华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
2010 年第1 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2008年4月25日证监许可
[2008]595号文核准募集。本基金合同于2008年10月23日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有
的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是灵活配置型混合基金，混合基金的风
险高于货币市场基金和债券基金，低于股票基金；而灵活配置型混合基金的资产配置比例可灵活
调整，股票投资占基金资产的比例范围为30%～80%，在灵活调整资产配置比例时，基金经理的
判断可能与市场的实际表现存在差异，存在市场上涨时基金可能降低股票投资比例，或在市场下
跌时基金可能提高股票投资比例，从而对基金收益造成不利影响的风险，因此灵活配置型混合基
金在混合基金中也属于较高风险、较高收益的品种。投资有风险，投资者申购基金时，应认真阅
读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2010年4月23日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2010年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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目录
一、绪言.......................................................................................................................................................1
二、释义.......................................................................................................................................................1
三、基金管理人...........................................................................................................................................4
四、基金托管人.........................................................................................................................................10
五、相关服务机构.....................................................................................................................................14
六、基金的募集.........................................................................................................................................43
七、基金合同的生效.................................................................................................................................43
八、基金份额的申购、赎回与转换..........................................................................................................43
九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等业务..........................................................................66
十、基金的投资.........................................................................................................................................67
十一、基金的业绩.....................................................................................................................................76
十二、基金的财产.....................................................................................................................................76
十三、基金资产的估值..............................................................................................................................77
十四、基金的收益与分配..........................................................................................................................80
十五、基金的费用与税收..........................................................................................................................81
十六、基金的会计与审计..........................................................................................................................83
十七、基金的信息披露..............................................................................................................................83
十八、风险揭示.........................................................................................................................................86
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................................................................88
二十、基金合同的内容摘要......................................................................................................................90
二十一、基金托管协议的内容摘要........................................................................................................101
二十二、对基金份额持有人的服务........................................................................................................108
二十三、其他应披露事项........................................................................................................................110
二十四、招募说明书存放及查阅方式....................................................................................................111
二十五、备查文件...................................................................................................................................111
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一、绪言
《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说
明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）
及其他有关规定以及《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基
金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同
当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关
系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基
金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金。
基金合同： 指《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充。
招募说明书： 指本《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定
期更新。
发售公告： 指《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》。
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托管协议： 指《华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有
效修订和补充。
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会。
《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过的自2004 年6 月1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》
及其不时做出的修订。
《销售办法》： 指2004 年6 月25 日由中国证监会公布并于2004 年7 月1 日起施行的
《证券投资基金销售管理办法》及其不时做出的修订。
《运作办法》： 指2004 年6 月29 日由中国证监会公布并于2004 年7 月1 日起施行的
《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。
《信息披露办法》： 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、同年7 月1 日实施的《证券投资基
金信息披露管理办法》及其不时做出的修订。
《证券法》： 指1998 年12 月29 日经中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委
员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机
关对其不时作出的修订。
元： 指人民币元。
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。
基金托管人： 指中国银行股份有限公司。
登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户
管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基
金份额持有人名册等。
登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构为华夏基金
管理有限公司。
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人。
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依
法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组
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织。
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规
规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构
投资者。
基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合
法的代理人进行表决的会议。
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集
期限，自基金份额发售之日起最长不超过3 个月。
基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人
数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向
中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日。
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份
额的行为。
申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行
为。
赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条
件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理
人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记
结算机构办理登记结算的其他基金的基金份额的行为。
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机
构托管到另一销售机构的行为。
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的条件，取得基金代销业务资格
并接受基金管理人委托，代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金
业务的机构。
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构。
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点。
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。
基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记结算机构办
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理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户。
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、
赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户。
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
T 日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申
请的日期。
T+n 日： 指T 日后（不包括T 日）第n 个工作日。
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资
产等形式存在的基金财产的价值总和。
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额
的价值。
基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程。
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、
地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修
改和补充。
业务规则： 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金业务方面的规则，由基金管理人和基金投
资者共同遵守。
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪
水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、
法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止
交易等。
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：范勇宏
总经理：范勇宏
联系人：崔雁巍
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位持股占总股本比例
中信证券股份有限公司100%
合计100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中国中信集
团公司董事、总经理助理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信
资本市场控股有限公司董事、中信证券国际有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、
总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，华夏证
券公司发行部副总经理，南方证券公司副总裁等职务。
范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、
华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《基金法》三部
重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印
制管理局工作。
龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系
副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
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涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促
进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。
滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。
王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究
部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。
张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投
资银行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财
务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核
部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
王亚伟先生，经济学硕士。曾任中信国际合作公司业务经理，华夏证券有限公司研究经理。
1998年加入华夏基金管理有限公司，历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理（1998年4月
28日至2002年1月8日期间），华夏成长证券投资基金基金经理（2001年12月18日至2005年4月12日
期间）。现担任华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2005年
12月31日起任职）、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2008年10月23日起任
职）。
3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生：华夏基金管理有限公司副总经理，华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏
策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司投资总监，华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF）
基金经理、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金
经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部总经理、国际投资总监，华夏
复兴股票型证券投资基金基金经理。
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郭树强先生：华夏基金管理有限公司机构投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制中期和年度基金报告。
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全
权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违反《证券法》行为的发生。
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，
保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券。
（2）向他人贷款或者提供担保。
（3）从事承担无限责任的投资。
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其
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他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规
及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息。
（五）基金管理人的内部控制制度
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和成本
收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度及相应的
业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、操作控制、信息沟通、内部稽核等要
素。
1、控制环境
良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制文化。
（1）公司建立了科学的公司治理结构，在业界最早引入了独立董事制度，目前有独立董事
3名。董事会下设资格审查委员会、薪酬委员会、审计委员会等专业委员会，其中审计委员会负责
评价与完善公司内部控制体系。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员
会。
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合理的组
织结构。
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（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的职业道德的培养，制定和颁布了《员工合规
行为守则》，并进行持续教育。
2、风险评估
公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。对于
不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，风险评估
的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日常工作中新出
现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险并制定风险控制制
度。
3、操作控制
公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制
度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复
核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离设置，相互检
查、相互制约。
（1）投资控制制度
①投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例，在债券
基金投资方面，投资决策委员会负责制订基金投资组合的久期和类属配置政策，基金经理在投资
决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组
合并下达投资指令，交易管理部交易员负责交易执行。
②投资决策权限控制。基金经理对单只证券投资超过一定比例的，须提交书面报告，经投资
总监或投资决策委员会（视投资比例而定）批准后才能执行。
③警示性控制。交易管理部对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合中各类资产的投资
比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。有问题的交易指令包括有操纵股价嫌疑、有
与市场特定价位委托单大量对倒嫌疑的交易指令等，交易管理部发现该类指令时，向投资总监和
监察稽核部门及时提出警示，基金经理须及时向投资总监和监察稽核部门说明情况，投资总监和
监察稽核部门判断是否违规及是否停止交易。对投资比例的预警是通过交易系统设置各类资产投
资比例的预警线，在达到接近限制比例前的某一数值时，系统自动预警，交易管理部及时向基金
经理反馈预警情况。
④禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限制表，包括受限制
的证券和受限制的行为（如反向交易、对敲和单只证券投资的一定比例等）。基金经理构建组合
时不能突破这些限制，同时交易管理部对此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况
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进行自动提示和限制。
⑤一致性控制。对基金经理下达的投资交易指令、交易员输入交易系统的交易指令和基金会
计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执行。
⑥多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控（包括上述警示性控制和禁止性控
制）。交易管理部本身同时受投资总监、基金经理及监察稽核的三重监控：投资总监监控交易指
令的正确执行和交易管理部监控职能的有效发挥；基金经理监控交易指令的正确执行；监察稽核
部门监控有问题的交易。
（2）会计控制制度
①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核查监
督制度。
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。
（3）技术系统控制制度
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管理、
软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。
（4）人力资源管理制度
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人
力资源的有效管理。
（5）监察制度
公司设立了独立的法律监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为
的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。
（6）反洗钱制度
公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反恐融
资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反洗钱组织
体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依法切实履行金
融机构反洗钱义务。
4、信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，公司
员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行处理。目
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前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的权限。
5、内部稽核
公司设立了独立于各业务部门的稽核部，内部稽核人员定期检查和评价公司内部控制制度合
理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况并提出相应的修改意见。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
变更注册登记日期：2004 年8 月26 日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：唐州徽
电话：010-66594855
传真：010-66594942
发展概况：
1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至1949 年，中国银行先后
行使中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务大众、振兴民族金融业为己任，
稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行成为国家外汇外贸专
业银行，为国家对外经贸发展和国内经济建设作出了重大贡献。1994 年，中国银行改为国有独资
商业银行。2003 年，中国银行开始股份制改造。2004 年8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。
2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为首家在内地和香港
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发行上市的中国商业银行。中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港、
澳门及29 个国家为客户提供全面的金融服务。主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人
金融业务和金融市场业务，并通过全资附属机构中银国际控股集团开展投资银行业务，通过全资
子公司中银集团保险有限公司及其附属和联营公司经营保险业务，通过控股中银基金管理有限公
司从事基金管理业务，通过全资子公司中银集团投资有限公司从事直接投资和投资管理业务，通
过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。按核心资本计算，2009 年中国银行在英国《银
行家》杂志“世界1000 家大银行”排名中列第十一位。
在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神，稳健经营的理念，客户至上的
宗旨和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象，中国银
行被The Banker（英国《银行家》）评为“2009年中国年度银行”，被Euromoney（《欧洲货币》
）评为“2009年度最佳私人银行”，被Global Finance（《环球金融》）评为“2009年度中国最佳
外汇交易银行”，被Trade Finance（《贸易金融》）评选为“中国本土最佳贸易服务银行”，被
The Asset（《财资》）评为“中国最佳贸易融资银行”，被Finance Asia（《金融亚洲》）评为
“中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行、中国最佳外汇交易银行”。面对新的历史机遇，
中国银行将坚持可持续发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
（二）主要人员情况
肖钢先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003 年3 月起
任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996 年10 月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任
中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局
局长。1989 年10 月至1996 年10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交
易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958 年8 月，1981 年毕业于湖南财经学院，
1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生，自2004 年8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。
2002 年9 月至2004 年8 月担任海南省副省长。1994 年7 月至2002 年9 月担任中国工商银行副行
长。1988 年至1994 年7 月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建
省分行副行长等职。李先生出生于1952 年5 月，1977 年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，
1999 年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
李早航先生，自2004 年8 月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000 年11 月加入中国银
行并自此担任中国银行副行长。于1980 年11 月至2000 年11 月任职于中国建设银行，曾工作于
多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年毕业于南京信息工程大
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学。2002 年6 月起担任中银香港控股非执行董事。
董杰先生，自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自
2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年7月至2005 年9月历任中国银行深
圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、
党委委员等职。董先生出生于1962年11月，获得西南财经大学博士学位。
（三）基金托管部门的设置及员工情况
中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据不断丰
富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及
投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险
管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工110余人。另
外，中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行设有托管业务
团队。
（四）证券投资基金托管情况
截止2010年3月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合
（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大
盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹
混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增
长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混
合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债
券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健
混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河
成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极
成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家
180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、
景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活
股票、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏
瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化
收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区
位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、
万家稳健增利债券、嘉实回报混合、海富通中证100指数（LOF）、易方达深证100ETF联接、摩
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根士丹利华鑫强收益债券型、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选
(QDII-FOF)等81只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型等多种类型的基
金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（五）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员
核准资格管理。中国银行自1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门
的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理
制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落
实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金
信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有
资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息
披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到
中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基
金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约
定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管
人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层
法定代表人：范勇宏
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-88066511
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联系人：吴志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：田耕
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（4）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
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办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
联系人：滕涛
网址：www.abchina.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049、0755-82090817
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557035/65557066
传真：010-65541281
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联系人：朱庆玲、刘新安
网址：http://bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：徐伟、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（9）深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
联系人：周勤
网址：www.sdb.com.cn
客户服务电话：95501
（10）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市东城区正义路甲4 号
办公地址：北京市东城区正义路甲4 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-58560794
联系人：李群
网址：www.cmbc.com.cn
（11）中国邮政储蓄银行有限责任公司
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住所：北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-66415194
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（12）北京银行股份有限公司
住所：北京市金融大街丙17 号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙17 号北京银行大厦
法定代表人：阎冰竹
电话：010-66223251
传真：010-66223314
联系人：李娟
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：010-96169
（13）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981 号
办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15 层
法定代表人：胡平西
客户服务电话：021-962999
传真：021-50105124
联系人：吴海平
网址：www.shrcb.com
（14）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）
传真：0532-85709839
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联系人：滕克
网址：www.qdccb.com
（15）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路1099 号
办公地址：深圳市深南中路1099 号
法定代表人：孙建一
电话：0755-22197874、25879591
传真：0755-22197701
联系人：蔡宇洲、霍兆龙
网址：http://www.pingan.com/bank
客户服务电话：400-669-9999
（16）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路294 号
办公地址：宁波市江东区中山东路294 号
法定代表人姓名：陆华裕
客户服务服电话：96528
传真：021-63586215
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.com.cn
（17）浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市下城区庆春路288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288 号
法定代表人：张达洋
客户服务电话：95105665
传真：0571-87659188
联系人：吴军阳
网址：www.czbank.com
（18）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
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法定代表人：马时雍
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：陈振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服务电话：400-888-8508
（19）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路336 号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336 号
法定代表人：王傢玉
电话：0539-8304657
传真：0539-8051127
联系人：寇廷柱
网址：www.lsbchina.com
客户服务电话：400-699-6588
（20）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市运河东一路193 号
办公地址：东莞市运河东一路193 号
法定代表人：廖玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人：胡昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服务电话：0769-96228
（21）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
电话：027-82656224
传真：027-82656236
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联系人：骆芸
网址：www.hkbchina.com
客户服务电话：027-96558(武汉本地)、400-609-6558
（22）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路55 号
办公地址：南京市洪武北路55 号
法定代表人：黄志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人：田春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电话：96098、400-869-6098
（23）徽商银行股份有限公司
住所：合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座
办公地址：合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
电话：0551-2667819
传真：0551-2667684
联系人：王祎
网址：www.hsbank.com.cn
客户服务电话：400-889-6588(安徽省外)、96588(安徽省内)
（24）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场1 号楼
办公地址：温州市车站大道华海广场1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
网址：www.wzbank.cn
客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区）
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（25）南京银行股份有限公司
住所：南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市白下区淮海路50 号
法定代表人：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人：翁俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服务电话：400-889-6400
（26）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法人代表：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66555500
联系人：莫晓丽
网址：www.txsec.com
客户服务电话：010-66045678
（27）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：韩星宇
网址：www.gtja.com
客户服务电话：021-962588、400-888-8666
（28）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
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法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（29）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（30）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：400-888-8111、95565
（31）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
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网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575或致电各营业网点
（32）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84588266
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：各地营业部咨询电话
（33）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568536
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：400-888-8888
（34）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
（35）华泰联合证券有限责任公司
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住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
客户服务电话：95513、400-888-8555
（36）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54030294
联系人：李清怡
网址：www.sw2000.com.cn
客户服务电话：021-962505
（37）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：021-68419974
传真：021-68419867
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：021-68419393转1098
（38）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
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电话：021-63219781
传真：021-51062920
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：4008-888-999、027-85808318
（39）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：400-800-1001
（40）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（41）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
电话：0571-85783715
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（42）湘财证券有限责任公司
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法定代表人：林俊波
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法定代表人：张志军
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