华宝兴业现金添益交易型货币市场基金2016年第3季度报告
2016年9月30日
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2016年10月25日
1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。
2 基金产品概况
基金简称 华宝添益
基金主代码 511990
交易代码 511990
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年12月27日
报告期末基金份额总额 13,284,775,666.23份
保持本金的安全性和基金财产的流动性，追求高于
投资目标 比较基准的稳定收益。
1.久期策略：基于对宏观经济环境的深入研究，预
期未来市场利率的变化趋势，结合基金未来现金流
的分析，确定投资组合平均剩余期限,把握买卖时机。
2.收益率曲线策略：收益率曲线策略是根据收益曲
线的非平行移动调整资产组合，将预期到的变动资
本化。
投资策略 3.类属配置策略：类属配置策略主要实现两个目标：
一是通过类属配置满足基金流动性需求，二是通过
类属配置获得投资收益。
4.套利策略：基金管理人将在保证基金的安全性和
流动性的前提下，适当参与市场的套利，捕捉和把
握无风险套利机会，进行跨市场、跨品种操作，以
期获得安全的超额收益。
5.逆回购策略：基金管理人将密切关注由于新股申
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购等原因导致的短期资金需求激增的机会，通过逆
回购的方式融出资金以分享短期资金拆借利率陡升
的投资机会。
6.现金流管理策略：投资运作中本基金将采用均衡
分布、滚动投资、优化期限配置等方法，加强流动
性管理。
业绩比较基准 同期七天通知存款利率（税后）
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风
风险收益特征 险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、
混合型基金、债券型基金。
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华宝添益 华宝添益B
下属分级基金的场内简称 华宝添益 -
下属分级基金的交易代码 511990 001893
报告期末下属分级基金的份额总额 1,007,934,107.12份 12,276,841,559.11份
注：本基金场内基金份额（A类基金份额）简称为“华宝添益”，基金份额净值为100.00元；
场外基金份额（B类基金份额）简称为“华宝添益B”，基金份额净值为1.00元。
3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2016年7月1日－2016年9月30日）
华宝添益 华宝添益B
1.本期已实现收益 623,486,730.07 47,667,847.23
2．本期利润 623,486,730.07 47,667,847.23
3．期末基金资产净值 100,793,410,711.89 12,276,841,559.11
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华宝添益
阶段 净值收益 净值收益率标 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
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率① 准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个
0.5941% 0.0005% 0.3393% 0.0000% 0.2548% 0.0005%
月
华宝添益B
净值收益率 净值收益率标 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①－③ ②－④
① 准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个
0.6453% 0.0006% 0.3393% 0.0000% 0.3060% 0.0006%
月
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
(2012年12月27日至2016年9月30日)
注：1.根据基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的有关约定。截至2013年6月27日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
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2.2015年11月9日起，华宝兴业现金添益基金新增场外基金份额（B类基金份额，简称“华宝
添益B”），11月10日起有资金进入申购，上图中其累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的数据的计算起始日期为2015年11月10日。
4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 年限
经济学学士。2003年7月加
入华宝兴业基金管理有限公
司,先后在清算登记部、交易
部、固定收益部从事固定收
益产品相关的估值、交易、
固定收益 投资工作，2011年11月至
部总经理、 今任华宝兴业现金宝货币市
本基金基 场基金基金经理，2012年
金经理、 2012年
陈昕 - 12年 6月-2014年2月兼任华宝兴
华宝兴业 12月27日 业中证短融50指数债券型证
现金宝货 券投资基金基金经理，
币基金经 2012年12月起兼任华宝兴
理 业现金添益交易型货币市场
基金基金经理。2015年3月
起任固定收益部副总经理。
2016年5月起任固定收益部
总经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《货币市场基金监督管理办法》、《华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、
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中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析
在7月公布的经济金融数据超预期跳水后，8月以来经济则呈现短期企稳的态势，工业增速创5个月新高至6.3%，出口降幅连续3个月收窄，汽车销售火爆带动消费增速小幅回升，而基建地产双双回升也拉动投资低位反弹。三季度央行公开市场重启14天和28天逆回购，锁短放长的操作使得隔夜为代表的短端资金成本抬升了近10BP以上，货币利率中枢和波动性均较二季度有所上升。在央行14天逆回购重启、经济数据反弹、信贷金融数据回升、大量非标和协议存款到期导致高收益资产稀缺等多因素影响下，三季度债市维持震荡，但收益率调整幅度有限，收益率曲线平坦化。
本基金在报告期内管理规模保持稳定，资产配置上仍以同业存款为主，同时在9月保持了一定比例的滚动回购操作，以应对季末时点性的冲击，整体运行平稳。
4.5报告期内基金的业绩表现
场内份额：华宝添益：本基金报告期内净值收益率为0.5941%，同期业绩比较基准收益率为0.3393%，业绩比较基准为同期7天通知存款利率（税后）。
场外份额：华宝添益B：本基金报告期内净值收益率为0.6453%，同期业绩比较基准收益率为0.3393%，业绩比较基准为同期7天通知存款利率（税后）。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值
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低于五千万元的情形。
5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 14,370,044,803.83 12.70
其中：债券 14,370,044,803.83 12.70
-
资产支持证券 -
13,026,707,860.13
2 买入返售金融资产 11.51
其中：买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金合
3 85,096,274,155.85 75.21
计
4 其他资产 646,758,071.31 0.57
5 合计 113,139,784,891.12 100.00
5.2报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 0.32
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
5.3基金投资组合平均剩余期限
5.3.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 106
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 110
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 95
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报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。
5.3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基金资产净值 各期限负债占基金资产净值
序号 平均剩余期限 的比例（%） 的比例（%）
1 30天以内 20.21 -
其中：剩余存续期超过
- -
397天的浮动利率债
2 30天(含)-60天 18.65 -
其中：剩余存续期超过
- -
397天的浮动利率债
3 60天(含)-90天 24.63 -
其中：剩余存续期超过
- -
397天的浮动利率债
4 90天(含)-120天 16.08 -
其中：剩余存续期超过
- -
397天的浮动利率债
5 120天(含)-397天（含） 19.93 -
其中：剩余存续期超过
- -
397天的浮动利率债
合计 99.49 -
5.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。
5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 1,118,777,183.68 0.99
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,874,588,208.80 4.31
其中：政策性金融债 4,874,588,208.80 4.31
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 3,099,522,048.63 2.74
6 中期票据 - -
7 同业存单 5,277,157,362.72 4.67
8 其他 - -
9 合计 14,370,044,803.83 12.71
剩余存续期超过397天的浮
10 - -
动利率债券
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5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
债券数量（张） 占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) 比例（％）
16南京银
1 111691212 15,000,000 1,481,367,671.36 1.31
行CD015
2 060228 06国开28 14,500,000 1,449,627,395.49 1.28
3 140201 14国开01 9,100,000 918,786,363.56 0.81
16上海银
4 111616038 9,000,000 888,979,401.63 0.79
行CD038
16平安
5 111611361 9,000,000 876,761,496.31 0.78
CD361
16招行
6 111607044 8,000,000 790,750,205.06 0.70
CD044
16渤海银
7 111621011 6,500,000 641,741,916.29 0.57
行CD011
16平安
8 111611183 6,000,000 597,556,672.07 0.53
CD183
16大连港
9 011699155 5,000,000 499,978,204.43 0.44
SCP001
10 130244 13国开44 3,600,000 360,573,392.94 0.32
5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.0301%
报告期内偏离度的最低值 0.0117%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0240%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本报告期内本货币市场基金负偏离度的绝对值未达到0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本报告期内本货币市场基金正偏离度的绝对值未达到0.5%。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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5.9投资组合报告附注
5.9.1
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。
5.9.2
华宝添益货币基金截至2016年9月30日持仓前十名证券中的16南京银行
CD015（111691212)发行主体南京银行股份有限公司于2016年3月21日收到江苏证监局《关于对南京银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》。因公司个别支行基金宣传推介材料存在违规情形，未出具年度监察稽核报告，有2项关于基金销售的管理制度未向江苏证监局报备，基金销售业务规范执行不到位等问题，采取出具责令改正的行政监管措施，同时责令进行改正。
华宝添益货币基金截至2016年9月30日持仓前十名证券中的16招行
CD044（111607044)发行主体招商银行股份有限公司于2016年1月6日收到吉林证监局《关于对招商银行股份有限公司长春分行采取责令改正措施的决定》。因公司未及时在网站更新基金销售人员资格情况，部分从事基金销售业务的人员未取得基金销售业务资格，销售过程中出现不符合法规的行为等问题，采取出具责令改正的行政监管措施，同时责令进行改正。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.9.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 646,758,071.31
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 646,758,071.31
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6开放式基金份额变动
单位：份
项目 华宝添益 华宝添益B
报告期期初基金份额总额 1,113,812,263.91 4,726,741,353.71
报告期期间基金总申购份额 58,284,954.17 20,523,490,353.84
报告期期间基金总赎回份额 164,163,110.96 12,973,390,148.44
报告期期末基金份额总额 1,007,934,107.12 12,276,841,559.11
注：1、本基金基金合同生效于2012年12月27日。本基金的份额折算日为基金合同生效当
日。折算后本基金场内份额（A类基金份额）的份额净值为100.00元。
2、自2015年11月9日起增设华宝兴业现金添益交易型货币市场基金的场外基金份额
（B类基金份额），场外份额（B类基金份额）的份额净值为 1.00元。
7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序 交易份额（份）
交易方式 交易日期 交易金额（元） 适用费率
号
分红再投 2016年7月 215.00
1 0.00 -
资 1日
分红再投 2016年7月 651.00
2 0.00 -
资 4日
分红再投 2016年7月 216.00
3 0.00 -
资 5日
分红再投 2016年7月 215.00
4 0.00 -
资 6日
分红再投 2016年7月 215.00
5 0.00 -
资 7日
分红再投 2016年7月 216.00
6 0.00 -
资 8日
分红再投 2016年7月 648.00
7 0.00 -
资 11日
分红再投 2016年7月 244.00
8 0.00 -
资 12日
分红再投 2016年7月 215.00
9 0.00 -
资 13日
分红再投 2016年7月 214.00
10 0.00 -
资 14日
分红再投 2016年7月 215.00
11 0.00 -
资 15日
分红再投 2016年7月 660.00
12 0.00 -
资 18日
第11页共25页
分红再投 2016年7月 235.00
13 0.00 -
资 19日
分红再投 2016年7月 211.00
14 0.00 -
资 20日
分红再投 2016年7月 215.00
15 0.00 -
资 21日
分红再投 2016年7月 226.00
16 0.00 -
资 22日
分红再投 2016年7月 645.00
17 0.00 -
资 25日
分红再投 2016年7月 213.00
18 0.00 -
资 26日
分红再投 2016年7月 213.00
19 0.00 -
资 27日
分红再投 2016年7月 214.00
20 0.00 -
资 28日
分红再投 2016年7月 214.00
21 0.00 -
资 29日
分红再投 2016年8月 727.00
22 0.00 -
资 1日
分红再投 2016年8月 223.00
23 0.00 -
资 2日
分红再投 2016年8月 214.00
24 0.00 -
资 3日
分红再投 2016年8月 212.00
25 0.00 -
资 4日
分红再投 2016年8月 212.00
26 0.00 -
资 5日
分红再投 2016年8月 625.00
27 0.00 -
资 8日
分红再投 2016年8月 258.00
28 0.00 -
资 9日
分红再投 2016年8月 205.00
29 0.00 -
资 10日
分红再投 2016年8月 206.00
30 0.00 -
资 11日
分红再投 2016年8月 205.00
31 0.00 -
资 12日
分红再投 2016年8月 611.00
32 0.00 -
资 15日
分红再投 2016年8月 210.00
33 0.00 -
资 16日
分红再投 2016年8月 215.00
34 0.00 -
资 17日
第12页共25页
分红再投 2016年8月 217.00
35 0.00 -
资 18日
分红再投 2016年8月 269.00
36 0.00 -
资 19日
分红再投 2016年8月 608.00
37 0.00 -
资 22日
分红再投 2016年8月 211.00
38 0.00 -
资 23日
分红再投 2016年8月 205.00
39 0.00 -
资 24日
分红再投 2016年8月 207.00
40 0.00 -
资 25日
分红再投 2016年8月 207.00
41 0.00 -
资 26日
分红再投 2016年8月 626.00
42 0.00 -
资 29日
分红再投 2016年8月 237.00
43 0.00 -
资 30日
分红再投 2016年8月 209.00
44 0.00 -
资 31日
分红再投 2016年9月 206.00
45 0.00 -
资 1日
分红再投 2016年9月 208.00
46 0.00 -
资 2日
分红再投 2016年9月 618.00
47 0.00 -
资 5日
分红再投 2016年9月 206.00
48 0.00 -
资 6日
分红再投 2016年9月 205.00
49 0.00 -
资 7日
分红再投 2016年9月 202.00
50 0.00 -
资 8日
分红再投 2016年9月 224.00
51 0.00 -
资 9日
分红再投 2016年9月 601.00
52 0.00 -
资 12日
分红再投 2016年9月 202.00
53 0.00 -
资 13日
分红再投 2016年9月 204.00
54 0.00 -
资 14日
分红再投 2016年9月 1,096.00
55 0.00 -
资 19日
分红再投 2016年9月 207.00
56 0.00 -
资 20日
第13页共25页
分红再投 2016年9月 209.00
57 0.00 -
资 21日
分红再投 2016年9月 235.00
58 0.00 -
资 22日
分红再投 2016年9月 254.00
59 0.00 -
资 23日
分红再投 2016年9月 641.00
60 0.00 -
资 26日
分红再投 2016年9月 283.00
61 0.00 -
资 27日
分红再投 2016年9月 216.00
62 0.00 -
资 28日
分红再投 2016年9月 237.00
63 0.00 -
资 29日
分红再投 2016年9月 220.00
64 0.00 -
资 30日
2016年9月 -3,370,349.00
65 强制调减 - -
30日
2016年9月 -24,000.00
66 强制调减 -2,401,656.00 -
30日
2016年9月 -33,500.00
67 强制调减 -3,352,311.50 -
30日
2016年9月 -2,800.00
68 强制调减 -280,193.20 -
30日
2016年9月 -100.00
69 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -300.00
70 强制调减 -30,022.20 -
30日
2016年9月 -500.00
71 强制调减 -50,034.00 -
30日
2016年9月 -500.00
72 强制调减 -50,034.00 -
30日
2016年9月 -1,900.00
73 强制调减 -190,129.20 -
30日
2016年9月 -3,600.00
74 强制调减 -360,244.80 -
30日
2016年9月 -1,100.00
75 强制调减 -110,074.80 -
30日
2016年9月 -8,000.00
76 强制调减 -800,544.00 -
30日
2016年9月 -12,400.00
77 强制调减 -1,240,843.20 -
30日
2016年9月 -42,700.00
78 强制调减 -4,272,903.60 -
30日
第14页共25页
2016年9月 -900.00
79 强制调减 -90,061.20 -
30日
2016年9月 -17,900.00
80 强制调减 -1,791,217.20 -
30日
2016年9月 -1,000.00
81 强制调减 -100,068.00 -
30日
2016年9月 -2,200.00
82 强制调减 -220,149.60 -
30日
2016年9月 -900.00
83 强制调减 -90,061.20 -
30日
2016年9月 -11,675.00
84 强制调减 -1,168,293.90 -
30日
2016年9月 -200.00
85 强制调减 -20,014.80 -
30日
2016年9月 -1,600.00
86 强制调减 -160,118.40 -
30日
2016年9月 -10,000.00
87 强制调减 -1,000,740.00 -
30日
2016年9月 -26,308.00
88 强制调减 -2,632,588.94 -
30日
2016年9月 -300.00
89 强制调减 -30,020.40 -
30日
2016年9月 -12,400.00
90 强制调减 -1,240,843.20 -
30日
2016年9月 -100.00
91 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -100.00
92 强制调减 -10,006.90 -
30日
2016年9月 -10,000.00
93 强制调减 -1,000,680.00 -
30日
2016年9月 -3,800.00
94 强制调减 -380,258.40 -
30日
2016年9月 -500.00
95 强制调减 -50,037.00 -
30日
2016年9月 -100.00
96 强制调减 -10,006.80 -
30日
2016年9月 -10,000.00
97 强制调减 -1,000,680.00 -
30日
2016年9月 -5,200.00
98 强制调减 -520,353.60 -
30日
2016年9月 -12,400.00
99 强制调减 -1,240,843.20 -
30日
2016年9月 -3,000.00
100 强制调减 -300,204.00 -
30日
第15页共25页
2016年9月 -8,300.00
101 强制调减 -830,564.40 -
30日
2016年9月 -100.00
102 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -5,896.00
103 强制调减 -590,036.30 -
30日
2016年9月 -500.00
104 强制调减 -50,037.00 -
30日
2016年9月 -400.00
105 强制调减 -40,029.60 -
30日
2016年9月 -3,425.00
106 强制调减 -342,732.90 -
30日
2016年9月 -9,500.00
107 强制调减 -950,646.00 -
30日
2016年9月 -1,000.00
108 强制调减 -100,068.00 -
30日
2016年9月 -8,300.00
109 强制调减 -830,564.40 -
30日
2016年9月 -200.00
110 强制调减 -20,014.80 -
30日
2016年9月 -108,192.00
111 强制调减 -10,826,557.06 -
30日
2016年9月 -1,400.00
112 强制调减 -140,095.20 -
30日
2016年9月 -10,000.00
113 强制调减 -1,000,680.00 -
30日
2016年9月 -8,300.00
114 强制调减 -830,564.40 -
30日
2016年9月 -1,000.00
115 强制调减 -100,068.00 -
30日
2016年9月 -300.00
116 强制调减 -30,022.20 -
30日
2016年9月 -12,100.00
117 强制调减 -1,210,822.80 -
30日
2016年9月 -2,000.00
118 强制调减 -200,136.00 -
30日
2016年9月 -9,800.00
119 强制调减 -980,666.40 -
30日
2016年9月 -7,200.00
120 强制调减 -720,489.60 -
30日
2016年9月 -700.00
121 强制调减 -70,047.60 -
30日
2016年9月 -5,000.00
122 强制调减 -500,340.00 -
30日
第16页共25页
2016年9月 -15,000.00
123 强制调减 -1,501,020.00 -
30日
2016年9月 -100.00
124 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -10,000.00
125 强制调减 -1,000,740.00 -
30日
2016年9月 -30,608.00
126 强制调减 -3,063,003.78 -
30日
2016年9月 -4,600.00
127 强制调减 -460,331.20 -
30日
2016年9月 -8,300.00
128 强制调减 -830,597.60 -
30日
2016年9月 -1,400.00
129 强制调减 -140,100.80 -
30日
2016年9月 -900.00
130 强制调减 -90,064.80 -
30日
2016年9月 -7,500.00
131 强制调减 -750,540.00 -
30日
2016年9月 -5,000.00
132 强制调减 -500,360.00 -
30日
2016年9月 -4,900.00
133 强制调减 -490,352.80 -
30日
2016年9月 -100.00
134 强制调减 -10,007.20 -
30日
2016年9月 -1,100.00
135 强制调减 -110,079.20 -
30日
2016年9月 -3,100.00
136 强制调减 -310,223.20 -
30日
2016年9月 -1,600.00
137 强制调减 -160,115.20 -
30日
2016年9月 -600.00
138 强制调减 -60,043.20 -
30日
2016年9月 -300.00
139 强制调减 -30,021.60 -
30日
2016年9月 -600.00
140 强制调减 -60,043.20 -
30日
2016年9月 -900.00
141 强制调减 -90,064.80 -
30日
2016年9月 -10,000.00
142 强制调减 -1,000,720.00 -
30日
2016年9月 -7,900.00
143 强制调减 -790,568.80 -
30日
2016年9月 -700.00
144 强制调减 -70,050.40 -
30日
第17页共25页
2016年9月 -8,389.00
145 强制调减 -839,512.40 -
30日
2016年9月 -48,800.00
146 强制调减 -4,883,562.40 -
30日
2016年9月 -100.00
147 强制调减 -10,007.30 -
30日
2016年9月 -7,500.00
148 强制调减 -750,547.50 -
30日
2016年9月 -5,000.00
149 强制调减 -500,365.00 -
30日
2016年9月 -17,600.00
150 强制调减 -1,761,284.80 -
30日
2016年9月 -400.00
151 强制调减 -40,029.20 -
30日
2016年9月 -300,000.00
152 强制调减 -30,021,900.00 -
30日
2016年9月 -24,000.00
153 强制调减 -2,401,656.00 -
30日
2016年9月 -100.00
154 强制调减 -10,007.30 -
30日
2016年9月 -5,000.00
155 强制调减 -500,365.00 -
30日
2016年9月 -1,500.00
156 强制调减 -150,109.50 -
30日
2016年9月 -30,300.00
157 强制调减 -3,032,211.90 -
30日
2016年9月 -47,400.00
158 强制调减 -4,743,460.20 -
30日
2016年9月 -300.00
159 强制调减 -30,021.90 -
30日
2016年9月 -7,800.00
160 强制调减 -780,569.40 -
30日
2016年9月 -19,811.00
161 强制调减 -1,982,546.20 -
30日
2016年9月 -600.00
162 强制调减 -60,044.40 -
30日
2016年9月 -10,000.00
163 强制调减 -1,000,740.00 -
30日
2016年9月 -145,900.00
164 强制调减 -14,599,629.40 -
30日
2016年9月 -5,000.00
165 强制调减 -500,330.00 -
30日
2016年9月 -6,300.00
166 强制调减 -630,415.80 -
30日
第18页共25页
2016年9月 -400.00
167 强制调减 -40,029.60 -
30日
2016年9月 -700.00
168 强制调减 -70,051.80 -
30日
2016年9月 -100.00
169 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -100.00
170 强制调减 -10,007.20 -
30日
2016年9月 -900.00
171 强制调减 -90,064.80 -
30日
2016年9月 -3,000.00
172 强制调减 -300,216.00 -
30日
2016年9月 -6,800.00
173 强制调减 -680,489.60 -
30日
2016年9月 -300.00
174 强制调减 -30,021.60 -
30日
2016年9月 -1,700.00
175 强制调减 -170,122.40 -
30日
2016年9月 -8,300.00
176 强制调减 -830,597.60 -
30日
2016年9月 -100.00
177 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -400.00
178 强制调减 -40,028.80 -
30日
2016年9月 -700.00
179 强制调减 -70,050.40 -
30日
2016年9月 -50,000.00
180 强制调减 -5,003,600.00 -
30日
2016年9月 -8,200.00
181 强制调减 -820,590.40 -
30日
2016年9月 -1,200.00
182 强制调减 -120,079.20 -
30日
2016年9月 -17,600.00
183 强制调减 -1,761,267.20 -
30日
2016年9月 -69,539.00
184 强制调减 -6,958,906.81 -
30日
2016年9月 -10,000.00
185 强制调减 -1,000,740.00 -
30日
2016年9月 -100.00
186 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -10,000.00
187 强制调减 -1,000,740.00 -
30日
2016年9月 -300.00
188 强制调减 -30,019.80 -
30日
第19页共25页
2016年9月 -500.00
189 强制调减 -50,033.00 -
30日
2016年9月 -19,900.00
190 强制调减 -1,991,313.40 -
30日
2016年9月 -2,000.00
191 强制调减 -200,132.00 -
30日
2016年9月 -100.00
192 强制调减 -10,006.60 -
30日
2016年9月 -400.00
193 强制调减 -40,029.60 -
30日
2016年9月 -200,000.00
194 强制调减 -20,014,600.00 -
30日
2016年9月 -100.00
195 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -100.00
196 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -500.00
197 强制调减 -50,037.00 -
30日
2016年9月 -500.00
198 强制调减 -50,033.00 -
30日
2016年9月 -2,000.00
199 强制调减 -200,132.00 -
30日
2016年9月 -100.00
200 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -300.00
201 强制调减 -30,022.20 -
30日
2016年9月 -10,000.00
202 强制调减 -1,000,740.00 -
30日
2016年9月 -500.00
203 强制调减 -50,037.00 -
30日
2016年9月 -100.00
204 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -600.00
205 强制调减 -60,044.40 -
30日
2016年9月 -500.00
206 强制调减 -50,037.00 -
30日
2016年9月 -100.00
207 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -400.00
208 强制调减 -40,029.60 -
30日
2016年9月 -100.00
209 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -100.00
210 强制调减 -10,007.40 -
30日
第20页共25页
2016年9月 -9,000.00
211 强制调减 -900,666.00 -
30日
2016年9月 -100.00
212 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -100.00
213 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -9,000.00
214 强制调减 -900,666.00 -
30日
2016年9月 -700.00
215 强制调减 -70,046.20 -
30日
2016年9月 -1,300.00
216 强制调减 -130,085.80 -
30日
2016年9月 -10,000.00
217 强制调减 -1,000,740.00 -
30日
2016年9月 -700.00
218 强制调减 -70,051.80 -
30日
2016年9月 -2,000.00
219 强制调减 -200,132.00 -
30日
2016年9月 -10,000.00
220 强制调减 -1,000,660.00 -
30日
2016年9月 -200.00
221 强制调减 -20,013.20 -
30日
2016年9月 -2,100.00
222 强制调减 -210,138.60 -
30日
2016年9月 -100.00
223 强制调减 -10,007.40 -
30日
2016年9月 -10,000.00
224 强制调减 -1,000,740.00 -
30日
2016年9月 -10,000.00
225 强制调减 -1,000,740.00 -
30日
2016年9月 -1,000.00
226 强制调减 -100,074.00 -
30日
2016年9月 -700.00
227 强制调减 -70,051.80 -
30日
2016年9月 -500,000.00
228 强制调减 -50,033,500.00 -
30日
2016年9月 -700.00
229 强制调减 -70,051.80 -
30日
2016年9月 -200.00
230 强制调减 -20,014.80 -
30日
2016年9月 -1,000.00
231 强制调减 -100,074.00 -
30日
2016年9月 -700.00
232 强制调减 -70,051.80 -
30日
第21页共25页
2016年9月 -10,000.00
233 强制调减 -1,000,740.00 -
30日
2016年9月 -12,276.00
234 强制调减 -1,228,496.15 -
30日
2016年9月 -9,700.00
235 强制调减 -970,708.10 -
30日
2016年9月 -700.00
236 强制调减 -70,051.10 -
30日
2016年9月 -149,550.00
237 强制调减 -14,965,767.60 -
30日
2016年9月 -3,000.00
238 强制调减 -300,216.00 -
30日
2016年9月 -8,600.00
239 强制调减 -860,619.20 -
30日
2016年9月 -11,500.00
240 强制调减 -1,150,793.50 -
30日
2016年9月 -8,300.00
241 强制调减 -830,572.70 -
30日
2016年9月 -11,000.00
242 强制调减 -1,100,792.00 -
30日
2016年9月 -100.00
243 强制调减 -10,006.80 -
30日
2016年9月 -700.00
244 强制调减 -70,050.40 -
30日
2016年9月 -100.00
245 强制调减 -10,006.90 -
30日
2016年9月 -698.00
246 强制调减 -69,847.46 -
30日
2016年9月 -1,500.00
247 强制调减 -150,102.00 -
30日
2016年9月 -20,200.00
248 强制调减 -2,021,373.60 -
30日
2016年9月 -400.00
249 强制调减 -40,027.20 -
30日
2016年9月 -1,100.00
250 强制调减 -110,074.80 -
30日
2016年9月 -700.00
251 强制调减 -70,048.30 -
30日
2016年9月 -24,000.00
252 强制调减 -2,401,656.00 -
30日
2016年9月 -27,500.00
253 强制调减 -2,751,870.00 -
30日
2016年9月 -57,100.00
254 强制调减 -5,713,882.80 -
30日
第22页共25页
2016年9月 -6,100.00
255 强制调减 -610,414.80 -
30日
2016年9月 -1,500.00
256 强制调减 -150,102.00 -
30日
2016年9月 -5,000.00
257 强制调减 -500,340.00 -
30日
2016年9月 -600.00
258 强制调减 -60,040.80 -
30日
2016年9月 -8,200.00
259 强制调减 -820,557.60 -
30日
2016年9月 -700.00
260 强制调减 -70,047.60 -
30日
2016年9月 -1,400.00
261 强制调减 -140,095.20 -
30日
2016年9月 -900.00
262 强制调减 -90,061.20 -
30日
2016年9月 -1,000.00
263 强制调减 -100,068.00 -
30日
2016年9月 -13,000.00
264 强制调减 -1,300,884.00 -
30日
2016年9月 -1,000.00
265 强制调减 -100,068.00 -
30日
2016年9月 -24,000.00
266 强制调减 -2,401,728.00 -
30日
2016年9月 -3,000.00
267 强制调减 -300,207.00 -
30日
2016年9月 -1,000.00
268 强制调减 -100,069.00 -
30日
2016年9月 -300.00
269 强制调减 -30,021.60 -
30日
2016年9月 -500,000.00
270 强制调减 -50,037,000.00 -
30日
2016年9月 -100.00
271 强制调减 -10,006.90 -
30日
2016年9月 -50,000.00
272 强制调减 -5,003,600.00 -
30日
2016年9月 -54,600.00
273 强制调减 -5,463,767.40 -
30日
2016年9月 -100.00
274 强制调减 -10,006.80 -
30日
2016年9月 -1,902.00
275 强制调减 -190,329.34 -
30日
2016年9月 -23,892.00
276 强制调减 -2,390,920.22 -
30日
第23页共25页
2016年9月 -300.00
277 强制调减 -30,020.70 -
30日
2016年9月 -29,488.00
278 强制调减 -2,950,982.11 -
30日
2016年9月 -100.00
279 强制调减 -10,006.90 -
30日
2016年9月 -8,300.00
280 强制调减 -830,572.70 -
30日
2016年9月 -500.00
281 强制调减 -50,034.50 -
30日
2016年9月 -1,800.00
282 强制调减 -180,124.20 -
30日
2016年9月 -800.00
283 强制调减 -80,055.20 -
30日
2016年9月 -500.00
284 强制调减 -50,034.50 -
30日
2016年9月 3,370,349.00
285 强制调增 0.00 -
30日
合计 -3,350,446.00 -337,273,125.77
注：交易日期为确认日期，交易金额为确认金额。
8备查文件目录
8.1备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金合同；
华宝兴业现金添益交易型货币市场基金招募说明书；
华宝兴业现金添益交易型货币市场基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
8.2存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
8.3查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
第24页共25页
种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016年10月25日
第25页共25页

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