/
（32）银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼
法定代表人：刘强
客服电话：95341
网址：http://www.ytzq.com
（33）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
法定代表人：杨华辉
客户服务电话: 95562
网址：www.xyzq.com.cn
（34）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址： http://www.jrj.com.cn/
（35）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：章知方
客户服务电话: 400-920-0022
网址： https://www.licaike.com/
（36）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址： https://wacaijijin.com/
（37）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址： https://www.noah-fund.com/
（38）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址： https://www.zlfund.cn/， http://www.jjmmw.com/
（39）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

法定代表人：其实
客户服务电话: 400-1818-188
网址： https://fund.eastmoney.com/
（40）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址： https://www.ehowbuy.com/
（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

法定代表人：王珺
客户服务电话: 95188-8
网址： http://www.fund123.cn/
（42）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址： http://www.5ifund.com/
（43）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址： https://www.harvestwm.cn/


（44）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人：刘汉青

客户服务热线：95177

网址： https://www.snjijin.com/

（45）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

法定代表人：武建华

客户服务电话：400-786-8868

网址： https://www.chtfund.com/

（46）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人：王伟刚

客户服务热线：400-619-9059

网址： http://www.hcfunds.com/

（47）上海万得基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人： 王廷富

客户服务热线：400-821-0203

网址： http://www.windmoney.com.cn/

（48）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

法定代表人：燕斌

客户服务热线：4000-466-788

网址：http://www.66zichan.com/

（49）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

法定代表人：陈祎彬

客户服务电话：400-821-9031

网址： https://www.lufunds.com/

（50）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

法定代表人：肖雯

客户服务热线：020-89629066

网址：https://www.yingmi.cn/

（51）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）

法定代表人：TEO WEE HOWE

客户服务热线：400-684-0500

网址： https://www.ifastps.com.cn/

（52）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室

法定代表人：李楠


客户服务热线：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

（53）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

法定代表人：毛淮平

客户服务热线：400-817-5666

网址： https://www.amcfortune.com/

（54）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室

法定代表人：盛超

客户服务热线：95055-4

网址： https://www.duxiaoman.com/

（55）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室

法定代表人：穆飞虎

客户服务热线：010-6267 5369

网址： http:// www.xincai.com

（56）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

法定代表人：张跃伟

客户服务电话： 400-820-2899

网址：http://www.erichfund.com/

（57）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

法定代表人：樊怀东

客户服务电话：4000-899-100

网址： https://www.yibaijin.com

（58）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

法定代表人：杨远芬

客户服务电话： 400-080-3388

网址： http://www.puyifund.com/

（59）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

法定代表人：温丽燕

客户服务电话：4000-555-671

网址： https://www.hgccpb.com/

（60）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
法定代表人：杨新章

客户服务电话：952303

网址： http://www.huaruisales.com/

（61）玄元保险代理有限公司


注册地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

法定代表人：马永谙

客户服务电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.cn/

（62）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

法定代表人：杨柳

客户服务电话：400-680-3928

网址： https://www.simuwang.com/

（63）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）

法定代表人：林海峰

客户服务热线：95017

网址： https://www.txfund.com/

（64）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2

法定代表人：邹保威

客户服务电话：400-0988-511

网址： https://kenterui.jd.com/

（65）中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

法定代表人：钱昊旻

客户服务电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

（66）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206

法定代表人：彭浩

客户服务热线：400-004-8821

网址：https://www.taixincf.com

（67）博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层

法定代表人：王德英

客户服务热线：400-610-5568

网址： https://www.boserawealth.com/

（68）上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号

法定代表人：栗旭

客户服务热线：400-168-1235

网址： https://www.luxxfund.com/

（69）上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室

法定代表人：许欣

客户服务热线：400-100-2666


网址： https://www.zocaifu.com/

四、《基金合同》的修订内容

为确保增加 C 类基金份额符合法律、法规的规定，我公司就《基金合同》的相关内容进
行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，属于《基金合同》约定的不需召开基金份额持有人大会。我公司已就修订内容与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致，并已报中国证监会备案。具体修订内容见附件《建信环保产业股票型证券投资基金基金合同修订前后对照表》。

基金管理人将根据本公告更新本基金的招募说明书、基金产品资料概要相关内容。

投资者可通过本基金管理人的网站：www.ccbfund.cn 或客户服务电话：400-81-95533（免
长途通话费）了解详情。

上述修改内容自本公告发布之日起生效执行。本公告的解释权归我公司所有。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。

建信基金管理有限责任公司
2024 年 2 月 2 日
建信环保产业股票型证券投资基金基金合同修订前后对照表

章节 原基金合同 修改后基金合同

第二部 无 56、销售服务费：指从基金财产中计提
分 释 的，用于本基金市场推广、销售以及基
义 金份额持有人服务的费用

57、A 类基金份额：指在投资人申购时收
取申购费用但不从本类别基金资产中计
提销售服务费、赎回时根据持有期限收
取赎回费用的基金份额类别

58、C 类基金份额：指从本类别基金资产
中计提销售服务费而不收取申购费用、
赎回时根据持有期限收取赎回费用的基
金份额类别

59、基金份额类别：指根据申购费用、
销售服务费用收取方式等不同将本基金
基金份额分为不同的类别，各基金份额
类别分别设置代码，并分别计算和公告
基金份额净值

第三部 无 八、基金份额类别

分 基 本基金根据申购费用、销售服务费用收
金的基 取方式等不同，将基金份额分为不同的
本情况 类别。在投资人申购时收取申购费用但
不从本类别基金资产中计提销售服务

费、赎回时根据持有期限收取赎回费用
的，称为 A 类基金份额；从本类别基金
资产中计提销售服务费而不收取申购费
用、赎回时根据持有期限收取赎回费用
的，称为 C 类基金份额。

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代
码。由于基金费用的不同，本基金 A 类
和 C 类基金份额将分别计算基金份额净
值，计算公式为：计算日某类别基金份
额净值＝该计算日该类别基金份额的基
金资产净值/该计算日发售在外的该类别
基金份额总数。

投资人可自行选择申购的基金份额类

别。

本基金有关基金份额类别的具体设置以
及费率水平等由基金管理人确定，并在
招募说明书中公告。

基金管理人可根据基金实际运作情况，
在对基金份额持有人利益无实质不利影
响的情况下，经与基金托管人协商一致，
增加新的基金份额类别，或取消某基金

份额类别，或对基金份额分类办法及规
则进行调整并公告，不需召开基金份额
持有人大会审议。

第六部 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

分 基 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格
金份额 以申请当日收市后计算的基金份额净 以申请当日收市后计算的各类基金份额
的申购 值为基准进行计算； 净值为基准进行计算；

与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小 1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额
数点后3位，小数点后第4位四舍五入， 分别设置代码，分别计算和公告基金份
由此产生的收益或损失由基金财产承 额净值。本基金各类基金份额净值的计
担。T 日的基金份额净值在当天收市后 算，均保留到小数点后 3 位，小数点后
计算，并在 T+1 日（包括该日）内公告。 第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以 失由基金财产承担。T 日的各类基金份额
适当延迟计算或公告。 净值在当天收市后计算，并在 T+1 日（包
2、申购份额的计算及余额的处理方式： 括该日）内公告。遇特殊情况，经中国
本基金申购份额的计算详见《招募说明 证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
书》。本基金的申购费率由基金管理人 2、申购份额的计算及余额的处理方式：
决定，并在招募说明书及基金产品资料 本基金申购份额的计算详见《招募说明
概要中列示。申购的有效份额为净申购 书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由
金额除以当日的基金份额净值，有效份 基金管理人决定，并在招募说明书及基
额单位为份，申购份额计算结果按四舍 金产品资料概要中列示。申购的有效份
五入法，保留到小数点后 2 位，由此产 额为净申购金额除以当日该类基金份额
生的收益或损失由基金财产承担。 净值，有效份额单位为份，申购份额计
4、本基金的申购费用由投资人承担， 算结果按四舍五入法，保留到小数点后 2
不列入基金财产。 位，由此产生的收益或损失由基金财产
5、本基金的赎回费用由赎回基金份额 承担。

的基金份额持有人承担，在基金份额持 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申
有人赎回基金份额时收取。赎回费归入 购本基金 A 类基金份额的投资人承担，
基金财产的比例依照相关法律法规设 不列入基金财产。C 类基金份额不收取申
定，具体见招募说明书的规定。其中， 购费用。

对持续持有期少于 7 日的投资者收取 5、本基金的赎回费用由赎回该类基金份
不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 额的基金份额持有人承担，在基金份额
费全额计入基金财产。 持有人赎回基金份额时收取。赎回费归
入基金财产的比例依照相关法律法规设
定，具体见招募说明书的规定。其中，
对持续持有期少于 7 日的投资者收取不
低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可
以根据基金当时的资产组合状况决定 以根据基金当时的资产组合状况决定全
全额赎回或部分延期赎回。 额赎回或部分延期赎回。


（2）部分延期赎回：当基金管理人认 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为
为支付投资人的赎回申请有困难或认 支付投资人的赎回申请有困难或认为因
为因支付投资人的赎回申请而进行的 支付投资人的赎回申请而进行的财产变
财产变现可能会对基金资产净值造成 现可能会对基金资产净值造成较大波动
较大波动时，基金管理人在当日接受赎 时，基金管理人在当日接受赎回比例不
回比例不低于上一开放日基金总份额 低于上一开放日基金总份额的 10%的前
的 10%的前提下，可对其余赎回申请延 提下，可对其余赎回申请延期办理。对
期办理。对于当日的赎回申请，应当按 于当日的赎回申请，应当按单个账户赎
单个账户赎回申请量占赎回申请总量 回申请量占赎回申请总量的比例，确定
的比例，确定当日受理的赎回份额；对 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
于未能赎回部分，投资人在提交赎回申 分，投资人在提交赎回申请时可以选择
请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
择延期赎回的，将自动转入下一个开放 将自动转入下一个开放日继续赎回，直
日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 到全部赎回为止；选择取消赎回的，当
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
开放日赎回申请一并处理，无优先权并 一并处理，无优先权并以下一开放日的
以下一开放日的基金份额净值为基础 该类基金份额净值为基础计算赎回金
计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 额，以此类推，直到全部赎回为止。如
回为止。如投资人在提交赎回申请时未 投资人在提交赎回申请时未作明确选
作明确选择，投资人未能赎回部分作自 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎
动延期赎回处理。 回处理。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放
申购或赎回的公告 申购或赎回的公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理
理人应于重新开放日，在指定媒介上刊 人应于重新开放日，在指定媒介上刊登
登基金重新开放申购或赎回公告，并公 基金重新开放申购或赎回公告，并公布
布最近 1 个开放日的基金份额净值。 最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金 3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管
管理人应提前 1 个工作日在指定媒介 理人应提前 1 个工作日在指定媒介刊登
刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 基金重新开放申购或赎回的公告，并在
并在重新开始办理申购或赎回的开放 重新开始办理申购或赎回的开放日公告
日公告最近 1 个开放日的基金份额净 最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
值。

第七部 一、基金管理人 一、基金管理人

分 基金 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

合同当 法定代表人：刘军 法定代表人：生柳荣

事人及 （二） 基金管理人的权利与义务 （二） 基金管理人的权利与义务

权利义 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
务 他有关规定，基金管理人的义务包括但 有关规定，基金管理人的义务包括但不
不限于： 限于：

（8）采取适当合理的措施使计算基金 （8）采取适当合理的措施使计算基金份
份额认购、申购、赎回和注销价格的方 额认购、申购、赎回和注销价格的方法
法符合《基金合同》等法律文件的规定， 符合《基金合同》等法律文件的规定，

按有关规定计算并公告基金净值信息， 按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格； 确定各类基金份额申购、赎回的价格；
二、基金托管人 二、基金托管人

（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

住所：北京东城区朝阳门北大街 9 号 住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 楼 6-30 层、32-42 层

号 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院
法定代表人：李庆萍 1 号楼 6-30 层、32-42 层

（二） 基金托管人的权利与义务 法定代表人：方合英

2、根据《基金法》、《运作办法》及其 （二） 基金托管人的权利与义务

他有关规定，基金托管人的义务包括但 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
不限于： 有关规定，基金托管人的义务包括但不
（8）复核、审查基金管理人计算的基 限于：

金资产净值、基金份额净值、基金份额 （8）复核、审查基金管理人计算的基金
申购、赎回价格； 资产净值、各类基金份额净值、基金份
三、基金份额持有人 额申购、赎回价格；

每份基金份额具有同等的合法权益。 三、基金份额持有人

同一类别每份基金份额具有同等的合法
权益。

第八部 一、召开事由 一、召开事由

分 基金 1、当出现或需要决定下列事由之一的， 1、当出现或需要决定下列事由之一的，
份额持 应当召开基金份额持有人大会： 应当召开基金份额持有人大会：

有人大 （5）提高基金管理人、基金托管人的 （5）提高基金管理人、基金托管人的报
会 报酬标准，但根据法律法规的要求提高 酬标准或提高销售服务费率，但根据法
该等报酬标准的除外； 律法规的要求提高该等报酬标准或销售
2、在不违背法律法规和《基金合同》 服务费率的除外；

的约定，以及对份额持有人利益无实质 2、在不违背法律法规和《基金合同》的
性不利影响的情况下，以下情况可由基 约定，以及对份额持有人利益无实质性
金管理人和基金托管人协商后修改，不 不利影响的情况下，以下情况可由基金
需召开基金份额持有人大会： 管理人和基金托管人协商后修改，不需
（1）调低基金管理费、基金托管费和 召开基金份额持有人大会：

其他应由基金承担的费用； （1）调低基金管理费、基金托管费、销
售服务费和其他应由基金承担的费用；

第十四 四、估值程序 四、估值程序

部分 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额净值是按照每个工作日
基金资 市后，基金资产净值除以当日基金份额 闭市后，该类基金资产净值除以当日该
产估值 的余额数量计算，精确到 0.001 元，小 类基金份额的余额数量计算，精确到

数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入，由
差计入基金财产。国家另有规定的，从 此产生的误差计入基金财产。国家另有
其规定。 规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产 基金管理人每个工作日计算基金资产净
净值及基金份额净值，并按规定公告。 值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个工作日对基金资产

产估值。但基金管理人根据法律法规或 估值。但基金管理人根据法律法规或本
本基金合同的规定暂停估值时除外。基 基金合同的规定暂停估值时除外。基金
金管理人每个工作日对基金资产估值 管理人每个工作日对基金资产估值后，
后，将基金份额净值结果发送基金托管 将各类基金份额净值结果发送基金托管
人，经基金托管人复核无误后，由基金 人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人对外公布。 管理人对外公布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、
适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当基金份额净值小数 准确性、及时性。当任一类基金份额净
点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误 值小数点后 3位以内(含第3 位)发生估值
时，视为基金份额净值错误。 错误时，视为该类基金份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法如
如下： 下：

（2）错误偏差达到基金份额净值的 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
0.25%时，基金管理人应当通报基金托 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管
管人并报中国证监会备案；错误偏差达 人并报中国证监会备案；错误偏差达到
到基金份额净值的 0.5%时，基金管理 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理
人应当公告。 人应当公告。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金 基金资产净值和各类基金份额净值由基
管理人负责计算，基金托管人负责进行 金管理人负责计算，基金托管人负责进
复核。基金管理人应于每个开放日交易 行复核。基金管理人应于每个开放日交
结束后计算当日的基金资产净值和基 易结束后计算当日的基金资产净值和各
金份额净值并发送给基金托管人。基金 类基金份额净值并发送给基金托管人。
托管人对净值计算结果复核确认后发 基金托管人对净值计算结果复核确认后
送给基金管理人，由基金管理人对基金 发送给基金管理人，由基金管理人对基
净值予以公布。 金净值予以公布。

第十五 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

部分 无 3、C 类基金份额的销售服务费；

基金费 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支
用与税 付方式 付方式

收 4、上述“一、基金费用的种类”中第 3 3、C 类基金份额的销售服务费

－9 项费用，根据有关法规及相应协议 本基金A类基金份额不收取销售服务费，
规定，按费用实际支出金额列入当期费 C 类基金份额的销售服务费年费率为

用，由基金托管人从基金财产中支付。 0.40%。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服
务费

E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计提，按
月支付。经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人于次月前 3
个工作日内从基金财产中一次性划付到

由基金管理人开立的 TA 清算账户中，基
金管理人根据与销售机构签订的代销协
议中约定的付款周期分别划付给销售机
构。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。

4、上述“一、基金费用的种类”中第 4－
10 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，
由基金托管人从基金财产中支付。

五、基金管理费、基金托管费和销售服
五、基金管理费和基金托管费的调整 务费的调整

在法律法规规定的范围内，基金管理人 在法律法规规定的范围内，基金管理人
和基金托管人协商一致后，可酌情降低 和基金托管人协商一致后，可酌情降低
基金管理费和基金托管费等相关费率， 基金管理费、基金托管费和销售服务费
此项调整不需要基金份额持有人大会 等相关费率，此项调整不需要基金份额
决议通过。基金管理人必须最迟于新的 持有人大会决议通过。基金管理人必须
费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登 最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒
公告。 介上刊登公告。

第十六 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

部分 2、本基金收益分配方式分两种：现金 2、本基金收益分配方式分两种：现金分
基金的 分红与红利再投资，投资人可选择现金 红与红利再投资，投资人可选择现金红收益与 红利或将现金红利自动转为基金份额 利或将现金红利自动转为相应类别的基
分配 进行再投资；若投资人不选择，本基金 金份额进行再投资；若投资人不选择，
默认的收益分配方式是现金分红； 本基金默认的收益分配方式是现金分

3、基金收益分配后基金份额净值不能 红；

低于面值；即基金收益分配基准日的基 3、基金收益分配后各类基金份额净值不
金份额净值减去每单位基金份额收益 能低于面值；即基金收益分配基准日的
分配金额后不能低于面值； 各类基金份额净值减去每单位该类基金
4、每一基金份额享有同等分配权； 份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售
六、基金收益分配中发生的费用 服务费，而 C 类基金份额收取销售服务
基金收益分配时所发生的银行转账或 费，各基金份额类别对应的可供分配收
其他手续费用由投资人自行承担。当投 益将有所不同。本基金同一类别的每一
资人的现金红利小于一定金额，不足于 基金份额享有同等分配权；

支付银行转账或其他手续费用时，基金 六、基金收益分配中发生的费用

登记机构可将基金份额持有人的现金 基金收益分配时所发生的银行转账或其
红利自动转为基金份额。红利再投资的 他手续费用由投资人自行承担。当投资
计算方法，依照《业务规则》执行。 人的现金红利小于一定金额，不足于支
付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利
自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执
行。

第十八 （二）基金净值信息 （二）基金净值信息

部分 基 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 在开始办理基金份额申购或者赎回后，金的信 基金管理人应当在不晚于每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放日的息披露 的次日，通过指定网站、基金销售机构 次日，通过指定网站、基金销售机构网
网站或营业网点披露开放日的基金份 站或营业网点披露开放日的各类基金份
额净值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应在不晚于半年度和年度 基金管理人应在不晚于半年度和年度最
最后一日的次日，在指定网站披露半年 后一日的次日，在指定网站披露半年度
度和年度最后一日的基金份额净值和 和年度最后一日的各类基金份额净值和
基金份额累计净值。 基金份额累计净值。

（五）临时报告 （五）临时报告

15、管理费、托管费、申购费、赎回费 15、管理费、托管费、销售服务费、申
等费用计提标准、计提方式和费率发生 购费、赎回费等费用计提标准、计提方
变更； 式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额 16、任一类基金份额净值计价错误达该
净值百分之零点五； 类基金份额净值百分之零点五；

22、调整基金份额类别设置；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、行 基金托管人应当按照相关法律法

政法规、中国证监会的规定和《基金合 规、行政法规、中国证监会的规定和《基
同》的约定，对基金管理人编制的基金 金合同》的约定，对基金管理人编制的
资产净值、基金份额净值、基金份额申 基金资产净值、各类基金份额净值、基
购赎回价格、基金定期报告、更新的招 金份额申购赎回价格、基金定期报告、
募说明书、基金产品资料概要、基金清 更新的招募说明书、基金产品资料概要、
算报告等公开披露的相关基金信息进 基金清算报告等公开披露的相关基金信
行复核、审查，并向基金管理人进行书 息进行复核、审查，并向基金管理人进
面或电子确认。 行书面或电子确认。
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